關(guān)系專用性投資的全球價(jià)值鏈升級(jí)功效——基于浙江本土代工企業(yè)的實(shí)證研究

項(xiàng)麗瑤， 胡　峰， 俞榮建,2， 李穎灝

(1. 浙江工商大學(xué) 工商管理學(xué)院， 浙江 杭州 310018； 2. 浙江工商大學(xué) 浙商研究中心， 浙江 杭州 310035)

關(guān)系專用性投資的全球價(jià)值鏈升級(jí)功效
——基于浙江本土代工企業(yè)的實(shí)證研究

項(xiàng)麗瑤1， 胡峰1， 俞榮建1,2， 李穎灝1

(1. 浙江工商大學(xué) 工商管理學(xué)院， 浙江 杭州 310018； 2. 浙江工商大學(xué) 浙商研究中心， 浙江 杭州 310035)

摘要:本土代工企業(yè)在全球價(jià)值鏈嵌入中進(jìn)行代工關(guān)系專用性投資，具有何種升級(jí)功效？針對(duì)主流全球價(jià)值鏈理論的“升級(jí)”與“偽升級(jí)”爭議，文章基于跨國買供間關(guān)系治理理論與關(guān)系租金攫取視角的升級(jí)界定，采用浙江本土代工企業(yè)146個(gè)二元代工關(guān)系層面調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，關(guān)系專用性投資通過關(guān)系建構(gòu)，有助于本土代工企業(yè)的關(guān)系租金攫取，具有“升級(jí)”效應(yīng)；但同時(shí)會(huì)導(dǎo)致權(quán)力銷蝕，存在“偽升級(jí)”效應(yīng)。當(dāng)代工能力具有較高的專有性水平時(shí)，升級(jí)效應(yīng)處于主導(dǎo)，反之則偽升級(jí)效應(yīng)處于主導(dǎo)。結(jié)論表明，本土代工企業(yè)在全球價(jià)值鏈嵌入中進(jìn)行關(guān)系專用性投資，只能錦上添花、不能雪中送炭。這一結(jié)論澄清了本土代工企業(yè)“升級(jí)”與“偽升級(jí)”爭議，對(duì)代工企業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略決策具有直接應(yīng)用價(jià)值。

關(guān)鍵詞:本土代工企業(yè)；關(guān)系專用性投資；全球價(jià)值鏈；升級(jí)功效

GVC Upgrading Effects of Relationally Specific Investment:

一、 引言

嵌入于全球價(jià)值鏈中從事OEM/ODM等國際代工業(yè)務(wù)的本土代工企業(yè)，在與某個(gè)國際代工客戶構(gòu)成的二元(Dyadic)代工關(guān)系中，為了獲取穩(wěn)定的訂單并建立一定的競爭優(yōu)勢，需要進(jìn)行各種投資以提升代工能力，達(dá)成國際代工客戶對(duì)本土代工企業(yè)代工能力的多元要求[1]。*OEM代工業(yè)務(wù)中，國際代工客戶對(duì)本土代工企業(yè)主要存在“產(chǎn)能規(guī)模、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨速度、供應(yīng)彈性以及物流服務(wù)”等五個(gè)方面的要求。而在ODM代工業(yè)務(wù)中，國際代工客戶還會(huì)對(duì)本土代工企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力有要求。既往的理論和案例研究表明，本土代工企業(yè)進(jìn)行的這些代工能力投資，具有顯著的關(guān)系專用性(Relationally Specific)特征[2-3]，會(huì)在戰(zhàn)略層面上影響升級(jí)的路徑與成效，是本土代工企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)戰(zhàn)略決策的核心議題。

關(guān)系專用性投資對(duì)本土代工企業(yè)升級(jí)，是一把“雙刃劍”。一方面，本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，既能有效提升代工能力，也是一種強(qiáng)有力的承諾信號(hào)，可以獲取國際代工客戶的信任，有助于建立持續(xù)穩(wěn)定、高質(zhì)量的代工關(guān)系，對(duì)本土代工企業(yè)升級(jí)起到促進(jìn)作用；但是另一方面，關(guān)系專用性投資會(huì)使本土代工企業(yè)對(duì)國際代工客戶產(chǎn)生嚴(yán)重依賴，削弱討價(jià)還價(jià)權(quán)力，面臨投機(jī)主義風(fēng)險(xiǎn)，存在被國際代工客戶掠奪和壓榨的可能。關(guān)系專用性投資的“雙刃劍”屬性，使得本土代工企業(yè)陷入“投與不投”、“如何投”等決策困境。

主流全球價(jià)值鏈理論對(duì)關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效，長久以來存在著“升級(jí)”還是“偽升級(jí)”的爭議。以Griffi(2005)為代表的全球價(jià)值鏈升級(jí)觀認(rèn)為，發(fā)展中國家本土代工企業(yè)嵌入于全球價(jià)值鏈中，可以通過向發(fā)達(dá)國家旗艦企業(yè)的學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)階梯式、漸進(jìn)性的“升級(jí)”[4]81；近年來，國內(nèi)學(xué)者們基于本土代工企業(yè)在全球價(jià)值鏈嵌入中的尷尬命運(yùn)與升級(jí)窘境，認(rèn)為關(guān)系專用性投資導(dǎo)致的專用性依賴，不僅無助于代工企業(yè)升級(jí)，反而會(huì)使本土代工企業(yè)進(jìn)一步陷入被套牢、被掠奪的“偽升級(jí)”泥潭。關(guān)系專用性投資功效的“升級(jí)”與“偽升級(jí)”爭議，是全球價(jià)值鏈升級(jí)研究需要解決的樞紐命題，對(duì)本土代工企業(yè)升級(jí)道路的選擇具有重要決策含義。本文基于跨國買供間治理的理論視角，考察本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資對(duì)升級(jí)的影響，并采用浙江省本土代工企業(yè)樣本與二元關(guān)系層面的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

(一) 關(guān)系專用性投資

二元關(guān)系視角下，全球價(jià)值鏈治理是本土代工企業(yè)與國際代工客戶之間圍繞價(jià)值與知識(shí)的雙邊博弈[4]101。在這一情境下，本土代工企業(yè)在代工關(guān)系內(nèi)的投資，具有三種典型的關(guān)系專用特征：(1)產(chǎn)能專用性。一旦代工關(guān)系破裂，本土代工企業(yè)大規(guī)模的生產(chǎn)能力將面臨巨大損失，短時(shí)間內(nèi)更換國際代工客戶幾乎不可能，從而形成對(duì)特定國際代工客戶的專用性依賴[5]25；(2)技術(shù)獨(dú)特性。特定國際代工客戶對(duì)本土代工企業(yè)在生產(chǎn)設(shè)備、工藝技術(shù)以及設(shè)計(jì)能力等方面，往往具有十分獨(dú)特和針對(duì)性的技術(shù)要求，這些技術(shù)能力很難應(yīng)用到其他國際代工客戶中，在技術(shù)層面上具有關(guān)系專用性[6]708；(3)應(yīng)用排他性。國際代工客戶往往還會(huì)利用諸多限制性的合同條款，遏制本土代工企業(yè)運(yùn)用代工能力向其他客戶提供代工業(yè)務(wù)，在應(yīng)用場合上具有關(guān)系專用性[7]。

本土代工企業(yè)為什么會(huì)進(jìn)行關(guān)系專用性投資？Dyer(2006)對(duì)此進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)三大因素促進(jìn)了本土代工企業(yè)的關(guān)系專用性投資：代工環(huán)節(jié)激烈的市場競爭，專用性并不必然導(dǎo)致投機(jī)主義風(fēng)險(xiǎn)，以及投資所帶來的穩(wěn)定價(jià)值回報(bào)[6]710。也就是說，在激烈的市場競爭下，不進(jìn)行關(guān)系專用性投資就意味著主動(dòng)退出市場，而進(jìn)行投資并不意味著無利可圖，能否獲得可觀的價(jià)值回報(bào)是一個(gè)情境事件。那么，什么情況下本土代工企業(yè)的關(guān)系專用性投資能夠帶來升級(jí)？什么情況下不能帶來升級(jí)？關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效，具有何種機(jī)制、受何種情境因素的調(diào)節(jié)？理論上，研究關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效，首先需要界定“何種升級(jí)方為升級(jí)”，不同的升級(jí)概念界定會(huì)得出不同的結(jié)論。

(二) 關(guān)系租金攫取視角的新升級(jí)觀

國內(nèi)外學(xué)者圍繞關(guān)系專用性投資升級(jí)功效的爭論，根本上是因?yàn)閷?duì)升級(jí)概念的界定不同。以Griffi(2005)等為代表的主流全球價(jià)值鏈升級(jí)理論認(rèn)為，發(fā)展中國家代工企業(yè)可以憑借關(guān)系專用性的代工能力投資，嵌入在全球價(jià)值鏈中進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)和能力建構(gòu)從而實(shí)現(xiàn)“升級(jí)”[8]。*Griffi等學(xué)者在2005年提出，發(fā)展中國家本土代工企業(yè)嵌入于全球價(jià)值鏈中，可以實(shí)現(xiàn)“工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)以及跨鏈升級(jí)”等四種升級(jí)方式?；诒就链て髽I(yè)現(xiàn)實(shí)證據(jù)，近年不少國內(nèi)學(xué)者對(duì)主流升級(jí)論斷提出異議，認(rèn)為主流全球價(jià)值鏈理論所謂的“升級(jí)”，實(shí)際上是全球價(jià)值鏈旗艦企業(yè)利益假設(shè)下的代工能力提升，忽略了代工能力提升所創(chuàng)造的“紅利”，事實(shí)上是“偽升級(jí)”[3]42。

據(jù)此，部分學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該從關(guān)系租金(Relational Rent)的角度，來界定“升級(jí)”[10]92。本土代工企業(yè)與特定的國際客戶之間構(gòu)成相對(duì)穩(wěn)定的二元代工關(guān)系，這種二元代工關(guān)系所創(chuàng)造的合作剩余，即為關(guān)系租金[9]78。從關(guān)系租金的視角來看，代工能力提升只涉及關(guān)系租金的創(chuàng)造，而不涉及關(guān)系租金的分配。與代工能力提升不同，用關(guān)系租金攫取績效來界定升級(jí)，更符合本土代工企業(yè)的根本利益，是一種新的升級(jí)觀[10]92。先前的案例研究表明，在大部分本土代工企業(yè)關(guān)系租金被壓榨的情況下，也有少部分本土代工企業(yè)在與國際代工客戶的競合博弈中，取得對(duì)等甚至優(yōu)勢的關(guān)系租金分配地位，成功地“與狼共舞”，實(shí)現(xiàn)了真正意義上的升級(jí)[10]103[11]?？梢?，同樣是大規(guī)模的關(guān)系專用性投資，本土代工企業(yè)的升級(jí)命運(yùn)卻迥然各異。關(guān)系專用性投資對(duì)關(guān)系租金攫取視角下的升級(jí)，具有何種功效？

(三) 關(guān)系專用性投資的關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)

全球價(jià)值鏈代工環(huán)節(jié)的競爭十分激烈。本土代工企業(yè)只有進(jìn)行關(guān)系專用性投資，才能獲取國際代工客戶的青睞，爭取到供應(yīng)商資格。國際代工客戶往往還采用多種“組合拳”，*這些“組合拳”通常包括：用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過本土代工企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)能力的大額訂單，誘使本土代工企業(yè)在短期內(nèi)數(shù)倍地?cái)U(kuò)張具有高度專用性的產(chǎn)能；在相近地域培植兩到三個(gè)高度相似的供應(yīng)商；利用動(dòng)態(tài)的訂單分配策略在供應(yīng)商之間制造競爭。促使供應(yīng)商之間相互競爭。即便代工關(guān)系達(dá)成，訂單仍有可能旁落競爭對(duì)手那里。因此，本土代工企業(yè)在后續(xù)的代工服務(wù)中，仍要持續(xù)不斷地在質(zhì)量改進(jìn)與技術(shù)革新等方面，進(jìn)行后續(xù)的關(guān)系專用性投資，以維護(hù)穩(wěn)定的代工關(guān)系[6]711。本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，還是建構(gòu)高質(zhì)量代工關(guān)系的有效途徑。買供間治理(Buyer-supplier Governance)理論認(rèn)為，二元買供間關(guān)系存在一個(gè)基本的關(guān)系導(dǎo)向，是“長期戰(zhàn)略承諾”與“短期利益算計(jì)”的比值所構(gòu)成的連續(xù)譜[12-14]。連續(xù)譜的負(fù)極，買供雙方相互猜忌和防范、對(duì)短期內(nèi)的利益錙銖必較，充滿投機(jī)主義氛圍、合作關(guān)系十分脆弱；連續(xù)譜的正極，買供雙方相互信任、共同承諾，以長期合作為導(dǎo)向，尋求戰(zhàn)略契合，并在價(jià)值分配上互利互惠?？梢?，關(guān)系導(dǎo)向直接影響關(guān)系租金的分配。在信息不對(duì)稱情境下，本土代工企業(yè)通過關(guān)系專用性投資，是一種強(qiáng)烈的承諾信號(hào)，可以有效地獲取國際代工客戶的信任。因此，關(guān)系專用性投資能夠促進(jìn)代工關(guān)系的建構(gòu)，從而影響關(guān)系租金的分配格局。

假設(shè)1：關(guān)系專用性投資有助于建構(gòu)代工關(guān)系，從而對(duì)關(guān)系租金攫取具有積極效應(yīng)。

(四) 關(guān)系專用性投資的權(quán)力銷蝕效應(yīng)

根據(jù)買供間治理理論，權(quán)力結(jié)構(gòu)在買供間關(guān)系的治理中起主導(dǎo)作用。權(quán)力結(jié)構(gòu)是如何生成的？首先，基于資源依賴(Resource Dependance)理論[15]，當(dāng)二元關(guān)系中的一方所需要的稀缺性資源掌握在另一方手中，便產(chǎn)生對(duì)另一方的資源依賴。其次，基于交易費(fèi)用理論，當(dāng)二元關(guān)系中的一方，在關(guān)系中投入專用性資產(chǎn)，在不完全契約情境下，由于缺乏對(duì)專用性資產(chǎn)完整的合同保護(hù)，便面臨另一方的投機(jī)主義風(fēng)險(xiǎn)，從而產(chǎn)生對(duì)另一方的專用性依賴(Specific Dependance)[16]。本土代工企業(yè)和國際代工客戶之間，存在雙向的專用性依賴和資源依賴，整合地形成二元代工關(guān)系的權(quán)力結(jié)構(gòu)。*二元代工關(guān)系情境下，本土代工企業(yè)在代工關(guān)系中的權(quán)力地位，可以用下式表示：P=(R1+S1)/(R2+S2)。其中，R1和S1分別表示國際代工客戶對(duì)本土代工企業(yè)的資源依賴和專用性依賴，R2和S2則相反。參見文獻(xiàn)[11]。

根據(jù)專用性依賴觀點(diǎn)，二元代工關(guān)系中的本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，會(huì)強(qiáng)化對(duì)國際代工客戶的專用性依賴，從而削弱本土代工企業(yè)在權(quán)力結(jié)構(gòu)中的地位。理論上，國際代工客戶可以利用專用性依賴產(chǎn)生的討價(jià)還價(jià)權(quán)力，進(jìn)行關(guān)系租金分配規(guī)則的自利設(shè)定，如通過權(quán)力優(yōu)勢設(shè)計(jì)自利的合同框架和條款，通過打壓價(jià)格壓榨本土代工企業(yè)的產(chǎn)品利潤，或者在價(jià)格有限上浮的情況下，轉(zhuǎn)嫁工藝改進(jìn)、質(zhì)量提升以及各種環(huán)境與勞工國際標(biāo)準(zhǔn)所帶來的生產(chǎn)成本，權(quán)力優(yōu)勢成為國際代工客戶關(guān)系租金掠奪的利器。因此，本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，對(duì)關(guān)系租金攫取具有權(quán)力銷蝕效應(yīng)。

假設(shè)2：關(guān)系專用性投資削弱代工企業(yè)討價(jià)還價(jià)權(quán)力，從而對(duì)關(guān)系租金攫取具有消極效應(yīng)。

(五) “升級(jí)”抑或“偽升級(jí)”的樞紐：代工能力專有性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

如前所述，本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資對(duì)關(guān)系租金的攫取，具有關(guān)系建構(gòu)和權(quán)力銷蝕的雙重效應(yīng)。那么，何種效應(yīng)更為顯著？或者說，“升級(jí)”與“偽升級(jí)”功效的差異，具有何種情境依賴性？即在什么情境下關(guān)系建構(gòu)路徑的“升級(jí)”效應(yīng)成為主導(dǎo)，又在什么情境下權(quán)力銷蝕的“偽升級(jí)”效應(yīng)成為主導(dǎo)？本文認(rèn)為，“升級(jí)”抑或“偽升級(jí)”的樞紐，在于本土代工企業(yè)是否具備專有性(Exclusion)的代工能力——即本土代工企業(yè)具有稀缺、不可模仿、可以控制的核心能力，國際代工客戶對(duì)本土代工企業(yè)存在關(guān)鍵的資源依賴。當(dāng)本土代工企業(yè)具備專有性的代工能力時(shí)，國際代工客戶更換供應(yīng)商的難度大、成本高，與本土代工企業(yè)建立長期導(dǎo)向的伙伴關(guān)系更符合其戰(zhàn)略利益。因此，代工關(guān)系雙方相互信任、共同承諾，在關(guān)系租金分配上互利互惠[6]715。此時(shí)，國際代工客戶的權(quán)力優(yōu)勢只是名義上的權(quán)力，實(shí)際上并不會(huì)被動(dòng)用。在此情境下，本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，能夠?qū)ΥりP(guān)系的建構(gòu)“錦上添花”，而權(quán)力銷蝕效應(yīng)實(shí)際上并未發(fā)生，此時(shí)“升級(jí)”效應(yīng)處于主導(dǎo)。相反，在本土代工企業(yè)缺乏專有性代工能力的情境下，國際代工客戶切換供應(yīng)商的成本低廉，建立短期利益導(dǎo)向的代工關(guān)系更符合其利益訴求。代工關(guān)系隨時(shí)都有破裂的可能，充滿投機(jī)主義氛圍。此時(shí)，關(guān)系專用性投資在關(guān)系建構(gòu)方面效果甚微，反而會(huì)因?yàn)閷Ｓ眯砸蕾嚀p失討價(jià)還價(jià)權(quán)力。國際代工客戶具有充足的動(dòng)機(jī)動(dòng)用權(quán)力優(yōu)勢，采用各種方式在短期內(nèi)進(jìn)行關(guān)系租金的掠奪。關(guān)系專用性投資起不到對(duì)升級(jí)的“雪中送炭”功效，反而會(huì)“雪上加霜”，陷入“偽升級(jí)”窘境。

假設(shè)3：代工能力專有性水平對(duì)關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效具有調(diào)節(jié)作用，強(qiáng)化關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)，但弱化權(quán)力銷蝕效應(yīng)。

三、 樣本調(diào)查與變量測量

(一) 樣本調(diào)查

浙江制造是我國制造業(yè)發(fā)展的先行軍，在我國制造業(yè)版圖中占據(jù)重要位置。浙江省大部分制造企業(yè)都嵌入于全球價(jià)值鏈中從事OEM/ODM等形式的國際代工業(yè)務(wù)，其數(shù)量龐大、極具規(guī)模，以勞動(dòng)密集型的輕工業(yè)為主，技術(shù)含量相對(duì)較低，在我國制造業(yè)發(fā)展中具有典型性。根據(jù)浙江省本土代工產(chǎn)業(yè)的主要分布，確定紡織服裝、電子零部件制造、裝備制造、離岸軟件外包四個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象，采用系統(tǒng)抽樣與方便抽樣相結(jié)合的方法，共選取152家企業(yè)，每個(gè)企業(yè)選擇兩個(gè)主要的代工關(guān)系，共304個(gè)代工關(guān)系作為樣本進(jìn)行問卷調(diào)查，共收集219份問卷，收集率72%，有效問卷146份，有效率67%。146個(gè)代工關(guān)系中，服裝加工行業(yè)有44個(gè)，電子零部件加工42個(gè)，裝備制造37個(gè)，離岸軟件外包23個(gè)。調(diào)查要求熟知企業(yè)客戶關(guān)系的經(jīng)營者或者分管市場的高管填寫問卷，包括董事長或總經(jīng)理，以及負(fù)責(zé)國際業(yè)務(wù)部、市場營銷部的部門經(jīng)理等。

(二) 變量測量

研究首先對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)采用的測量量表、以及前期案例研究中收集的變量特征，進(jìn)行歸納整理，建立主要變量的測量方法。借鑒Dyer(2006)等的方法，關(guān)系專用性采用“技術(shù)特性上只能用在特定代工關(guān)系中、一旦關(guān)系破裂將會(huì)導(dǎo)致大規(guī)模生產(chǎn)能力閑置、國際代工客戶傾向于阻礙和其他客戶合作”等三個(gè)項(xiàng)目來測量(Cronbach’sα=0.76)；借鑒Heider(1990)、Dyer(2006)等測量“買供間關(guān)系質(zhì)量”的量表，關(guān)系導(dǎo)向采用“長期導(dǎo)向、共同承諾、相互信任”等三個(gè)項(xiàng)目來測量(一致性系數(shù)(Cronbach’sα=0.82)[5]30[9]90；借鑒Buvika(2002)、Tokatli(2007)測量跨國買供雙方討價(jià)還價(jià)權(quán)力的量表[17-18]，權(quán)力結(jié)構(gòu)采用“關(guān)系終止對(duì)國際代工客戶的損失更大、國際代工客戶更換合作伙伴難度更大、本土代工企業(yè)對(duì)合作更具有話語權(quán)”等三個(gè)項(xiàng)目測量(Cronbach’sα=0.79)；代工能力專有性沿用Dyer(2006)的“競爭對(duì)手難以模仿、稀缺程度、替代難度”等三個(gè)項(xiàng)目測量(Cronbach’sα=0.89)[6]718；關(guān)系租金攫取績效沿用Dyer(2008)對(duì)二元關(guān)系中“餅”的測度，采用“供應(yīng)給某國際代工客戶的產(chǎn)品利潤率與其他客戶相比更高、供應(yīng)給某客戶的產(chǎn)品利潤率與同類供應(yīng)商相比更高”兩個(gè)項(xiàng)目來測量(Cronbach’sα=0.84)[9]96。在此基礎(chǔ)上，編制共有14個(gè)題項(xiàng)的問卷，問卷采用李克特七級(jí)量表形式。

對(duì)主要變量的測量量表進(jìn)行一致性信度檢驗(yàn)，Cronbach’sα系數(shù)都在0.7以上，具有良好的信度。為了確保變量量表的內(nèi)容效度，研究一方面注重從國際上頂級(jí)的管理學(xué)期刊中借鑒比較成熟的量表，另一方面通過前期深入的案例研究，收集相關(guān)變量的特征指標(biāo)。對(duì)5個(gè)潛變量和14個(gè)測量項(xiàng)目構(gòu)成的測量模型進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，擬合指數(shù)分別為χ2/df=1.84；CFI=0.95；GFI=0.92；IFI=0.97；RMSEA=0.06。按照χ2/df<2,CFI、GFI、IFI>0.9，以及RMSEA<0.08的模型擬合效果判斷標(biāo)準(zhǔn)，可見測量模型對(duì)樣本數(shù)據(jù)的擬合效果良好，表明問卷具有良好的構(gòu)思效度。

四、 實(shí)證研究結(jié)果

(一) 變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)矩陣

主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)矩陣見表1。表中，大部分變量之間都具有顯著的相關(guān)性，其中關(guān)系專用性投資與關(guān)系導(dǎo)向顯著正相關(guān)，而與權(quán)力結(jié)構(gòu)顯著和關(guān)系租金攫取顯著負(fù)相關(guān)，這初步驗(yàn)證了關(guān)系專用性投資的雙重效應(yīng)假設(shè)。代工能力的專有性水平與關(guān)系導(dǎo)向、權(quán)力結(jié)構(gòu)和關(guān)系租金攫取都呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明本土代工企業(yè)的在全球價(jià)值鏈中的根本利益保障，來源于不可模仿和稀缺的核心能力。

表1　各變量估值的均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)矩陣

注：**p<0.05 level (2-tailed);***p<0.01 level(2-tailed)。

(二) 關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效檢驗(yàn)

關(guān)系專用性投資通過“關(guān)系建構(gòu)”與“權(quán)力銷蝕”雙重路徑，對(duì)本土代工企業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響。研究采用結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)這兩種影響路徑進(jìn)行檢驗(yàn)。構(gòu)造具有關(guān)系專用性投資、關(guān)系導(dǎo)向、權(quán)力結(jié)構(gòu)以及關(guān)系租金攫取等4個(gè)潛變量、共11個(gè)指標(biāo)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)方程模型并檢驗(yàn)，模型的擬合指數(shù)χ2/df、CFI、GFI、IFI=0.97以及RMSEA分別為1.78、0.94、0.89、0.92、0.96和0.08，擬合度表明模型在可接受水平。

圖1　關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)與權(quán)力銷蝕效應(yīng)：結(jié)構(gòu)方程模型估計(jì)結(jié)果

通過圖1中結(jié)構(gòu)方程模型參數(shù)估計(jì)的結(jié)果可以看出，關(guān)系專用性投資對(duì)關(guān)系租金攫取的回歸標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為-0.16(C.R.=2.187>臨界值1.95，p<0.01)，說明樣本中本土代工企業(yè)在代工關(guān)系中的關(guān)系專用性投資，對(duì)“升級(jí)”總體上起著負(fù)面作用。關(guān)系專用性與關(guān)系導(dǎo)向、關(guān)系導(dǎo)向與關(guān)系租金攫取的回歸標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，分別為0.13(C.R.=3.226，p<0.01)和0.42(C.R.=2.463，p<0.01)，說明關(guān)系專用性投資通過關(guān)系導(dǎo)向，對(duì)關(guān)系租金攫取具有間接的“升級(jí)”效應(yīng)，假設(shè)1得到驗(yàn)證；關(guān)系專用性投資與權(quán)力結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)與關(guān)系租金攫取的回歸標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為-0.20(C.R.=3.723，p<0.01)和0.27(C.R.=2.168，p<0.01)，說明代工企業(yè)的關(guān)系專用性投資，確實(shí)會(huì)影響到代工關(guān)系中的討價(jià)還價(jià)權(quán)力，繼而削弱在關(guān)系租金分配中的地位，假設(shè)2的“偽升級(jí)”效應(yīng)得到驗(yàn)證。

(三) 代工能力專有性的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

分別以關(guān)系導(dǎo)向和權(quán)力結(jié)構(gòu)作為被解釋變量，將關(guān)系專用性投資、代工能力專有性、以及二者的乘積項(xiàng)作為解釋變量，進(jìn)行逐步回歸，通過檢驗(yàn)乘積項(xiàng)回歸系數(shù)的顯著性、乘積項(xiàng)對(duì)變量方差解釋貢獻(xiàn)比例的影響，來判斷代工能力專有性，關(guān)系專用性投資對(duì)“升級(jí)”與“偽升級(jí)”功效的調(diào)節(jié)效應(yīng)。以往研究證實(shí)，運(yùn)用一般回歸方法檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)容易出現(xiàn)嚴(yán)重的多重共線性問題，因此本研究采用“中心轉(zhuǎn)換法”(Centering Transformation)，將關(guān)系專用性投資與代工能力專有性的乘積項(xiàng)進(jìn)行中心化，即減去均值生成相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值，來克服多重共線性問題。經(jīng)檢驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，加入回歸分析的各解釋變量的方差膨脹系數(shù)(VIF)皆小于2，顯示各解釋變量間的多重共線性問題并不嚴(yán)重。加入乘積項(xiàng)之后的回歸模型D-W值分別為1.951和2.072，相關(guān)判定標(biāo)準(zhǔn)表明不存在自相關(guān)問題。代工能力專有性調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2　代工能力專有性調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：**p<0.05 level(2-tailed)***p<0.01 level(2-tailed)。

模型1以關(guān)系導(dǎo)向?yàn)楸唤忉屪兞?，將關(guān)系專用性投資和代工能力專有性作為解釋變量，進(jìn)行回歸分析，以檢驗(yàn)兩個(gè)解釋變量的主效應(yīng)。模型2將關(guān)系專用性投資和代工能力專有性的乘積，納入回歸模型，通過觀察乘積項(xiàng)對(duì)模型解釋力影響是否顯著，來檢驗(yàn)代工能力專有性對(duì)關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)?；貧w分析結(jié)果表明，模型1(F=3.709，p<0.01)和模型2(F=9.681，p<0.01)都是顯著的，模型2的判定系數(shù)R2=0.524，相比于模型1(R2=0.407)，判定系數(shù)增加了ΔR2=0.117。根據(jù)調(diào)節(jié)效應(yīng)統(tǒng)計(jì)功效ΔR2>0.10的判斷標(biāo)準(zhǔn)，乘積項(xiàng)顯著改善了模型的解釋力，說明代工能力專有性對(duì)關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)是顯著的，即代工能力專有性程度越高，本土代工企業(yè)進(jìn)行關(guān)系專用性投資，越有助于代工關(guān)系的建構(gòu)。同理，用權(quán)力結(jié)構(gòu)作為結(jié)果變量，用模型3和模型4來檢驗(yàn)代工能力專有性對(duì)權(quán)力銷蝕效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。模型3中，R2=0.315，模型4中乘積項(xiàng)對(duì)于結(jié)果變量的貢獻(xiàn)系數(shù)是-0.108，R2=0.536，ΔR2=0.221，同樣也大于0.10的判斷標(biāo)準(zhǔn)，乘積項(xiàng)顯著改善了模型的解釋力，驗(yàn)證了代工能力專有性對(duì)“權(quán)力銷蝕”效應(yīng)負(fù)向的調(diào)節(jié)作用，即代工能力專有性程度越高，國際代工客戶動(dòng)用權(quán)力優(yōu)勢進(jìn)行掠奪的傾向越弱。由此，假設(shè)3得到了驗(yàn)證。

五、 研究結(jié)論、理論含義與策略啟示

實(shí)證研究結(jié)果驗(yàn)證了本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資的“雙刃性”——通過關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)，對(duì)關(guān)系租金攫取存在促進(jìn)作用；而通過權(quán)力銷蝕效應(yīng)，對(duì)關(guān)系租金攫取存在消極作用。研究結(jié)果還表明，全球價(jià)值鏈嵌入中本土代工企業(yè)“升級(jí)”與“偽升級(jí)”命運(yùn)的樞紐，取決于本土代工企業(yè)的代工能力專有性水平這一關(guān)鍵變量對(duì)關(guān)系建構(gòu)與權(quán)力銷蝕雙重效應(yīng)的調(diào)節(jié)。當(dāng)代工能力具有較高水平的專有性時(shí)，關(guān)系專用性投資的關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)處于主導(dǎo)，在本土代工企業(yè)升級(jí)中起到“錦上添花”的作用。此時(shí)，雖然客觀上權(quán)力銷蝕效應(yīng)仍然存在，但此時(shí)的權(quán)力只是名義上的權(quán)力，國際代工客戶主觀上并沒有動(dòng)用權(quán)力優(yōu)勢進(jìn)行價(jià)值掠奪；而一旦本土代工企業(yè)的代工能力缺乏專有性，關(guān)系專用性投資的權(quán)力銷蝕效應(yīng)處于主導(dǎo)，此時(shí)的權(quán)力將會(huì)成為國際代工企業(yè)掠奪關(guān)系租金的利器，關(guān)系專用性投資并不能起到“雪中送炭”的作用，反而會(huì)造成更嚴(yán)重的專用性依賴，使得本土代工企業(yè)的窘境“雪上加霜”，陷入“偽升級(jí)”泥潭。

理論上，這一研究結(jié)論具有三個(gè)方面的含義。(1)提出了本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資升級(jí)功效的權(quán)變觀點(diǎn)，主流全球價(jià)值鏈理論的“升級(jí)”論斷有悖于本土實(shí)際，本文實(shí)證研究表明關(guān)系專用性投資并不必然地帶來關(guān)系租金攫取意義上的升級(jí)，“偽升級(jí)”觀點(diǎn)忽視了全球價(jià)值鏈中存在的廣闊升級(jí)空間，過于強(qiáng)調(diào)全球價(jià)值鏈治理的競爭和掠奪，而忽視了合作和共享等多元屬性。本文在提出了本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資升級(jí)功效的權(quán)變觀點(diǎn)——關(guān)系專用性投資是有助于“升級(jí)”還是導(dǎo)致“偽升級(jí)”，是一個(gè)依賴于特定企業(yè)情境的權(quán)變命題，本土代工企業(yè)代工能力的專有性水平，是“升級(jí)”與“偽升級(jí)”演化的樞紐；(2)揭示了全球價(jià)值鏈二元代工關(guān)系治理的內(nèi)在機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈二元代工關(guān)系治理存在關(guān)系機(jī)制與權(quán)力機(jī)制，*關(guān)系機(jī)制，即本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資具有關(guān)系建構(gòu)效應(yīng)，有助于關(guān)系租金攫?。粰?quán)力機(jī)制，即本土代工企業(yè)關(guān)系專用性投資具有權(quán)力銷蝕效應(yīng)，對(duì)關(guān)系租金攫取具有負(fù)面影響。二者在代工能力專有性調(diào)節(jié)下，交互地影響本土代工企業(yè)的關(guān)系租金攫取。主流全球價(jià)值鏈治理理論停留在模式*主流理論將全球價(jià)值鏈治理模式劃分為五類：科層型、準(zhǔn)科層型、網(wǎng)絡(luò)型、模塊型和市場型。劃分的層面，本研究更進(jìn)一步揭示了全球價(jià)值鏈治理的內(nèi)在機(jī)制；(3)探索了全球價(jià)值鏈治理與本土代工企業(yè)升級(jí)研究的新視角。一直以來，主流全球價(jià)值鏈治理理論的根基在于交易費(fèi)用理論。本文在借鑒交易費(fèi)用理論的專用性概念基礎(chǔ)上，還從(跨國)買供間關(guān)系治理領(lǐng)域汲取理論營養(yǎng)，整合交易費(fèi)用、資源依賴以及關(guān)系契約理論，為全球價(jià)值鏈治理與本土代工企業(yè)升級(jí)研究探索了新的視角。

關(guān)系專用性投資“只能錦上添花、不能雪中送炭”的屬性，使得本土代工企業(yè)在進(jìn)行關(guān)系專用性投資決策時(shí)需要：(1)識(shí)別情境條件，決定投資與否——代工能力是否具備一定程度的專有性。如果代工能力專有性水平比較高，國際代工客戶會(huì)產(chǎn)生對(duì)本土代工企業(yè)的依賴，本土代工企業(yè)則可以進(jìn)行關(guān)系專用性投資，有助于與國際代工客戶建成戰(zhàn)略性的伙伴關(guān)系。而一旦代工能力缺乏專有性，則要慎之又慎、對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)高度敏感；(2)尋求事前保護(hù)，力求降低風(fēng)險(xiǎn)——一方面需要深入研究交易框架，高度關(guān)注合同條款中關(guān)于產(chǎn)能提升、技術(shù)改造、市場拓展、環(huán)境投資、勞工標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵條款與違約細(xì)則，力求識(shí)別可能的投機(jī)主義行為，尋求事前的自我保護(hù)；另一方面，力所能及地提高投資的兼容性，一旦代工關(guān)系破裂，將可能的專用性風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)換成本降低到最??；(3)提升代工能力專有性，探索升級(jí)的根本出路。從代工能力專有性對(duì)升級(jí)所具有的調(diào)節(jié)功效可以看出，本土代工企業(yè)的根本出路在于增強(qiáng)代工能力的專有性。在代工能力專有性基礎(chǔ)上，既可以做專業(yè)的OEM/ODM企業(yè)，在全球價(jià)值鏈嵌入中尋求升級(jí)，爭取成為難以替代的本土“代工之王”，也可以將專有性的核心能力應(yīng)用到新興市場，實(shí)現(xiàn)基于國家價(jià)值鏈的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

本文的不足在于樣本的選擇上可能存在偏差。浙江省涉及國際代工業(yè)務(wù)的行業(yè)不勝枚舉，本文限于研究條件，只選擇了部分在現(xiàn)實(shí)語境中比較典型的代工產(chǎn)業(yè)，而忽略可能更具前瞻意義、且有顯著差異的其他新興代工產(chǎn)業(yè)，如生物醫(yī)藥領(lǐng)域的研發(fā)外包等，這個(gè)局限會(huì)影響本文研究結(jié)論的全面性。其次，對(duì)不同行業(yè)的代工關(guān)系樣本未作區(qū)分。事實(shí)上，服裝和電子零部件這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，分別代表著兩種類型的全球價(jià)值鏈——價(jià)值功能分解型和價(jià)值部件分解型，這兩種全球價(jià)值鏈的治理機(jī)制和本土代工企業(yè)的升級(jí)策略，都具有很大差異。進(jìn)一步研究，可以將全球價(jià)值鏈類型納入理論框架，探討不同類型全球價(jià)值鏈中關(guān)系專用性投資的升級(jí)功效。

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(責(zé)任編輯傅凌燕)

An Empirical Study based on Zhejiang Local OEM/ODM Firms

XIANG Li-yao1, HU Feng1, YU Rong-jian1,2, LI Ying-hao1

(1.SchoolofManagement,ZhejiangGongshangUniversity,Hangzhou310018,China;

2.ZheshangResearchCenter,ZhejiangGongshangUniversity,Hangzhou310035,China)

Abstract:The capability investments by local OEM/ODM firms imbedded in global value chains have dyadic relational specificity. What roles the specific investments play on GVC upgrading keeps being debated theoretically in between upgrading or degrading. From the perspective of international buyer-supplier relationship governance theory, and based on the definition of upgrading by relational rent appropriation, the empirical study of the 146 Zhejiang dyadic OEM/ODM relationship samples shows: relational construction effect of relationally specific investment promotes relational rent appropriation and upgrading, while power weakening effect gives rise to relational rent loss and degrading. The exclusion of OEM/ODM firms’ capabilities moderates the relationships between relationally specific investment and relational rent appropriation performance. This conclusion settles the controversy of upgrading or degrading, clarifies the mechanism, and contributes to the GVC governance theory and international buyer-supplier governance theory, directly beneficial for the policy design and upgrading practice.

Key words:local OEM/ODM firms；relationally specific investment；global value chain； upgrading effects

中圖分類號(hào):F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1000-2154(2015)01-0035-08

作者簡介:項(xiàng)麗瑤，女，博士研究生，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究；胡峰，男，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事全球價(jià)值鏈升級(jí)研究；俞榮建，男，教授，管理學(xué)博士，為本文通訊作者，主要從事全球價(jià)值鏈升級(jí)研究;李穎灝，男，副教授，管理學(xué)博士，主要從事國際營銷能力研究。

基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“根植網(wǎng)絡(luò)治理、升級(jí)能力建構(gòu)與租金攫取績效：本土代工企業(yè)根植升級(jí)機(jī)理研究”(71273238)；浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“浙江本土代工企業(yè)根植升級(jí)的機(jī)理、路徑與政策研究”(14NDJC014Z)；浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“基于“三矩”結(jié)構(gòu)范式的浙江本土代工企業(yè)升級(jí)能力構(gòu)建”(14NDJC138YB)；浙江省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地(浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)科)“根植性視角的浙江本土代工企業(yè)升級(jí)能力構(gòu)建研究”(JYTgs20141103)；浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于海外市場網(wǎng)絡(luò)嵌入視角的國際營銷能力升級(jí)影響機(jī)制研究：浙江制造型企業(yè)實(shí)證”(Y13G020037)

收稿日期:2014-08-09