試析我國訴前證據(jù)保全程序的完善

王艷

?

試析我國訴前證據(jù)保全程序的完善

王艷

（西南政法大學(xué)法學(xué)院，重慶401120）

我國2012年修改后的《民事訴訟法》新設(shè)了訴前證據(jù)保全規(guī)則，但對訴前證據(jù)保全的性質(zhì)、適用條件、實施程序等問題均未作具體規(guī)定，因而該制度功能十分有限。為滿足制度的運行和民事訴訟發(fā)展的需要，我國應(yīng)借鑒德、法兩國的合理經(jīng)驗來完善訴前證據(jù)保全制度，通過明確性質(zhì)、設(shè)置合理類型條件及程序規(guī)定，擴充訴前證據(jù)保全制度功能。

訴前證據(jù)保全；預(yù)防性證據(jù)保全；獨立證據(jù)調(diào)查程序；立法完善

證據(jù)保全作為民事證據(jù)法領(lǐng)域重要制度之一，其最基本、最傳統(tǒng)的意義是，在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，人民法院根據(jù)訴訟參加人的申請或依職權(quán)采取措施對證據(jù)加以固定和保護[1]208。與此基本功能相契合，大陸法系主要國家及我國民事訴訟立法均設(shè)置了民事訴訟證據(jù)保全制度。該制度內(nèi)容大多是關(guān)于當(dāng)事人在已經(jīng)提出訴訟請求并確定待證事實之后、開展證據(jù)調(diào)查之前，因與案件有關(guān)的證據(jù)處于危險而對其采取預(yù)先調(diào)查措施或進行保存、固定的規(guī)定。保全措施的實施成為法官查明事實、發(fā)現(xiàn)真相的有力手段。然而，隨著以醫(yī)療糾紛、產(chǎn)品責(zé)任糾紛為典型的現(xiàn)代型訴訟的出現(xiàn)和訴訟數(shù)量的不斷增長，大陸法系許多國家和地區(qū)的立法均擴大和強化了訴訟證據(jù)保全的功能與作用。以法國、德國為例，兩國分別于1973年、1990年設(shè)置了獨立的訴前證據(jù)保全制度，并各具特色地規(guī)定了該制度的適用規(guī)則和程序。同屬大陸法系的日本以及我國臺灣地區(qū)，由于基本借鑒德國的立法模式，它們的制度規(guī)定與德國立法大體相仿。本文試圖以法、德兩國相關(guān)立法為借鑒，探討如何完善我國訴前證據(jù)保全程序問題。

一、訴前證據(jù)保全的性質(zhì)

(一) 訴前證據(jù)保全的性質(zhì)

首先，訴前證據(jù)保全屬證據(jù)保全范疇，是證據(jù)保全的特殊形式，其性質(zhì)與證據(jù)保全相同。對于證據(jù)保全的性質(zhì)，歷史上曾經(jīng)存在兩種解釋：一是源于古羅馬法的非訟性質(zhì)的證據(jù)保全，目的在于“記憶、保存證據(jù)”，且法院僅限于在尚未傳喚對方當(dāng)事人之前為一方當(dāng)事人將證人陳述做成書面記錄。二是訴訟性質(zhì)的證據(jù)保全，這種保全最早出現(xiàn)在中世紀寺院法，要求實施保全時雙方當(dāng)事人均須在場，其作用不僅在于固定、保存證據(jù)，還在于為即將進行的訴訟預(yù)先實施證據(jù)調(diào)查和事實認定[2]?，F(xiàn)代法上非訟性質(zhì)的證據(jù)保全已不復(fù)存在，大陸法系國家普遍認為，證據(jù)保全屬法院證據(jù)調(diào)查行為，如認為證據(jù)保全是“一種特殊的調(diào)查取證方法”[3]232；證據(jù)保全是證據(jù)調(diào)查收集制度的一部分，是法官對證據(jù)做出預(yù)先調(diào)查并以期獲得待證事實的心證過程等[4]。

其次，證據(jù)保全屬證據(jù)調(diào)查的范疇，屬法官主導(dǎo)實施的職權(quán)行為。這在法國立法上體現(xiàn)得最為明顯。法國立法沒有明確提出證據(jù)保全的概念，證據(jù)保全的相關(guān)規(guī)定是通過證據(jù)調(diào)查具體措施規(guī)定來設(shè)置。法國證據(jù)保全主要規(guī)定在《法國新民事訴訟法典》（以下簡稱“法國新民訴法”）第一卷“適用于所有法院的通則”之第七編“提出證據(jù)”第二副編“證據(jù)調(diào)查”中?！白C據(jù)調(diào)查”又稱“審前準備措施”，是指法官應(yīng)當(dāng)事人請求或依職權(quán)命令采取的查明當(dāng)事人所提出的各種證據(jù)的措施，是法院對證據(jù)形式的裁判運用，即法官收集、調(diào)查證據(jù)的方法，諸如調(diào)查、詢問證人等[5]255。因此，訴前證據(jù)保全作為預(yù)先證據(jù)調(diào)查，也屬于法官職權(quán)行為之一。

(二) 訴前證據(jù)保全的特性

除上述基本屬性之外，訴前證據(jù)保全還具有獨立性與爭訟性兩大特性。

1. 獨立性

訴前證據(jù)保全具有獨立性，獨立于訴訟證據(jù)保全?；谏鲜兰o末現(xiàn)代型訴訟的大量出現(xiàn)和訴訟爆炸引發(fā)司法資源緊張的時代背景，許多大陸法系國家改革了證據(jù)調(diào)查制度，通過擴展訴前證據(jù)保全功能增加證據(jù)收集手段，強化審前證據(jù)收集程序，從而達到促進確定事實、訴訟集中化審理以及實現(xiàn)糾紛訴訟外解決的目的。從各國立法來看，法國、德國兩個典型的大陸法系國家均設(shè)置了獨立的訴前證據(jù)保全程序。法國1973年12月17日法令改變了立法上證據(jù)程序僅為“已發(fā)生訴訟之附帶事件”的傳統(tǒng)思路，改變了禁止實施預(yù)備性的調(diào)查、鑒定的做法，在原有第二副編中增加了實施訴前證據(jù)措施的規(guī)定，即新民訴法第145條“如在任何訴訟之前有正當(dāng)理由保全或建立對解決爭議可能以來的事實證據(jù)，應(yīng)任何利害關(guān)系人的請求，得依申請或依緊急申請命令采取法律允許的各種證據(jù)調(diào)查措施”，建立了為預(yù)防和準備將來訴訟而進行證據(jù)調(diào)查的“預(yù)防性審前準備措施（in futurum）”?①。該規(guī)則將法國訴訟證據(jù)調(diào)查措施延伸至訴前，具備了多元化的制度功能。德國《民事訴訟法》在1990年修改中引入了“不以證據(jù)保全為目的之書面鑒定”的規(guī)定，同時通過擴大訴前和訴訟外證據(jù)保全的范圍，將原證據(jù)保全制度轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾\求紛爭早日解決為目的的“獨立證據(jù)調(diào)查程序”[6]。經(jīng)過改革，德國民事訴訟中的證據(jù)保全程序從附屬于民事訴訟程序的附隨程序轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇毩⒐δ?、獨立于本案訴訟的獨立程序。

可以看出，德國法規(guī)定的訴前證據(jù)保全制度比法國的更具有獨立性，因為法國訴前證據(jù)保全由“證據(jù)調(diào)查”程序中特殊條款“預(yù)防性審前準備措施”所包含，而德國立法卻通過設(shè)置“獨立證據(jù)調(diào)查程序”將訴前證據(jù)保全納入規(guī)定之中。不過，無論是法國“預(yù)防性審前準備措施”還是德國“獨立證據(jù)調(diào)查程序”，均將訴前證據(jù)保全制度與以預(yù)先固定、保存處于危險狀態(tài)的證據(jù)為目標(biāo)的傳統(tǒng)證據(jù)保全制度相區(qū)分，單獨設(shè)置適用的條件和程序。一方面，這種制度設(shè)計是為了適應(yīng)現(xiàn)代型訴訟司法實踐的需要，實現(xiàn)程序公平。以醫(yī)療糾紛、產(chǎn)品責(zé)任侵權(quán)糾紛為代表的現(xiàn)代型訴訟，原告多為利益受到侵害的普通公民，而與糾紛事實相關(guān)的信息因科技含量高、信息不對稱等原因基本由被告掌握，依靠通常的證據(jù)收集渠道，原告幾乎不能接近和占有有效證據(jù)資料以支持其訴訟請求，當(dāng)事人雙方訴訟地位實質(zhì)上不平等。為維護普通當(dāng)事人利益實現(xiàn)訴訟公平，證據(jù)保全制度有必要突破傳統(tǒng)的起訴在先而證據(jù)在后的做法，預(yù)先進行證據(jù)保全，協(xié)助當(dāng)事人收集證據(jù)資料，以促進案件的集中審理和保障訴訟實質(zhì)上平等。另一方面，設(shè)置獨立的訴前證據(jù)保全制度也是縮減訟源、節(jié)省司法資源的必然要求。由于訴前證據(jù)保全具有的證據(jù)開示功效，當(dāng)事人通過訴前獲得的資料可以評估事實、預(yù)見訴訟結(jié)果，因此糾紛存在和解、調(diào)解的可能。立法理應(yīng)通過設(shè)置適當(dāng)?shù)囊?guī)則，充分發(fā)揮訴前證據(jù)保全蘊含的增大訴訟外糾紛解決機會、預(yù)防訴訟功用。由于訴前證據(jù)保全超越了傳統(tǒng)訴訟證據(jù)保全的制度功能，其程序規(guī)則也隨之有著重要的發(fā)展和變化。這些程序規(guī)則有的與傳統(tǒng)訴訟證據(jù)保全制度并不完全相容，甚至有些還相抵觸，為確保訴前證據(jù)保全功能的發(fā)揮和制度的良好運行，立法應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置訴前證據(jù)保全制度。

2. 爭訟性

訴前證據(jù)保全應(yīng)屬爭訟程序。正如德國學(xué)者認為的，獨立證據(jù)調(diào)查制度是一項在判決程序之外進行證據(jù)調(diào)查、實現(xiàn)預(yù)防性事實認定的證明程序，以存在對立雙方當(dāng)事人為前提，屬爭訟程序[7]874。德國立法沒有規(guī)定訴前證據(jù)保全適用爭訟程序，如規(guī)定，保全申請得不經(jīng)言辭辯論即做出裁判。同時，德國立法也賦予了當(dāng)事人一定的程序保障，如在情況許可時，應(yīng)將保全申請與裁定的原本送達對方當(dāng)事人，并且傳喚其于確定的證據(jù)調(diào)查期日到場。對方當(dāng)事人于證據(jù)調(diào)查之日可行使聽審、辯論和發(fā)表意見的權(quán)利。在法國，由于理論和司法實務(wù)界普遍認為，在爭議進入訴訟之前，法官指定鑒定人或保存與事故有關(guān)證據(jù)，會對當(dāng)事人的利益造成較大影響，如不對其進行限制，勢必會損害相對方利益，且導(dǎo)致程序濫用，因此法國更明確地規(guī)定了訴前證據(jù)保全的訴訟程序性質(zhì)：原則上適用緊急審理程序，特殊情形下適用依申請做出裁定程序。法國緊急審理程序?qū)僭V訟程序，依申請做出裁定程序為非訟程序，但會在一定條件下因“反向?qū)彙币?guī)則的適用而屬訴訟程序。

二、訴前證據(jù)保全的類型和條件

(一) 德國的訴前證據(jù)保全

德國立法根據(jù)功能作用的不同將獨立證據(jù)調(diào)查程序劃分為三種類型，并分別規(guī)定了不同的適用條件和措施：一是當(dāng)證據(jù)存在滅失或難于使用之虞時進行證據(jù)保全；二是經(jīng)對方同意的證據(jù)保全；三是為確定事物現(xiàn)狀而采取證據(jù)保全。第一類證據(jù)保全為傳統(tǒng)意義上的證據(jù)保全，運用于訴前，而第二、三類證據(jù)保全則為擴充功能后的證據(jù)保全，具有闡明和確定事實關(guān)系、預(yù)防訴訟的作用。第一類訴前證據(jù)保全，以證據(jù)存在滅失或?qū)黼y以收集的危險，即“緊急性”為條件。第二類“經(jīng)對方同意的證據(jù)保全”，是指當(dāng)事人雙方達成合意，進行證據(jù)調(diào)查，雙方并協(xié)議根據(jù)調(diào)查結(jié)果確定事實。此類證據(jù)保全實質(zhì)上是證據(jù)契約，設(shè)置的目的除了保存證據(jù)之外，還在于確定案件事實關(guān)系，從而有利于未來訴訟集中化進行，提高訴訟效率。第一、二類證據(jù)保全，既適用于當(dāng)事人起訴前，也適用于起訴后。第三類“確定事物現(xiàn)狀”，是指保全對象即使不存在滅失的危險，但只要確定該事物的狀態(tài)對于申請人而言具有法律上的利益，也可實施證據(jù)保全。此類保全不僅能保障權(quán)利人收集證據(jù)資料的權(quán)利，還可促進當(dāng)事人在收集事實資料的基礎(chǔ)上達成和解，實現(xiàn)糾紛訴訟外解決。德國民訴法規(guī)定，一方當(dāng)事人若存在法律上利害關(guān)系，可以申請由鑒定人進行書面鑒定以確定某種事實或法律關(guān)系，適用范圍主要是：確定人身狀態(tài)或物的價值；確定是否存在人身或物的損害；確定為排除人身或物的損害支出的費用等。此外，為防止證據(jù)保全成為當(dāng)事人摸索證據(jù)的手段，該類證據(jù)保全排除了認證及當(dāng)事人訊問兩類方式。

(二) 法國的訴前證據(jù)保全

法國人不像德國人一樣擅長于抽象概念和建構(gòu)邏輯，法國訴前證據(jù)保全立法也不如德國立法那樣具有嚴密的體系和清晰的邏輯。法國立法沒有明確提出訴前證據(jù)保全概念，也沒有規(guī)定其具體類型、適用條件。法國《新民事訴訟法》僅以第145條規(guī)定了訴前證據(jù)調(diào)查適用的基本原則和程序，而有關(guān)訴前證據(jù)保全的具體適用情形、條件、程序規(guī)則和措施范圍一部分分別規(guī)定在“證據(jù)調(diào)查”“緊急審理程序”“依申請做出裁定程序”中，一部分則由最高司法法院通過判例確定。表面上看，法國立法對訴前證據(jù)保全的規(guī)定是零碎的，但通過收集研究各部分規(guī)定和案例規(guī)則，仍能總結(jié)出其特有的制度規(guī)范。

法國《新民事訴訟法》沒有采取德國立法上針對訴前證據(jù)保全的適用情形而抽象出三種不同層次保全類型的做法，只是從要求保全申請應(yīng)具備合法性的角度籠統(tǒng)地規(guī)定訴前證據(jù)保全的基本條件：出于合法原因?qū)Α皩鉀Q爭議可能有決定作用的事實證據(jù)”進行保全或確定。與其他大陸法系國家立法規(guī)定相同，法國最初也規(guī)定證據(jù)保全應(yīng)用于證據(jù)“有滅失危險”之時，旨在避免原告提起訴訟之后無法取得證據(jù)[8]。隨著司法實踐的不斷發(fā)展，法國最高司法法院認為，“實施訴前證據(jù)保全，法官不需要查明是否存在緊急情況，也不要求案件在實體問題上不存在嚴重爭議。法官需要確定的是訴訟有可能發(fā)生且可能發(fā)生的訴訟有充分確定的標(biāo)的和依據(jù)，而爭議的解決有賴于當(dāng)前請求采取的證據(jù)調(diào)查措施。當(dāng)然，這種措施的實施不應(yīng)侵害他人的基本權(quán)利與自由”[9]。當(dāng)前法國理論及實務(wù)界公認的訴前保全條件主要有三項：一是時間上的預(yù)先性。即申請人需在任何訴訟發(fā)生之前提出申請，若訴訟已經(jīng)起訴于法院，證據(jù)措施的申請應(yīng)依“證據(jù)調(diào)查”規(guī)定提起。二是措施的合法性。證據(jù)保全措施需要符合法律規(guī)定，即由技術(shù)人員進行的證據(jù)調(diào)查、勘驗、咨詢、鑒定等。三是理由的正當(dāng)性。這要求申請人為保全請求所做的說明并非憑空想象，而應(yīng)當(dāng)具有肯定的利益，以便法官可以從中推導(dǎo)出申請人的申請具有正當(dāng)性[5]265。申請人請求正當(dāng)與否由法官自主衡量，但法官應(yīng)當(dāng)對其判斷予以詳細說理。需要注意的是，證據(jù)保全措施不應(yīng)以獲取商事主體的商業(yè)秘密為目的?②。

與德國相類似，法國訴前證據(jù)保全制度也具備多元化功能，不同的是法國訴前證據(jù)保全功能多元化并不是通過立法直接設(shè)置不同類型的保全來實現(xiàn)，而是通過適用審判程序間接體現(xiàn)。法國絕大部分訴前證據(jù)保全適用法國特殊訴訟程序——緊急審理程序。法國新民訴法第484條規(guī)定：“緊急審理的裁定是指在法律賦予并非受理本案訴訟的法官命令立即采取某種必要措施之權(quán)力的情況下，應(yīng)一方當(dāng)事人請求，另一方當(dāng)事人到場或?qū)ζ鋫鲉竞?，做出的臨時性裁判決定?！盵5]510緊急審理程序在性質(zhì)上屬于訴訟程序，適用對審程序及普通訴訟程序規(guī)則，即保全裁定須經(jīng)法庭辯論方能做出，庭審法官應(yīng)聽取雙方的主張、理由并調(diào)查雙方當(dāng)事人提供的證據(jù)。雙方當(dāng)事人在申請和反申請的對席交鋒中有機會了解對方的訴訟意圖并分析、預(yù)測未來訴訟結(jié)果。許多當(dāng)事人在經(jīng)過保全請求的緊急審理之后往往主動履行義務(wù)或達成和解，解決糾紛。因此，適用緊急審理程序使法國訴前證據(jù)保全制度具備了與德國第二、三類訴前證據(jù)保全基本相同的功能作用，起到了促使當(dāng)事人達成和解、實現(xiàn)糾紛訴訟外解決以及預(yù)防訴訟的效果。從法國司法實踐看，案件若經(jīng)過緊急審理程序，當(dāng)事人大多不再提起訴訟[10]260。

對于訴前證據(jù)保全措施。由于“預(yù)防性審前準備措施”被視為證據(jù)調(diào)查的延伸，有學(xué)者認為其適用措施類型應(yīng)與“證據(jù)調(diào)查”規(guī)定的措施一致，即包括四種類型：法官親自審查、當(dāng)事人親自出庭、第三人聲明、由技術(shù)人員執(zhí)行的審前準備措施[11]。法國最高司法法院通過判例限制了“預(yù)防性審前準備措施”的適用范圍，即僅以新民訴法第231條至284條規(guī)定的內(nèi)容為限，具體包括證據(jù)調(diào)查、勘驗、咨詢、鑒定等[12]。因此，法國訴前證據(jù)保全排除了案件系屬法院后才能進行的法官親自審查、當(dāng)事人親自出庭，也排除了屬“證人證言”的第三人聲明，而僅保留了“由技術(shù)人員執(zhí)行的審前準備措施”一類。此外，司法判例還規(guī)定緊急審理法官不得命令沒收或者扣押書證[13]152。

三、訴前證據(jù)保全程序規(guī)范

德國、法國立法不同程度地確定了訴前證據(jù)保全的獨立性和爭訟性，但由于立法特點的不同，兩國關(guān)于訴權(quán)證據(jù)保全具體適用程序的規(guī)定仍存在較大區(qū)別，并且各具特點和優(yōu)勢。

(一) 德國獨立證據(jù)調(diào)查程序

根據(jù)德國《民事訴訟法》的規(guī)定，訴前證據(jù)保全申請應(yīng)當(dāng)向本案管轄法院提出，情況緊急時則可向訊問、鑒定人所在地或應(yīng)勘驗鑒定物所在地初級法院提出。法院以裁定形式裁判訴前證據(jù)保全申請，對于駁回申請的裁定，申請人可以提起抗告。在對方當(dāng)事人權(quán)利保障方面，德國獨立證據(jù)調(diào)查程序賦予當(dāng)事人一定的程序保障：訴前證據(jù)保全申請只能由申請人提出而不能由法院依職權(quán)行使；除情況緊急或出現(xiàn)妨礙證據(jù)保全的情形外，應(yīng)將保全申請和法院裁定送達對方當(dāng)事人，并告知其應(yīng)于證據(jù)調(diào)查期日到場，以及其享有的聽審、辯論等權(quán)利。若相對方因未接到合法通知而缺席，該證據(jù)調(diào)查結(jié)果在案件實體審理時則不得使用。此外，如申請人有合理理由無法指明對方當(dāng)事人，法官則應(yīng)為不明的相對方委派代理人，以保護其在證據(jù)調(diào)查程序中的合法權(quán)利。

德國立法還設(shè)置了訴前證據(jù)保全和解協(xié)議規(guī)則。即在證據(jù)調(diào)查中，如果雙方當(dāng)事人基于所收集的事實資料已具備和解可能，法官可依申請組織當(dāng)事人雙方進行討論并達成和解協(xié)議，并且此類和解協(xié)議可以作為執(zhí)行依據(jù)。此外，對于證據(jù)保全結(jié)果與本案訴訟程序的關(guān)聯(lián)性，德國民事訴訟法規(guī)定，若相對方及時收到了證據(jù)調(diào)查通知，那么依據(jù)獨立證據(jù)調(diào)查程序認定的事實，與本案訴訟中法官經(jīng)普通證據(jù)調(diào)查認定的事實效力相同，并且除特殊情形外，對同一事項不得重新調(diào)查。在后續(xù)的案件審理中，法官可依職權(quán)直接認定獨立證據(jù)調(diào)查結(jié)果。由此可見，德國獨立證據(jù)調(diào)查程序既強化了訴前證據(jù)保全促進訴訟、實現(xiàn)訴訟經(jīng)濟的功能，又起到了快速解決糾紛、預(yù)防訴訟的作用。

(二) 法國訴前證據(jù)保全程序

法國訴前證據(jù)保全屬“預(yù)防性審前準備措施”，依據(jù)新民訴法第145條規(guī)定，應(yīng)適用“緊急審理程序”或“依申請做出裁定程序”。也正因為適用這兩類程序，訴前證據(jù)保全而與適用普通訴訟“審前預(yù)備程序”的證據(jù)調(diào)查程序相分離。對建立、保全證據(jù)措施有管轄權(quán)的緊急審理法官，是“隸屬于有權(quán)就爭議實體做出實體審理的法院”的緊急審理法官。“緊急審理程序”“依申請做出裁定程序”以是否適用對審程序為區(qū)別，它們是法國《新民事訴訟法》設(shè)置的為在緊急情況、存在非法侵害、案件較為明確或法律有明確規(guī)定等情形下迅速、簡便審理案件并做出必要的臨時性措施的程序?③。緊急審理程序性質(zhì)上屬于訴訟程序，適用普通民事訴訟程序的一般規(guī)則：程序以申請人提交傳喚狀而啟動，提交傳喚狀產(chǎn)生中斷時效的效力；以對席審理為原則，缺席裁定為例外。而依申請做出裁定程序由于無須傳喚對方當(dāng)事人而參照適用法國非訟程序規(guī)則。但不管是適用緊急審理程序還是依申請做出裁定程序，訴前證據(jù)保全只能由申請人提出而不能由法院依職權(quán)做出，并且法官以裁定形式裁判申請。

由于適用“緊急審理程序”“依申請做出裁定程序”，法國訴前證據(jù)保全程序保障規(guī)定較德國更加全面和嚴格。首先，雖然立法沒有規(guī)定訴前證據(jù)保全申請應(yīng)適用“緊急審理程序”或“依申請做出裁定程序”而是交由法官自由裁量，但司法實踐確定了“由于民事審判以對席審理為原則，除申請人能證明其申請符合法律規(guī)定的不能經(jīng)對席審理而采取緊急措施的情況以外，均應(yīng)適用緊急審理程序”的原則[14]。也就是說在實踐中，只有情況十分緊急無法或不能傳喚對方當(dāng)事人到場時，法官才會決定適用依申請做出裁定程序，進行非對席審理并裁定訴前證據(jù)保全申請。其次，緊急審理程序和依申請做出裁定程序均強調(diào)保障被告防御權(quán)。若適用緊急審理程序，緊急審理法官應(yīng)確保在任何情況下，被傳喚的一方當(dāng)事人在得到傳喚狀至參與庭審之間有足夠的時間組織、準備防御。若法官認為提交傳喚狀的一方當(dāng)事人（即原告）指定的開庭日期不足以讓被告準備防御，那么法官可以將該時間予以延長?④。若適用依申請做出裁定程序，則通過適用獨特的程序——“反向?qū)徱?guī)則”[14]，保障當(dāng)事人獲得對席審理的權(quán)利。該規(guī)則是指法官未經(jīng)對席審理，裁定做出證據(jù)保全，裁定送達被申請人后，被申請人有權(quán)向做出裁定法官提出撤銷裁定的異議。該異議一經(jīng)提出將產(chǎn)生“引入對審”的效果，即法官將適用緊急審理程序恢復(fù)對保全申請的對席審理。“反向?qū)徱?guī)則”是法國保護被申請人防御權(quán)，銜接訴訟與非訟程序，協(xié)調(diào)程序公正與效率價值沖突的一項創(chuàng)舉。再次，法官對訴前證據(jù)保全申請做出裁定后，無論是保全申請人還是申請相對人均享有全面的救濟途徑。法國《新民事訴訟法》規(guī)定，申請被駁回的申請人，以及經(jīng)“反向?qū)彙背绦驍≡V的當(dāng)事人可向裁定做出法院所在地區(qū)的上訴法院提出上訴。但由上訴法院第一院長做出的裁定以及依照法律規(guī)定裁定為終局的裁定除外。而對于上訴審法院做出的終審裁定不服的當(dāng)事人還可以向法國最高司法法院提起上告。

四、我國訴前證據(jù)保全制度的完善

我國2012年修訂的《民事訴訟法》第81條對原民事證據(jù)保全制度做了修改，即增加了第二款有關(guān)訴前證據(jù)保全的規(guī)定：“因情況緊急，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，利害關(guān)系人可以在提起訴訟或者申請仲裁前向……人民法院申請保全證據(jù)?！痹摋l款在立法上確立了訴前證據(jù)保全的合法性，并規(guī)定了其適用的基本條件、管轄法院，具有積極意義。但條款內(nèi)容過于簡略和原則化，缺乏具體的制度規(guī)范，不利于司法運用。筆者認為，我國未來訴前證據(jù)保全制度的設(shè)置，可借鑒德、法兩國的合理經(jīng)驗，從以下幾個方面完善現(xiàn)行立法。

(一) 明確訴前證據(jù)保全性質(zhì)

訴前證據(jù)保全抑或訴中證據(jù)保全，均為法官主導(dǎo)的證據(jù)調(diào)查行為，屬法院職權(quán)行為，因此行使訴前證據(jù)調(diào)查的主體應(yīng)為法院。然而，在我國長期立法和司法實踐中，訴前保全由公證機關(guān)行使的觀念根深蒂固?⑤。事實上，我國立法對于公證機構(gòu)、公證行為的性質(zhì)定位長期以來是模糊的，沒有明確的界定?⑥。目前兩大法系主要國家的公證制度雖在形式規(guī)定上各異，但在本質(zhì)上均認同公證機構(gòu)為非官方的社會組織，即更多體現(xiàn)了其民間性[15]20。公證機構(gòu)的非官方性決定了公證行為并非國家公務(wù)行為，亦非司法行為，公正實為高于普通協(xié)議證明力的契約行為。訴前證據(jù)保全由于多是對物勘驗、對人詢問以及資料文件保全等行為，一定程度上觸及了當(dāng)事人的財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等憲法所賦予的基本權(quán)利，而這些權(quán)利非經(jīng)司法機關(guān)依法定程序不得侵犯，因此訴前證據(jù)保全應(yīng)為司法行為且實施主體應(yīng)只限于法院。行為性質(zhì)的不同決定了行為主體的區(qū)別。事實上，在司法實踐中，由公證機關(guān)進行的訴前證據(jù)保全效力在案件訴訟中也長期面臨效力難以認定的困境。我國未來修改民事訴訟法和公證法時應(yīng)將公證機構(gòu)實施訴前證據(jù)保全的職能移除，并將其納入民事訴訟法中予以規(guī)范，如此不僅可以明確公證行為的實施性質(zhì)和主體，也有利于證據(jù)保全制度的規(guī)范統(tǒng)一。

此外，鑒于訴前證據(jù)保全所具有的豐富的制度功能和現(xiàn)代世界的司法改革潮流，我國有必要借鑒法、德兩國立法經(jīng)驗，將訴前證據(jù)保全與傳統(tǒng)訴訟證據(jù)保全相區(qū)分，并通過設(shè)置合理的類型條件和程序規(guī)則，確立其獨立性，以促進訴前證據(jù)保全多元化功能的發(fā)揮。

(二) 補充訴前證據(jù)保全類型及條件

為使訴前證據(jù)保全制度具備可操作性，設(shè)置合理的保全類型及條件實為必要。法、德兩國的立法經(jīng)驗提供給我國兩種不同參考：法國“預(yù)防性審前準備措施”，不對訴前證據(jù)保全進行分類而僅規(guī)定保全申請為可接受的前提條件；德國“獨立證據(jù)調(diào)查程序”以證據(jù)保全的不同作用層次為標(biāo)準對證據(jù)保全進行分類，并規(guī)定其適用的不同條件。我國在考慮借鑒法國抑或德國立法模式時，除了應(yīng)考慮立法習(xí)慣的接近程度外，還應(yīng)考慮該制度在該國的特定設(shè)置背景。法國訴前證據(jù)保全包含于“預(yù)防性審前準備措施”之中，并原則上適用民事訴訟“證據(jù)調(diào)查”規(guī)則，但由于法國民訴法同時規(guī)定“預(yù)防性審前準備措施”適用獨立于普通訴訟程序之緊急審理程序，使得法國訴前證據(jù)保全不僅在一定程度上獨立于訴訟“證據(jù)調(diào)查”程序，并且還將緊急審理程序具有的特殊功能，如促進當(dāng)事人達成和解、訴訟外糾紛解決的機能，引入了證據(jù)保全之中。正因為法國緊急審理程序所具備的多元化功能，法國立法只需規(guī)定具體制度，如民事保全制度、證據(jù)保全制度等，適用緊急審理程序，即可實現(xiàn)具體制度功能多元化的目的。這樣的立法選擇優(yōu)勢在于既可以避免各類制度以適用對象不同情形為標(biāo)準進行分類形成的“條塊分割”和邏輯不周延，又能實現(xiàn)經(jīng)濟立法。但是這樣做，會導(dǎo)致制度規(guī)則凌亂分散，不具邏輯性，不成體系，容易給司法實踐帶來困惑。與法國立法狀況形成鮮明對照，德國立法以精密的立法技術(shù)和嚴謹?shù)倪壿嬻w系著稱，其“獨立證據(jù)調(diào)查程序”系統(tǒng)地規(guī)定了證據(jù)保全的種類和條件，規(guī)定了程序的啟動、運行、結(jié)果效力及執(zhí)行等，有利于人們對證據(jù)保全制度的整體理解和適用。

結(jié)合我國立法及司法現(xiàn)狀，我國并不適宜照搬法國“預(yù)防性審前準備措施”制度。“預(yù)防性審前準備措施”功能的發(fā)揮是以法國緊急審理程序運行為基礎(chǔ)，而緊急審理程序為法國本土幾百年司法實踐積累的法律成果，雖有其合理之處，但與我國現(xiàn)行民訴法的邏輯體系存在太大差異，若將其引入則會對我國現(xiàn)有民事訴訟立法格局形成極大沖擊，改革成本很大，加之我國民訴法尚未規(guī)定專門“證據(jù)調(diào)查”程序，“預(yù)防性審前準備措施”對于完善我國訴前證據(jù)保全制度不具有太大借鑒意義。德國體系化的“獨立證據(jù)調(diào)查程序”與我國立法現(xiàn)狀和思維習(xí)慣較為接近，比較適宜我國借鑒。我國現(xiàn)行民訴法規(guī)定的證據(jù)保全制度與德國“獨立證據(jù)調(diào)查程序”的前兩類大致相同，我國可通過充實和完善現(xiàn)有的立法規(guī)定而擴展訴前保全制度功能，無需對原有立法體系進行推倒重建式改造。具體來說，德國立法將傳統(tǒng)的以“緊急性”為要件的證據(jù)保全，經(jīng)由雙方當(dāng)事人合意達成證據(jù)契約的保全，發(fā)展為確定事實法律關(guān)系而實施保全，其功能作用是不斷遞增的，其適用條件和具體保全措施限制也隨之遞增。這樣，保證了證據(jù)保全制度在功能擴展的同時，也較好地協(xié)調(diào)維護了相對方合法利益，避免了制度被濫用，提高了制度運用實效。我國可參照德國的做法，設(shè)置訴前證據(jù)保全具體類型和適用條件。我國現(xiàn)行民訴法雖然新增了訴前證據(jù)保全的規(guī)定，但未進一步對其進行功能劃分。筆者認為，為擴展證據(jù)保全制度功能，根據(jù)適用階段和情形的不同對訴前證據(jù)保全進行分類，十分有必要。

(三) 完善訴前證據(jù)保全程序保障

法、德兩國立法都重視訴前證據(jù)保全中當(dāng)事人的程序保障。但相較之下，法國訴前證據(jù)保全由于基本上適用對審程序的緊急審理程序，證據(jù)保全裁定需經(jīng)雙方言辭辯論做出，對相對方當(dāng)事人的程序保障顯得更加嚴格。我國立法也應(yīng)強化相對方程序保障。例如，訴前證據(jù)保全只能依當(dāng)事人申請?zhí)岢?，而不得由法官依職?quán)提起，此為訴前證據(jù)保全與訴訟證據(jù)保全制度之間的重大區(qū)別之一。此外，雖然我國并不適宜引入法國緊急審理程序，但仍應(yīng)采納類似法國立法的嚴格的訴前證據(jù)保全審查程序，即原則上保全申請須經(jīng)對席審理和言辭辯論，方能做出裁定，這對于訴前確定事實法律關(guān)系類保全申請尤為重要。緊急情況下不能或無法通知對方當(dāng)事人時，作為例外情形，證據(jù)保全裁定可由法官依一方當(dāng)事人申請做出，但裁定應(yīng)附理由，并且應(yīng)為相對方提供充分的程序救濟途徑，如自裁定送達和執(zhí)行后提出異議、上訴等，使得相對方當(dāng)事人的權(quán)利得到有效保障，也使得法院有機會及時更改不當(dāng)?shù)淖C據(jù)調(diào)查方式。

(四) 建立訴前證據(jù)保全與案件訴訟關(guān)聯(lián)制度

德國立法設(shè)置的經(jīng)訴前證據(jù)保全程序所獲證據(jù)資料的效力規(guī)定，以及保全實施過程中促進當(dāng)事人雙方達成和解協(xié)議的程序設(shè)計，使得訴前證據(jù)保全與案件訴訟緊密連接，為直接審理原則奠定了較好基礎(chǔ)，值得我國借鑒。德國民訴法規(guī)定，依據(jù)獨立證據(jù)調(diào)查程序認定的事實，與本案訴訟中法官經(jīng)普通證據(jù)調(diào)查認定的事實效力相同，并且除特殊情形外，對同一事項不得重新調(diào)查。筆者認為，我國未來應(yīng)參照德國立法的這一做法，規(guī)定經(jīng)訴前證據(jù)保全程序確定的證據(jù)，與訴訟中經(jīng)普通證據(jù)調(diào)查確定的證據(jù)的效力相同。同時要規(guī)定，基于主張責(zé)任規(guī)則，經(jīng)保全確定的證據(jù)在本案訴訟中仍需當(dāng)事人主動援引，法官才得以認定。

此外，為充分發(fā)揮訴前證據(jù)保全的功能，立法應(yīng)當(dāng)促進當(dāng)事人在訴前證據(jù)保全程序中對經(jīng)調(diào)查保全的證據(jù)、該證據(jù)證明的事實以及案件處理方式等內(nèi)容達成相應(yīng)的和解協(xié)議，同時立法還應(yīng)根據(jù)協(xié)議的內(nèi)容和范圍確定其效力。若協(xié)議中當(dāng)事人雙方對案件事實作了一致認定，則應(yīng)認定為當(dāng)事人進行了自認；若當(dāng)事人雙方協(xié)議解決實體糾紛，則應(yīng)視為雙方達成了訴訟外和解，該協(xié)議可經(jīng)民事調(diào)解司法確認程序賦予其強制執(zhí)行力。同時，由于訴前證據(jù)保全為法院司法行為，法官應(yīng)依法履行審查職責(zé)，對協(xié)議進行審查，如發(fā)現(xiàn)協(xié)議內(nèi)容明顯違反法律強制性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)不予確認。

注釋：

① 該詞為拉丁文，意為“面向未來的”。參見[法]讓·文森、塞爾日·金沙爾所著的《法國民事訴訟法要義（下）》（羅結(jié)珍譯，中國法制出版社2001年版）第958頁。

② 例如，某公司產(chǎn)品銷量減少，懷疑由其兩名離職員工開設(shè)的另一家公司之競業(yè)行為所致，于是向商事緊急審理法官申請對所疑公司生產(chǎn)經(jīng)營情況進行鑒定，以便確定該公司行為構(gòu)成不正當(dāng)競爭。但緊急審理法官審查后發(fā)現(xiàn)，銷量減少是發(fā)生在被申請公司開展業(yè)務(wù)之前，申請缺乏合理性，并且若實施鑒定勢必導(dǎo)致被申請公司商業(yè)秘密被獲取。為平衡商事主體間合法權(quán)益，維護市場秩序，商事法院拒絕了該申請。參見Virassamy，Cass.com. 2eciv.，7 janv.1999，Dalloz.

③ 法國《新民事訴訟法》第493條：“依申請做出的裁定是指，在申請人有理由不經(jīng)傳喚對方當(dāng)事人的情況下，不經(jīng)對席審理做出的臨時性決定?！眳⒁娏_結(jié)珍的《法國新民事訴訟法典（上冊）》（法律出版社出版2008年版）第461頁。

④ 法國《新民事訴訟法》第486條規(guī)定“法官應(yīng)當(dāng)保障在提出傳喚狀與開庭之間有足夠的時間以便收到傳喚的乙方當(dāng)事人能夠準備防御”，法國最高司法法院社會事務(wù)庭1988年1月14日判決要求，“緊急審理法官自主評判被告是否有足夠的時間準備防御”。參見羅結(jié)珍的《法國新民事訴訟法典（上冊）》（法律出版社出版2008年版）第514頁。

⑤ 我國《公證法》將“證據(jù)保全”列為公證事項。與此同時，有學(xué)者也認為我國公證機構(gòu)實施的證據(jù)保全限于訴前證據(jù)保全，訴訟中的證據(jù)保全則由法院實施。參見江偉的《民事訴訟法》（高等教育出版社，北京大學(xué)出版社2000年版）第148頁。

⑥ 《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》曾為公證體制改革指明了方向，第一次明確地把公證機構(gòu)定位于“市場中介組織”，而2000年7月經(jīng)國務(wù)院批準的《關(guān)于深化公證工作改革的方案》卻提出“現(xiàn)有行政體制的公證處要盡快改為事業(yè)體制”。我國現(xiàn)行《公證法》未對公證性質(zhì)做出明確規(guī)定。

[1] 常怡．民事訴訟法學(xué)[M]．北京：中國政法大學(xué)出版社，1999．

[2] 沈冠伶．證據(jù)保全制度——從擴大制度機能之觀點談起[J]．月旦法學(xué)雜志，2001(9)．

[3] 江偉．證據(jù)法學(xué)[M]．北京：法律出版社，2004．

[4] 占善剛，朱建敏．證據(jù)保全若干問題探析[J]．法學(xué)研究，2009(4)．

[5] 羅結(jié)珍．法國新民事訴訟法典[M]．北京：法律出版社，2008．

[6] 孔令章．論法院訴前證據(jù)保全制度——借鑒德國獨立證據(jù)調(diào)查程序的思考[J]．現(xiàn)代法學(xué)，2011(5)．

[7] [德]羅森·貝克·施瓦布．德國民事訴訟法[M]．李大雪，譯．北京：中國法制出版社，2007．

[8] 法國最高司法法院商事審判庭1982年11月29日判決[EB/OL]．(2014-08-13)[1982-11-29]．http://www.legifrance. gouv.fr/affichJuriJudi.do?oldAction=rechJuriJudi&idTexte=JURITEXT000007010091&fastReqId=787114771&fastPos=3

[9] Jean Billemont．Tribunaux de commerce. -Référé commercial. -ordonnance sur requête en matière commerciale[J]．Jurisclasseur Fasc190，2010(10)．

[10] 張衛(wèi)平，陳剛．法國民事訴訟法導(dǎo)論[M]．北京：中國政法大學(xué)出版社，1997．

[11] 許少波．法國證據(jù)保全制度初探[J]．民事程序法研究，2008(4)．

[12] 法國最高司法法院民事審判庭第二庭2006年2月8日判決[EB/OL]．(2014-08-13)[2006-02-08] http://www.legifrance. gouv.fr/affichJuriJudi.do?oldAction=rechJuriJudi&idTexte=JURITEXT000007052450&fastReqId=1947734177&fastPos=12

[13] Vincent．Guinchard．Procédure civile[M]．Paris：Dalloz，2011．

[14] Xavier vuitton．Ordonnances sur requête[J]．JurisClasseur Procédure，2008(1)．

[15] 葉青，黃群．中國公證制度研究[M]．上海：上海社會科學(xué)院出版社，2004．

〔責(zé)任編輯 葉厚雋〕

The Perfection of China’s Pretrial Evidence Preservation Procedure

WANG Yan

(Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

China’s revised Civil Procedure Law of 2012 had originality set up the system of pretrial evidence preservation without the specific regulations of its character, applicable conditions, and procedures which makes its function systematic very limited. With the operation of the system and the development of civil litigation, in order to perfect our legislation, we should learn from Germany, France, draw on their successful experience, such as the explicit nature, reasonable classification, adaptive conditions and procedures, and expand the function of system of pretrial evidence preservation.

pretrial evidence preservation; evidence preservation in futurum; independent evidence collection procedure; legislative perfection

D925.1

A

1006?5261(2015)03?0047?07

2014-10-13

王艷（1984―），女，重慶人，博士研究生。