外資準(zhǔn)入法律問(wèn)題研究 *

外資準(zhǔn)入法律問(wèn)題研究*

單單

黑龍江大學(xué)，黑龍江哈爾濱150080

摘要：2013年中國(guó)同意以負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇為基礎(chǔ)與美國(guó)開(kāi)展雙邊投資談判，這是中美雙邊談判的重要突破。同年，中國(guó)又在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的外資準(zhǔn)入模式。美國(guó)極力推行國(guó)際投資新規(guī)則，隨著新規(guī)則勢(shì)頭的強(qiáng)勁發(fā)展，我國(guó)也應(yīng)思考如何對(duì)外資準(zhǔn)入的法律制度進(jìn)行改革。本文主要介紹外資準(zhǔn)入制度的相關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)介紹負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的外資準(zhǔn)入模式以及實(shí)施負(fù)面清單管理模式對(duì)我國(guó)的積極意義。

關(guān)鍵詞：外資準(zhǔn)入；負(fù)面清單；準(zhǔn)入前國(guó)民待遇

中圖分類號(hào)：D996.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2015)34-0070-01

作者簡(jiǎn)介：?jiǎn)螁?1990-)，女，漢族，黑龍江哈爾濱人，黑龍江大學(xué)，2013級(jí)國(guó)際法碩士在讀。

*黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目資金資助(項(xiàng)目編號(hào)：YJSCX2015-107HLJU)。

一、外資準(zhǔn)入制度的概述

外資準(zhǔn)入制度通常被認(rèn)為是一國(guó)國(guó)內(nèi)管轄事項(xiàng)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，外資準(zhǔn)入的立法逐漸向自由化趨勢(shì)展開(kāi)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的分類，外資準(zhǔn)入可以分為以下五種模式。

(一)投資控制模式：指的是東道國(guó)對(duì)外資準(zhǔn)入實(shí)行全面控制。外資能否進(jìn)入以及進(jìn)入程度，完全由東道國(guó)決定。

(二)選擇開(kāi)放模式：選擇開(kāi)放模式也就是用正面清單的方式明確列名允許外資進(jìn)入的行業(yè)及領(lǐng)域。但由于正面清單列明的準(zhǔn)入領(lǐng)域有限，其對(duì)外資的開(kāi)放程度不大。

(三)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目模式：為促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展，一國(guó)僅對(duì)與其簽訂區(qū)域協(xié)定的國(guó)家的投資者承諾準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。

(四)互惠式國(guó)民待遇模式：指一國(guó)給予通過(guò)簽訂區(qū)域或雙邊協(xié)定承諾給予其準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的國(guó)家的投資者以同樣的條件。

(五)國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇的綜合模式：這種模式指東道國(guó)通過(guò)將禁止、限制外資進(jìn)入的行業(yè)以負(fù)面清單的模式明確列明，除此之外，給予國(guó)民待遇或最惠國(guó)待遇中最優(yōu)惠的條件，不限制外資進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。

二、負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇模式

“啟動(dòng)于2008年的中美雙邊投資協(xié)定談判，經(jīng)歷九輪之后，終于在2013年夏天舉行的第五次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話中取得了突破性進(jìn)展。中方同意以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進(jìn)行投資協(xié)定實(shí)質(zhì)性談判?！盵1]中國(guó)首先在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則。

(一)負(fù)面清單制度的概述

負(fù)面清單屬于國(guó)際法上的概念。在國(guó)家間簽訂雙邊投資協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議等，負(fù)面清單一般作為附件出現(xiàn)。實(shí)施負(fù)面清單的國(guó)家，具體規(guī)定各有不同。比如美國(guó)在外資準(zhǔn)入上承諾負(fù)面清單模式，但美國(guó)并未在國(guó)內(nèi)外資法上單獨(dú)為負(fù)面清單制定專門規(guī)定。在具體行業(yè)的法律法規(guī)中會(huì)有負(fù)面清單的相關(guān)內(nèi)容。中國(guó)(上海)自貿(mào)區(qū)試行負(fù)面清單，是實(shí)驗(yàn)中美雙邊協(xié)定中的部分內(nèi)容。雖然沒(méi)有法律約束力，但從形式上看，負(fù)面清單中列明禁止、限制外資進(jìn)入的領(lǐng)域。

(二)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的概述

一般認(rèn)為，國(guó)民待遇指東道國(guó)給予外國(guó)投資者和本國(guó)國(guó)民的待遇一致?！霸趪?guó)際投資法理論與立法上，通常把外國(guó)投資活動(dòng)分為兩個(gè)階段，即外資準(zhǔn)入階段和外資運(yùn)營(yíng)階段?！盵2]通常來(lái)說(shuō)，國(guó)民待遇可以分為準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇是在準(zhǔn)入后國(guó)民待遇的基礎(chǔ)上，使得外國(guó)投資者在準(zhǔn)入階段就享有和本國(guó)國(guó)民相同的待遇。當(dāng)然，盡管內(nèi)資、外資待遇相同，但二者在準(zhǔn)入階段也并不一定完全無(wú)區(qū)別。東道國(guó)都會(huì)通過(guò)負(fù)面清單的形式來(lái)限制外國(guó)投資者的進(jìn)入。

三、我國(guó)外資法實(shí)行負(fù)面清單管理的意義

(一)實(shí)施負(fù)面清單管理模式有利于中國(guó)主動(dòng)參與國(guó)際投資新規(guī)則。

在對(duì)外投資領(lǐng)域，以美國(guó)為主導(dǎo)的發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)與發(fā)展中國(guó)家簽訂雙邊、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定強(qiáng)力推行以負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇為中心內(nèi)容的新一代投資規(guī)則。其中，《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》(TISA)、《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)、《跨大西洋貿(mào)易與伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP)談判在達(dá)成協(xié)定后，由于參與人員廣泛，意味著新一代投資規(guī)則時(shí)代的開(kāi)啟。但這些協(xié)定，中國(guó)基本排除在外。這種情形使中國(guó)在投資領(lǐng)域處于被動(dòng)狀態(tài)。2013年中國(guó)同意以負(fù)面清單為核心開(kāi)展中美雙邊談判以及中國(guó)首次在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單管理模式，這些都使得中國(guó)轉(zhuǎn)變被動(dòng)姿態(tài)。這種主動(dòng)適用并參與國(guó)際投資新規(guī)則的做法有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的進(jìn)一步增強(qiáng)。

(二)實(shí)行負(fù)面清單管理模式有利于我國(guó)外資法律制度的變革與完善

一直以來(lái)，我國(guó)外資法律針對(duì)外國(guó)投資的制度都是正面清單和準(zhǔn)入后國(guó)民待遇模式，并且對(duì)進(jìn)入的外資實(shí)行審批制。然而這些外資法律制度已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)今國(guó)際投資的新趨勢(shì)。國(guó)際投資新規(guī)則更加公開(kāi)、透明，更有利于為投資者提供良好的投資環(huán)境，從而進(jìn)一步促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，實(shí)施負(fù)面清單管理模式是對(duì)我國(guó)外資準(zhǔn)入法律制度的一種完善和創(chuàng)新。

(三)有利于轉(zhuǎn)變、優(yōu)化政府在市場(chǎng)中的作用

“管的少的政府才是管的好的政府”[3]實(shí)行負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇模式，使得外資準(zhǔn)入由審批制轉(zhuǎn)為備案制。這種備案制充分發(fā)揮市場(chǎng)的資源優(yōu)化配置作用，減少政府的行政干預(yù)，轉(zhuǎn)變政府職能，使政府集中力量在監(jiān)管領(lǐng)域。

負(fù)面清單加準(zhǔn)入前國(guó)民待遇模式的實(shí)施是對(duì)我國(guó)外資法的改革和突破。在未來(lái)外資法的改革中，我國(guó)應(yīng)努力向新的國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展，探索并施行適合我國(guó)國(guó)情的負(fù)面清單管理模式。

[參考文獻(xiàn)]

[1]周武英.美國(guó)多頭推進(jìn)貿(mào)易投資談判[J].經(jīng)濟(jì)參考報(bào)，2013-7-15.

[2]徐泉.國(guó)際貿(mào)易投資自由化法律規(guī)制研究[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2004：274.

[3][美]路易斯·亨金等.憲政與權(quán)力[M].鄭戈譯.生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1996.5.