農(nóng)民專業(yè)合作社功能發(fā)展程度及影響因素

高建中 袁航　李延榮

摘 要： 中國農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量急劇增加，但質(zhì)量不佳，功能不強(qiáng)。本文從合作社功能的豐度、廣度、深度3個(gè)維度測度了合作社功能發(fā)展指數(shù)，用多元回歸分析方法研究了影響合作社功能發(fā)展的因素，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)總額、外力創(chuàng)建的合作社、是否有團(tuán)體成員、專業(yè)人才數(shù)量以及是否得到資金扶持對合作社功能發(fā)展水平影響最大。提出從增加資本投入、借助外部實(shí)體力量、吸引專業(yè)人才等方面提高合作社功能水平。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社； 功能發(fā)展程度； 影響因素

中圖分類號：F306.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2014）06-0028-06

一、引言與文獻(xiàn)回顧

自21世紀(jì)以來，中國傳統(tǒng)小農(nóng)戶和現(xiàn)代大市場之間的矛盾日益加劇，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體需要?jiǎng)?chuàng)新。2007年實(shí)施《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》以來，中國出臺(tái)了許多優(yōu)惠政策鼓勵(lì)農(nóng)民專業(yè)合作社（以下簡稱合作社）的發(fā)展，合作社進(jìn)入了發(fā)展的快車道，截止2012年底，數(shù)量已達(dá)68.9萬。合作社數(shù)量的急劇增加和外延粗放式擴(kuò)張，并沒有引致中國農(nóng)業(yè)組織化水平和農(nóng)民市場競爭力顯著增加的必然結(jié)果。于是，越來越多人更加關(guān)注中國合作社發(fā)展的質(zhì)量問題。從功能角度切入，研究合作社的發(fā)展質(zhì)量，是對傳統(tǒng)方法從滿意度切入研究合作社發(fā)展質(zhì)量的大力改進(jìn)，是新的嘗試。

國際經(jīng)驗(yàn)表明，專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織可以通過組織內(nèi)部一系列功能向農(nóng)戶提供高質(zhì)量的服務(wù)，幫助小農(nóng)解決市場化過程中所遇到的各種問題[1，2]，改變其弱勢地位。合作社功能不全、功能虛弱、實(shí)現(xiàn)程度低將大大限制農(nóng)民組織化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。雖然中國合作社經(jīng)過幾年的快速發(fā)展，功能已經(jīng)從單一化向多元化轉(zhuǎn)變，涵蓋了產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)管理、農(nóng)資采購、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)、提供信息技術(shù)、產(chǎn)品加工運(yùn)輸?shù)榷喾N功能，但各功能的發(fā)展水平和實(shí)現(xiàn)程度千差萬別，其本質(zhì)原因有待進(jìn)一步探尋。

近年來，國內(nèi)學(xué)者針對合作社功能的關(guān)注持續(xù)增加，取得了不少的研究成果。目前關(guān)于合作社功能的相關(guān)研究大致可以分為兩類：一類是定性分析合作社功能的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題[3]、功能定位[4，5]、資本效應(yīng)[6]。另一類則是運(yùn)用定量方法?？紫橹堑萚7]對合作社的品牌建設(shè)功能的研究顯示，目前專業(yè)合作社品牌建設(shè)取得了一定成績，但總體上發(fā)展速度較慢、水平較低、影響力較弱。王拓[8]、李延榮[9]對專業(yè)合作社的功能作了定量分析，但僅從農(nóng)戶需求這一單一視角進(jìn)行主觀評價(jià)，沒有對合作社功能的發(fā)展程度進(jìn)行綜合評價(jià)。黃祖輝和高鈺玲[10]測度了合作社服務(wù)功能的實(shí)現(xiàn)程度，但是僅僅從功能覆蓋率以及功能數(shù)量這兩個(gè)維度展開分析，沒有涉及合作社各個(gè)功能服務(wù)的絕對量，這使得評價(jià)指標(biāo)不全面，比如有的合作社盡管各個(gè)功能都有，也能覆蓋絕大多數(shù)社員，但每個(gè)功能的絕對業(yè)務(wù)量不夠，面面俱到，或“蜻蜓點(diǎn)水”，或“撒胡椒面”，這說明合作社功能依然不強(qiáng)。鑒于此，本文首先將合作社功能的業(yè)務(wù)量納入研究范疇，但功能業(yè)務(wù)的絕對量只有相對于農(nóng)戶的需求量才有評價(jià)意義，因此，本文從合作社功能數(shù)量（豐度）、社員覆蓋率（廣度）以及相對農(nóng)戶需求的滿足程度（深度）三個(gè)維度測度合作社功能的發(fā)展程度以及探討其影響因素，期待發(fā)現(xiàn)影響合作社功能發(fā)展的深層原因。

二、概念界定及指標(biāo)設(shè)置

（一）功能發(fā)展指數(shù)

合作社功能的發(fā)展程度可以從豐度、廣度以及深度3個(gè)層面進(jìn)行分析。

首先，合作社功能的豐度代表合作社具有服務(wù)功能的數(shù)量，表示合作社各種功能的全面程度。

其次，合作社功能的廣度定義為合作社功能的社員覆蓋比例，即享受到某功能的成員數(shù)量與總成員數(shù)量的比值。

最后，合作社功能的深度定義為對農(nóng)戶需求的滿足程度，即合作社某功能的供給總量與成員總需求量的比值。由于總需求量難以調(diào)查，所以本文使用合作社中10位社員需求滿足程度的平均值代指該合作社某功能的深度。從豐度、廣度以及深度3個(gè)層面可以較好的體現(xiàn)出合作社功能的發(fā)展程度。

本研究中，功能的發(fā)展程度用功能發(fā)展指數(shù)表示，功能發(fā)展指數(shù)的具體測度式如下：

Fi=∑n1UijRijWij （1）

其中，n代表樣本合作社個(gè)數(shù)；i=1，2，3，4，5…n，表示第i家合作社；j=1，2，3，4，5…10，分別表示合作社的10個(gè)功能指標(biāo)；Wij表示第i家合作社第j個(gè)功能指標(biāo)的權(quán)重；Uij表示第i家合作社第j個(gè)功能指標(biāo)的廣度；Rij表示第i家合作社第j個(gè)功能指標(biāo)的深度；Fi表示第i個(gè)合作社的功能發(fā)展指數(shù)。

（二）合作社功能

合作社功能的種類依據(jù)合作社為農(nóng)戶提供服務(wù)的內(nèi)容，從合作社提供技術(shù)、資金、銷售、生產(chǎn)資料、加工運(yùn)輸?shù)确矫?，同時(shí)考慮合作社功能的可測度性，將合作社功能劃分為十大功能模塊，并用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）確定各功能指標(biāo)的權(quán)重，見表1。

（三）合作社功能的影響因素

影響合作社功能發(fā)展程度的因素有很多，依據(jù)可操作性的原則，結(jié)合已有的研究成果，并且綜合合作社發(fā)展的特點(diǎn)，將合作社功能水平的影響因素歸結(jié)為成員特性、合作社特征以及外部環(huán)境三類。

1.成員特性。成員特性主要考慮社長受教育年限、成員數(shù)量以及專業(yè)人才數(shù)量3個(gè)方面。（1）社長是合作社人力資源的重要組成部分，是團(tuán)隊(duì)的核心體現(xiàn)。受教育年限越長，社長的能力就越強(qiáng)，合作社功能的發(fā)展程度就應(yīng)該越高。（2）成員數(shù)量是合作社功能發(fā)展程度的重要影響因素之一。合作社以農(nóng)民為主體，以服務(wù)成員為宗旨，謀求全體成員的共同利益。但是合作社成員數(shù)量對功能的發(fā)展程度具有“雙向效應(yīng)”。成員數(shù)量越多，功能全覆蓋難度越大，并且總需求也就越大，滿足總需求就顯得尤為困難。另一方面，成員總數(shù)越多，合作社的人力資本也就越雄厚，資源也更加豐富。所以，合作社成員總數(shù)與合作社功能發(fā)展指數(shù)的關(guān)系為不確定。（3）專業(yè)人才數(shù)量。專業(yè)人才數(shù)量即合作社的功能管理型人才數(shù)量。合作社擁有的專業(yè)人才越多，越有利于合作社功能的發(fā)揮。

2.合作社特征。將合作社特征細(xì)分為合作社類型、管理者薪酬、資產(chǎn)總量、成立年限、團(tuán)體成員以及科室數(shù)量六部分。（1）本文將合作社的類型根據(jù)創(chuàng)建方式劃分為農(nóng)戶自發(fā)型與外力帶動(dòng)型。外力帶動(dòng)型合作社主要包括當(dāng)?shù)卣堫^企業(yè)、種養(yǎng)大戶、營銷大戶以及當(dāng)?shù)厣鐣?huì)團(tuán)體帶動(dòng)經(jīng)營的合作社。如果合作社同時(shí)為農(nóng)戶自發(fā)與外力帶動(dòng)則認(rèn)定為外力帶動(dòng)型。依據(jù)威廉姆斯縱向一體化理論，外力帶動(dòng)型合作社降低了交易成本，具有資源、技術(shù)、信息、資本、市場等方面的優(yōu)勢，能夠有效提高合作社的經(jīng)營績效。所以外力帶動(dòng)型合作社的功能發(fā)展指數(shù)應(yīng)該優(yōu)于農(nóng)戶自發(fā)型合作社。（2）管理者薪酬即合作社功能管理者的報(bào)酬。金錢激勵(lì)作為短期激勵(lì)的重要手段在合作社功能發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。（3）資產(chǎn)總量。合作社的資產(chǎn)包括固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)，本文選取二者的總和代指資產(chǎn)總量。資產(chǎn)總量越低，合作社將面臨越嚴(yán)格的預(yù)算約束。功能建設(shè)的開展就會(huì)越加困難。（4）合作社的成立年限。合作社成立年限越長，功能發(fā)展的積累也就越多，功能的發(fā)展程度也就越高。（5）團(tuán)體成員。團(tuán)體成員是合作社內(nèi)部的高度組織化的普通成員。例如，企業(yè)作為普通成員而不是管理者加入合作社，該企業(yè)就是合作社的團(tuán)體成員。團(tuán)體成員能夠?yàn)楹献魃缣峁┮欢ǖ馁Y金、技術(shù)、信息、收購產(chǎn)品等支持，有利于合作社功能的發(fā)展。（6）科室數(shù)量。科室數(shù)量是合作社為促進(jìn)合作社功能而開設(shè)的專業(yè)部門數(shù)量。科室數(shù)量越多，越具有發(fā)展合作社功能的組織保障。

3.外部環(huán)境。外部環(huán)境指資金扶持狀況。資金扶持能夠有效緩解合作社面臨的預(yù)算約束，為其功能發(fā)展提供資金支持，與合作社功能發(fā)展指數(shù)正相關(guān)。

三、數(shù)據(jù)來源以及統(tǒng)計(jì)性描述分析

（一）數(shù)據(jù)來源

課題組相繼對西北、西南、東北、沿海地區(qū)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研。調(diào)查選取了陜西、浙江、云南、遼寧省4個(gè)樣本省，每個(gè)省選擇5個(gè)農(nóng)業(yè)縣作為樣本縣。在每個(gè)樣本縣中，把合作社按照發(fā)展程度劃分為五等，然后在每一等級中隨機(jī)抽取2個(gè)合作社，共選取200個(gè)合作社。把社員與合作社的互動(dòng)關(guān)系劃分的5個(gè)等級，每個(gè)等級選取2戶社員，每個(gè)合作社共選取10個(gè)社員。共得到192份合作社有效問卷和1 843份有效農(nóng)戶問卷，剔除了其中數(shù)據(jù)不全以及不符合本研究設(shè)計(jì)的27份合作社以及312份農(nóng)戶問卷，最終用于結(jié)果分析的問卷為165份合作社問卷以及1 531份農(nóng)戶問卷。

（二）合作社功能統(tǒng)計(jì)性描述分析

1.合作社功能頻數(shù)分布。

2.合作社功能豐度現(xiàn)狀。

從表3中可以看出，合作社正在向功能多樣化方向發(fā)展。100%的合作社都具有兩項(xiàng)及以上功能。功能數(shù)量在2～6項(xiàng)的合作社占到了總數(shù)的96.4%，擁有3項(xiàng)以及4項(xiàng)功能的合作社數(shù)量最多，各自占總體樣本的25.5%。有1項(xiàng)、8項(xiàng)、9項(xiàng)、10項(xiàng)功能的合作社數(shù)量都為零，說明合作社功能數(shù)量極少和極多的情況都不存在，合作社平均都有4個(gè)功能在發(fā)揮作用。所以在功能多樣性層面，合作社整體上還處于一個(gè)中下的發(fā)展水平。

3.合作社功能廣度現(xiàn)狀。

從表4可以看出，信息技術(shù)咨詢的社員覆蓋率最高，達(dá)到了95.60%。其次是技術(shù)培訓(xùn)，其社員覆蓋率為83.86%。權(quán)重系數(shù)最高的產(chǎn)品銷售功能，社員覆蓋率僅為47.31%。這就代表了只有不到半數(shù)的合作社農(nóng)戶能通過合作社銷售農(nóng)產(chǎn)品。這也從側(cè)面體現(xiàn)了合作社功能的薄弱性。社員覆蓋率最低的四個(gè)功能為產(chǎn)品深加工、統(tǒng)一運(yùn)輸以及擔(dān)保貸款與統(tǒng)一資金，社員覆蓋率皆低于10%。

4.合作社功能深度現(xiàn)狀。

合作社功能深度代表合作社對某一功能的總供給量與農(nóng)戶總需求量的比值。從表5可看出，信息技術(shù)咨詢與技術(shù)培訓(xùn)基本能滿足農(nóng)戶需求，是發(fā)展相對優(yōu)良的功能，這也和上文的結(jié)論相一致。銷售產(chǎn)品功能僅覆蓋半數(shù)成員，并且僅滿足半數(shù)需求。而統(tǒng)一運(yùn)輸、擔(dān)保貸款、統(tǒng)一資金不僅社員覆蓋率低而且對農(nóng)戶需求的滿足程度也較低，滿足程度皆不足10%。

5.合作社功能發(fā)展指數(shù)。

依據(jù)合作社功能豐度、廣度、深度以及指標(biāo)權(quán)重，可獲得合作社功能發(fā)展指數(shù)，具體見表6。

表6 合作社功能發(fā)展指數(shù)

平均值標(biāo)準(zhǔn)差最小值最大值

0.313 40.164 90.0720.594

從表6中可以看出，合作社功能的發(fā)展指數(shù)較低，其平均值為0.313 4。這代表了合作社還處于發(fā)展的初級階段，功能發(fā)展還不是很完善。整體而言，功能數(shù)量較少、社員覆蓋率低并且對社員需求的滿足度不高。

四、實(shí)證分析及其結(jié)果

（一）模型選擇

由于功能發(fā)展指數(shù)是取值為[0，1]的連續(xù)性變量，所以本文采取多元線性回歸分析方法研究合作社功能的影響因素。模型的具體設(shè)定如下：

y=β0+∑101βmxm+ε（2）

其中，y代表了合作社功能的發(fā)展指數(shù)；β0為常數(shù)項(xiàng)；x1～x10代表功能發(fā)展指數(shù)的10個(gè)影響因素；β1～β10為自變量系數(shù)；ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

（二）模型變量及解釋說明（見表7）

（三）模型估計(jì)結(jié)果

為了降低異方差，對資產(chǎn)總量以及成員數(shù)量進(jìn)行了對數(shù)化處理。為了確?；貧w結(jié)果可信，分別進(jìn)行異方差與多重共線性檢驗(yàn)。懷特（White）檢驗(yàn)的概率值為0.396 8，不能拒絕同方差的原假設(shè)。可以排除異方差的干擾。方差膨脹因子（VIF）的平均值為1.54，各自變量的VIF值也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于10可以排除多重共線性的干擾。所以回歸結(jié)果是可信的。

回歸結(jié)果顯示：社長受教育年限、成員數(shù)量、成立年限、科室數(shù)量以及管理者薪酬對合作社功能發(fā)展指數(shù)沒有顯著性影響。專業(yè)人才數(shù)量、資產(chǎn)總量以及資金扶持則在10%顯著水平上顯著。合作社類型在5%顯著水平上顯著。而團(tuán)體成員在1%顯著水平上顯著。專業(yè)人才數(shù)量每增加1人，合作社發(fā)展指數(shù)增長0.005 8。資產(chǎn)總量每增加1%，合作社發(fā)展指數(shù)增加0.020 4。在控制其他變量的條件下，得到資金扶持的合作社，其功能發(fā)展指數(shù)要比未得到資金扶持的合作社平均高出0.073 2。農(nóng)戶自發(fā)型合作社要比外力帶動(dòng)型平均低0.092 2。擁有團(tuán)體成員的合作社則比沒有團(tuán)體成員的合作社高0.133 4（見表8）。總之，增加專業(yè)人才數(shù)量和資產(chǎn)總量、獲得資金扶持、吸納團(tuán)體成員持股對合作社功能發(fā)展皆為正向影響，合作社類型對合作社功能發(fā)展指數(shù)的影響也和前文的分析相一致。

六、結(jié)論及政策性建議

本文分析了陜西、浙江、云南、遼寧省4省165個(gè)合作社功能發(fā)展的現(xiàn)狀，并且通過實(shí)證研究分析了功能發(fā)展程度的影響因素。研究結(jié)果表明：（1）合作社已經(jīng)脫離功能單一性發(fā)展，處于功能多樣性發(fā)展時(shí)期，但合作社功能數(shù)量整體偏少。（2）信息技術(shù)咨詢以及技術(shù)培訓(xùn)功能覆蓋面較廣，發(fā)展相對完善。但其余功能卻處于低水平。體現(xiàn)出合作社以信息技術(shù)服務(wù)為主，其余特征為輔但輔助發(fā)展不完善的特征。（3）合作社功能發(fā)展深度是合作社發(fā)展最薄弱的環(huán)節(jié)。部分功能具有“虛設(shè)”特征，不能滿足農(nóng)戶的需求。（4）回歸結(jié)果顯示，社長受教育年限、成員數(shù)量、成立年限、科室數(shù)量以及管理者薪酬對合作社功能發(fā)展指數(shù)沒有顯著性影響。外力帶動(dòng)型的合作社功能發(fā)展程度優(yōu)于農(nóng)戶自發(fā)型合作社。得到資金扶持的合作社，功能發(fā)展程度優(yōu)于缺乏資金扶持的合作社。團(tuán)體成員、專業(yè)人才數(shù)量、資產(chǎn)總量對合作社功能發(fā)展指數(shù)則具有顯著性正向影響。

根據(jù)本文的結(jié)果，可以獲得如下啟示：首先，加大對合作社的政策扶持以及資金補(bǔ)貼力度，確保合作社功能發(fā)展的資金儲(chǔ)備，促進(jìn)功能發(fā)展。其次，鼓勵(lì)合作社實(shí)現(xiàn)橫向一體化，擴(kuò)大合作社的資金規(guī)模，整合外部資源，進(jìn)一步挖掘自身潛力[11]。最后，培養(yǎng)合作社的專業(yè)人才，提高合作社的專業(yè)化服務(wù)水平，建立起符合中國特色的社會(huì)功能服務(wù)體系。

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六、結(jié)論及政策性建議

本文分析了陜西、浙江、云南、遼寧省4省165個(gè)合作社功能發(fā)展的現(xiàn)狀，并且通過實(shí)證研究分析了功能發(fā)展程度的影響因素。研究結(jié)果表明：（1）合作社已經(jīng)脫離功能單一性發(fā)展，處于功能多樣性發(fā)展時(shí)期，但合作社功能數(shù)量整體偏少。（2）信息技術(shù)咨詢以及技術(shù)培訓(xùn)功能覆蓋面較廣，發(fā)展相對完善。但其余功能卻處于低水平。體現(xiàn)出合作社以信息技術(shù)服務(wù)為主，其余特征為輔但輔助發(fā)展不完善的特征。（3）合作社功能發(fā)展深度是合作社發(fā)展最薄弱的環(huán)節(jié)。部分功能具有“虛設(shè)”特征，不能滿足農(nóng)戶的需求。（4）回歸結(jié)果顯示，社長受教育年限、成員數(shù)量、成立年限、科室數(shù)量以及管理者薪酬對合作社功能發(fā)展指數(shù)沒有顯著性影響。外力帶動(dòng)型的合作社功能發(fā)展程度優(yōu)于農(nóng)戶自發(fā)型合作社。得到資金扶持的合作社，功能發(fā)展程度優(yōu)于缺乏資金扶持的合作社。團(tuán)體成員、專業(yè)人才數(shù)量、資產(chǎn)總量對合作社功能發(fā)展指數(shù)則具有顯著性正向影響。

根據(jù)本文的結(jié)果，可以獲得如下啟示：首先，加大對合作社的政策扶持以及資金補(bǔ)貼力度，確保合作社功能發(fā)展的資金儲(chǔ)備，促進(jìn)功能發(fā)展。其次，鼓勵(lì)合作社實(shí)現(xiàn)橫向一體化，擴(kuò)大合作社的資金規(guī)模，整合外部資源，進(jìn)一步挖掘自身潛力[11]。最后，培養(yǎng)合作社的專業(yè)人才，提高合作社的專業(yè)化服務(wù)水平，建立起符合中國特色的社會(huì)功能服務(wù)體系。

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六、結(jié)論及政策性建議

本文分析了陜西、浙江、云南、遼寧省4省165個(gè)合作社功能發(fā)展的現(xiàn)狀，并且通過實(shí)證研究分析了功能發(fā)展程度的影響因素。研究結(jié)果表明：（1）合作社已經(jīng)脫離功能單一性發(fā)展，處于功能多樣性發(fā)展時(shí)期，但合作社功能數(shù)量整體偏少。（2）信息技術(shù)咨詢以及技術(shù)培訓(xùn)功能覆蓋面較廣，發(fā)展相對完善。但其余功能卻處于低水平。體現(xiàn)出合作社以信息技術(shù)服務(wù)為主，其余特征為輔但輔助發(fā)展不完善的特征。（3）合作社功能發(fā)展深度是合作社發(fā)展最薄弱的環(huán)節(jié)。部分功能具有“虛設(shè)”特征，不能滿足農(nóng)戶的需求。（4）回歸結(jié)果顯示，社長受教育年限、成員數(shù)量、成立年限、科室數(shù)量以及管理者薪酬對合作社功能發(fā)展指數(shù)沒有顯著性影響。外力帶動(dòng)型的合作社功能發(fā)展程度優(yōu)于農(nóng)戶自發(fā)型合作社。得到資金扶持的合作社，功能發(fā)展程度優(yōu)于缺乏資金扶持的合作社。團(tuán)體成員、專業(yè)人才數(shù)量、資產(chǎn)總量對合作社功能發(fā)展指數(shù)則具有顯著性正向影響。

根據(jù)本文的結(jié)果，可以獲得如下啟示：首先，加大對合作社的政策扶持以及資金補(bǔ)貼力度，確保合作社功能發(fā)展的資金儲(chǔ)備，促進(jìn)功能發(fā)展。其次，鼓勵(lì)合作社實(shí)現(xiàn)橫向一體化，擴(kuò)大合作社的資金規(guī)模，整合外部資源，進(jìn)一步挖掘自身潛力[11]。最后，培養(yǎng)合作社的專業(yè)人才，提高合作社的專業(yè)化服務(wù)水平，建立起符合中國特色的社會(huì)功能服務(wù)體系。

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