產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配問(wèn)題研究

胡冬云等

摘 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)權(quán)特征，其收益分配問(wèn)題是影響聯(lián)盟持續(xù)、健康發(fā)展的關(guān)鍵要素之一。因此該文在分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配的各種依據(jù)的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)包含風(fēng)險(xiǎn)因素及技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中動(dòng)態(tài)因素的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配模型，綜合考慮了聯(lián)盟成員投入額度、貢獻(xiàn)水平、談判能力以及風(fēng)險(xiǎn)等因素，得出了更為公允的收益分配值，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 前景知識(shí)產(chǎn)權(quán) 收益分配 模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）11（c）-0235-03

Abstract：Industrial Technology Innovation Alliance has strong prospects for intellectual property public property characteristics，its income distribution problem is affecting the league sustained and healthy development of one of the key elements.So Based on the analysis of industrial technology innovation alliance prospects intellectual property income distribution is based on a variety of proposed risk factors and the prospect of a dynamic process of technological innovation factors include intellectual property income distribution model，considering the amount invested alliance members，and other contribution levels，negotiation skills and risk factors，come to a more fair distribution of income value，the prospects for industrial Technology Innovation Alliance intellectual property management practices provide a theoretical basis.

Key Words：Industrial Technology Innovation Alliance；Prospect Intellectual Property；Earnings Allocation；Model

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的創(chuàng)新合作組織，前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理尤其是產(chǎn)權(quán)收益的分配是制約其發(fā)展的關(guān)鍵因素。通常情況下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)權(quán)特征，不易界定、分割困難，因此，其收益分配也難以管理，這種產(chǎn)權(quán)管理的復(fù)雜性在很大程度上制約著我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的發(fā)展[1]。因此，研究人員從不同角度提出了解決前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題的建議，有的強(qiáng)調(diào)通過(guò)規(guī)范聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序以控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突[2]；有的強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟屬性和特征的差異來(lái)界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行保護(hù)與使用[3-5]。從現(xiàn)有研究看，解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題的重要途徑是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為可量化、可分割的收益，聯(lián)盟成員再根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分配這些收益，研究者們進(jìn)而提出了確定分配份額的標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的分配模型[6]，分配的標(biāo)準(zhǔn)主要包括一些顯性指標(biāo)，強(qiáng)聯(lián)盟成員在技術(shù)合作創(chuàng)新中的投入額度、在研究過(guò)程中的貢獻(xiàn)水平等[7]。這一做法具有較強(qiáng)的可操作性，但忽視了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)因素影響，也未充分考慮技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中聯(lián)盟成員作用、地位的動(dòng)態(tài)變化，因此在一定程度抑制了聯(lián)盟成員參與合作創(chuàng)新的積極性。因此，該文在分析影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配的影響因素的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)包含風(fēng)險(xiǎn)因素及技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中動(dòng)態(tài)因素的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配模型，以在一定程度中擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究，并為聯(lián)盟的發(fā)展提供建議。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定及分配依據(jù)

1.1 產(chǎn)權(quán)界定

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)是為其做出努力的聯(lián)盟成員共同創(chuàng)造的新的知識(shí)，原則上應(yīng)該屬于創(chuàng)造該項(xiàng)技術(shù)成果的聯(lián)盟成員共同所有，但太多的權(quán)利人共同占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)使聯(lián)盟在專(zhuān)利申請(qǐng)和維護(hù)、轉(zhuǎn)讓、許可，以及相關(guān)投資融資程序等變得十分復(fù)雜，更加容易引起利益糾紛[8]。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定時(shí)應(yīng)該考慮以下幾個(gè)方面的因素。

第一，背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享程度。聯(lián)盟背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享程度越高，確定其產(chǎn)生的前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬難度越高。

第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的成熟度。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成熟度越高，聯(lián)盟成員之間的依賴(lài)性越強(qiáng)，各成員的投入都相對(duì)比較大，聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定就越困難。

第三，前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值大小是否容易評(píng)估。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生的某些前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目前無(wú)法評(píng)估其現(xiàn)實(shí)價(jià)值或者未來(lái)價(jià)值的大小，聯(lián)盟成員獲得其所有權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)大，可能就沒(méi)有成員愿意花成本取得該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，就無(wú)法確定產(chǎn)權(quán)歸屬。也就是說(shuō)，前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值越難以評(píng)估，產(chǎn)權(quán)歸屬越難以明確。

1.2 產(chǎn)權(quán)收益分配的依據(jù)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)該根據(jù)實(shí)際明確聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)涵蓋的范圍，明確聯(lián)盟共同出資、成員自籌經(jīng)費(fèi)、國(guó)家資助等資金來(lái)源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，在國(guó)際科技合作中，科技成果產(chǎn)生后，就有成果歸屬等問(wèn)題。政府資助的研究項(xiàng)目、公司資助的研究項(xiàng)目以及聯(lián)合資助的研究項(xiàng)目所產(chǎn)生前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬界定都具有不同的特點(diǎn)，各合作成員有不同的合作利益需要，產(chǎn)權(quán)界定方式也不同。在國(guó)際實(shí)踐中，一般由合作研究的雙方事先簽訂協(xié)議，在平等互利的前提下，確定雙方完成成果的歸屬問(wèn)題，對(duì)于科技合作成果而產(chǎn)生的專(zhuān)利權(quán)及相關(guān)權(quán)利，合作方應(yīng)在簽訂合作協(xié)議的同時(shí)共同就合作過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利如何分配作具體的安排，這種安排可以規(guī)定在合作協(xié)議中，也可以另行訂立中俄科技交流活動(dòng)中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，除有特別約定外，一般屬于成果完成者[9]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間合作的產(chǎn)權(quán)歸屬制度進(jìn)行創(chuàng)新，不論是官學(xué)合作還是產(chǎn)學(xué)合作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)毋庸置疑地歸屬創(chuàng)造者[10]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法明確說(shuō)明合作發(fā)明、委托發(fā)明的權(quán)利歸屬及分配結(jié)果取決于合作各方的研發(fā)投入，各企業(yè)的談判能力，各企業(yè)的權(quán)利偏好程度和利益偏好程度以及該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)的決定程度。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配模型

2.1 基于投入額度的收益分配模型

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)際上是由企業(yè)，科研所和大學(xué)用各自的資源組合起來(lái)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的技術(shù)合作組織，因此，聯(lián)盟各成員的前期投入對(duì)后期的利益分配影響很大。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各盟員的利益分配額度與各盟員對(duì)聯(lián)盟的投入額度成正比例的關(guān)系，即盟員對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的投入額度越多，最終其獲得利益也應(yīng)越多，相反，盟員投入額度越少，其對(duì)應(yīng)分配到的利益也就越少。假設(shè)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中各盟員投入額度，的額度表示如下式：

其中：為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各盟員的基本投入，包括有形投入中的資金投入、研究設(shè)備投入、人力資源投入和無(wú)形投入中的技術(shù)成果投入等；為不同投入的評(píng)估函數(shù)，其中，有形投入中的資金可以直接表示；研究設(shè)備的投入則區(qū)分為已有還是新購(gòu)?fù)度耄欢肆Y本投入則按照合作期間投入的科研人員、員工成本來(lái)估算投入；無(wú)形投入中的技術(shù)成果投入按照專(zhuān)利價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)值估價(jià)，也可采用專(zhuān)家評(píng)判法進(jìn)行估算投入額度。

3 結(jié)語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配是聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)重要問(wèn)題，有效的收益分配方式或者合理的收益分配機(jī)制會(huì)加深聯(lián)盟的緊密程度，反之則可能使聯(lián)盟走向分裂。從直觀上看，根據(jù)聯(lián)盟成員投入額度、貢獻(xiàn)水平以及談判能力進(jìn)行前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的分配既公平合理，又具有很強(qiáng)的可操作性，但在實(shí)踐中，由于風(fēng)險(xiǎn)因素以及技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中聯(lián)盟成員作用、地位的動(dòng)態(tài)變化對(duì)收益分配的影響，這種收益分配方式可能會(huì)削弱部分成員（尤其是擁有更多背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成員，以及對(duì)研發(fā)活動(dòng)起關(guān)鍵作用的成員）參與合作技術(shù)創(chuàng)新的積極性。本文的分析表明，聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的分配必須同時(shí)兼顧聯(lián)盟成員的投入份額、貢獻(xiàn)水平、談判能力等因素，設(shè)定多數(shù)聯(lián)盟成員均認(rèn)可的收益分配模式，才有利于聯(lián)盟的穩(wěn)定及高效運(yùn)行；同時(shí)，考慮到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不易界定性，以及技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的不可預(yù)測(cè)性，承擔(dān)不同任務(wù)的成員面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，因此，在收益分配中應(yīng)予以補(bǔ)償，才能更客觀地反映各因素對(duì)收益分配值的影響，更易于為聯(lián)盟成員所接受，更有利于充分調(diào)動(dòng)成員參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展。

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