定性和定量分析在設(shè)備合同變更與索賠中的應(yīng)用

張軍++肖雙++袁金湘

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設(shè)備采購合同管理的重要內(nèi)容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執(zhí)行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風(fēng)險更小。

關(guān)鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設(shè)備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉(zhuǎn)讓、合同終止/合同關(guān)閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設(shè)備物項繁多，一般情況下合同履行環(huán)節(jié)是合同管理時間跨度最長，問題和風(fēng)險出現(xiàn)最多的環(huán)節(jié)，過程控制是此環(huán)節(jié)的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內(nèi)容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質(zhì)”方面的分析，目前并無統(tǒng)一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據(jù)社會現(xiàn)象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內(nèi)在規(guī)定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎(chǔ)，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發(fā)，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據(jù)一定的理論與經(jīng)驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質(zhì)性在數(shù)量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預(yù)測性等特點，它并不追求精確的結(jié)論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質(zhì)、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數(shù)量分析的純定性分析，結(jié)論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎(chǔ)上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數(shù)字化符號為基礎(chǔ)去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規(guī)定性的分析，就是將問題與現(xiàn)象用數(shù)量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對事物或現(xiàn)象的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化進行分析，建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計算出分析對象的各項指標及其數(shù)值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數(shù)字來表示的。在對這些數(shù)字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據(jù)何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數(shù)值，用于表現(xiàn)它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數(shù)值的大小，是與研究對象的特定順序相對應(yīng)的。

（3）間距尺度所使用的數(shù)值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應(yīng)用中，定性分析與定量分析是統(tǒng)一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現(xiàn)象的性質(zhì)；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現(xiàn)象發(fā)生質(zhì)變的數(shù)量界限和引起質(zhì)變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據(jù)，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學(xué)、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結(jié)合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設(shè)備供應(yīng)合同的變更與索賠

2.1 設(shè)備供應(yīng)合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權(quán)利義務(wù)予以改變的現(xiàn)象。后者是指合同關(guān)系保持同一性，僅改換債權(quán)人或債務(wù)人的現(xiàn)象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內(nèi)容的變更。合同內(nèi)容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術(shù)等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設(shè)備供應(yīng)合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鲅a償要求，即損害賠償索賠；或因?qū)Ψ竭`約，向?qū)Ψ桨凑蘸贤s定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現(xiàn)違約行為而承擔責任的一種方式，但根據(jù)合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應(yīng)用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執(zhí)行工程師需依據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術(shù)要求、支付條件、可能風(fēng)險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據(jù)、內(nèi)容框架結(jié)構(gòu)、各關(guān)聯(lián)要素的制約關(guān)系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關(guān)合同約定違約金等影響，并在最終談判結(jié)果中進行相應(yīng)規(guī)定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內(nèi)容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調(diào)整，確定可調(diào)整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調(diào)整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風(fēng)險等，如造成同一事項重復(fù)計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結(jié)果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復(fù)運用，因此在實際分析中，應(yīng)根據(jù)實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結(jié)語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內(nèi)容，是實現(xiàn)包括質(zhì)量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設(shè)備采購合同管理的重要內(nèi)容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執(zhí)行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風(fēng)險更小。

關(guān)鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設(shè)備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉(zhuǎn)讓、合同終止/合同關(guān)閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設(shè)備物項繁多，一般情況下合同履行環(huán)節(jié)是合同管理時間跨度最長，問題和風(fēng)險出現(xiàn)最多的環(huán)節(jié)，過程控制是此環(huán)節(jié)的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內(nèi)容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質(zhì)”方面的分析，目前并無統(tǒng)一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據(jù)社會現(xiàn)象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內(nèi)在規(guī)定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎(chǔ)，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發(fā)，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據(jù)一定的理論與經(jīng)驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質(zhì)性在數(shù)量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預(yù)測性等特點，它并不追求精確的結(jié)論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質(zhì)、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數(shù)量分析的純定性分析，結(jié)論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎(chǔ)上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數(shù)字化符號為基礎(chǔ)去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規(guī)定性的分析，就是將問題與現(xiàn)象用數(shù)量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對事物或現(xiàn)象的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化進行分析，建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計算出分析對象的各項指標及其數(shù)值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數(shù)字來表示的。在對這些數(shù)字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據(jù)何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數(shù)值，用于表現(xiàn)它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數(shù)值的大小，是與研究對象的特定順序相對應(yīng)的。

（3）間距尺度所使用的數(shù)值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應(yīng)用中，定性分析與定量分析是統(tǒng)一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現(xiàn)象的性質(zhì)；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現(xiàn)象發(fā)生質(zhì)變的數(shù)量界限和引起質(zhì)變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據(jù)，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學(xué)、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結(jié)合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設(shè)備供應(yīng)合同的變更與索賠

2.1 設(shè)備供應(yīng)合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權(quán)利義務(wù)予以改變的現(xiàn)象。后者是指合同關(guān)系保持同一性，僅改換債權(quán)人或債務(wù)人的現(xiàn)象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內(nèi)容的變更。合同內(nèi)容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術(shù)等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設(shè)備供應(yīng)合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鲅a償要求，即損害賠償索賠；或因?qū)Ψ竭`約，向?qū)Ψ桨凑蘸贤s定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現(xiàn)違約行為而承擔責任的一種方式，但根據(jù)合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應(yīng)用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執(zhí)行工程師需依據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術(shù)要求、支付條件、可能風(fēng)險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據(jù)、內(nèi)容框架結(jié)構(gòu)、各關(guān)聯(lián)要素的制約關(guān)系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關(guān)合同約定違約金等影響，并在最終談判結(jié)果中進行相應(yīng)規(guī)定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內(nèi)容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調(diào)整，確定可調(diào)整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調(diào)整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風(fēng)險等，如造成同一事項重復(fù)計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結(jié)果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復(fù)運用，因此在實際分析中，應(yīng)根據(jù)實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結(jié)語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內(nèi)容，是實現(xiàn)包括質(zhì)量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint

摘 要：合同變更與索賠管理是工程項目設(shè)備采購合同管理的重要內(nèi)容。在處理具體合同變更與索賠時，采用定性和定量分析，能對具體情況進行有效分析，進而制定合適的執(zhí)行方案，使合同管理工作操作性更強、效率更高的、風(fēng)險更小。

關(guān)鍵詞：合同管理 定性 定量 變更 索賠

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設(shè)備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉(zhuǎn)讓、合同終止/合同關(guān)閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設(shè)備物項繁多，一般情況下合同履行環(huán)節(jié)是合同管理時間跨度最長，問題和風(fēng)險出現(xiàn)最多的環(huán)節(jié)，過程控制是此環(huán)節(jié)的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內(nèi)容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質(zhì)”方面的分析，目前并無統(tǒng)一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據(jù)社會現(xiàn)象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內(nèi)在規(guī)定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎(chǔ)，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發(fā)，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據(jù)一定的理論與經(jīng)驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質(zhì)性在數(shù)量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預(yù)測性等特點，它并不追求精確的結(jié)論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質(zhì)、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數(shù)量分析的純定性分析，結(jié)論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎(chǔ)上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數(shù)字化符號為基礎(chǔ)去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規(guī)定性的分析，就是將問題與現(xiàn)象用數(shù)量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對事物或現(xiàn)象的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化進行分析，建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計算出分析對象的各項指標及其數(shù)值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數(shù)字來表示的。在對這些數(shù)字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據(jù)何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數(shù)值，用于表現(xiàn)它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數(shù)值的大小，是與研究對象的特定順序相對應(yīng)的。

（3）間距尺度所使用的數(shù)值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應(yīng)用中，定性分析與定量分析是統(tǒng)一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現(xiàn)象的性質(zhì)；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現(xiàn)象發(fā)生質(zhì)變的數(shù)量界限和引起質(zhì)變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據(jù)，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學(xué)、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結(jié)合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設(shè)備供應(yīng)合同的變更與索賠

2.1 設(shè)備供應(yīng)合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權(quán)利義務(wù)予以改變的現(xiàn)象。后者是指合同關(guān)系保持同一性，僅改換債權(quán)人或債務(wù)人的現(xiàn)象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內(nèi)容的變更。合同內(nèi)容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術(shù)等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設(shè)備供應(yīng)合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鲅a償要求，即損害賠償索賠；或因?qū)Ψ竭`約，向?qū)Ψ桨凑蘸贤s定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現(xiàn)違約行為而承擔責任的一種方式，但根據(jù)合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應(yīng)用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執(zhí)行工程師需依據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術(shù)要求、支付條件、可能風(fēng)險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據(jù)、內(nèi)容框架結(jié)構(gòu)、各關(guān)聯(lián)要素的制約關(guān)系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關(guān)合同約定違約金等影響，并在最終談判結(jié)果中進行相應(yīng)規(guī)定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內(nèi)容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調(diào)整，確定可調(diào)整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調(diào)整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風(fēng)險等，如造成同一事項重復(fù)計價、采購方式違反招投標法等。

實際方案制定分析時，條件往往具有替換性、選擇性和排斥性，最終方案往往是幾個分析方案對比選擇后的結(jié)果，此過程中存在定性分析和定量分析的交叉和往復(fù)運用，因此在實際分析中，應(yīng)根據(jù)實際情況充分綜合運用定性分析和定量分析。

4 結(jié)語

合同變更與合同索賠是合同管理工作的兩項重要內(nèi)容，是實現(xiàn)包括質(zhì)量管理、進度管理、投資管理、文件檔案管理的合同管理目標重要手段和途徑，在實際處理合同變更與索賠時進行有效的定性、定量分析，有助于快速有效的制定處理方案，盡快解決分歧和爭議，最大限度地維護己方利益。endprint