生態(tài)制度研究方法創(chuàng)新研究

摘要：生態(tài)制度本質(zhì)上是近似的“應(yīng)然之法”，是集體利益與個體利益的人類社會基礎(chǔ)矛盾的相對靜止的反映。但是，客觀規(guī)律和“應(yīng)然之法”都是隱藏于無數(shù)的客觀現(xiàn)象后面的本質(zhì)規(guī)律。如果探索、發(fā)現(xiàn)并運用客觀規(guī)律，矯正非生態(tài)制度的生態(tài)化，就需要運用法統(tǒng)計學(xué)的研究方法創(chuàng)新，即以廣義的制度和法律為研究對象，運用回歸分析、協(xié)方差分析、滿意度分析等專業(yè)的統(tǒng)計分析方法，探索和發(fā)現(xiàn)“生態(tài)、正義”的“應(yīng)然之法”即應(yīng)該是這樣的法律制度，矯正與“應(yīng)然之法”相背離的“實然之法”，實現(xiàn)現(xiàn)實生活中法律制度的生態(tài)化。

關(guān)鍵詞：利益基本矛盾；生態(tài)制度；法統(tǒng)計學(xué)；地方區(qū)域投融資；研究方法創(chuàng)新

一、 引言

馬克思主義經(jīng)典理論對人類社會的基本矛盾采用“四分法”，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑是人類社會的基本矛盾。并同時認為，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益相關(guān)”。因此，劉文華老師認為，在人類物質(zhì)生活領(lǐng)域，社會整體利益與個體利益的矛盾存在并貫穿人類社會始終的基本矛盾。但是，集體利益包含社會整體利益，但當兩個個人組成的集體時，該集體就不能稱之為社會，特別是在現(xiàn)代社會，一個地方政府的部門與地方政府、該政府部門與部門官員個人，都存在卻集體利益與個體利益的沖突。因此，從法律制度研究的視角來看，筆者結(jié)合社會學(xué)、法社會學(xué)及法益理論等基礎(chǔ)理論，①采用“兩分法”，人類社會基本矛盾歸納為“集體利益與個體利益的矛盾”。但是，如何發(fā)現(xiàn)、探索利益博弈基本矛盾的客觀規(guī)律，如何研究、分析并運用生態(tài)制度，傳統(tǒng)計的“行而上”法哲學(xué)、強調(diào)“效率”而難顧“公平”的法經(jīng)濟學(xué)等研究方法都顯得有些力不從心。統(tǒng)計學(xué)是從現(xiàn)象中歸納、探索并檢驗規(guī)律的學(xué)科。因此，構(gòu)建以法律及現(xiàn)象為研究對象的法統(tǒng)計學(xué)研究方法是生態(tài)制度研究方法的創(chuàng)新。

二、 社會制度變遷的根源及生態(tài)制度內(nèi)涵法統(tǒng)計學(xué)分析

法統(tǒng)計學(xué)是綜合法經(jīng)濟學(xué)和制度經(jīng)濟學(xué)研究方法，以廣義的制度和法律為研究對象，探索和發(fā)現(xiàn)“生態(tài)、正義”的“應(yīng)然之法”即應(yīng)該是這樣的法律制度，矯正與“應(yīng)然之法”相背離的“實然之法”即現(xiàn)實生活中存在的法律制度，實現(xiàn)現(xiàn)實生活中法律制度的生態(tài)化即符合客觀社會發(fā)展規(guī)律的法律制度。運用法統(tǒng)計分析方法對人類社會實踐及其發(fā)展歷史的分析歸納為，集體利益與個體利益的對立統(tǒng)一；其不但是存在于人類物質(zhì)生活領(lǐng)域、精神生活領(lǐng)域，而且是貫穿人類社會始終的、永恒的基本矛盾。正是這對矛盾的運動導(dǎo)致了社會非正規(guī)制度及國家和法律制度等正規(guī)制度的產(chǎn)生。

1. 集體利益與個體利益的矛盾是最基本的社會矛盾及制度的根源。集體利益與個體利益的矛盾是在人類物質(zhì)生活和精神生活領(lǐng)域支配、貫穿人類社會始終的基本矛盾。這對矛盾的運動是人類社會一切制度的源泉。

首先，集體利益與個體利益的矛盾，不但存在于人類物質(zhì)生活領(lǐng)域，而且存在于人類精神生活領(lǐng)域；其中，物質(zhì)生活是基礎(chǔ)，精神生活是推動人類文明發(fā)展的動力。人類文明包括對外在的自然界和內(nèi)在的人類本性的控制。人類在對外在的自然界的控制，即通過勞動獲得或潛在獲得物質(zhì)財富。在這個過程中，由于人的能力的差異，合作所獲得的財富大于個人，但是，合作的前提是按貢獻公平分配。于是，合作就形成集體利益，而公平分配及合作的分歧就形成了集體利益與個體利益的矛盾。當社會進化到氏族部落或國家產(chǎn)生后，這對矛盾就轉(zhuǎn)化為社會整體利益與個體利益的矛盾。因為，天賦人類的基礎(chǔ)即生存權(quán)，由于人人都有生存權(quán)，這就要求實現(xiàn)自己的生存權(quán)不能損害或剝奪他人的生存權(quán)。但在遠古時代，是從吃人的社會，人本身就是一種能給別人生存的食物。人類為了不至于因互相沖突、戰(zhàn)爭、殺戮而導(dǎo)致人作為一個種群而滅亡，于是在物質(zhì)資料的生產(chǎn)過程中，就開成了控制人類內(nèi)在本性的關(guān)系即安全的制度保障，如一些動物或古代的部落形成了互不侵犯的領(lǐng)地，如果一旦侵犯就以戰(zhàn)爭或相似的殺戮來制止這種行為。因此，從生產(chǎn)物質(zhì)財富的過程中，為了保護自身及所創(chuàng)造的物質(zhì)財富的安全，也要求建立控制別人或自己的內(nèi)在的本性的各種制度，故集體利益與個體利益的矛盾不但存在于物質(zhì)生活領(lǐng)域而且也存在于精神生活領(lǐng)域。

其次，社會整體利益與個體利益的矛盾包含于集體利益與個體利益的矛盾，并且后者一樣是存在于人類社會始終并且永恒的支配人類社會存在和發(fā)展的最基本矛盾。當集體利益與個體利益的矛盾有機統(tǒng)一、協(xié)調(diào)發(fā)展時，就促進人類社會的發(fā)展，否則，就阻礙社會的發(fā)展。其一，人作一個群體性動物，當面臨著動物的攻擊、自然災(zāi)害或其他種群的攻擊等集體利益危機時，如果不維護整體利益，就可能導(dǎo)致包括自己在內(nèi)的整個種群滅亡。其二，在我國計劃經(jīng)濟時代，由于過分強調(diào)社會整體利益而忽視了個體利益即個人私利的激勵，導(dǎo)致因生產(chǎn)力低下而創(chuàng)造的物質(zhì)財富缺乏，從而最終損害了個體利益，阻礙了人類文明發(fā)展。相反，西方資本主義社會過分強調(diào)個體利益，如2008年美國次貸危機引起的世界金融危機，導(dǎo)致了社會集體財富的縮水，也同樣阻礙了人類文明的進步。其三，在現(xiàn)代社會，社會整體利益不僅是作抽象社會人的整體利益，而且由于社會是一個包括一切生物的有機整體其整體利益也包括生態(tài)平衡利益。在地球生物圈上人與其他生物是共生的，如果過分強調(diào)人的利益，特別是強調(diào)個別人的個體利益，而損害生態(tài)環(huán)境，導(dǎo)致特定的物種滅絕，最終將會因生物鏈斷裂而導(dǎo)致人類自身的滅亡。因此，“應(yīng)然之法”即“應(yīng)該是這樣法律”是體現(xiàn)集體利益與個體利益矛盾運動規(guī)律的相對靜止的外在表現(xiàn)，是生態(tài)制度的本質(zhì)屬性。

2. 生態(tài)制度的本質(zhì)是近似的“應(yīng)然之法”。在人類社會發(fā)展史中，集體利益與個體利益的矛盾，在特定時間和范圍內(nèi)是相對均衡、靜止的，但矛盾運動是絕對性與相對性的、絕對運動與相對靜止的統(tǒng)一，這就要求有體現(xiàn)其博弈均衡相適應(yīng)的制度；當兩者不協(xié)調(diào)時，就會自發(fā)調(diào)整而達到新的均衡，這要求制度變遷以形成新的與其利益博弈新均衡相適應(yīng)的制度。因而作為利益博弈規(guī)則的制度也應(yīng)當是相對靜止與絕對運動的統(tǒng)一。當集體利益與個體利益處于相對靜止、均衡發(fā)展階段，其制度是穩(wěn)定的。當矛盾打破舊的均衡而建立新的均衡時，就要求制度變遷，構(gòu)建新的利益博弈規(guī)則即新的制度。因此，“應(yīng)然之法”是理想的、自動的體現(xiàn)集體利益與個體利益矛盾運動規(guī)律的制度。

然而，制度是人制定的“現(xiàn)實之法”，是提供人們交往的基本的結(jié)構(gòu)，在整個人類歷史上，人們通過這個基本結(jié)構(gòu)來創(chuàng)造秩序并減少交換中的不確定性。因而，制度是“集體行動對個人行動的控制”；是包括個人之間的各種群體利益博弈的產(chǎn)物，也是解決沖突的博弈均衡解。均衡是各方都能接受的利益均衡點，雖然不是最理想的，但卻是雙方或各方都能接受最現(xiàn)實的最佳結(jié)果。因此，“實在之法”必須憑借人的主觀能動性發(fā)現(xiàn)并認識客觀規(guī)律即“應(yīng)然之法”，并通過制度的變遷使“實在之法”符合“應(yīng)然之法”而形成“生態(tài)實在之法”即生態(tài)制度。所以，生態(tài)制度是近似的“應(yīng)然之法”。同時，集體利益與個體利益矛盾中的集體利益包括兩個方面，一是人與人之間社會關(guān)系的集體利益，二是人與自然之間社會關(guān)系的集體利益。其矛盾也就存在兩類子矛盾，即涉及人與自然之間的集體利益與個體利益的矛盾和涉及人之間的集體利益與個體利益的矛盾。相應(yīng)地，體現(xiàn)集體利益與個體利益均衡發(fā)展的生態(tài)制度也包括兩個方面，一是體現(xiàn)人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的自然生態(tài)制度；二是體現(xiàn)人與人之間協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展的制度的生態(tài)制度。

三、 生態(tài)制度研究方法的法統(tǒng)計學(xué)方法運用

集體與個體利益的矛盾統(tǒng)一體是相對的，是有其范圍的系統(tǒng)，如地方區(qū)域經(jīng)濟相對全國經(jīng)濟體系而言是個體，而相對地方區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟個體而言，又是集體，是一個相對獨立的，相對獨立的經(jīng)濟系統(tǒng)。作為特定系統(tǒng)內(nèi)部的近似的“應(yīng)然之法”的生態(tài)制度研究，必須要以探索、認識、分析并檢驗規(guī)律的統(tǒng)計分析方法來分析制度的生態(tài)規(guī)律，實現(xiàn)法統(tǒng)計學(xué)的生態(tài)制度研究方法創(chuàng)新。

1. 生態(tài)制度的法統(tǒng)計學(xué)內(nèi)涵。制度又分為正規(guī)制度和非正規(guī)制度，其中，非正規(guī)制度是人們在社會實踐中自發(fā)造成的調(diào)整人們行為的準則或規(guī)則，而正規(guī)制度則是原始部落或國家以維護其集體利益或集體中占主導(dǎo)地位小集團的利益并以集體或國家強制力保障的調(diào)整人們行為的規(guī)范。作為正規(guī)制度的法律制度，是由代表集體利益的機構(gòu)國家制定的并用強制力維護的正規(guī)制度，其作用之一就是調(diào)整及調(diào)和包括個人和社會在內(nèi)的各種相互沖突的利益。因為，如果人類文明要得以維持和發(fā)展、社會要避免無序和解體，法律就要為利益提供支持。因此，法律制度應(yīng)當是與反應(yīng)并體現(xiàn)“應(yīng)然之法”的生態(tài)制度，是“引導(dǎo)、規(guī)范和強制”其他制度的制度，其目的是“旨在創(chuàng)設(shè)一種正義的秩序”。但是，客觀規(guī)律是隱藏于客觀現(xiàn)象背后的本質(zhì)必然的屬性。特別如生態(tài)的地方投融資制度，是典型的集體利益與個體均衡制度。傳統(tǒng)的法經(jīng)濟學(xué)以效率為主難于計量公平；②法哲學(xué)強調(diào)的是“行而上”的“公平、正義”的分析，結(jié)構(gòu)法學(xué)、歷史分析法學(xué)等方法，都但很難度量和具體操作。因此，以法律制度及其相關(guān)的社會現(xiàn)象為研究對的法律及其制度統(tǒng)計分析即法統(tǒng)計學(xué)分析方法，就是探索、發(fā)現(xiàn)、分析并檢驗制度是否生態(tài)的方法，是生態(tài)制度研究方法的創(chuàng)新。

生態(tài)制度是符合集體利益與個體利益均衡發(fā)展的制度，而集體與個體利益對矛盾分類兩類系統(tǒng)，一類是集體統(tǒng)一體為兩個體組成，另一類是多數(shù)個體組成的集體統(tǒng)一體。生態(tài)制度法統(tǒng)計學(xué)的內(nèi)涵條件為：合作創(chuàng)造的集體利益大于個體創(chuàng)造的利益并且利益的分配是公平的，其最終目的是實現(xiàn)個體利益的最大化。第一類生態(tài)制度用公式表示為：（1）■（a+b）？叟a或b；（2）■（a+b）∈a或b；兩個條件必須同時存在，才是生態(tài)制度。第二類生態(tài)制度的公示衍化為：（1）■？撞ni=1（ai+b）？叟ai或b；（2）■？撞ni=1（ai+b）∈ai或b。

2. 生態(tài)地方投融資制度中法統(tǒng)計學(xué)運用。地方投融資本質(zhì)是地方人民運用地方財政資金“矯正天然市場失靈”的重要工具；是根據(jù)孫中山先生的“權(quán)能分治理論”，“地方特定區(qū)域的人民”運用天賦的“政權(quán)”授權(quán)“地方政府”運用“治權(quán)”為優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和引導(dǎo)市場主體健康發(fā)展，是實現(xiàn)兼顧私人利益基礎(chǔ)上的社會整體或區(qū)域集體利益最大化。地方投融資法律制度的關(guān)鍵問題是地方區(qū)域經(jīng)濟及其規(guī)劃的生態(tài)問題、地方區(qū)域財稅制度及投融資法律制度的生態(tài)問題以及地方投融資效果的生態(tài)問題。這些問題的生態(tài)化分析及效果的檢測，都需要從大量的數(shù)據(jù)中運用歷史分析法、回歸分析法、大數(shù)定理分析、滿意度調(diào)查分析法、相關(guān)度分析法等既能分析公平的秩序又能分析效率的統(tǒng)計學(xué)專業(yè)方法，從地方投融資及其相關(guān)的現(xiàn)象中抽樣、收集客觀數(shù)據(jù)，并對一些定性的東西進行量化，運用客觀“數(shù)據(jù)說話”來探索、挖掘生態(tài)規(guī)律，矯正制度的“非生態(tài)化”。因此，地方投融資制度的生態(tài)化研究是法統(tǒng)計學(xué)方法運用的典型的案例。

首先，在地方區(qū)域集體經(jīng)濟體系及規(guī)劃的生態(tài)化檢測的法統(tǒng)計學(xué)運用中，其一、運用客觀的歷史經(jīng)濟數(shù)據(jù)采用如回歸法、概率法、協(xié)方差分析等專業(yè)的統(tǒng)計分析方法分析、預(yù)測或預(yù)警經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化及趨勢，制度或修正區(qū)域經(jīng)濟政策、規(guī)劃，以實現(xiàn)市場自然失靈風險的“軟著路”。其二，從規(guī)劃制度來看，可運用回歸分析、大數(shù)據(jù)分析，從自然生態(tài)和制度生態(tài)兩個方面，制定生態(tài)規(guī)劃。同時，既要防止規(guī)劃超前，而造成浪費；又要防止滯后而導(dǎo)致“瓶頸效應(yīng)”。

其次，地方投融資是一種公益性的不以盈利為目的的地方區(qū)域“經(jīng)濟杠桿”，其投資資金及融資成本的分析最終來源于地方區(qū)域人民的稅收來分攤。在地方財稅制度及投融資制度的法統(tǒng)計學(xué)運用中，其一，投資及融資額度都需要對歷史的財稅狀態(tài)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和融資區(qū)域影響進行法統(tǒng)計分析，制定生態(tài)的投融資預(yù)、決算及運營制度。其二，運用"數(shù)據(jù)說話"的統(tǒng)計分析、歸納方法，制定生態(tài)的投融資實施制度，矯正因地方政府及其官員的代表利益與個體利益沖突的非生態(tài)制度。例如，從表1全國經(jīng)濟數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析可知，非生態(tài)的地方投融資政策、制度是地方債務(wù)、地方經(jīng)濟危機的潛在因素之一。

最后，在地方投融資效果及責任制度的法統(tǒng)計學(xué)運用中，因為生態(tài)制度包括自然生態(tài)和制度生態(tài)，所以地方區(qū)域投融資效果分析，既要分析自然生態(tài)效果，又要分析社會、經(jīng)濟效果，并作為調(diào)整規(guī)劃和財稅制度的依據(jù)。在責任制度的構(gòu)建中，一是在建立中央與地方分別所有的前提下，建立了地方政府投融資一般整體經(jīng)濟責任制度，即a6法律，SW=∑PW+∑（地方政府投融資）+a法律；其中a為系數(shù)，SW是指社會生態(tài)財富，PW是指地方區(qū)域內(nèi)個體財富。當a=0，市場為自由競爭市場，SW=∑PW+∑（地方政府投融資）；二是在明晰內(nèi)部各部門或機構(gòu)之間的事權(quán)與財權(quán)的基礎(chǔ)上，建立健全地方政府投融資管理中的崗位責任制度，即SW=∑PW+∑（地方政府投融資）+a[（損失補償性矯正法+懲罰性矯正法）]；三是在上述科學(xué)的考核和監(jiān)管機制下，完善責任追究制度；同時，運用“大數(shù)定理”建立具有一定存款功能的地方政府投融資責任保險制度作為生態(tài)責任制度的補充。

注釋：

①“在德國刑法學(xué)籠罩在黑格爾的觀念論之下時，維也納的耶林等的研究卻為法益概念奠定了理論基礎(chǔ)。由賓丁與李斯特提升為刑法體系的基本概念，至此，法益概念獲得德國刑法學(xué)的中的核心地位。耶林認為：“法律的目的是平衡個人利益與社會利益，實現(xiàn)利已主義和利他主義的結(jié)合，從而建立起個人和社會的伙伴關(guān)系”。（張文顯：《20世紀西方法哲學(xué)思潮研究》，北京，法律出版社，1996年版，第20頁。）法益是指由法所保護的、客觀上可能受到威脅的人的生活利益。”參見，張明楷著：《法益初論》，北京，中國政法大學(xué)出版社，2000年5月第1版，第25頁-167頁。

②“與市場一樣，法律用等同于機會成本的代價來引導(dǎo)人們促進效率最大化”，見[美]理查德·A.波斯納（Richard A.Posner），蔣兆康譯：《法律的經(jīng)濟分析》，北京，法律出版社，2012年1月第2版，第763頁。

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基金項目：全國統(tǒng)計科學(xué)研究計劃重大項目“中國生態(tài)文明建設(shè)：統(tǒng)計測度、國際比較與影響因素研究”（項目號：2013LD03）；環(huán)保公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費項目“環(huán)保投資核算體系優(yōu)化與績效評價體系建立研究”（項目號：20090911）。

作者簡介：周明勇，中國人民大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法博士生，高級經(jīng)濟師。

收稿日期：2014-09-10。