金磚國家創(chuàng)新競爭力之評估與提升

黃茂興 張蕙

內(nèi)容摘要 創(chuàng)新已成為當(dāng)今世界競爭格局中的主要驅(qū)動力和國家競爭力的決定性因素。作為國際經(jīng)濟(jì)大家庭中的重要力量，金磚國家已在全球經(jīng)濟(jì)增長中扮演愈來愈重要的角色。重塑金磚國家經(jīng)濟(jì)增長動力，大力提升國家創(chuàng)新競爭力，是驅(qū)動金磚國家實(shí)現(xiàn)平衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略基石。探究國家創(chuàng)新競爭力的內(nèi)涵及構(gòu)成要素，在構(gòu)建國家創(chuàng)新競爭力和評價(jià)模型的基礎(chǔ)上，對金磚國家的創(chuàng)新競爭力進(jìn)行詳細(xì)測算和差異分析，有助于發(fā)現(xiàn)提升金磚國家創(chuàng)新競爭力的戰(zhàn)略途徑：促進(jìn)金磚國家科技創(chuàng)新合作，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加大研發(fā)創(chuàng)新投入的強(qiáng)度和力度，完善科技成果產(chǎn)出機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新人才的外引內(nèi)育，強(qiáng)化企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主體地位等。

關(guān) 鍵 詞 金磚國家 創(chuàng)新競爭力 綜合評價(jià)指標(biāo)體系 科技創(chuàng)新合作 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

作 者 1 黃茂興，福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。（福州 350007）2 張蕙，北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。（北京 100048）

基金項(xiàng)目 福建省社會科學(xué)研究基地福建師范大學(xué)競爭力研究中心資助課題、福建師范大學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)支持計(jì)劃項(xiàng)目（IRTW1202）、國家社科基金青年項(xiàng)目（12CJY070）

當(dāng)今世界，誰掌握了先進(jìn)科技，誰就掌握了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主動權(quán)，誰就掌握了國家競爭的主動權(quán)。在新的全球競爭格局下，創(chuàng)新是科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，每個(gè)國家都必須走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路，顯著提高國家創(chuàng)新競爭力，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。對金磚國家來說，遭受全球金融危機(jī)的影響后，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)增長，已成為各成員國優(yōu)先考慮的戰(zhàn)略議題。本文通過對金磚國家創(chuàng)新競爭力的比較分析，積極探尋新興市場國家創(chuàng)新競爭力的推動基點(diǎn)及影響因素，力圖為世界各國提升科技創(chuàng)新能力提供有益的參考借鑒。

國家創(chuàng)新競爭力的內(nèi)涵與構(gòu)成要素

1.國家創(chuàng)新競爭力的內(nèi)涵

要準(zhǔn)確理解國家創(chuàng)新競爭力的科學(xué)內(nèi)涵，需要關(guān)注六個(gè)方面：一是全球競爭背景?？茖W(xué)技術(shù)的全球化是世界科技發(fā)展的必然趨勢和內(nèi)在要求，任何一個(gè)國家都不可能在封閉和孤立中獲得發(fā)展，必須準(zhǔn)確把握前沿的科學(xué)技術(shù)，積極參與到全球科技價(jià)值鏈當(dāng)中，找準(zhǔn)自身的定位，尋找自身的優(yōu)勢，才能更好地參與國際競爭，不被世界所淘汰。二是創(chuàng)新資源要素的動態(tài)性。創(chuàng)新資源的豐富與否是國家創(chuàng)新競爭力強(qiáng)弱的一個(gè)重要表征，而創(chuàng)新資源的內(nèi)涵是不斷變化和擴(kuò)充的，隨著現(xiàn)代科技創(chuàng)新的發(fā)展，過去一些不可利用的創(chuàng)新資源在現(xiàn)在或?qū)砜赡軙兂煽衫玫膭?chuàng)新資源。三是創(chuàng)新資源利用的效率。追求創(chuàng)新資源利用效率的最大化是國家創(chuàng)新競爭力的一個(gè)重要目標(biāo)，國家競爭主體對各種可利用的資源的優(yōu)化整合與創(chuàng)新能力，往往決定一個(gè)國家創(chuàng)新競爭力的高低。四是競爭市場狀況。國家創(chuàng)新的競爭場所是國際科技和技術(shù)市場，那么國際科技和技術(shù)市場的開放程度和競爭程度直接決定了國家創(chuàng)新競爭力真實(shí)狀況的準(zhǔn)確性。一個(gè)開放自由、競爭激烈的國際科技和技術(shù)市場才能夠真實(shí)反映一個(gè)國家的創(chuàng)新競爭力，國家創(chuàng)新競爭力與國家科技實(shí)力之間的偏差也就比較小。五是特定創(chuàng)新活動的優(yōu)勢要素。隨著國際科技分工邊界從產(chǎn)業(yè)層次轉(zhuǎn)為價(jià)值鏈，一國只有在全球創(chuàng)新價(jià)值鏈中找準(zhǔn)位置，明確自身比較優(yōu)勢，抓住有利環(huán)節(jié)，才能更好地發(fā)揮優(yōu)勢，切實(shí)提升國家創(chuàng)新競爭力。六是競爭地位。在全球創(chuàng)新價(jià)值鏈分工格局下，國家創(chuàng)新競爭力的目標(biāo)具有宏觀經(jīng)濟(jì)特征，具體表現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新活動在全球創(chuàng)新價(jià)值鏈中所處的位置，實(shí)現(xiàn)由低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)、非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)向戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的提升。

基于上述分析，所謂國家創(chuàng)新競爭力就是指一個(gè)國家在世界范圍內(nèi)對創(chuàng)新資源的吸引力和創(chuàng)新空間的擴(kuò)張力，以及對周邊國家或地區(qū)的影響力、輻射力、帶動力（圖1）。具體表現(xiàn)為：在一定的科技支撐環(huán)境下，一個(gè)國家通過研究與開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動，體現(xiàn)出科技投入、產(chǎn)出、科技與經(jīng)濟(jì)一體化的效率與水平，以及潛在的科技實(shí)力，綜合反映科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、推動社會可持續(xù)發(fā)展的能力。

圖1 國家創(chuàng)新競爭力要素模型

2.國家創(chuàng)新競爭力的構(gòu)成要素

從國家創(chuàng)新競爭力的六個(gè)方面中，我們進(jìn)一步提煉出創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力、創(chuàng)新環(huán)境競爭力、創(chuàng)新投入競爭力、創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力、創(chuàng)新持續(xù)競爭力五個(gè)構(gòu)成要素作為國家創(chuàng)新競爭力的重要基石。

創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力是最基本的構(gòu)成要素。創(chuàng)新基礎(chǔ)反映了一個(gè)國家科技投入、知識的創(chuàng)造和技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用的能力和水平，是國家創(chuàng)新競爭力的重要影響因素。創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力既反映一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展基礎(chǔ)和水平對創(chuàng)新競爭力的推動作用，也反映一個(gè)國家創(chuàng)新競爭力的內(nèi)在需求，以及國家對創(chuàng)新競爭力提升的重視程度。

創(chuàng)新環(huán)境競爭力是國家創(chuàng)新競爭力形成的原始驅(qū)動力，也是國家創(chuàng)新競爭力提升的必要條件。一個(gè)具有良好優(yōu)越創(chuàng)新環(huán)境的國家能夠更有效地集聚創(chuàng)新資源、培育創(chuàng)新載體，同時(shí)也能更好地促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的市場化，進(jìn)而有效提高創(chuàng)新績效和創(chuàng)新成長能力。

創(chuàng)新投入競爭力是國家創(chuàng)新競爭力形成的基石和有效保障。有投入才有產(chǎn)出，創(chuàng)新資源的投入是國家創(chuàng)新競爭力的物質(zhì)基礎(chǔ)，是一切創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和保障。資源投入的規(guī)模、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)直接決定了創(chuàng)新產(chǎn)出的多少和創(chuàng)新效率的高低。

創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力是國家創(chuàng)新競爭力形成的實(shí)現(xiàn)載體。創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模和質(zhì)量體現(xiàn)了創(chuàng)新活動的有效程度和水平，直接決定創(chuàng)新競爭力的高低。創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力既反映一個(gè)國家創(chuàng)新活動的有效性和水平，也反映一個(gè)國家行為的執(zhí)行能力，是國家創(chuàng)新競爭力的主要內(nèi)容。

創(chuàng)新持續(xù)競爭力是國家創(chuàng)新競爭力形成的重要體現(xiàn)。創(chuàng)新對一個(gè)國家的生產(chǎn)和生活會造成很大影響，同時(shí)它們反過來影響創(chuàng)新。一個(gè)國家的創(chuàng)新競爭力既體現(xiàn)當(dāng)前的水平，也體現(xiàn)未來的發(fā)展?jié)摿?。?chuàng)新還具有擴(kuò)散和輻射效應(yīng)，會影響到其他國家的創(chuàng)新競爭力，這也反映在該國的創(chuàng)新持續(xù)競爭力上。

需要強(qiáng)調(diào)的是，國家創(chuàng)新競爭力的五個(gè)構(gòu)成要素并不是相互獨(dú)立的，而是以要素—結(jié)構(gòu)—組織—功能—優(yōu)化為主線的相互作用的統(tǒng)一整體。各個(gè)要素適當(dāng)比例的增長，協(xié)調(diào)，能夠更好地推動國家創(chuàng)新競爭力的全面提升。

金磚國家創(chuàng)新競爭力評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)模型

國家創(chuàng)新競爭力的內(nèi)涵非常豐富，涉及的內(nèi)容非常廣泛，綜合評價(jià)分析國家創(chuàng)新競爭力是一件系統(tǒng)工程，必須要有一套科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系才能進(jìn)行有效評價(jià)。而構(gòu)建國家創(chuàng)新競爭力評價(jià)指標(biāo)體系必須遵循以下幾項(xiàng)原則，才能保證指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性：一是系統(tǒng)性和層次性相結(jié)合。二是完備性和獨(dú)立性相結(jié)合。三是一般性和可比性相結(jié)合。四是科學(xué)性和可操作性相結(jié)合。五是動態(tài)性和穩(wěn)定性相結(jié)合。

1.金磚國家創(chuàng)新競爭力評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)國家創(chuàng)新競爭力的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素，遵循指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，我們把指標(biāo)體系分為系統(tǒng)層、要素層和基礎(chǔ)層（分別對應(yīng)一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)），構(gòu)建一套多要素、多層次的金磚國家創(chuàng)新競爭力指標(biāo)體系。[1]指標(biāo)體系中系統(tǒng)層指標(biāo)（即一級指標(biāo)）只有1個(gè)，即創(chuàng)新競爭力（A1）。該指標(biāo)起到總綱的作用，總體反映一個(gè)國家創(chuàng)新競爭力的水平，也是整個(gè)指標(biāo)體系評價(jià)的總目標(biāo)。要素層主要是由創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新可持續(xù)五個(gè)要素構(gòu)成，反映各個(gè)要素對整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐作用。在這五個(gè)要素的基礎(chǔ)上，共設(shè)立五個(gè)二級指標(biāo)，構(gòu)成金磚國家創(chuàng)新競爭力指標(biāo)體系的主要框架，即創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力（B1）——衡量創(chuàng)新競爭力強(qiáng)弱的基礎(chǔ)性指標(biāo);創(chuàng)新環(huán)境競爭力（B2）;創(chuàng)新投入競爭力（B3）——衡量創(chuàng)新競爭力強(qiáng)弱的關(guān)鍵指標(biāo);創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力（B4）;創(chuàng)新持續(xù)競爭力（B5）。基礎(chǔ)層指標(biāo)由可直接度量的指標(biāo)構(gòu)成，是要素層指標(biāo)的直接衡量，也是金磚國家創(chuàng)新競爭力指標(biāo)體系的最基本層面和操作層面，整個(gè)指標(biāo)體系的評價(jià)都落實(shí)在這個(gè)層面上。（表1）

2.指標(biāo)的無量綱化處理和評價(jià)模型

由于評價(jià)指標(biāo)體系中基礎(chǔ)層指標(biāo)（第三級指標(biāo)）的計(jì)量單位和量綱不同，而且數(shù)值相差往往也較大，因此不能直接進(jìn)行匯總，必須先對各指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，將其變換為無量綱的指數(shù)化數(shù)值或分值后，才能進(jìn)行綜合計(jì)算。筆者采用常用的功效系數(shù)法來對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。當(dāng)指標(biāo)為正向指標(biāo)（對創(chuàng)新競爭力正向作用）時(shí)，第i個(gè)指標(biāo)的無量綱化值Xi為：Xi=■×100;當(dāng)指標(biāo)為逆向指標(biāo)（對創(chuàng)新競爭力反向作用）時(shí)，第i個(gè)指標(biāo)的無量綱化值Xi為：Xi=■×100。無量綱化后，每個(gè)指標(biāo)的得分都在0～100之間。

指標(biāo)權(quán)重是各指標(biāo)在指標(biāo)體系中對評價(jià)目標(biāo)所起作用的大小程度。指標(biāo)權(quán)重值的確定直接影響創(chuàng)新競爭力綜合評價(jià)的結(jié)果，權(quán)重值的變動可能引起被評價(jià)對象排位的改變。所以，科學(xué)、合理地確定創(chuàng)新競爭力指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重，是進(jìn)行綜合評價(jià)能否成功的關(guān)鍵問題?？紤]到國家創(chuàng)新競爭力評價(jià)的特殊性，筆者采用國際上綜合評價(jià)研究中經(jīng)常使用的平均權(quán)重方法來確定各指標(biāo)的權(quán)重，也就是說在要素層每個(gè)二級指標(biāo)的權(quán)重都是一樣的。

在測算每個(gè)三級指標(biāo)得分和權(quán)重之后，采用綜合評價(jià)模型測算二級指標(biāo)得分和綜合得分，具體創(chuàng)新競爭力模型為：Y=∑∑xijwij……Yi=∑xijwij……Y為創(chuàng)新競爭力的綜合評價(jià)分值，Yi為第i個(gè)要素指標(biāo)的評價(jià)分值，xij為第i要素第j項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)的無量綱化后的數(shù)據(jù)值，wij為該基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重。

根據(jù)創(chuàng)新競爭力評價(jià)模型，可以對金磚國家的創(chuàng)新競爭力進(jìn)行綜合評價(jià)，根據(jù)得到的金磚各國創(chuàng)新競爭力的綜合評價(jià)分值，對所有金磚國家的創(chuàng)新競爭力進(jìn)行排序、比較和分析。

金磚國家創(chuàng)新競爭力評價(jià)與比較

1.金磚國家創(chuàng)新競爭力總體評價(jià)

根據(jù)國家創(chuàng)新競爭力指標(biāo)體系和數(shù)學(xué)模型，對2010～2011年金磚國家創(chuàng)新競爭力進(jìn)行評價(jià)①：從綜合得分來看，2011年，金磚國家的國家創(chuàng)新競爭力的最高得分為65.2分，比2010年下降了0.8分;最低得分為24.2分，比2010年下降了1.1分;平均得分為39.6分，比2010年下降了1.0分。這表明金磚國家整體的創(chuàng)新競爭力水平有略微下降。中國的創(chuàng)新競爭力得分遠(yuǎn)高于其他金磚國家，是唯一一個(gè)得分高于50分的國家，而且中國在逐漸拉大與其他國家的差距，與其他國家的比差由2010年的2.60∶1.68∶1.53∶1.19∶1變?yōu)?011年的2.69∶1.69∶1.50∶1.28∶1。俄羅斯的得分為41.0分，超過平均分0.4分。巴西、南非的得分均高于30分，分別為36.5分和31.1分，而印度的得分最低，為24.2分。從得分的綜合變化來看，除南非上升了0.8分外，其余四國的得分均出現(xiàn)不同程度的下降。其中，得分下降最快的是巴西，下降了2.3分;其次是俄羅斯，下降了1.7分，印度和中國分別下降了1.1分和0.8分，最終使得金磚國家創(chuàng)新競爭力的整體得分下降了1.0分。從得分的差異來看，2011年和2010年金磚國家創(chuàng)新競爭力得分的標(biāo)準(zhǔn)差分別為14.0和14.1，表明各國的得分差異比較大。從綜合排名來看，2010～2011年，各國的國家創(chuàng)新競爭力排位均沒有發(fā)生變化，排名依次是中國、俄羅斯、巴西、南非、印度。

2.金磚國家創(chuàng)新競爭力二級指標(biāo)評價(jià)

從二級指標(biāo)得分及其變化來看，2011年，金磚國家的創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力、創(chuàng)新環(huán)境競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力的平均得分相對較高，均高于40分，而創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的得分比較低，分別為36.6分和32.4分。五個(gè)二級指標(biāo)中，只有創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的平均得分上升了1.3分，其余各指標(biāo)得分均有不同程度下降，下降幅度最大的是創(chuàng)新環(huán)境競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力，均下降了2.3分，創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力分別下降了1.6分和0.3分。從二級指標(biāo)的得分差異來看，2011年，創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的標(biāo)準(zhǔn)差比較大，分別達(dá)到22.8分和29.5分，而創(chuàng)新投入競爭力的標(biāo)準(zhǔn)差也比較大，為18.5分。這表明，各國在創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力方面的巨大差異是導(dǎo)致整體國家創(chuàng)新競爭力差異的主要因素，創(chuàng)新投入競爭力也是導(dǎo)致國家創(chuàng)新競爭力差異的重要因素，而創(chuàng)新環(huán)境競爭力的影響相對較小。因此，國家創(chuàng)新競爭力比較低的國家，尤其需要在創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力、創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力和創(chuàng)新投入競爭力三個(gè)方面加倍努力，以不斷縮小與其他國家的差距。從二級指標(biāo)的排位及其變化來看，各國二級指標(biāo)的排位均比較穩(wěn)定，上下波動幅度不會超過2位。具體來說，中國的創(chuàng)新環(huán)境競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力的排位均上升了1位;俄羅斯的創(chuàng)新環(huán)境競爭力、創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力的排位均下降了1位，而創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力上升了1位;巴西的創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的排位均下降了1位;印度的創(chuàng)新投入競爭力上升了2位。整體來看，二級指標(biāo)排位靠后的國家，它們的綜合競爭力排位也比較靠后，例如2011年印度有3個(gè)二級指標(biāo)排在最末位?？傮w來說，金磚國家的創(chuàng)新競爭力排位比較穩(wěn)定，總體競爭力水平略有下降，這主要是由創(chuàng)新環(huán)境競爭力、創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力的下降引起的。在今后的創(chuàng)新實(shí)踐中，金磚國家需要更加關(guān)注這三個(gè)方面的內(nèi)容，阻止國家創(chuàng)新競爭力進(jìn)一步下降;同時(shí)，也要注意進(jìn)一步提高創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力和創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力，以實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新競爭力的有效、快速提升。

3.金磚國家創(chuàng)新競爭力要素得分及貢獻(xiàn)率分析

為了更好地分析各二級指標(biāo)對一級指標(biāo)創(chuàng)新競爭力的貢獻(xiàn)作用，我們將各二級指標(biāo)的得分與其權(quán)重相乘，折算為反映在一級指標(biāo)上的得分，然后除以一級指標(biāo)的總得分，則可得到各二級指標(biāo)的貢獻(xiàn)率，這樣可以更加直觀地看出每個(gè)二級指標(biāo)對一級指標(biāo)的貢獻(xiàn)大?。簞?chuàng)新持續(xù)競爭力對國家創(chuàng)新競爭力的貢獻(xiàn)率最高，平均貢獻(xiàn)率為23.29%;創(chuàng)新環(huán)境競爭力的貢獻(xiàn)率其次，為21.07%;創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力的貢獻(xiàn)率也比較高，為20.82%;創(chuàng)新投入競爭力的貢獻(xiàn)率為18.48%;創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的貢獻(xiàn)率最低，為16.34%。當(dāng)然，各國二級指標(biāo)的貢獻(xiàn)率略有差別。各國在提升國家創(chuàng)新競爭力的過程中，需要關(guān)注對自身國家創(chuàng)新競爭力做出較大貢獻(xiàn)的指標(biāo)，繼續(xù)加強(qiáng)鞏固;同時(shí)，對于貢獻(xiàn)率暫時(shí)比較低的指標(biāo)也要加以重視，繼續(xù)加大這方面的努力和工作力度，提高其貢獻(xiàn)率。比如俄羅斯，創(chuàng)新產(chǎn)出的競爭力只有7.98%，而創(chuàng)新基礎(chǔ)競爭力的貢獻(xiàn)率高達(dá)33.58%，創(chuàng)新環(huán)境競爭力和創(chuàng)新持續(xù)競爭力的貢獻(xiàn)率也均在20%以上，因此俄羅斯一方面要繼續(xù)鞏固在創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境方面的競爭力，另一方面也要注重創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力的提高。

4.金磚國家創(chuàng)新競爭力的主要特征

金磚國家創(chuàng)新競爭力的評價(jià)結(jié)果綜合反映了金磚國家在創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新持續(xù)五個(gè)方面的綜合競爭力和科技創(chuàng)新能力。同時(shí)，各國的創(chuàng)新競爭力又表現(xiàn)出一定的變化特征和發(fā)展規(guī)律，既有各個(gè)國家普遍存在的一般性規(guī)律，也有不同國家國情決定的特殊規(guī)律。

（1）國家創(chuàng)新競爭力是多種創(chuàng)新要素長期積累、共同作用的結(jié)果，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。

國家創(chuàng)新競爭力是一個(gè)內(nèi)涵豐富的綜合性概念，是創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新持續(xù)等創(chuàng)新因素的綜合反映和共同作用的結(jié)果。如前所述，2010～2011年，各國的國家創(chuàng)新競爭力（一級指標(biāo)）的整體排位均未發(fā)生變化;而且，二級指標(biāo)的變化幅度也非常小，只有印度的創(chuàng)新投入競爭力排位上升了2位，其余各國的二級指標(biāo)的排位變化均為1位。這說明，國家創(chuàng)新競爭力是五個(gè)二級指標(biāo)共同作用的結(jié)果，它的提升是長期積累的過程，是多種創(chuàng)新要素共同作用的結(jié)果，客觀體現(xiàn)了各國真實(shí)的科技創(chuàng)新水平，金磚國家需要經(jīng)過長期不懈的努力才能有效提升創(chuàng)新競爭力。在今后的科技創(chuàng)新過程中，各國應(yīng)該全面關(guān)注國家創(chuàng)新競爭力的各個(gè)影響要素，做到各方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展、共同推進(jìn)，特別是那些排位下降的指標(biāo)更要引起注意，只有這樣才能保證持續(xù)的國家創(chuàng)新競爭優(yōu)勢。

（2）創(chuàng)新投入競爭力是提升國家創(chuàng)新競爭力的驅(qū)動力

與國家創(chuàng)新競爭力得分相關(guān)系數(shù)最大的二級指標(biāo)是創(chuàng)新投入競爭力，2010、2011年的相關(guān)系數(shù)分別為0.929、0.910;其次為創(chuàng)新產(chǎn)出競爭力，分別為0.795、0.847，遠(yuǎn)高于其他三個(gè)二級指標(biāo)。這說明創(chuàng)新投入競爭力是國家創(chuàng)新競爭力最直接的體現(xiàn)，也是提升國家創(chuàng)新競爭力的關(guān)鍵要素。各國要在今后的科技創(chuàng)新實(shí)踐中，不斷加大科技創(chuàng)新投入，優(yōu)化配置科技創(chuàng)新要素資源，提高創(chuàng)新投入競爭力，是提升創(chuàng)新競爭力水平的根本驅(qū)動力。

測算2010年和2011年金磚國家創(chuàng)新競爭力和創(chuàng)新投入競爭力的得分關(guān)系可以看出，創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新競爭力得分表現(xiàn)出很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新投入競爭力得分高的國家，國家創(chuàng)新競爭力的得分也比較高，金磚國家可以被分為三類：第一類是中國，創(chuàng)新投入競爭力和創(chuàng)新競爭力的得分都非常高，而且遠(yuǎn)高于其他國家;第二類是俄羅斯和巴西，創(chuàng)新投入競爭力相對較低，而國家創(chuàng)新競爭力得分相對較高;第三類是南非和印度，它們的創(chuàng)新投入競爭力得分相對較高，國家創(chuàng)新競爭力得分相對較低。

（3）經(jīng)濟(jì)實(shí)力是國家創(chuàng)新競爭力的重要基礎(chǔ)，但不是最直接的影響因素。

由于各國處于不同的發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平差異很大，國家創(chuàng)新競爭力表現(xiàn)出巨大差異。測算2011年金磚國家創(chuàng)新競爭力和GDP的關(guān)系可見，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）和國家創(chuàng)新競爭力存在較強(qiáng)的趨勢關(guān)系，GDP總量越大的國家，其國家創(chuàng)新競爭力得分越高，說明經(jīng)濟(jì)實(shí)力是國家創(chuàng)新競爭力的重要基礎(chǔ)。在金磚國家中，中國可謂一枝獨(dú)秀，其GDP總量和國家創(chuàng)新競爭力得分都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。而測算2011年金磚國家創(chuàng)新競爭力和人均GDP的關(guān)系可知，國家創(chuàng)新競爭力與人均GDP存在比較明顯的線性關(guān)系，一般來說，人均GDP越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，國家創(chuàng)新競爭力得分越高。

提升金磚國家創(chuàng)新競爭力的戰(zhàn)略途徑

1.促進(jìn)金磚國家科技創(chuàng)新合作，共同提升科技創(chuàng)新開發(fā)與合作水平

金磚國家合作機(jī)制越來越成為南南合作的重要平臺和南北對話的重要橋梁。作為新興大國，金磚國家要突破西方國家的技術(shù)壁壘，科技創(chuàng)新合作理應(yīng)成為金磚國家合作機(jī)制中的重要內(nèi)容。為此，金磚國家要進(jìn)一步加強(qiáng)在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策制定、科技轉(zhuǎn)讓與應(yīng)用、糧食安全與可持續(xù)農(nóng)業(yè)、氣候變化和自然災(zāi)害減災(zāi)、新能源、可再生能源與節(jié)能、納米技術(shù)、基礎(chǔ)研究、醫(yī)藥、生物技術(shù)等領(lǐng)域的深度交流與合作，推進(jìn)科技合作市場建設(shè)，提升科技開放與合作水平，以全球視野搭建合作創(chuàng)新平臺，營造更加開放的創(chuàng)新環(huán)境，充分吸收全球創(chuàng)新資源，更好融入全球創(chuàng)新發(fā)展浪潮。把金磚國家之間的科技創(chuàng)新合作放在國際戰(zhàn)略的重要位置進(jìn)行規(guī)劃和部署，通過科技合作協(xié)定等聯(lián)合設(shè)立五國科技合作主題計(jì)劃，把與國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展息息相關(guān)的重大科技問題、重點(diǎn)科技主題計(jì)劃納入到雙邊或多邊的國際科技合作計(jì)劃下，有效借助國際資源提升科技創(chuàng)新能力。[2]同時(shí)，積極打造金磚國家科技創(chuàng)新合作的網(wǎng)絡(luò)平臺，建立科技創(chuàng)新合作的專業(yè)化服務(wù)體系，著力加強(qiáng)金磚國家之間知名科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)的合作，形成平等互助、互利共贏的創(chuàng)新合作新局面，為突破技術(shù)瓶頸、提升重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新能力創(chuàng)造更好的環(huán)境。

2.大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，切實(shí)將加快自主創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略高度

為了促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，金磚國家應(yīng)采取具體行動措施將促進(jìn)自主創(chuàng)新、提升創(chuàng)新競爭力上升到國家戰(zhàn)略的高度，對創(chuàng)新發(fā)展的路線圖進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，以期在未來的全球經(jīng)濟(jì)競爭中占據(jù)有利地位。當(dāng)前，金磚國家已經(jīng)在這方面出臺了相關(guān)的政策文件，如中國的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、俄羅斯的《2020年創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》、印度的《走向更具包容性和創(chuàng)新性的印度》、巴西的《巴西科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新發(fā)展行動計(jì)劃》、南非的《南非國家研究與開發(fā)戰(zhàn)略》等，為各國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、提升國家創(chuàng)新競爭力提供了良好的制度條件。在世界經(jīng)濟(jì)面臨大調(diào)整、大變革的背景下，金磚國家應(yīng)更加明確實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，帶動企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新。大力推進(jìn)建立健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制，探索政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究更有效的科技創(chuàng)新支持機(jī)制。著力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新思維，整合創(chuàng)新資源，激發(fā)創(chuàng)新活力;健全完善科技創(chuàng)新法律制度，切實(shí)保障創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán);努力營造有利于自主創(chuàng)新的良好文化環(huán)境，在尊重知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上擴(kuò)大信息資源共享。

3.加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，成為世界主要國家搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。金磚國家已經(jīng)初步形成了各自的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局，如中國在七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，俄羅斯在空間技術(shù)、生物技術(shù)、納米技術(shù)等領(lǐng)域，印度在信息技術(shù)、空間技術(shù)、核能技術(shù)等領(lǐng)域，巴西在航空技術(shù)、海洋工程、生物質(zhì)能等領(lǐng)域，南非在新能源產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)、納米技術(shù)等領(lǐng)域都具備較好的發(fā)展基礎(chǔ)。金磚國家要在大力提高自主創(chuàng)新能力、夯實(shí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)的同時(shí)，更加強(qiáng)調(diào)以國際化的視野促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端化、特色化、專業(yè)化發(fā)展，積極推動金磚國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際合作與發(fā)展，著力發(fā)展具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、培育具有國際市場競爭力的品牌產(chǎn)品、打造跨國經(jīng)營能力強(qiáng)的龍頭企業(yè)，推動國家整體創(chuàng)新能力的提升和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。既要強(qiáng)調(diào)大企業(yè)加快“走出去”，也要為中小創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)造更為寬松的發(fā)展環(huán)境，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會資本有序進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，調(diào)動全社會發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的積極性。

4.加大研發(fā)創(chuàng)新投入的強(qiáng)度和力度，有效保障創(chuàng)新活動順利開展

研發(fā)投入是反映一個(gè)國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，也是開展創(chuàng)新活動的重要基礎(chǔ)條件。為了推動技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，“金磚國家”紛紛在科技創(chuàng)新研發(fā)方面投入巨資。其中，中國的研發(fā)投入增長最為迅速，每年都按10%左右的速度在增加，在全球研發(fā)投入中的占比也從2009年的11.2%上升到2011年的13.1%，成為僅次于美國的世界第二大研發(fā)投入國。[3]而據(jù)經(jīng)合組織（OECD）的統(tǒng)計(jì)，2012年中國將GDP的1.98%投入到研發(fā)當(dāng)中，超過了歐盟28國1.96%的總體比例。[4]印度的研發(fā)投入增長也很快，2009年研發(fā)費(fèi)用總額為280億美元，2011年增加到約400億美元。相比之下，俄羅斯、巴西和南非的研發(fā)投入增速比較平穩(wěn)，這些國家的研發(fā)投入占GDP的比重也保持著相對穩(wěn)定。為了促進(jìn)金磚國家創(chuàng)新活動的順利開展和國家創(chuàng)新競爭力的有效提升，必須要保證研發(fā)投入的強(qiáng)度，不僅要加大財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和支持力度，而且要強(qiáng)化企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融資本、風(fēng)險(xiǎn)投資等社會資本進(jìn)入創(chuàng)新研發(fā)領(lǐng)域，形成多元化、多渠道支持科技創(chuàng)新的資金投入體系，加大對企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，在獲取經(jīng)費(fèi)保障的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研合作互動格局。

5.完善科技成果產(chǎn)出機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

完善科技成果產(chǎn)出機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，是充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用的必然要求。開展創(chuàng)新活動既要注重基礎(chǔ)研究，也要強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究，通過科技成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合和良性互動。金磚國家政府應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，做好科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策法規(guī)的制定工作，加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控和政策扶持力度，有效發(fā)揮財(cái)政資金投入在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的引導(dǎo)作用。要優(yōu)先建設(shè)發(fā)展面向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的公共技術(shù)平臺和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)科技成果信息開放共享，大力發(fā)展技術(shù)成果交易市場，完善科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)功能，進(jìn)一步營造有利于成果轉(zhuǎn)化的市場環(huán)境。構(gòu)建科技成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用的有效途徑和長效機(jī)制，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)，積極促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用四者有機(jī)結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)國家創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的形成。

6.加強(qiáng)創(chuàng)新人才的外引內(nèi)育，強(qiáng)化科技創(chuàng)新智力支撐

創(chuàng)新人才是開展科技創(chuàng)新活動的核心載體，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的前提和必要條件，是提升國家創(chuàng)新競爭力的關(guān)鍵要素。金磚國家可以通過科技考察、人才引進(jìn)、國際會議、人才培養(yǎng)、信息交流、科技展覽等多樣化的交流合作方式，開展人力資源合作計(jì)劃，促進(jìn)金磚國家創(chuàng)新人才的流動，優(yōu)化人才資源配置。加大對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)扶持力度，加大教育投入力度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新人才搭建發(fā)展平臺，充分激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。構(gòu)建一套適合國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要的應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新人才培養(yǎng)的國際視野和國際化水平。積極引進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟需的高端人才，并為其提供優(yōu)惠政策。大力加強(qiáng)國家創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，通過人才“外引內(nèi)育”強(qiáng)化科技創(chuàng)新智力支撐，把培養(yǎng)創(chuàng)新人才作為國家創(chuàng)新發(fā)展之基，把引進(jìn)創(chuàng)新人才作為國家創(chuàng)新發(fā)展之策，把用好創(chuàng)新人才作為國家創(chuàng)新發(fā)展之本，為建設(shè)創(chuàng)新型國家、提升創(chuàng)新競爭力提供強(qiáng)大動力。

7.強(qiáng)化企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主體地位，全面提升創(chuàng)新體系整體效能

充分發(fā)揮企業(yè)的研發(fā)主體作用，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，有助于更好地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的商品化和產(chǎn)業(yè)化。當(dāng)前，金磚國家的企業(yè)在創(chuàng)新體系中的地位仍不夠突出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還比較薄弱，政府仍然是研發(fā)投入的主體。如印度的研發(fā)總投入中，企業(yè)的研發(fā)投入只占28%，政府投入則占到了2/3以上;俄羅斯的企業(yè)研發(fā)投入占總研發(fā)投入比重至2020年才有望提升到50%以上;中國企業(yè)的研發(fā)投入盡管有較大幅度的提升，但與發(fā)達(dá)國家還有一定的差距。因此，金磚國家要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化和國家創(chuàng)新體系中的主體地位，優(yōu)化全社會研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增加企業(yè)研發(fā)投入比重，引導(dǎo)企業(yè)成為國際科技合作的主體，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，從企業(yè)創(chuàng)新需求出發(fā)，圍繞提高企業(yè)運(yùn)用科技成果的能力，選擇若干典型企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的試點(diǎn)企業(yè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力提高。發(fā)揮高校、科研院所的智力優(yōu)勢，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，真正構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新體系，提升國家創(chuàng)新競爭力。

注釋：

①本文中各級指標(biāo)得分的計(jì)算都精確到小數(shù)點(diǎn)后三位或四位數(shù)，但圖表和相關(guān)正文中的指標(biāo)得分只保留到小數(shù)點(diǎn)后1位數(shù)，故部分指標(biāo)得分加減后可能有正負(fù)0.1的誤差。

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編輯 李 梅