基于博弈論視角的高校學(xué)生福利資源配置中的“人情”問題研究

王 磊

(焦作師范高等專科學(xué)校 管理學(xué)院 ，河南 焦作 454000)

高等教育公平是當(dāng)今社會(huì)關(guān)注和研究的熱點(diǎn)。許多學(xué)者從接受教育機(jī)會(huì)的公平性[1]、分配教育資源的合理性[2]以及價(jià)值判定教育政策的公正性[3]等方面進(jìn)行了深入研究，普遍認(rèn)為教育資源配置與現(xiàn)行制度障礙是影響我國(guó)當(dāng)前高等教育公平的直接原因[4]。教育資源涵括了開展教育活動(dòng)所需要的一切基礎(chǔ)和條件，是在長(zhǎng)期的文明進(jìn)化和教育實(shí)踐中所創(chuàng)造積累的知識(shí)、技能、資產(chǎn)、制度、設(shè)施等以及教育領(lǐng)域內(nèi)外人際關(guān)系的總和[5]。透過社會(huì)福利的理論視角，與學(xué)生個(gè)人成長(zhǎng)發(fā)展息息相關(guān)的各類獎(jiǎng)勵(lì)資助和選拔機(jī)會(huì)就是一種教育資源，即高校福利資源。

目前我國(guó)有關(guān)高校福利資源的研究集中于貧困生資助、大學(xué)生保障兩個(gè)方面[6]。主要包括資助政策的描述與分析、資助體系的評(píng)估與改進(jìn)，這構(gòu)成了高校福利研究的主要方面。對(duì)大學(xué)生就業(yè)保障研究則起步較晚，主要從就業(yè)公平、充分就業(yè)視角探討大學(xué)生就業(yè)保障的重要性與具體措施。迄今為止，少有人從“人情”視域去透視高校福利資源配置的公平性，更沒有考慮如何制止高校福利資源分配過程中“人情”過度泛濫等問題。事實(shí)上，高校在學(xué)生福利資源分配上有著嚴(yán)格的制度規(guī)定，“人情”問題往往是由于信息不對(duì)稱造成的監(jiān)管失位?；诖?，本文試圖構(gòu)建一個(gè)監(jiān)管部門和學(xué)生之間的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，分析學(xué)生在享受高校學(xué)生福利資源配置過程中存在的問題和缺陷，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

一、福利資源配置中的博弈模型分析

(一)模型基本假設(shè)

(1)局中人集合T={1,2}，1表示享受福利資源的學(xué)生，2表示監(jiān)督管理部門。

(2)φ={θy,θn}表示局中人1的類型空間，θy表示是通過人情關(guān)系獲得福利資源的學(xué)生，θn表示是通過正常途徑獲得福利資源的學(xué)生。定義θi為局中人1的私人類型，顯然參與人1自己清楚θi的取值(即θi=θy或者θi=θn)，而局中人2僅知道其概率分布：P{θ|θi=θy}=q,P{θ|θi=θn}=1-q,q∈(0,1)。

(3)M={m1,m2}表示局中人1的行動(dòng)空間，m1表示學(xué)生不刻意隱瞞自己通過人情關(guān)系獲得福利資源且受到查處時(shí)能積極配合，m2則表示學(xué)生聲稱沒有托人情，其中可能是學(xué)生如實(shí)申報(bào)，也可能是學(xué)生刻意隱瞞，使得其中的人情行為難以察覺。

(4)A={a1,a2}表示局中人2的行動(dòng)空間，a1表示學(xué)校監(jiān)督管理部門實(shí)施弱監(jiān)管，主要負(fù)責(zé)審核相關(guān)申請(qǐng)材料的文本有效性，其成本為C1；a2表示學(xué)校監(jiān)督管理部門實(shí)施強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)福利資源配置的全過程采取積極的檢查行動(dòng)，其成本為C2，其中C2>C1。

(5)當(dāng)θi=θn時(shí)，必有m=m2，即通過正常途徑獲得福利資源的學(xué)生不可能聲稱自己是托了人情的。

(二)構(gòu)建福利資源配置的現(xiàn)實(shí)模型

利用海薩尼轉(zhuǎn)換，引入虛擬參與人N，由N來選擇參與人1的類型。假設(shè)參與人1先行動(dòng)，參與人2后行動(dòng)，學(xué)生期望獲得的福利資源價(jià)值為V，所付出的人情成本為I。如果學(xué)生托人情且沒有被查出，其收益為V-I；如果被查出，將取消福利V，學(xué)生若能主動(dòng)承認(rèn)，則僅損失人情成本I，若極力抵賴，其損失除人情成本I之外，還將附帶其他懲罰F(如取消享受其它福利資源的資格)，顯然，F(xiàn)>0。

令Ui(θ,m,a)表示參與人i(i=1,2)的類型依存的收益函數(shù)，由前述假設(shè)可知：

U1(θy,m1,a1)=-I,U2(θy,m1,a1)=-C1

U1(θy,m1,a2)=-I,U2(θy,m1,a2)=-C2

U1(θy,m2,a1)=V-I,U2(θy,m2,a1)=-C1

U1(θy,m2,a2)=-I-F,U2(θy,m2,a2)=-C2

U1(θn,m2,a1)=0,U2(θn,m2,a1)=-C1

U1(θn,m2,a2)=0,U2(θn,m2,a2)=-C2

使用博弈樹構(gòu)建模型Ⅰ，如圖1所示。

圖1 福利資源配置的現(xiàn)實(shí)模型(博弈模型Ⅰ)

當(dāng)m=m1時(shí)，

=max{U2(θy,m1,a1),U2(θy,m1,a2)}

=max{-C1,-C2}=-C1

∴a*(m1)=a1

當(dāng)m=m2時(shí)，

=max{U2(θn,m2,a1),U2(θn,m2,a2)}

=max{-C1,-C2}=-C1

∴a*(m2)=a1

因此，參與人1(學(xué)生)采取如實(shí)申請(qǐng)策略(m1,m2)時(shí)，參與人2(監(jiān)管部門)的最優(yōu)選擇為(a1,a2)，即監(jiān)管部門總是采取消極的檢查行動(dòng)。

與此相對(duì)應(yīng)，當(dāng)參與人2采取策略a*(m)=(a1,a2)時(shí)，參與人1的選擇是：

U1(θy,m2,a1)}=max{-I,V-1}=V-I

∴m*(θi)=m2

參與人1的最優(yōu)策略為m*(θ)=(m1,m2)，即學(xué)生不會(huì)聲稱自己是否通過人情關(guān)系獲得福利資源。因此，分離策略不是子博弈精煉貝葉斯納什均衡。

當(dāng)m=m1時(shí)，

=max{U2(θy,m1,a1),U2(θy,m1,a2)}

=max{-C1,-C2}=-C1

∴a*(m1)=a1

當(dāng)m=m2時(shí)，

=max{(-C1)q+(-C1)(1-q),(-C2)q+(-C2)(1-q)}

=max{-C1,-C2}=-C1

∴a*(m2)=a1

因此，參與人1(學(xué)生)采取混同申請(qǐng)策略

(m2,m2)時(shí)，參與人2(監(jiān)管部門)的最優(yōu)選擇為(a1,a1)。

同理，當(dāng)參與人2總是采取消極檢查策略a*(m)=(a1,a1)時(shí)，參與人1的最優(yōu)策略為

(m2,m2)(證明同上)，即混同策略是子博弈精煉貝葉斯納什均衡，這與目前學(xué)校的監(jiān)督管理部門缺少對(duì)申請(qǐng)福利資源的學(xué)生資質(zhì)審核和分配過程監(jiān)控的現(xiàn)實(shí)是一致的。這一現(xiàn)象無(wú)形中縱容了學(xué)生為牟取福利資源而不擇手段，動(dòng)搖了大學(xué)生心中的誠(chéng)信意識(shí)和公正觀念，最終將腐蝕大學(xué)生的價(jià)值觀，破壞健康向上的校園文化。

二、福利資源配置的激勵(lì)模型

模型Ⅰ中的均衡狀態(tài)反映出學(xué)校的監(jiān)督管理部門消極監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)。歸其原因，主要由于監(jiān)管部門缺少配套的激勵(lì)約束機(jī)制，學(xué)生間缺乏民主監(jiān)督意識(shí)，對(duì)模型Ⅰ進(jìn)行進(jìn)一步的完善，引進(jìn)相關(guān)新的變量：T是對(duì)弱監(jiān)管行為導(dǎo)致違規(guī)學(xué)生漏網(wǎng)的懲罰，B是對(duì)強(qiáng)監(jiān)管行為有效查處違規(guī)學(xué)生的獎(jiǎng)勵(lì)，T,B>0，調(diào)整得模型Ⅱ，博弈樹如圖2所示。

圖2 福利資源配置的激勵(lì)模型(博弈模型Ⅱ)

參與人1(學(xué)生)同樣采用分離和混同兩種策略展開行動(dòng)，顯然分離策略[(m1,m2),(a1,a1),q∈(0,1)]不是子博弈精煉貝葉斯納什均衡。當(dāng)

如圖3所示，參與人1的分離策略(m1,m2)導(dǎo)致參與人2采取混同策略(a1,a1)；此時(shí)在參與人2的混同策略(a1,a1)下，參與人1的最優(yōu)反策略是(m2,m2)；而在參與人1的混同策略(m2,m2)下，參與人2的最優(yōu)策略相應(yīng)變?yōu)?a1,a2)；而在參與人2

圖3 局中人分離策略和混同策略交替博弈

采取分離策略(a1,a2)時(shí)，參與人1又重新選擇了分離策略(m1,m2)，依次往復(fù)交替進(jìn)行?？梢?，在增加監(jiān)管部門獎(jiǎng)罰機(jī)制的措施下，對(duì)福利資源配置過程中的人情行為起到一定的約束作用，但是這種獎(jiǎng)罰機(jī)制并不是一種有效的激勵(lì)措施(因?yàn)楸O(jiān)管部門的獎(jiǎng)懲針對(duì)已經(jīng)被查出的人情行為，對(duì)所有聲稱不尋求人情關(guān)系的學(xué)生來說沒有普遍的約束力，往往還是有學(xué)生存在僥幸心理冒險(xiǎn)嘗試)。

因此，定義T為監(jiān)管部門對(duì)所有聲稱不尋求人情關(guān)系的學(xué)生行為(m2)實(shí)行弱監(jiān)管措施的懲罰，定義B為監(jiān)管部門對(duì)所有聲稱不找人情關(guān)系的學(xué)生行為(m2)實(shí)行強(qiáng)監(jiān)管措施的獎(jiǎng)勵(lì)，T,B>0。得到福利資源配置的普遍激勵(lì)模型(模型Ⅲ)，博弈樹如圖4所示。

圖4 福利資源配置的普遍激勵(lì)模型(博弈模型Ⅲ)

同樣按照參與人1(學(xué)生)采用分離和混同兩種策略展開行動(dòng)進(jìn)行分析。當(dāng)B+T>C2-C1時(shí)，分離策略[(m1,m2),(a1,a2),q∈(0,1)]是子博弈精煉貝葉斯納什均衡，混同策略[(m2,m2),(a1,a2),q∈(0,1)]不是子博弈精煉貝葉斯納什均衡。證明過程同上。由此可知，對(duì)學(xué)校監(jiān)管部門監(jiān)管行為的普遍激勵(lì)措施可以有效地規(guī)范學(xué)生在獲得福利資源過程中的個(gè)人行為，嚴(yán)格的評(píng)審程序和有力的監(jiān)管措施使得學(xué)生自覺地采取如實(shí)申報(bào)的分離策略。與此同時(shí)，學(xué)校針對(duì)可能出現(xiàn)的人情行為也必須付出(1-q)B的激勵(lì)費(fèi)用來消除存在的道德風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，高校學(xué)生福利資源配置中的“人情問題”是由于信息不對(duì)稱性和道德風(fēng)險(xiǎn)等因素共同作用的結(jié)果。對(duì)人情現(xiàn)象的治理，僅僅依靠對(duì)人情行為進(jìn)行懲罰顯然是不夠的，還必須和監(jiān)管行為的普遍激勵(lì)措施結(jié)合起來，才能取得好的成效。

三、優(yōu)化學(xué)生福利資源配置的建議

(一)由模型Ⅰ知，監(jiān)管部門的消極行為導(dǎo)致學(xué)生普遍尋求關(guān)系。目前，高校的學(xué)生管理多采用“學(xué)?！獙W(xué)院”二級(jí)管理模式，學(xué)院既是福利資源配置的實(shí)施主體，同時(shí)又負(fù)有最基礎(chǔ)的審核監(jiān)管職能，正是由于學(xué)校、學(xué)院的雙重監(jiān)管，使得雙方都趨向于弱監(jiān)管策略，造成人情問題泛濫的現(xiàn)況。因此，學(xué)校和學(xué)院應(yīng)該分清職責(zé)，有所側(cè)重，學(xué)校重在對(duì)福利資源配置的原則、標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)院具體實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)管，學(xué)院則重在對(duì)申請(qǐng)福利資源的學(xué)生資格及行為進(jìn)行監(jiān)管，從而促進(jìn)高校福利資源的合理高效配置。

(三)由模型Ⅲ知，要想徹底消除人情行為，必須對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)管行為進(jìn)行普遍的獎(jiǎng)懲激勵(lì)，不光對(duì)查出人情行為的強(qiáng)監(jiān)管行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)(或者對(duì)漏網(wǎng)違規(guī)學(xué)生的弱監(jiān)管行為進(jìn)行懲罰)，而是對(duì)所有的強(qiáng)監(jiān)管行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)(或者對(duì)所有的弱監(jiān)管行為進(jìn)行懲罰)，從根本上杜絕監(jiān)管部門“有則處理，無(wú)則敷衍”的機(jī)會(huì)主義心態(tài)，把強(qiáng)監(jiān)管行為制度化、常態(tài)化，從而使學(xué)生如實(shí)申報(bào)高校福利資源成為一種自覺行為。

(四)構(gòu)建“兩軌-兩場(chǎng)”共同作用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)福利資源配置的效率與公平。如果說健全制度和加強(qiáng)監(jiān)管是一種“硬”手段的話，那么增強(qiáng)學(xué)生的民主監(jiān)督意識(shí)、促進(jìn)學(xué)生的自主管理就是一種“軟”手段。事實(shí)上，學(xué)生間存在一種無(wú)形的內(nèi)部環(huán)境，它看不見、摸不著，類似一種場(chǎng)。這種場(chǎng)可以從內(nèi)部協(xié)同學(xué)生的觀念，形成同一的行動(dòng)(即協(xié)同力場(chǎng))，也可以自覺適應(yīng)外部環(huán)境，對(duì)學(xué)校外的社會(huì)習(xí)氣進(jìn)行有選擇的吸收和屏蔽，促進(jìn)校內(nèi)學(xué)生觀念、行為的協(xié)調(diào)同一(即促協(xié)力場(chǎng))[7]。在“硬”、“軟”兩種手段共同作用下，形成“兩軌-兩場(chǎng)”共同作用機(jī)制(硬性的監(jiān)管措施控制與剛性的制度規(guī)范約束稱之為“兩軌”，協(xié)同力場(chǎng)的激勵(lì)和協(xié)調(diào)以及促協(xié)力場(chǎng)的影響和引導(dǎo)稱之為“兩場(chǎng)”)，從而杜絕學(xué)生尋求人情關(guān)系，實(shí)現(xiàn)高校學(xué)生福利資源配置的效率與公平。

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