科舉制對傳統(tǒng)權(quán)力格局的作用與影響

高新偉

(河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南開封475004)

自秦代統(tǒng)一六國之后，盡管表面上實(shí)現(xiàn)了中央集權(quán)的政治體制，但這種政治體制并不穩(wěn)固，缺乏制度保障。其中最重要的原因是官僚選拔存在嚴(yán)重問題。在科舉制實(shí)行以前，官僚的變相世襲問題一直困擾著最高統(tǒng)治者。世襲的官僚成為世族或士族，一度出現(xiàn)了門閥政治，君主專制的中央集權(quán)體制受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。直到宋代完善科舉制，官僚的變相世襲問題才真正得到解決，中央集權(quán)的專制統(tǒng)治才在制度上得到了保障。中央集權(quán)體制表現(xiàn)為皇權(quán)“一權(quán)獨(dú)大”，與西方社會多元化權(quán)力格局恰成鮮明對比，對此問題進(jìn)行研究更具現(xiàn)實(shí)意義，因而這里特別對社會權(quán)力格局的變化及其影響進(jìn)行了探討。

一、科舉制實(shí)行以前中國貴族政治之反復(fù)

從政治史的角度看，人類歷史上出現(xiàn)的政治制度大體可以分為三類:貴族政治、專制政治與民主政治。［1］19民主政治下，一般通過民選代表參與國家治理;專制政體下，通過任命官僚參與國家治理;而在貴族政治下，各級貴族有相當(dāng)大的自治權(quán)。其身份的取得，既非通過選舉，也非通過任命，而是依賴血緣世襲的。

在西方社會，民主政治與貴族政治是主流形式。古希臘是民主政治，古羅馬是貴族政治。中世紀(jì)是貴族政治，近代以來則為民主政治。而在中國，制度演變的路徑與西方大為不同，中國在春秋、戰(zhàn)國以前屬于貴族政治體制，爵位是依血緣關(guān)系世襲的。而在秦滅六國以后，舊貴族被消滅，官員由皇帝任命，從而實(shí)現(xiàn)了中央集權(quán)的專制體制。

一般而言，貴族政治與民主政治屬于分權(quán)模式，而專制政治屬于集權(quán)模式。民主政治屬于分權(quán)模式很容易理解，所謂主權(quán)在民，自然不允許存在一個(gè)高高在上的集權(quán)者;貴族政治屬于分權(quán)模式，其實(shí)也不難理解。貴族身份的取得，取決于血緣關(guān)系，因而在政治地位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)方面有較強(qiáng)的獨(dú)立性。一般而言，在貴族勢力強(qiáng)大的地方，中央集權(quán)就難以實(shí)現(xiàn)。

與民主政治、貴族政治不同，專制政治屬于典型的集權(quán)模式。與專制政治相適應(yīng)的是官僚體制，皇帝要集權(quán)于中央，非集中用人權(quán)不可。民選或世襲，都不利于皇帝集權(quán)，因而非采取任命制不可?！皩Ｖ凭髡w就把關(guān)于行政事務(wù)的立法權(quán)集中在國王手里，并由他發(fā)給官吏的命令，變成行政法或公法的來源。”［2］14秦始皇統(tǒng)一中國，廢除封建，通過設(shè)官分職治理國家，乃是集權(quán)的必要手段。從這個(gè)意義上說，官僚政治是專制政治的必然伴生物。

需要注意的是，貴族政治、民主政治與專制政治之間可以相互轉(zhuǎn)化。比如貴族政治既可以轉(zhuǎn)化為民主政治，也可以轉(zhuǎn)化為專制政治。前者如雅典由王政時(shí)代演化為民主政治，后者如中國春秋戰(zhàn)國的世卿世祿演變?yōu)榍卮膶Ｖ平y(tǒng)治、古羅馬共和國演變?yōu)榱_馬帝國，等等。

同樣，專制政治也可以演變?yōu)橘F族政治，其中一個(gè)重要原因就是缺乏合理的選官機(jī)制。專制政治要想固定下來，必須保證選官之權(quán)由君主掌握，官僚階層必須具有流動性。否則，貴族政治就有可能復(fù)辟。從中國古代政治制度的演變，我們可以清楚地發(fā)現(xiàn)這一規(guī)律:

眾所周知，秦代統(tǒng)一后，二世而亡，盡管在官僚選拔方面沒什么建樹，但也沒來得及形成官僚變相世襲的局面。而漢代的情況則比較復(fù)雜。漢初吸取亡秦之弊，重建諸侯，形成封國與郡縣并存的局面。不但諸侯勢力強(qiáng)大，郡守的獨(dú)立性也強(qiáng)，中央權(quán)威受到挑戰(zhàn)。漢武帝為了實(shí)現(xiàn)中央集權(quán)，削弱了諸侯的勢力，并在官僚選拔方面下了許多功夫。不過，漢代官員選拔存在嚴(yán)重問題。一方面，優(yōu)先照顧高級官員，實(shí)行“任子制”。另一方面，盡管對部分官吏的產(chǎn)生采取選舉制，但選舉權(quán)不歸中央，而由高級官吏掌握。這些高級官吏在進(jìn)行選舉時(shí)，往往優(yōu)先選拔親朋、好友、門生、故吏。其結(jié)果是官貴子弟在選官中占據(jù)優(yōu)勢地位，以至“為吏者長子孫，居官者以為姓號”，［3］平準(zhǔn)書形成所謂的“世族”。官僚的變相世襲，導(dǎo)致了地方豪強(qiáng)的興起，為漢末的地方割據(jù)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。

曹魏以降，情況更為嚴(yán)重，當(dāng)時(shí)在選官方面實(shí)行的是“九品中正制”，其特點(diǎn)是“計(jì)資定品”，“唯以居位為貴”［4］1058，其結(jié)果，“高門華閱，有世及之榮;庶姓寒人，無寸進(jìn)之路。”［5］世族勢力反而進(jìn)一步強(qiáng)化。宋孝武帝曾對希望提高門閥地位的紀(jì)僧真表示:“士大夫固非天子所命?！保?］兩晉南北朝世族勢力的過度發(fā)展，使得地方力量太重，朝廷政權(quán)旁落，一些大家族控制國家政權(quán)，嚴(yán)重削弱了君主專制的中央集權(quán)，形成外重內(nèi)輕、弱干強(qiáng)枝的政治格局。

直到唐代，門閥士族在政治、經(jīng)濟(jì)生活中仍然扮演著舉足輕重的作用。山東舊貴族盡管已經(jīng)走向沒落，但他們還是看不起出身關(guān)隴貴族的李唐皇室。朝中大臣皆以與山東舊貴族聯(lián)姻為榮。甚至唐文宗也想讓兩個(gè)公主與山東舊貴族聯(lián)姻，但要嫁給崔、盧大姓，還是極為困難的。唐文宗很不服氣，感嘆說:“民間修婚姻，不計(jì)官品，而尚閥閱，我家二百年天子，反不若崔、盧耶?”［7］“杜羔傳”

對此現(xiàn)象，王炳照先生總結(jié)道:自漢代獨(dú)尊儒術(shù)以來，士大夫官僚以門生、故吏、宗族為網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)生了龐大的地方豪族勢力，形成與中央集權(quán)相抗衡之勢。而其所以得勢則全借操縱選舉，將自己的人選拔出來，占據(jù)各級各部門的重要位置。如此一來，那些被選舉出來的人也就不再專心為皇權(quán)服務(wù)，而聽命于集團(tuán)，為集團(tuán)利益所驅(qū)使。［8］90

二、科舉制對中央集權(quán)體制的促進(jìn)作用

“士大夫固非天子所命”表明君主失去了選官的決定權(quán)。官僚變相世襲、自我生成，從而其身份的獲得不依賴于君主，他們對君主的依附性也就減弱了。如果士大夫能經(jīng)常地保持富貴，他們就可能不買君主的賬:“衣冠皆自以職分當(dāng)貴，不謝人惠?！保?］漢紀(jì)53

由于士族僅憑出身就能取得相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)地位，這對于以大一統(tǒng)為目標(biāo)的專制君主而言，自然是不能容忍的。而要避免門閥士族的形成，關(guān)鍵的問題是保障君主的最后決定權(quán)以及官位的開放性，避免官位為少數(shù)家族長期壟斷。而科舉制就是這樣一種制度，正是科舉制的出現(xiàn)與不斷完善，保障了君主的最后決定權(quán)以及君主傾向的官位開放性?？婆e制度最早出現(xiàn)在隋代，不過，直到唐朝滅亡，科舉制并未發(fā)揮預(yù)期的效果?？婆e制度在隋唐兩代仍不完善，比如唐代取士，錄取時(shí)采“譽(yù)望”，重“公薦”，盛行“通關(guān)節(jié)”，公卿大臣親自出馬為自己的子弟請托關(guān)節(jié)，以至“每歲策名無不先定”，［10］4382科舉考試往往為權(quán)勢之家把持。另外，唐代入仕門徑除進(jìn)士外，還有門蔭、年勞、捐納、雜色入流等名目，科舉并不是主要入仕之途?！巴硖坪穗m有上進(jìn)，然其勢力尚未足與舊族相抗，政治上之核心人物，仍多出身于閥閱?！保?1］123因而，門閥在唐代并未真正打倒。終唐一代，舊貴族的勢力一直沒有消滅。

這種情況，經(jīng)過唐末黃巢之亂，終于發(fā)生了變化。在唐末大動亂中，舊貴族基本上被消滅了，這為宋代實(shí)現(xiàn)政治平民化提供了條件。而宋代統(tǒng)治者也利用了這一有利條件，通過一系列制度安排，終于使中央集權(quán)體制有了制度保證。尤其在選官制度方面，宋初統(tǒng)治者對科舉考試作了有利于平民的規(guī)定。關(guān)于宋代對科舉制度的完善，學(xué)術(shù)界有著廣泛而深入的討論。大體而言，有這樣幾個(gè)方面的措施:一是在報(bào)考資格方面，取消了門第限制;二是廢除“公薦”制度，嚴(yán)格考試程式，特別是推行封彌、謄錄之法以后，一定程度上保證了“一切以程文為去留”原則的實(shí)施;三是改變了唐代“釋褐”之制，一經(jīng)及第即可授官，且進(jìn)身極快;第四，科舉制成為入仕的主要途徑，無論官僚子弟還是平民出身，要做官，一般要通過科舉考試。

宋代以后，明清兩代繼續(xù)對科舉制度進(jìn)行完善，“明清方法之嚴(yán)密，不惟足以冠古今，亦并足以法中外?！保?2］332科舉制程序設(shè)計(jì)公平合理，避免了官位為勢家把持的弊端。據(jù)臺灣學(xué)者毛漢光統(tǒng)計(jì)，曹魏時(shí)期官員出身寒素的比重僅僅占26%，西晉時(shí)期低至15%。唐代大致在24．5%左右。［13］而孫國棟的研究表明，晚唐入新、舊唐史的官員中寒族比重僅占13．8%，這說明，官貴子弟在高級官僚中更占絕對優(yōu)勢。但是，北宋入《宋史》的官員，來自寒族的比重則高達(dá)46．1%。［11］這也說明了科舉完善后的重要影響。Kracke對南宋兩份進(jìn)士題名錄的研究則表明:來自非官員家庭的在1148年占56．3%，在1256年占57．9%。［14］何炳棣通過調(diào)查近四萬明清舉子的家世，發(fā)現(xiàn)來自平民階層的在四成以上。［15］

總之，宋代以后，隨著科舉制的完善，官僚的變相世襲得到制約。對此轉(zhuǎn)變，魏源曾有過總結(jié):“秦漢以后，公族雖更，而世族尚不全革，九品中正之弊，至于上品無寒門，下品無世族?！了?、明而始盡變其轍焉?！保?6］治篇九科舉制完善以后，“士”本身的流動加強(qiáng)，士大夫階層不再為某些特定的家族所把持。官僚“或及身而廢矣，或及子孫一再傳而廢矣”，［17］卷之二十一:“石吳公家廟記”不但地位不穩(wěn)，而且對君主的依賴性增強(qiáng)。“人寒則希榮切而宣力勤，便于驅(qū)策?！保?］中央集權(quán)的專制體制得到有效保障。

三、科舉制完善后社會權(quán)力格局的變化及其影響

科舉制保障了君主的選官權(quán)，也使中央集權(quán)的政治體制得到了保證。它改變了君主與貴族、世族共治的局面，同時(shí)也改變了整個(gè)社會權(quán)力格局。而這一改變，對于中國的歷史進(jìn)程影響深遠(yuǎn)。

關(guān)于君主與官僚權(quán)力關(guān)系的變化，自然是不言而喻的。先秦封建時(shí)代，“天子與諸侯，俱南面而治，有‘不純臣之義’，各諸侯國所有行政機(jī)關(guān)，大略與天子相同，所差者規(guī)模有廣狹耳。天子不干涉侯國內(nèi)政，各侯國在方百里或方數(shù)百里內(nèi)，充分行使其自治權(quán)”。［18］51而在秦統(tǒng)一后直到宋代，大部分時(shí)候仍然是“主威不樹，臣道專行，國典人殊，朝綱家異?！保?9］王弘傳而宋代以后官僚已無力與君主相抗衡，甚至淪為皇帝肆意侮辱的玩物，“暮脫污獄，朝列清班，才解拘攣，便披冠帶”。［20］卷25《人物門·忠良類(下)》紀(jì)錄匯編本

君主與官僚權(quán)力關(guān)系的變化，也影響到雙方與民眾關(guān)系的變化。在科舉制完善以前，貴族或者世族具有獨(dú)立的控制民眾的能力。先秦時(shí)代，各級貴族利用宗法關(guān)系對依附民進(jìn)行治理，“每個(gè)封建貴族都把他支配下的領(lǐng)民領(lǐng)土看作自給自足的單位，……但每個(gè)自給體，都不免帶有離心的獨(dú)立的傾向?！保?］而在兩漢至隋唐期間，貴族化官僚擁有大量徒附、佃客、奴婢，國家擁有的自耕農(nóng)的數(shù)量則銳減，這不但分割了國家的財(cái)賦來源，同樣也增強(qiáng)了地方的離心力。但是，宋代以后，官僚對民眾的人身控制逐漸削弱。顧炎武曾感嘆，“雖號甲族，無有至千丁者”。［21］卷23“北方門族”條這意味著官僚在與君主爭奪人力資源控制權(quán)方面，已經(jīng)落于下風(fēng)。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民從法律上更自由了，是歷史進(jìn)步的表現(xiàn)。當(dāng)然，是否進(jìn)步了不是這里討論的內(nèi)容。值得指出的是，農(nóng)民由官僚貴族的依附民變?yōu)閲业摹熬帒酏R民”，不但保障了中央集權(quán)的加強(qiáng)，同時(shí)也強(qiáng)化了“大政府、小社會”的社會權(quán)力格局。農(nóng)民失去了貴族或貴族化官僚的束縛，其結(jié)果是，無論官僚還是農(nóng)民，作為孤立、分散的存在，無法對皇權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)，從而維護(hù)了中央集權(quán)的有效性。梁啟超將君主的這種統(tǒng)治方式稱作“獨(dú)術(shù)治群”，即最大限度地消除社會成員之間的組織性和聯(lián)系性，千方百計(jì)地造成社會成員的孤立、分散化。弗羅姆則稱之為使社會成員“原子化”，以防止他們可能形成有組織的反抗力量。［22］正如而托克維爾所指出的，專制政府之所以長期存在，“恰恰是因?yàn)樵谀切┥鐣?，人民彼此孤立，沒有任何聯(lián)系”。［23］34-35

“大政府、小社會”的權(quán)力格局固然有利于君主專制，但也帶來了若干負(fù)面影響。對農(nóng)民來說，當(dāng)他們依附于某個(gè)貴族時(shí)，除了受剝奪外，他們作為貴族或官僚的私產(chǎn)，同時(shí)也受到貴族或官僚的保護(hù)。而在他們成為“編戶齊民”后，國家只對他們剝奪，卻不能提供保護(hù)。而對于官僚來說，他們與農(nóng)民的關(guān)系弱化，同樣傾向于對民眾進(jìn)行掠奪?？婆e造就的官僚既不能公開堅(jiān)持本身利益，也不便維護(hù)地方利益。權(quán)力結(jié)構(gòu)“有經(jīng)無緯”，最終“緯”就由精神的、道德的等無法與暴力對抗的東西填充，這就為暴政和暴亂埋下了種子。［24］153

更為嚴(yán)重的是，官僚與農(nóng)民不能進(jìn)行力量的整合，導(dǎo)致中央與地方的強(qiáng)弱對比發(fā)生了變化，王朝有頭重腳輕之虞。宋、明兩代均滅于異族，并非偶然。中央集權(quán)消滅了地方勢力，免去了心腹之患，但也在外族入侵時(shí)，失去了緩沖力量。顏元曾表示:“后世人臣不敢建言封建，人主亦樂其自私天下也，又幸郡縣易制也，而甘于孤立”，然而，“以天下共主，可無藩蔽耶!層層厚護(hù)，寧不更佳耶!”［25］110-113反觀兩晉南朝時(shí)代，盡管地方豪強(qiáng)對中央權(quán)威構(gòu)成了挑戰(zhàn)，但在外族入侵時(shí)，卻也保證了政權(quán)不墮。東晉南渡，依靠的是江東士族的勢力。而在北方的士族，則有力阻滯了北方民族的進(jìn)一步南侵。盡管北方士族后來與入侵者采取了合作態(tài)度，但在合作過程中，也促成了北方少數(shù)民族的漢化。最后，帶有少數(shù)民族血統(tǒng)、并以關(guān)隴貴族為主體的楊隋、李唐統(tǒng)一中國，漢人并未失去主導(dǎo)地位。

“大政府、小社會”的另一后果是傳統(tǒng)制度的固化。君主建立集權(quán)制度，只不過是為了“以我之大私，為天下之大公”，［26］原君這種制度并不能保障所有人的利益，因而也不利于國家的長期發(fā)展。但是，由于君主缺乏制約力量，不合理的制度卻難以改變。事實(shí)上，合意的制度只能是相關(guān)主體博弈的結(jié)果，而這樣的博弈也只能發(fā)生在權(quán)力大致相當(dāng)?shù)闹黧w之間。西方社會能在近代實(shí)現(xiàn)突飛猛進(jìn)，就是因?yàn)橄嚓P(guān)制度由多方博弈而達(dá)成。契約自由、意思自治是西方社會制度形成的主要方式，而這是由西方社會存在的多元權(quán)力格局決定的。［28］99-106

從今天的角度看，科舉制保障了“一權(quán)獨(dú)大”的權(quán)力格局，消極影響是不言而喻的。不過，從歷史的角度看，其正面意義亦不容忽視。從公平的角度看，科舉選官比世襲更為可取。而從效率來看，由科舉導(dǎo)致的專制政治也并非一無是處。國家的統(tǒng)一與擴(kuò)張本身是經(jīng)濟(jì)效率的要求，但規(guī)模擴(kuò)大會增加合作過程中的協(xié)調(diào)成本。根據(jù)奧爾森的研究，隨著部落的擴(kuò)大，雖然規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率會逐步提高，但協(xié)作的成本也會增加。傳統(tǒng)的做法是當(dāng)規(guī)模達(dá)到一定程度后，部落的分裂就不可避免。為了防止這一結(jié)果，犧牲民主換取效率的內(nèi)部強(qiáng)制就成為必然要求。奧爾森總結(jié)說，在人類歷史中，專制保證了大集團(tuán)的存在，并因而帶來了規(guī)模效益。［29］67

綜上所述，隨著科舉制度的完善，社會階層的流動性加強(qiáng)，以士大夫?yàn)楹诵牡牡胤絼萘Σ辉贅?gòu)成皇權(quán)的制衡因素，專制制度得到了制度保障。它導(dǎo)致了“一權(quán)獨(dú)大”的權(quán)力格局，并帶來了諸多消極影響。不過，專制制度的建立，對于統(tǒng)一多民族國家的形成與鞏固，具有積極的促進(jìn)作用，無論從公平還是效率角度來看，均有其可取之處。歷史地看，專制政治的確是中國長期領(lǐng)先于世界的一個(gè)重要因素。不過，任何政治制度均有其弊端，專制制度也不例外。不過，對于近代中國而言，專制制度最大的缺點(diǎn)恐怕還是缺乏制度創(chuàng)新的動力。當(dāng)然，總體而言，專制制度在中國歷史上的積極作用還是應(yīng)予承認(rèn)的。

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