基于交易效率的農(nóng)地流入方交易費(fèi)用研究

郭斌 李偉

摘要：2013年中央一號(hào)文件提出鼓勵(lì)和支持承包土地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營，而較高的交易費(fèi)用嚴(yán)重阻礙了流入方的流轉(zhuǎn)意愿和流轉(zhuǎn)規(guī)模。為促進(jìn)流入方適度規(guī)模經(jīng)營，本研究從流入方的角度研究交易費(fèi)用。由于交易費(fèi)用無法直接測量，故根據(jù)交易費(fèi)用和交易效率的關(guān)系理論，在對(duì)河南、山東2省10市進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)流入方交易費(fèi)用進(jìn)行分類，采用因子分析法來研究影響交易效率的因素，并提出降低交易費(fèi)用、促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的政策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地流轉(zhuǎn)；交易費(fèi)用；交易效率；因子分析法

中圖分類號(hào)： F321.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）02-0363-03

收稿日期：2013-06-05

基金項(xiàng)目：國家軟科學(xué)研究項(xiàng)目（編號(hào)：2012GXS4D117）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（編號(hào)：10YJC790068）。

作者簡介：郭斌（1972—），男，湖南益陽人，博士，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究和管理工作。E-mail：646127072@qq.com。農(nóng)地流轉(zhuǎn)是指擁有農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)戶在保留其承包權(quán)的同時(shí)，將其擁有的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他農(nóng)戶或組織的行為。隨著教育的普及和第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及政府對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)工作的重視，我國的農(nóng)地流轉(zhuǎn)已成為一種普遍現(xiàn)象。2013年中央一號(hào)文件提出要堅(jiān)持依法自愿有償原則，引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)，鼓勵(lì)和支持承包土地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社流轉(zhuǎn)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場主、農(nóng)民合作社均為農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體中的流入方。而目前關(guān)于農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易費(fèi)用的研究主要集中在交易費(fèi)用對(duì)流出方流轉(zhuǎn)行為的影響和降低交易費(fèi)用的渠道方面，幾乎沒有關(guān)于流入方交易費(fèi)用的研究。因此本研究試圖從交易效率這個(gè)新的角度來研究專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場主、農(nóng)民合作社等流入方的交易費(fèi)用，通過對(duì)影響流入交易效率的因素分析，找出影響流入方交易費(fèi)用的主要因素，提出減少流入方交易費(fèi)用的政策建議。

1交易費(fèi)用與交易效率的關(guān)系理論

楊小凱將交易效率定義為交易費(fèi)用的反向衡量，并提出當(dāng)購買者購買1單位的商品，實(shí)際得到的a單位商品時(shí)，（1-a）即為交易費(fèi)用，而a則可看作交易效率[1]。赫舒萊佛對(duì)交易成本進(jìn)行了數(shù)量化分析，并給出了交易效率數(shù)量公式[2]。設(shè)某種商品的需求函數(shù)和供給函數(shù)分別為：

2流入方交易費(fèi)用分析

2.1數(shù)據(jù)來源

河南、山東省是我國農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)發(fā)展較快，農(nóng)地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象較為普遍，農(nóng)地流轉(zhuǎn)狀況較為典型，故本調(diào)研區(qū)域選擇河南、山東省。針對(duì)河南省（5市）、山東?。?市）的10個(gè)市63個(gè)村進(jìn)行調(diào)研，為避免同村觀點(diǎn)趨同影響調(diào)研結(jié)果，每村的問卷控制在8～10份，流入方問卷共發(fā)放600份。調(diào)研采取隨機(jī)抽樣方法，對(duì)象為農(nóng)民、種植大戶、合作社、企業(yè)。調(diào)研以問卷調(diào)查為主，并結(jié)合訪談形式進(jìn)行，收回流入方有效問卷536份，其中流入面積大于0.667 hm2的農(nóng)戶問卷占3228%，合作社問卷占10.45%，企業(yè)問卷占2.80%，其余為小規(guī)模流轉(zhuǎn)問卷。

2.2交易費(fèi)用分析

威廉姆森指出交易費(fèi)用是無處不在的，完成交易所使用要素的經(jīng)濟(jì)價(jià)值即為交易費(fèi)用[4]。根據(jù)流入方的描述，并結(jié)合威廉姆森對(duì)交易費(fèi)用的分類，可將流入方的交易費(fèi)用分為決策、信息、談判、監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用。

2.2.1決策費(fèi)用決策成本是指在決策過程中從認(rèn)識(shí)決策的必需、對(duì)需要決策的相關(guān)方案進(jìn)行對(duì)比、到最后做出決策所花費(fèi)的成本。流入方的決策費(fèi)用主要包括流入方?jīng)Q定是否流入或流出農(nóng)地、決定流入或留出農(nóng)地的面積、決定流入方式等需要的費(fèi)用。流入方是否決定流入主要取決于流入方預(yù)計(jì)的流轉(zhuǎn)收益。由于流入方流入農(nóng)地需要支付租金，而種植大戶、合作社、企業(yè)這些流轉(zhuǎn)面積較大的流入方，為了實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)就需要大量的資金支持，因此流入方是否具有獲得貸款的能力也對(duì)流入方的決策有重要影響。隨著國家對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的重視，各級(jí)政府制定了相關(guān)的政策鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，這也對(duì)流入方?jīng)Q定流入農(nóng)地起到一定的推動(dòng)作用。

2.2.2信息費(fèi)用農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的信息費(fèi)用是指農(nóng)地流轉(zhuǎn)雙方為實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，發(fā)布、搜集、甄別相關(guān)信息而產(chǎn)生的信息成本。其中流入方的信息費(fèi)用包括流入方發(fā)布流轉(zhuǎn)信息，進(jìn)行市場調(diào)查，了解流轉(zhuǎn)農(nóng)地的區(qū)位、等級(jí)、肥力、租金等狀況，尋找潛在的農(nóng)地流出方等所產(chǎn)生的信息成本。據(jù)流入方反映，即使是一個(gè)村莊內(nèi)部也可能存在信息不流通現(xiàn)象，信息渠道、信息真實(shí)性、信息傳播范圍等都對(duì)流入方信息成本有一定影響。據(jù)山東省滕州市西崗鎮(zhèn)半閣村的負(fù)責(zé)人介紹，從2006年起滕州市一直致力于建立農(nóng)地市、鎮(zhèn)、村三級(jí)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系：市級(jí)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心，為全市土地流轉(zhuǎn)工作開展提供全面指導(dǎo)和服務(wù)；村級(jí)成立農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)服務(wù)站，由村會(huì)計(jì)兼任信息聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)村級(jí)土地流轉(zhuǎn)供求信息收集上報(bào)。該流轉(zhuǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了流轉(zhuǎn)信息流通速度和范圍，保證了信息的真實(shí)性、及時(shí)性，減少了流入方的信息成本。

2.2.3談判費(fèi)用農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中，流入方與流出方為了確定農(nóng)地的流轉(zhuǎn)面積、價(jià)格、用途、期限等其他事項(xiàng)，進(jìn)行談判以及起草合約、協(xié)商所花費(fèi)的成本就是談判費(fèi)用。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，75.23%的流入方認(rèn)為租金的確定是談判重點(diǎn)，也是談判費(fèi)用產(chǎn)生的主要原因。但是由于我國目前農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場不完善，各項(xiàng)相關(guān)服務(wù)部門不健全，對(duì)于農(nóng)地租金的評(píng)估模糊，因此對(duì)農(nóng)地租金的確定難度較大，花費(fèi)的費(fèi)用較高。科爾曼在人際關(guān)系理論中指出：受信任程度不同的賣者為達(dá)成同樣的交易所需支付的成本不同，這便使交易更容易發(fā)生在相互信任的行為主體之間[5]。當(dāng)流轉(zhuǎn)雙方對(duì)彼此的信任程度較高時(shí)，他們?cè)诤霞s簽訂相關(guān)方面更容易達(dá)成共識(shí)，因此談判費(fèi)用較低。例如根據(jù)對(duì)山東省菏澤市牡丹區(qū)百花村的流入方的訪談，百花村內(nèi)的流轉(zhuǎn)雙方由于相互熟識(shí)，談判時(shí)間為最多為0.5 d，而村外的流轉(zhuǎn)則至少需要1d時(shí)間才可以確定租金、期限等事項(xiàng)。

3.2.4監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用是指交易雙方為了保證交易的順利進(jìn)行，維護(hù)雙方的利益所花費(fèi)資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。農(nóng)地流轉(zhuǎn)中流入方為了保證自己可以及時(shí)獲得流轉(zhuǎn)農(nóng)地，避免流出方因其他原因而提前收回農(nóng)地使用權(quán)所花費(fèi)的成本就是監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用。合同的形式、期限都影響著流入方的監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用，因?yàn)楹贤问皆讲灰?guī)范、合同期限越長，交易環(huán)境和交易雙方行為的不確定性越大，監(jiān)督費(fèi)用越高。然而由于流入方流入農(nóng)地是為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模化、提高產(chǎn)量、增加收入，所以流入方一般不會(huì)違約，而流出方為了獲得租金也不會(huì)主動(dòng)違約。并且隨著人們法律意識(shí)的提升，流轉(zhuǎn)雙方一般都簽訂書面合同來維護(hù)自身利益，這在一定程度上降低了流入方的監(jiān)督執(zhí)行成本。本調(diào)研中有89.97%的流入方簽訂了書面合同，其中90.83%的流入方認(rèn)為由于流轉(zhuǎn)時(shí)簽訂了規(guī)范的書面合同，流出方不會(huì)違約；而沒有簽訂書面合同的流轉(zhuǎn)雙方存在親戚、朋友關(guān)系，他們均認(rèn)為對(duì)方不會(huì)違約。由以上分析可知，流入方的監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用較少。

由于交易費(fèi)用測量存在許多問題，所以農(nóng)地流轉(zhuǎn)中流入方的交易費(fèi)用較難直接計(jì)量，對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行直接研究很困難。但交易費(fèi)用理論指出：當(dāng)交易費(fèi)用很高時(shí)，交易只發(fā)生在小部分人之間；只有當(dāng)交易費(fèi)用有所降低時(shí)，交易的范圍可以逐步擴(kuò)展到其他人；只有在交易費(fèi)用較低的地方，交易才會(huì)發(fā)生在遠(yuǎn)距離和長時(shí)間中[6]。因此，為了實(shí)現(xiàn)更大規(guī)模和范圍的流轉(zhuǎn)，就必須減少流入方的交易費(fèi)用。

3流入方交易效率研究

3.1指標(biāo)選擇

根據(jù)對(duì)交易費(fèi)用的論述，總結(jié)已有的理論研究，共選取了4個(gè)緯度、14個(gè)指標(biāo)進(jìn)行交易效率的分析。指標(biāo)分別為：決策緯度，即流轉(zhuǎn)收益、村委會(huì)的推動(dòng)、獲貸能力；信息緯度，即信息來源、信息真實(shí)性、信息范圍；談判緯度，即流轉(zhuǎn)用途、租金水平、流轉(zhuǎn)模式、流出方的距離、社會(huì)關(guān)系；監(jiān)督執(zhí)行緯度，即流轉(zhuǎn)期限、合約形式、違約可能。

3.2KMO和 Bartlett 檢驗(yàn)

本研究運(yùn)用SPSS19.0軟件進(jìn)行KMO和 Bartlett的檢驗(yàn)，考察14個(gè)觀察指標(biāo)的有效度，檢驗(yàn)得到KMO值為0.667，大于0.6的標(biāo)準(zhǔn)，表明所選指標(biāo)適合進(jìn)行因子分析。Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果顯示，近似卡方值為2 017.572，伴隨概率值為 0.000，達(dá)到了顯著性水平，這也表明各項(xiàng)指標(biāo)均適合做因子分析。

3.3主因子的提取

對(duì)選取的14個(gè)觀察項(xiàng)，采用相關(guān)性矩陣進(jìn)行主因子提取，共提取出4個(gè)主因子，它們的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)60.576%，其中主因子1貢獻(xiàn)率為19.073%，它的解釋力最強(qiáng)，主因子2、3、4的貢獻(xiàn)率在10%之上，解釋力相對(duì)較強(qiáng)（表1）。

3.3.1流轉(zhuǎn)模式、租金水平對(duì)流入方談判有顯著性的影響集體、中介流轉(zhuǎn)模式可以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模、大范圍的流轉(zhuǎn)，并且與集體、中介進(jìn)行流轉(zhuǎn)時(shí)，流入方可以把與農(nóng)戶個(gè)體需要支付較大費(fèi)用才能實(shí)現(xiàn)的面對(duì)面的談判，轉(zhuǎn)化為與集體、中介來進(jìn)行，就不需要流入方與流出農(nóng)戶進(jìn)行一對(duì)一的談判，減少了談判次數(shù)，降低了談判費(fèi)用[7]。租金的高低是流轉(zhuǎn)雙方談判時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)，流出方希望提高租金，但這會(huì)阻礙流入方的流轉(zhuǎn)意愿，因此雙方需要花費(fèi)較多的成本來確定合理的、雙方均較滿意的租金。通過集體、中介流入農(nóng)地的同時(shí)，農(nóng)地租金一般都已經(jīng)明碼標(biāo)價(jià)，該價(jià)格是集體、中介通過一定的評(píng)估得到，相對(duì)較合理，避免了流轉(zhuǎn)雙方關(guān)于租金的分歧，雙方容易達(dá)成一致。因此，可以通過發(fā)展集體、中介流轉(zhuǎn)模式，并為流入方提供價(jià)格評(píng)估等途徑減少流入方的談判費(fèi)用。

3.3.2流轉(zhuǎn)收益、獲貸能力對(duì)流入方的決策有重要的影響流入方流轉(zhuǎn)農(nóng)地是為了提高收入。由于種植不同的作物，會(huì)產(chǎn)生不同的流轉(zhuǎn)收益，所以當(dāng)農(nóng)戶、企業(yè)等種植的是收益相對(duì)較高的花卉、藥材等種植經(jīng)濟(jì)作物時(shí)，流入農(nóng)地的可能性較大，而種植糧食作物的個(gè)人、組織流入農(nóng)地的可能性相對(duì)較小。由于流入農(nóng)地必須支付一定的租金，所以只有可以獲得貸款的流入方，即當(dāng)?shù)匾恍┚哂杏绊懥Φ姆N植大戶、合作社、企業(yè)等，才可以獲得大量的資金支持，支付高昂的租金，進(jìn)行大面積、大規(guī)模的流轉(zhuǎn)。而流入面積較小的流入方由于不能獲得流轉(zhuǎn)貸款，無法支付較高的租金，不能實(shí)現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)。為了降低流入方流轉(zhuǎn)農(nóng)地的決策費(fèi)用，必須提高流入方的流轉(zhuǎn)收益和獲貸能力。

3.3.3信息來源、信息真實(shí)性對(duì)流入方的信息費(fèi)用有較強(qiáng)的影響信息費(fèi)用是流入方交易費(fèi)用中重要的一部分?，F(xiàn)在流入方的信息來源一般為鄰居、朋友和村委會(huì)，這些信息渠道存在傳播范圍小、傳播內(nèi)容易失真的缺點(diǎn)，這都嚴(yán)重增加流入方對(duì)信息搜集、整理分析的難度，并增加了流入方的信息費(fèi)用。為了克服傳播范圍較小、信息失真的局限性，需要增加流入方的信息來源渠道，為流入方實(shí)現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)提供幫助，減少流入方的信息費(fèi)用。農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息平臺(tái)可以為流入方提供真實(shí)、及時(shí)的信息，使流入方可以在很短的時(shí)間內(nèi)獲得高質(zhì)量的流轉(zhuǎn)信息，減少流入方的信息費(fèi)用[8]。因此應(yīng)建立農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息平臺(tái)以減少信息費(fèi)用，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。

3.3.4合約期限、違約可能對(duì)流入方的監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用有明顯的影響合約期限越長，監(jiān)督執(zhí)行的時(shí)間越長，流入方面臨的不確定性越大，流入方的監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用越高。流入方對(duì)所選擇流出方的違約可能性的判斷對(duì)其監(jiān)督執(zhí)行成本有重要的影響，當(dāng)流入方認(rèn)為流出方違約可能性大時(shí)，會(huì)投入較多的時(shí)間、金錢進(jìn)行監(jiān)督，反之亦然。為了降低流入方面臨的不確定性和流出方的違約可能，需要規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)程序，提供規(guī)范的合同文本。流轉(zhuǎn)雙方通過簽訂規(guī)范的書面合同，可以減少流轉(zhuǎn)雙方的機(jī)會(huì)主義傾向，為流入方的利益提供保證，降低流入方的監(jiān)督執(zhí)行費(fèi)用。

4結(jié)論與建議

結(jié)合影響交易效率的因素分析，為了提高交易效率，減少流入方的交易費(fèi)用，促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化生產(chǎn)，提出以下建議：

（1）發(fā)展中介流轉(zhuǎn)模式，提供價(jià)格評(píng)估服務(wù)。根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)，中介和政府組織的農(nóng)地流轉(zhuǎn)較有效率，因此應(yīng)該設(shè)立多種形式的中介組織來實(shí)現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，并有目的地集中農(nóng)地進(jìn)行流轉(zhuǎn)，使流轉(zhuǎn)入方可以在很短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模流轉(zhuǎn)，提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率，降低交易費(fèi)用。針對(duì)流轉(zhuǎn)農(nóng)地價(jià)格，應(yīng)建立相應(yīng)機(jī)構(gòu)（如土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心）提供流轉(zhuǎn)農(nóng)地的價(jià)格評(píng)估服務(wù)，為流轉(zhuǎn)雙方協(xié)商價(jià)格提供參考，減少流轉(zhuǎn)雙方的價(jià)格分歧，確保農(nóng)地流轉(zhuǎn)工作健康有序運(yùn)行。

（2）提高轉(zhuǎn)入方流轉(zhuǎn)收益，為流入方提供融金支持。鼓勵(lì)流入方種植收入較高的經(jīng)濟(jì)作物，采取獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助等多種辦法，扶持聯(lián)戶經(jīng)營、專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場，同時(shí)充分利用各類資源，努力提高流入方的集約經(jīng)營水平，提高他們的生產(chǎn)技能和經(jīng)營管理水平，增加流入方的收益。政府還應(yīng)針對(duì)流入方流轉(zhuǎn)中存在的資金問題，制定相應(yīng)的金融政策，為農(nóng)地流入方的流轉(zhuǎn)行為提供融資支持。

（3）建立農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息平臺(tái)，提供準(zhǔn)確、及時(shí)的流轉(zhuǎn)信息。政府應(yīng)積極健全縣、鄉(xiāng)、村等不同級(jí)別的網(wǎng)絡(luò)，建立能及時(shí)、準(zhǔn)確提供關(guān)于流轉(zhuǎn)供需數(shù)量、質(zhì)量、區(qū)位、價(jià)格等最新信息的農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息平臺(tái)，提高信息的傳播速度，擴(kuò)大信息的傳播范圍，保證信息的真實(shí)性，使流轉(zhuǎn)主體在尋找自己所需的流轉(zhuǎn)信息時(shí)，可以不必花費(fèi)太大的成本，節(jié)省流轉(zhuǎn)方的信息費(fèi)用。

（4）完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)程序、法律，加強(qiáng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。政府應(yīng)規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)程序，完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策、法律，為農(nóng)地流轉(zhuǎn)創(chuàng)造良好的政策和法律環(huán)境，降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體的機(jī)會(huì)主義行為，在我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場處于初級(jí)階段的情況下，政府應(yīng)創(chuàng)辦一些官辦流轉(zhuǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供政策咨詢、合同簽訂、糾紛解決等流轉(zhuǎn)服務(wù)，并鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中去，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)農(nóng)地更大范圍、更大規(guī)模的流轉(zhuǎn)[9]。

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