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      中國省域工業(yè)企業(yè)R&D效率測度及評價(jià)

      2014-04-24 07:40:59宗聲
      商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究 2014年11期
      關(guān)鍵詞:工業(yè)企業(yè)因子分析

      宗聲

      內(nèi)容摘要:本文利用全國第一次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù),基于因子分析和DEA分析法,對中國31個省域工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測算及分解評價(jià)研究,發(fā)現(xiàn)各省域工業(yè)企業(yè)R&D投入規(guī)模和資源利用效率不同,技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率存在顯著差異,造成R&D資源利用效率方面顯著的空間差異。一些沿海省域和直轄市的技術(shù)效率較高,而大部分西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低。各個區(qū)域應(yīng)該依據(jù)其相對優(yōu)勢和劣勢,優(yōu)化R&D資源配置和利用效率,提高R&D活動的相對有效性,實(shí)施特色性的R&D策略。

      關(guān)鍵詞:工業(yè)企業(yè) R&D效率 因子分析 DEA 經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)

      引言

      研究與開發(fā)(R&D)是推動技術(shù)進(jìn)步的主要動力,也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的根本原因。R&D投入的質(zhì)量較之?dāng)?shù)量對自主創(chuàng)新活動的作用更為重要。在既定的投入水平下,R&D效率作為投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的能力,是衡量R&D活動績效的重要內(nèi)容,可反映企業(yè)R&D資源的利用效果。因此,國內(nèi)外學(xué)者都異常重視R&D資源投入效率的綜合評價(jià)問題。我國各個省域的R&D資源缺乏,而且分布不均衡,對R&D資源效率的評價(jià)必須考慮投入產(chǎn)出效率問題,這對我國各個區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高具有重要意義。

      單項(xiàng)和綜合評價(jià)得分值,但是無法判斷各個評價(jià)樣本的投入與產(chǎn)出是否已經(jīng)發(fā)揮最優(yōu)的效率;而DEA方法由于其多投入多產(chǎn)出以及可測算獲得各個評價(jià)樣本相對效率值等特點(diǎn),是研究R&D資源投入產(chǎn)出問題的有效方法。但DEA不像主成分分析法和因子分析法那樣,可從多因子中選擇主因子作為投入指標(biāo)。本文利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)中的工業(yè)企業(yè)科技活動數(shù)據(jù),綜合利用因子分析和DEA方法的優(yōu)勢,對中國大陸31個省、直轄市、自治區(qū)2004年的工業(yè)企業(yè)R&D效率進(jìn)行測度與評價(jià)研究,以期獲得更加有效的政策啟示。

      基于因子分析的DEA測度方法

      鑒于因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)各有優(yōu)缺點(diǎn),本文將先對R&D投入產(chǎn)出多因素指標(biāo)通過因子分析的降維處理,獲得主因子作為投入指標(biāo),然后使用DEA方法計(jì)算技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率,最后再進(jìn)行分析解釋。

      DEA作為評價(jià)多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法,在進(jìn)行相對效率分析時,該方法注重的是對每一個決策單元進(jìn)行優(yōu)化,所得出的相對效率是最有利于該決策單元的最優(yōu)值。

      根據(jù)效率研究的目標(biāo),DEA模型可以分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種。經(jīng)過DEA計(jì)算的投入規(guī)模效率(Input Scale Efficiency)指數(shù)S(X, Y |S) :

      (1)

      一般而言,若S(X, Y | S)=1,則表示規(guī)模是有效的,若S(X, Y | S)<1,則表示規(guī)模是無效,若F(X, Y | N,S)=F(X, Y | C,S),則規(guī)模報(bào)酬遞增,若F(X, Y | N,S)>F(X, Y | C,S),則表示規(guī)模報(bào)酬遞減。

      通過修改和增加約束條件,求得可變規(guī)模技術(shù)投入弱可處置條件下基于產(chǎn)出的NEW模型的最優(yōu)值的倒數(shù)的技術(shù)效率F(X, Y | V,W ),為剔除了規(guī)模和處置能力變化對生產(chǎn)率的影響的純技術(shù)效率(Pure Technical Efficiency,PTE)。進(jìn)而定義擁擠程度(Congestion Measure,CM)為:

      (2)

      最后,可得技術(shù)效率分解的表達(dá)式為:

      F(X, Y | C,S )=S(X, Y | S )×CM(X, Y | V )×F(X, Y | V,W ) (3)

      上式的含義是技術(shù)效率為規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率的乘積。規(guī)模效率的含義是:如果規(guī)模效率指數(shù)為1,則評價(jià)地區(qū)的投入要素處于規(guī)模報(bào)酬不變階段;如果規(guī)模效率指數(shù)小于1,則評價(jià)地區(qū)的投入要素或者處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段或者處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。規(guī)模報(bào)酬遞增說明同比增加要素投入將會獲得更大比例的R&D績效;規(guī)模報(bào)酬遞減說明增加要素投入將會獲得較小比例的R&D績效。

      投入要素?fù)頂D程度是資源配置過程中的閑置、過?;蛘呃眯实拖碌囊刭Y源對生產(chǎn)經(jīng)營活動以及其產(chǎn)出效益的阻礙和制約程度的測度。如果擁擠程度指數(shù)為1,表明該地區(qū)在投入上不存在要素?fù)頂D;如果擁擠程度指數(shù)小于1,那么表明存在著要素?fù)頂D。通常來說,一個處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段的地區(qū)更容易出現(xiàn)要素?fù)頂D,但是一個地區(qū)可能同時處于投入要素的規(guī)模報(bào)酬遞增階段和某種要素的擁擠階段。

      省域工業(yè)企業(yè)R&D效率測度及評價(jià)

      根據(jù)DEA的評價(jià)原理,我們假定工業(yè)企業(yè)R&D績效的函數(shù)滿足兩個條件:一是規(guī)模報(bào)酬不變(CRS),二是投入要素強(qiáng)可處置(SDI)。另外,由于我國目前R&D資源的投入情況是,一方面R&D經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足,與世界發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相差甚大,同時還存在著利用效率不高的問題;另一方面,我國又是世界頭號R&D人力資源大國,我科技人員總數(shù)已居世界第一、研發(fā)人員總數(shù)居世界第二位,但高層人才依然短缺,且空間分布不均衡。由此可見,優(yōu)化R&D投入的資金和人力資源、并使其發(fā)揮最大效用是我國和各個地區(qū)目前需要解決的頭等大事。因此我們在分析評價(jià)中國大陸31個省域的工業(yè)企業(yè)R&D效率的時候采用的是基于投入的BCC模型來獲得R&D效率指數(shù)及其分解值。

      本文選擇中國大陸31個省、自治區(qū)、直轄市(以下簡稱為省級省域)作為我國各個省域的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)出效率相對有效性測度與評價(jià)的空間決策單元(DMU)。R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于我國2004年完成的第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)集是我國首次在全國范圍內(nèi)進(jìn)行的大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)普查,其第二卷第二產(chǎn)業(yè)卷對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動情況提供了詳細(xì)的數(shù)據(jù)。依據(jù)該數(shù)據(jù)集進(jìn)行R&D投入產(chǎn)出的DEA分析,將獲得更加可信的評價(jià)結(jié)果。

      通過因子分析,本文以R&D經(jīng)費(fèi)與人力投入直接相關(guān)的各省域工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(萬元)、R&D人員(人)、科學(xué)家和工程師(人)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)(萬元)作為DEA模型的輸入變量,將專利申請數(shù)(項(xiàng))和新產(chǎn)品產(chǎn)值(萬元)作為輸出變量,來做分析。endprint

      利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見表1。表1顯示,2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,其效率指數(shù)等于1;優(yōu)勢發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西,其效率指數(shù)小于0.3;優(yōu)勢發(fā)揮比較好(效率指數(shù)大于0.5但是小于1)的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇;優(yōu)勢發(fā)揮較差(效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5)的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中,北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1,其各項(xiàng)投入相對比較小,正處于規(guī)模報(bào)酬遞增(F(X, Y | N,S )=F(X, Y | C,S ))的階段;而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對過剩,正處于規(guī)模報(bào)酬遞減(F(X, Y | N,S )>F(X, Y | C,S ))的階段。

      以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對效率指數(shù)的分解值來研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示,在樣本期內(nèi),省域R&D優(yōu)勢完全發(fā)揮的6個省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢得以充分發(fā)揮;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因僅僅來源于規(guī)模效率的(即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1)的省域是廣東和廣西;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因來源于規(guī)模效率和擁擠因素的(純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1)省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個;效率損失來自于三個因素(規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1)的有河北、吉林、湖南、寧夏。

      比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn),在利用R&D資源的技術(shù)效率方面,各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個方面耦合集成的結(jié)果。

      結(jié)論與建議

      綜上所述,本文首次利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù),集成因子分析和DEA方法,對我國31個省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測算分解,分析評價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn),各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異,造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效,主要是沿海省域和直轄市;而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低,管理效率不高。為此,各個省域應(yīng)依據(jù)其相對優(yōu)勢,提高R&D資源配置的效率,實(shí)施特色性的R&D開發(fā)利用策略,是目前我國各個省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

      本研究帶來的啟示是:各個省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動,加強(qiáng)投入,努力提高R&D質(zhì)量。對于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè),要努力保持目前的經(jīng)營管理和資源配置方式,不斷拓展R&D績效的生產(chǎn)邊界,構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力;對于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平,在控制規(guī)模的同時不斷提高資源配置效率;而對那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè),還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢的強(qiáng)化;對于那些資源投入過剩(擁擠)、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)通過中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施,引導(dǎo)并鼓勵企業(yè)資源跨企業(yè)流動甚至跨省域流動,通過R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

      參考文獻(xiàn):

      1.姚偉鋒,何楓,馮宗憲. R&D對中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究[J].科技管理研究,2005(1)

      2.張運(yùn)生,曾德明,秦吉波等.基于主成分分析的R&D績效評價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理,2004,16

      3.趙濤,張愛國.基于因子分析的區(qū)域R&D績效評價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版),2006,6endprint

      利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見表1。表1顯示,2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,其效率指數(shù)等于1;優(yōu)勢發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西,其效率指數(shù)小于0.3;優(yōu)勢發(fā)揮比較好(效率指數(shù)大于0.5但是小于1)的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇;優(yōu)勢發(fā)揮較差(效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5)的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中,北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1,其各項(xiàng)投入相對比較小,正處于規(guī)模報(bào)酬遞增(F(X, Y | N,S )=F(X, Y | C,S ))的階段;而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對過剩,正處于規(guī)模報(bào)酬遞減(F(X, Y | N,S )>F(X, Y | C,S ))的階段。

      以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對效率指數(shù)的分解值來研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示,在樣本期內(nèi),省域R&D優(yōu)勢完全發(fā)揮的6個省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢得以充分發(fā)揮;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因僅僅來源于規(guī)模效率的(即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1)的省域是廣東和廣西;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因來源于規(guī)模效率和擁擠因素的(純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1)省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個;效率損失來自于三個因素(規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1)的有河北、吉林、湖南、寧夏。

      比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn),在利用R&D資源的技術(shù)效率方面,各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個方面耦合集成的結(jié)果。

      結(jié)論與建議

      綜上所述,本文首次利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù),集成因子分析和DEA方法,對我國31個省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測算分解,分析評價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn),各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異,造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效,主要是沿海省域和直轄市;而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低,管理效率不高。為此,各個省域應(yīng)依據(jù)其相對優(yōu)勢,提高R&D資源配置的效率,實(shí)施特色性的R&D開發(fā)利用策略,是目前我國各個省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

      本研究帶來的啟示是:各個省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動,加強(qiáng)投入,努力提高R&D質(zhì)量。對于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè),要努力保持目前的經(jīng)營管理和資源配置方式,不斷拓展R&D績效的生產(chǎn)邊界,構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力;對于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平,在控制規(guī)模的同時不斷提高資源配置效率;而對那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè),還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢的強(qiáng)化;對于那些資源投入過剩(擁擠)、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)通過中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施,引導(dǎo)并鼓勵企業(yè)資源跨企業(yè)流動甚至跨省域流動,通過R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

      參考文獻(xiàn):

      1.姚偉鋒,何楓,馮宗憲. R&D對中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究[J].科技管理研究,2005(1)

      2.張運(yùn)生,曾德明,秦吉波等.基于主成分分析的R&D績效評價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理,2004,16

      3.趙濤,張愛國.基于因子分析的區(qū)域R&D績效評價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版),2006,6endprint

      利用投入角度的BCC模型計(jì)算的效率指數(shù)其結(jié)果見表1。表1顯示,2004年工業(yè)企業(yè)R&D資源優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域有天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,其效率指數(shù)等于1;優(yōu)勢發(fā)揮最低的省域有青海、山西、江西、陜西,其效率指數(shù)小于0.3;優(yōu)勢發(fā)揮比較好(效率指數(shù)大于0.5但是小于1)的省域有廣西、廣東、新疆、湖南、北京、四川、內(nèi)蒙古、云南、江蘇;優(yōu)勢發(fā)揮較差(效率指數(shù)大于0.3但是小于0.5)的省域有山東、福建、安徽、河南、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧。其中,北京、遼寧、福建、湖北、廣東、廣西、云南、陜西、甘肅、青海等省域R&D規(guī)模效率小于1,其各項(xiàng)投入相對比較小,正處于規(guī)模報(bào)酬遞增(F(X, Y | N,S )=F(X, Y | C,S ))的階段;而河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江蘇、安徽、江西、山東、河南、湖南、四川、貴州、寧夏、新疆等省域的規(guī)模效率小于1的省域各項(xiàng)投入相對過剩,正處于規(guī)模報(bào)酬遞減(F(X, Y | N,S )>F(X, Y | C,S ))的階段。

      以上我們利用效率指數(shù)從整體上分析評價(jià)了各省域的R&D效率情況。以下我們基于對效率指數(shù)的分解值來研究各省域的R&D效率構(gòu)成情況。表1顯示,在樣本期內(nèi),省域R&D優(yōu)勢完全發(fā)揮的6個省域分別為天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏,由于其規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均為1導(dǎo)致其優(yōu)勢得以充分發(fā)揮;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因僅僅來源于規(guī)模效率的(即擁擠程度和純技術(shù)效率均為1 而規(guī)模效率不等于1)的省域是廣東和廣西;優(yōu)勢未能充分發(fā)揮的原因來源于規(guī)模效率和擁擠因素的(純技術(shù)效率均為1 而擁擠程度和規(guī)模效率不等于1)省域有北京、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆等20個;效率損失來自于三個因素(規(guī)模效率、要素?fù)頂D和純技術(shù)效率都不等于1)的有河北、吉林、湖南、寧夏。

      比較各省域R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)及其分解值發(fā)現(xiàn),在利用R&D資源的技術(shù)效率方面,各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,其規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的空間差異。造成這種差異的原因主要是規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率三個方面耦合集成的結(jié)果。

      結(jié)論與建議

      綜上所述,本文首次利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù),集成因子分析和DEA方法,對我國31個省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率指數(shù)進(jìn)行了測算分解,分析評價(jià)了2004年各省域R&D投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率情況。研究發(fā)現(xiàn),各個省域的投入規(guī)模不同,資源利用效率不同,規(guī)模效率、技術(shù)效率和擁擠程度存在著顯著的差異,造成了利用R&D資源的效率方面顯著空間差異。天津、上海、浙江、海南、重慶、西藏等省域的技術(shù)效率、規(guī)模效率、擁擠程度和純技術(shù)效率均有效,主要是沿海省域和直轄市;而青海、山西、江西、陜西、甘肅、寧夏、吉林、黑龍江、湖北、河北、貴州、遼寧等西部省域和一些老工業(yè)基地的技術(shù)效率較低,管理效率不高。為此,各個省域應(yīng)依據(jù)其相對優(yōu)勢,提高R&D資源配置的效率,實(shí)施特色性的R&D開發(fā)利用策略,是目前我國各個省域R&D戰(zhàn)略的首要選擇。

      本研究帶來的啟示是:各個省域的工業(yè)企業(yè)要充分重視R&D活動,加強(qiáng)投入,努力提高R&D質(zhì)量。對于那些處在有效前沿面上、優(yōu)勢得以完全發(fā)揮的省域工業(yè)企業(yè),要努力保持目前的經(jīng)營管理和資源配置方式,不斷拓展R&D績效的生產(chǎn)邊界,構(gòu)建強(qiáng)大的R&D創(chuàng)新能力;對于那些未能充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢、規(guī)模效率遞減的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)不斷提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平,在控制規(guī)模的同時不斷提高資源配置效率;而對那些規(guī)模效率遞增階段的省域工業(yè)企業(yè),還需要采取各種措施繼續(xù)加強(qiáng)優(yōu)勢的強(qiáng)化;對于那些資源投入過剩(擁擠)、配置效率不高的省域工業(yè)企業(yè),應(yīng)通過中央和地方政府的科技政策和調(diào)控措施,引導(dǎo)并鼓勵企業(yè)資源跨企業(yè)流動甚至跨省域流動,通過R&D合作等方式實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

      參考文獻(xiàn):

      1.姚偉鋒,何楓,馮宗憲. R&D對中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的實(shí)證研究[J].科技管理研究,2005(1)

      2.張運(yùn)生,曾德明,秦吉波等.基于主成分分析的R&D績效評價(jià)系統(tǒng)[J].研究與發(fā)展管理,2004,16

      3.趙濤,張愛國.基于因子分析的區(qū)域R&D績效評價(jià)研究[J].西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版),2006,6endprint

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