大學(xué)組織屬性與合作治理邏輯研究

劉鴻淵

(西南石油大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，成都610500)

大學(xué)組織屬性與合作治理邏輯研究

劉鴻淵

(西南石油大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，成都610500)

文章從主體、生產(chǎn)技術(shù)、社會三個維度對大學(xué)組織屬性進行了研究，分析了大學(xué)組織屬性與合作治理之間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。大學(xué)組織屬性與合作治理模式之間具有自洽性，合作治理契合了大學(xué)組織的基本屬性，其建立和正常運行是現(xiàn)代大學(xué)良性發(fā)展的基礎(chǔ)性條件。

大學(xué)治理；決策主體；組織屬性；合作治理

作為學(xué)術(shù)共同體和教育服務(wù)提供者，大學(xué)有著其自身的組織屬性?，F(xiàn)代組織理論認為不同的組織屬性對其治理結(jié)構(gòu)有著不同的內(nèi)在邏輯要求，因此，大學(xué)的組織屬性是什么，有何屬性特征，這些基本特征對大學(xué)治理結(jié)構(gòu)有何內(nèi)在要求，也就是大學(xué)組織屬性與大學(xué)治理結(jié)構(gòu)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系是什么，理應(yīng)成為中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的題中之意，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的核心內(nèi)容，值得深入研究。

一、大學(xué)組織屬性的主體、生產(chǎn)運作和社會屬性分析

與其它社會組織相比較，大學(xué)既有社會一般組織的共性特征，又有其固有的組織屬性。大學(xué)組織的特殊性表現(xiàn)在其生產(chǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、投入要素和運作過程與其它組織不同。大學(xué)的產(chǎn)出“產(chǎn)品”與其它生產(chǎn)性組織的產(chǎn)品有著本質(zhì)的區(qū)別。如果將大學(xué)組織與其它組織進行比較，那么大學(xué)組織在主體、生產(chǎn)運作和社會三個方面與其它組織的差異性就決定了其基本屬性。

(一)大學(xué)組織的主體屬性

一是大學(xué)是一個典型的多主體的利益相關(guān)者組織，是“非單一主體化的組織”，利益相關(guān)者共同構(gòu)成了大學(xué)組織活動的行為主體。利益相關(guān)者既存在于大學(xué)組織內(nèi)又存在于大學(xué)組織外，是既能“影響”大學(xué)組織目標的實現(xiàn)，又受制于目標的實現(xiàn)，被大學(xué)目標和實現(xiàn)程度“所影響”的個人或群體[1]。由此可見，從組織內(nèi)外的角度去分析大學(xué)組織的利益相關(guān)者就包括了內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者兩個亞類，總體上包括了出資人、教師、校長、院長、學(xué)生、校友、社區(qū)居民、納稅人等，是多元化的[2]。二是雖然大學(xué)利益相關(guān)者之間存在著一致性利益，但是不同的利益相關(guān)者對大學(xué)目標實現(xiàn)的影響以及被大學(xué)運行結(jié)果的影響卻存在著程度上的差異，存在著利益上的沖突。大學(xué)利益相關(guān)者的利益沖突不僅表現(xiàn)在利益內(nèi)容、作用方式上，而且還包括了利益的經(jīng)濟和社會價值上的不同。按照利益相關(guān)者對大學(xué)組織的影響程度，我們可以把利益相關(guān)者分為戰(zhàn)略利益相關(guān)者和一般利益相關(guān)者，他們處于大學(xué)組織系統(tǒng)內(nèi)外的不同位置，擁有不同的責(zé)權(quán)利，利益訴求和行為方式都有著明顯的不同，不僅包括了經(jīng)濟利益上的沖突，而且還包括精神、意識、文化層面上的沖突。由此可見大學(xué)是一種在利益層面上利益一致、矛盾和沖突并存的復(fù)合體。

(二)大學(xué)組織的生產(chǎn)運作屬性

知識的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和技術(shù)服務(wù)始終是大學(xué)的基礎(chǔ)工作，都具有一般組織的生產(chǎn)技術(shù)屬性。一是大學(xué)組織活動的技術(shù)差異性。知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)均是以一定要素投入為基本前提的，要素類別和要素比例結(jié)構(gòu)不僅決定大學(xué)組織之間的技術(shù)差異性，也決定了大學(xué)組織與其它社會組織之間的差異性，賦予了大學(xué)自身的生產(chǎn)屬性。從大學(xué)生產(chǎn)過程的技術(shù)分析，不僅大學(xué)之間的技術(shù)屬性有差異，而且大學(xué)內(nèi)部不同學(xué)科、專業(yè)之間也存在技術(shù)屬性上的差異，具體表現(xiàn)就是各個學(xué)科、專業(yè)在投入要素要求、生產(chǎn)組織過程之間存在明顯的不同，各自有著自身的規(guī)律性和相對封閉的專業(yè)知識。二是大學(xué)組織活動過程的隱蔽性。大學(xué)組織的各項活動，由個人、團隊，通過單獨或合作勞動形式來完成組織目標。一方面，個人層面的知識、經(jīng)驗、行為動機、努力程度和團隊層面的合作動機、合作模式是大學(xué)功能實現(xiàn)的關(guān)鍵。這些關(guān)鍵變量是難以進行量化和考核的，個人層面具有更多的私人信息。另一方面，不同的學(xué)科、專業(yè)之間，同一學(xué)科、專業(yè)的個人之間的工作時間、工作方式之間都存在著區(qū)別，勞動生產(chǎn)過程遠離管理者的管理監(jiān)督范疇，具有隱秘性和不可觀察性。三是大學(xué)組織活動產(chǎn)出的不確定性。雖然知識的發(fā)明和人才培養(yǎng)受制于多個因素，具有一定的客觀規(guī)律，與大學(xué)制度設(shè)計、條件和個人行為動機等因素有關(guān)，但大學(xué)生產(chǎn)組織系統(tǒng)的產(chǎn)出卻具有一定的不確定性，也就是說，相同的投入可能帶來的產(chǎn)出卻完全不一樣。

(三)大學(xué)組織的社會屬性

一是大學(xué)組織的生存和發(fā)展需要從其大學(xué)組織系統(tǒng)外部去獲取發(fā)展和教育資源，并在一種特殊的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中，將外部獲取的資源與內(nèi)部資源進行整合、轉(zhuǎn)化形成大學(xué)組織的產(chǎn)出，通過產(chǎn)出來獲得大學(xué)組織存在的合法性。大學(xué)組織與其它社會組織之間的能量交換模式不僅建構(gòu)了大學(xué)的組織形態(tài)，也建構(gòu)了大學(xué)的社會地位和社會關(guān)系結(jié)構(gòu)，使大學(xué)成為一個高度社會化的組織?？傮w上，大學(xué)與國家、政府、企業(yè)、個人以及大學(xué)所在社區(qū)的居民之間存在著社會關(guān)聯(lián)，與社會的發(fā)展和人類文明的進步關(guān)系重大。二是大學(xué)活動產(chǎn)出的外部性。雖然不同類型的大學(xué)受制于其發(fā)展定位，其產(chǎn)出存在著差異，但大學(xué)活動的任何產(chǎn)出的受益范圍不僅局限于直接受益者，而且具有通過直接受益者的社會活動將其受益?zhèn)鬟f給其它社會個體，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)，具有了社會的外部性。

二、大學(xué)組織屬性與合作治理的內(nèi)在邏輯關(guān)系分析

全球治理委員會將治理定義為:是個人或組織、公共部門或私有部門管理其一般事務(wù)的多種方式的總和。它是一個使得沖突和多元利益得到妥協(xié)并采取合作行為的持續(xù)過程。大學(xué)治理源于公司治理理論，但有別于公司治理，是對大學(xué)呈現(xiàn)的主體、生產(chǎn)技術(shù)和社會屬性的管理回應(yīng)。在大學(xué)治理中，結(jié)構(gòu)是一個基礎(chǔ)性條件，所有的決策活動都是在一個基本的治理結(jié)構(gòu)中展開的(顧建民,劉愛生，2011)。也就是說大學(xué)辦學(xué)理念和目標的實現(xiàn)離不開合理而科學(xué)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是一套踐行大學(xué)理念、實現(xiàn)大學(xué)目標的制度安排、組織架構(gòu)和權(quán)力規(guī)則體系的總稱，是在整個社會分工系統(tǒng)內(nèi)所形成的對“沖突和多元利益”的決策權(quán)和協(xié)調(diào)機制的配置形態(tài)?？傮w上，從世界現(xiàn)有的大學(xué)治理模式分析，受辦學(xué)歷史和各種外部事件的影響，不同的國家和地區(qū)的大學(xué)組織呈現(xiàn)出多元化的治理趨勢，既有行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo)下的大學(xué)治理，也有市場權(quán)力主導(dǎo)下的大學(xué)治理，不同類型的大學(xué)治理的效率存在著明顯的差異[3]。選擇合理而科學(xué)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是國家、政府進行大學(xué)建設(shè)思考的主要問題，任何大學(xué)治理模式的選擇是以社會效益最大化為基本目標的，是建立在對大學(xué)組織屬性認識基礎(chǔ)上的，必須符合大學(xué)作為一個社會組織的本質(zhì)性特征，在宏觀和微觀兩個層面上形成合理而均衡的權(quán)力體系。在保證大學(xué)的相對獨立性的前提下，一方面使大學(xué)組織的行為按照社會公共利益，滿足社會對大學(xué)的基本要求，另一方面大學(xué)內(nèi)部各行為主體的利益能夠得到尊重，主體積極性和創(chuàng)造性能夠得到充分的發(fā)揮。由此可見，一個合理而科學(xué)的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是建立在合作治理的基本理念基礎(chǔ)上的，由外部結(jié)構(gòu)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)兩部分組成，兩者之間明確分工。外部治理主要是規(guī)范大學(xué)與外部利益相關(guān)者的關(guān)系，規(guī)范大學(xué)組織行為，而內(nèi)部治理主要是規(guī)范大學(xué)組織系統(tǒng)內(nèi)部利益相關(guān)者的行為。

大學(xué)治理過程是利益相關(guān)者以一定的社會關(guān)系為基礎(chǔ)，共同分享責(zé)任和資源，實現(xiàn)社會利益最大化的過程(許慧清，2013)。如果將大學(xué)治理結(jié)構(gòu)作為一種社會建構(gòu)的結(jié)果，那么大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)就必須回答清楚誰是大學(xué)組織的行為主體、其內(nèi)在運行規(guī)律是什么等問題，這一過程的實質(zhì)是對“大學(xué)是什么”的追問，既是對大學(xué)組織屬性的認識過程，也是對大學(xué)組織屬性認識的結(jié)果，兩者之間存在內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)。大學(xué)治理與大學(xué)組織屬性之間的邏輯關(guān)系決定了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)必須契合大學(xué)的組織屬性，也只有兩者之間的邏輯自洽，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)才能保障大學(xué)組織的良性發(fā)展。

(一)大學(xué)組織主體的多元性和利益的沖突性與合作治理關(guān)系

合作治理的要義是將大學(xué)視為多個利益主體的共同體，且在大學(xué)共同體中成員各有特長，大學(xué)的成員屬性決定了大學(xué)權(quán)、責(zé)、利的配置模式，即應(yīng)將特定的權(quán)力和責(zé)任分配給大學(xué)不同的利益相關(guān)者，并在大學(xué)組織內(nèi)外形成相應(yīng)的信息分享模式和運作模式，旨在打破大學(xué)組織內(nèi)外不同的利益主體之間因信息不對稱所導(dǎo)致非合作性行為的信息障礙，減少不同利益主體的策略性行為。合作治理要求大學(xué)應(yīng)該建立相應(yīng)的溝通渠道和方式，以保證在大學(xué)決策時能聽到不同利益主體的聲音。大學(xué)組織主體的多元性客觀上要求大學(xué)治理在治理主體的選擇和構(gòu)成上必須是多元的，也就是應(yīng)該將大學(xué)組織的全部主體納入到其治理主體的成員體系中，并賦予不同的利益主體相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)，這種要求的實現(xiàn)過程就是大學(xué)合作治理模式的建立過程，其結(jié)果就是大學(xué)合作治理結(jié)構(gòu)的形成，在橫向?qū)用嫔洗嬖谥鴮I(yè)的治理，如學(xué)術(shù)治理結(jié)構(gòu)、行政治理結(jié)構(gòu)，在縱向?qū)用嫔喜煌瑢I(yè)治理結(jié)構(gòu)的權(quán)力界限的清晰和相互關(guān)系的規(guī)范。大學(xué)組織主體利益沖突性說明了大學(xué)采用任何單一主體決策模式的危險性。不同的利益主體意味著其需要、期望、價值觀、情感、意識等方面的不一致，這既是不同利益主體之間的沖突產(chǎn)生的原因所在，也是大學(xué)合作治理的基礎(chǔ)和內(nèi)在要求。在大學(xué)組織利益相關(guān)者中，不僅政府(國家)與大學(xué)組織之間存在沖突，而且在大學(xué)內(nèi)部教師和行政管理人員之間也存在著沖突。沖突是中性的，而非完全負面，不一致是產(chǎn)生沖突的根本性原因，也是形成群體組織的理由。與沖突相關(guān)的不一致、內(nèi)部分歧和外部爭論總是將群體聯(lián)結(jié)成統(tǒng)一體[4]。大學(xué)組織主體利益的沖突性決定了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中主體的廣泛性，應(yīng)該涵蓋大學(xué)外部利益主體和內(nèi)部利益主體，是多主體的治理。

(二)大學(xué)組織生產(chǎn)技術(shù)屬性與合作治理關(guān)系

大學(xué)生產(chǎn)活動過程的隱秘性和產(chǎn)出的不確定性客觀上要求一方面大學(xué)治理的理念應(yīng)該是建立在對大學(xué)的學(xué)術(shù)和教學(xué)活動具有內(nèi)閉性，學(xué)術(shù)和教學(xué)工作者擁有信息優(yōu)勢，存在策略性行為選擇動機的基礎(chǔ)上，以尊重學(xué)術(shù)自由，順應(yīng)大學(xué)組織科研、教學(xué)的基本活動規(guī)律為核心；另一方面大學(xué)的管理模式必須給予處于大學(xué)組織底層的科研、教學(xué)工作者更多的自主決策權(quán)力，在大學(xué)內(nèi)部實施以學(xué)術(shù)自治和自主管理為主的管理方式。在大學(xué)組織內(nèi)部，不同學(xué)科、專業(yè)之間，同一學(xué)科專業(yè)的科研、教學(xué)之間存在著多個層面上的活動差異和工作方式的不同，大學(xué)組織的基本生產(chǎn)技術(shù)屬性客觀上要求大學(xué)的治理是多中心的，是以專業(yè)化治理為基礎(chǔ)的治理，多個中心之間應(yīng)該有著嚴格的治理界限和相互制約的一種治理結(jié)構(gòu)。合作治理權(quán)責(zé)利對等的治理，是一種權(quán)力分散化的治理，是通過民主、協(xié)商方式來進行權(quán)力的配置而形成的網(wǎng)絡(luò)治理。在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的底部是多個不同類型的學(xué)術(shù)組織。各個學(xué)術(shù)組織按照其自身的規(guī)律進行目標定位和自我管理，具有學(xué)術(shù)自由權(quán)，是內(nèi)聚性的組織，是一個治理中心。不容置疑，各個治理中心之間的差異性不僅形成了大學(xué)的多學(xué)科，也使大學(xué)成為了多個利益主體的復(fù)合組織，如何協(xié)調(diào)這些利益主體之間的利益，以什么方式來協(xié)調(diào)他們之間的利益也是大學(xué)治理的內(nèi)容。顯然，在主體利益分化條件下，有效地治理是建立在協(xié)商、民主基礎(chǔ)上的合作治理。

(三)大學(xué)組織的社會屬性與大學(xué)合作治理的關(guān)系

合作治理是完全的利益相關(guān)者治理。大學(xué)活動的產(chǎn)出具有外部性，其外部性決定了大學(xué)治理既有內(nèi)部治理，也有外部治理，是內(nèi)外相結(jié)合的治理。外部治理有別于內(nèi)部治理，其治理作用的發(fā)揮是聲譽機制，是大學(xué)通過其在知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)和社會服務(wù)三個不同的活動場域中的行為表現(xiàn)，即滿足社會需要的程度、社會認可度來為大學(xué)組織獲取社會聲譽，并通過社會聲譽來為大學(xué)贏得發(fā)展資源。這既是與其外部組織發(fā)生關(guān)系的方式，也是大學(xué)社會利益相關(guān)者進入大學(xué)治理體系的理由所在。大學(xué)組織任何一項職能的實現(xiàn)都會產(chǎn)生社會外部性，不僅會給直接的利益相關(guān)者帶來影響，而且還會通過直接利益相關(guān)者帶來其他社會成員間接的影響，通過受教育者、家庭、社區(qū)、企業(yè)和整個社會公民文明程度的提高來實現(xiàn)大學(xué)的社會功能，具有社會的溢出效應(yīng)。大學(xué)產(chǎn)出結(jié)果的外部性決定是涵蓋了投資人和受益者的聯(lián)合性組織，因此，大學(xué)治理除內(nèi)部治理外，還應(yīng)該包括外部治理，是內(nèi)部治理與外部治理的結(jié)合體，是一個內(nèi)部利益相關(guān)者與外部利益相關(guān)者基于不同的目標訴求、不同治理范疇、不同治理模式的一種合作治理。

三、結(jié)論

大學(xué)的本質(zhì)是社會化分工系統(tǒng)中的一個職能性組織，為人類社會的文明進步提供知識、人才和技術(shù)服務(wù)是大學(xué)存在的社會邏輯和理由。作為一個社會組織，大學(xué)具有不同于一般組織的基本屬性，需要特定的治理結(jié)構(gòu)和制度安排去規(guī)范、約束大學(xué)作為一個整體的行為。與此同時，在大學(xué)組織內(nèi)部也需要一套制度安排來激勵、約束各活動主體的行為，以滿足于社會需要，實現(xiàn)相關(guān)利益者的利益最大化的組織目標。就大學(xué)治理制度建設(shè)而言，首先，應(yīng)該認識清楚大學(xué)的組織屬性，不斷完善大學(xué)的辦學(xué)理念。這種觀念的轉(zhuǎn)變不僅應(yīng)包括大學(xué)本身，而且還應(yīng)包括政府管理部門、社會其它組織等。其次，在大學(xué)的治理制度設(shè)計中應(yīng)堅持合作治理的原則，形成縱橫結(jié)合的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。再次，應(yīng)建立與大學(xué)合作治理組織框架相對應(yīng)的運行機制，以保持大學(xué)治理制度對大學(xué)組織行為主體的激勵、約束作用。

[1]Freeman,R.Edward.Strategic Management:A Stakeholder Approach[M]. Boston:Pitman,1984:42.

[2]張維迎.大學(xué)的邏輯[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004.

[3]于 楊.大學(xué)治理結(jié)構(gòu)與教育質(zhì)量保障機制關(guān)系探析[J].江蘇高教,2012，(1).

[4]L.孔塞.社會沖突的功能[M].北京：華夏出版社，1989.

(責(zé)任編輯顧冠華)

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1003-8418(2014)01-0018-03

劉鴻淵(1965—)，男，四川廣安人，西南石油大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授。

四川省教育廳項目“探索高等學(xué)校分類指導(dǎo)分類管理的辦法，落實高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)”(511102001)。