試論我國刑事訴訟啟動程序

劉小芳

摘 要：刑事訴訟啟動程序作為整個刑事訴訟的開端，其設(shè)置的合理與否直接關(guān)系到整個刑事訴訟程序能否順利進行，對實現(xiàn)刑事訴訟法懲罰犯罪、保障人權(quán)目的的實現(xiàn)有重要的影響。本文主要從刑事訴訟啟動程序在整個刑事訴訟中的重要地位，我國的以立案作為程序啟動標志的立法和司法現(xiàn)狀以及對現(xiàn)行刑事訴訟啟動程序進行改革的必要性的角度進行論述，以期對我國現(xiàn)行刑事訴訟啟動程序加以完善。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟啟動程序；功能；必要性

一、刑事訴訟啟動程序概述

（一）刑事訴訟啟動程序的概念

刑事訴訟啟動程序是指公安司法機關(guān)認為犯罪已經(jīng)發(fā)生或確已發(fā)生，著手收集證據(jù)和查獲犯罪嫌疑人的活動，它是案件進入刑事訴訟程序的開始，也是國家啟動司法權(quán)開始對犯罪進行追訴的標志。

刑事訴訟啟動程序依據(jù)不同的分類標準有不同的分類，主要包括學(xué)理上和司法實踐中的分類，前者主要分為隨機型、程序型啟動模式及對人模式、對事模式；后者分為對人的隨機型、對事的隨機型、對事的程序型啟動模式。①

（二）刑事訴訟啟動程序的功能

刑事訴訟啟動程序作為整個刑事訴訟程序的開端，對后續(xù)的訴訟階段起著重要的輸入、分流和屏蔽功能，對案件順利進入刑事追訴程序，保障人權(quán)有著重要的作用。輸入功能，即使案件進入刑事訴訟程序以實現(xiàn)刑罰權(quán)對犯罪的追究，達到刑事訴訟法懲罰犯罪的目的。屏蔽功能也即使案件或公民免于進入刑事訴訟程序，這一功能與其屏蔽功能有緊密的聯(lián)系。程序分流是指對特定的構(gòu)成犯罪的案件，在偵查或者起訴環(huán)節(jié)中即作終止訴訟的處理，并施以非刑罰性的處罰，而不再提交法庭審判的制度和做法。

二、 我國刑事訴訟啟動程序現(xiàn)狀

（一）立法現(xiàn)狀

我國刑事訴訟程序由五個獨立的階段組成，即：立案、偵查、起訴、審判和執(zhí)行，立案作為一個獨立的訴訟階段被設(shè)置在偵查程序之前。我國《刑事訴訟法》第110條規(guī)定：人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)對于報案、控告、舉報和自首的材料，應(yīng)當按照管轄范圍，迅速進行審查，認為有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任的時候，應(yīng)當立案。第113條規(guī)定：公安機關(guān)對已經(jīng)立案的刑事案件，應(yīng)當進行偵查，收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料。在刑事訴訟中，立案是每個刑事案件都必須經(jīng)過的法定程序，只有經(jīng)過立案，其他訴訟階段才能依次進行，公安司法機關(guān)進行偵查、起訴、審判活動才有法律依據(jù)，才能產(chǎn)生法律效力。②由此可知，立案是我國刑事訴訟程序啟動的標志。

（二）司法實踐現(xiàn)狀

我國刑事訴訟法對立案程序的規(guī)定是嚴謹且合乎邏輯的，但在司法實踐中，立案程序依舊存在著司法資源浪費、訴訟效率低下，阻礙刑事訴訟價值的實現(xiàn)等諸多問題。依據(jù)公安部的規(guī)定，對某一案件材料的接受和審查過程中，偵查人員要寫的法律文書就有四種之多。如此繁瑣的立案程序很容易造成司法資源浪費，訴訟效率低下等嚴重后果。在司法實踐中，立案程序還存在著——“有案不立”或“不破不立”的現(xiàn)象。依據(jù)我國《刑事訴訟法》規(guī)定，公安機關(guān)在接到或者發(fā)現(xiàn)犯罪材料時，應(yīng)當按照管轄的規(guī)定，迅速進行偵查。但法律又規(guī)定在立案決定作出前不得進行偵查活動，再加上公安機關(guān)內(nèi)部高破案率的考核機制，導(dǎo)致了司法實踐中“有案不立”、“不破不立”現(xiàn)象的存在、不利于節(jié)約司法資源、提高訴訟效率、更不利于實現(xiàn)刑法目的的實現(xiàn)。

三、我國刑事訴訟程序改革的必要性

（一）實現(xiàn)刑事訴訟目的的要求

懲罰犯罪與保障人權(quán)的結(jié)合是我國刑事訴訟法的基本理念之一，也是刑事訴訟法的基本任務(wù)和制定的目的。

犯罪是對國家、社會、人民侵害最為嚴重的違法行為，所以，為了保障國家安全、維護社會安定秩序以及對公民合法權(quán)益的維護，必須對犯罪予以追究和懲罰，這就需要刑事訴訟法的實施來實現(xiàn)。保證準確及時的查明犯罪事實，正確運用法律懲罰犯罪，是刑事訴訟法的直接任務(wù)，也是我國刑事訴訟法制定的宗旨之一?！缎淌略V訟法》第107條規(guī)定：公安機關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或著犯罪嫌疑人，應(yīng)當按照管轄范圍，立案偵查。并賦予檢察機關(guān)立案監(jiān)督權(quán)以對公安機關(guān)應(yīng)當立案而不立案偵查的案件進行監(jiān)督，保障對犯罪的懲罰。第171條、180條規(guī)定，檢察院對于公安機關(guān)移送的犯罪事實清楚、證據(jù)確實充分的案件應(yīng)當提起公訴，法院審查后，應(yīng)當開庭審理，及時作出有罪與否的判決。懲罰犯罪是國家維護內(nèi)部秩序的重要手段，它不僅可以起到震懾犯罪，維護公民合法權(quán)利的的作用，也是在公民合法權(quán)利受到侵犯后獲得有效救濟的方式。能夠及時有效地懲罰犯罪這一目的和任務(wù)貫穿于整個刑事訴訟過程之中，在刑事訴訟啟動階段也應(yīng)有所體現(xiàn)。

懲罰犯罪并不是刑事訴訟的唯一目的，在刑事訴訟過程中也需要對人權(quán)加以保障。需要指出的是，通過及時懲處犯罪人來保護公民的人身、財產(chǎn)和生命等合法權(quán)利，以及在打擊犯罪的同時保障無罪的人不受刑事追究，只是保護人權(quán)的一個方面，公民的財產(chǎn)乃至生命等權(quán)利不僅可能受到犯罪行為的侵害，也可能因為國家權(quán)力的濫用而遭受損害，因此，刑事訴訟中“保護人民”的內(nèi)涵還應(yīng)當包括：保障包括犯罪嫌疑人、被告人、被害人在內(nèi)所有訴訟參與人的訴訟權(quán)利，使之得到充分行使，保障有罪的人受到公正的懲罰，即做到：程序合法、事實準確、定罪準確、量刑適當。③在刑事訴訟啟動階段對人權(quán)的保障主要體現(xiàn)在，賦予犯罪嫌疑人、被告人相應(yīng)的權(quán)利以及保證犯罪嫌疑人、被告人和被害人等當事人及其他訴訟參與人的訴訟權(quán)利得到充分保障和行使。以便于公民合法權(quán)益受到侵犯時有相應(yīng)的權(quán)利及程序保障。從因果關(guān)系上講，懲罰犯罪即是為了保護人民，保障公民人權(quán)，刑事訴訟法的直接目的是懲罰犯罪，其最終目的是保障人權(quán)，維護社會治安，但是，不能為了最終目的而放棄直接目的，并且在刑事訴訟的啟動階段，直接目的則顯得更為重要，不可以為了保障人權(quán)而忽視懲罰犯罪，否則整個刑事訴訟程序便沒有進行的必要。當然，刑事訴訟也不能片面追求對犯罪的懲罰而忽視對人權(quán)的保障。懲罰犯罪和保障人權(quán)作為刑事訴訟的兩大目的是對立統(tǒng)一的，兩者并重，在難以找到平衡點的時候，在不同的訴訟階段應(yīng)當有所側(cè)重，比如，在程序啟動階段應(yīng)更加側(cè)重于懲罰犯罪，而在審判階段則應(yīng)更加注重對人權(quán)的保障。

（二）提高刑事訴訟效率的需要

訴訟效率指訴訟中所投入的司法資源（包括人力、財力、設(shè)備等）與所取得的成果的比例。公正和效率是現(xiàn)代司法的兩大價值目標，司法效率的實現(xiàn)有賴于刑事訴訟法對訴訟期間的科學(xué)規(guī)范和司法機關(guān)對法定期間的嚴格遵守，為此及時性原則已經(jīng)成為各國指導(dǎo)訴訟效率和期間的基本原則，它要求控制訴訟時間，提升訴訟節(jié)奏，簡化訴訟程序。④在刑事案件高發(fā)的今天，提高訴訟效率顯得更為重要。國家對司法的投入是有限的，無論是人力、物力、財力還是相應(yīng)的司法設(shè)備與現(xiàn)階段刑事案件數(shù)量相比都顯得非常不足，為了節(jié)約司法資源、降低訴訟成本，就必須貫徹訴訟效率原則。貫徹訴訟效率原則不僅僅有利于節(jié)約司法資源、降低訴訟成本，還可以使犯罪分子及時得到懲罰，無罪的人免受刑事追究，被告人的合法權(quán)益得到及時保障，體現(xiàn)了刑事訴訟法懲罰犯罪保障人權(quán)的訴訟理念。貝卡利亞在其《論犯罪與刑罰》一書中提到：“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時，就越是公正和有益”；“訴訟本身應(yīng)該在盡可能短的時間內(nèi)結(jié)束。法官懶懶散散，而犯罪人卻凄苦不堪；這里行若無事的法官享受著安逸和快樂，那里，傷心落淚的囚徒忍受著痛苦，還有比這更殘酷的對比嗎？”⑤訴訟效率作為刑事訴訟的基本理念和價值被現(xiàn)代民主法治國家加以推崇和遵守，并在立法中加以規(guī)定?！度毡拘淌略V訟法》第1條（本法的目的）中及規(guī)定：“本法以在刑事案件上，于維護公共福利和保障個人基本人權(quán)的同時，明確案件的事實真相，正當而迅速的使用刑罰法令為目的?！泵绹鴳椃ㄐ拚傅?條規(guī)定：“在一切刑事訴訟中，被告享有獲得迅速、公正審判的權(quán)利。”不僅如此，訴訟效率原則在國際公約中也得到肯定。

我國刑事訴訟法對公正與效率的關(guān)系的定位是公正第一、兼顧效率，訴訟效率也是我國刑事訴訟的基本理念之一，我國《刑事訴訟法》第2條規(guī)定：“中華人民共和國刑事訴訟法的任務(wù)，是保證準確、及時的查明犯罪事實，正確應(yīng)用法律，懲罰犯罪……”體現(xiàn)了訴訟及時原則，法律對偵查、提起公訴、審判等活動作出的時間限制也是訴訟及時性及訴訟效率的要求和體現(xiàn)。訴訟效率作為刑事訴訟的基本理念貫穿于刑事訴訟的全過程，而刑事啟動程序又關(guān)乎偵查、起訴、審判程序的進行，對及時有效地追訴犯罪有著重要的作用，因此，在刑事訴訟啟動階段，更應(yīng)當貫徹訴訟效率理念，遵守訴訟及時原則，以便在最短的時間內(nèi)、用盡可能少的司法資源實現(xiàn)懲罰犯罪、保障人權(quán)的目的。

（三）彌補現(xiàn)行刑事訴訟啟動模式的缺陷

我國以立案為訴訟程序開端的啟動程序是繼受前蘇聯(lián)刑事訴訟啟動模式和我國傳統(tǒng)的職權(quán)主義訴訟模式的及對人權(quán)保障理念的側(cè)重的影響而設(shè)立的。法律規(guī)定的獨立的立案程序及較為繁瑣的立案步驟確實對國家刑罰權(quán)的濫用起到了很好的遏制作用，不利于國家刑罰權(quán)對犯罪的追訴，最大限度的避免了無罪的人受刑事追究的可能性，從這個角度來看，我國刑事訴訟啟動程序確實實現(xiàn)了通過對刑罰權(quán)的濫用保障人權(quán)的目的。但是，從我國的司法實踐來看，現(xiàn)行刑事訴訟啟動程序所起到的積極作用遠遠小于其所帶來的消極影響。繁瑣的立案程序不利于國家刑罰權(quán)對犯罪進行及時有效的追訴，不利于偵查活動的順利開展，不利于及時懲罰犯罪，不利于對被害人的權(quán)利及時進行補償，不利于節(jié)約司法資源，不利于提高訴訟效率……，高標準的立案條件和對立案結(jié)果的過度重視，導(dǎo)致了司法實踐中存在著大量的“有案不立”、“不破不立”的現(xiàn)象，不利于刑罰及時追究犯罪、懲罰犯罪。嚴格的立案條件及檢察機關(guān)對立案的監(jiān)督權(quán)迫使公安機關(guān)在立案決定作出前行使法律賦予其在偵查階段才享有的權(quán)利，這些權(quán)利的行使既無法律依據(jù)也無法律保障，甚至這些事實上的偵查行為在刑事訴訟法的規(guī)定中并不是偵查行為，也就是說犯罪嫌疑人對偵查機關(guān)濫用偵查權(quán)利對其合法權(quán)利造成的損害并沒有相應(yīng)的法律規(guī)定的救濟措施及救濟程序。刑罰權(quán)的行使本就是國家公權(quán)力對公民私權(quán)利的一種干預(yù)，在其行使過程中應(yīng)賦予公民相應(yīng)的救濟權(quán)利以約束刑罰權(quán)，否則公民的人權(quán)無從得到保障。立案程序的設(shè)置不利于偵查權(quán)的及時啟動，不利于迅速有效地追究犯罪，保障人權(quán)，亦會造成司法資源的浪費、訴訟效率低下，對我國有限的司法資源造成了很大的挑戰(zhàn)。

我國以立案為標志的程序型啟動模式?jīng)]有很好的貫徹刑事訴訟法的理念價值，不利于刑事訴訟目的實現(xiàn)和刑事訴訟任務(wù)的完成，存在著諸多缺陷和不足。為了適應(yīng)我國的司法現(xiàn)狀，更好地實現(xiàn)刑事訴訟的目的和任務(wù)，有必要對我國刑事訴訟啟動程序加以完善。（作者單位：南昌大學(xué)）

注解：

① 畢惜茜 關(guān)于我國刑事立案程序的幾點思考 J 浙江公安高等專科學(xué)校學(xué)報（公安學(xué)刊），2004（2）

② 劉玫 刑事訴訟法學(xué) M 北京：中國政法大學(xué)出版社，2008.286

③ 陳光中 刑事訴訟法 M 北京大學(xué)出版社、高等教育出版社 2005年1月 16頁

④ 陳衛(wèi)東 刑事訴訟法資料匯編 M 法律出版社2005年4月 87頁

⑤ 內(nèi)卡利亞著，黃風(fēng)譯：論犯罪與刑法 M 中國大百科全書出版社1993年版，第70、71頁