淺析大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由

周宇豪

(鄭州大學(xué)新聞與傳播學(xué)院，河南鄭州 450001)

近年來，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由問題成為我國高等教育有關(guān)大學(xué)本質(zhì)和精神研究中關(guān)注的熱點(diǎn)。其主要原因就在于，有相當(dāng)一部分人認(rèn)為我國高等教育領(lǐng)域中的大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由主要涉及到有關(guān)政治的問題。實(shí)際上，自現(xiàn)代意義大學(xué)創(chuàng)辦以來，這個(gè)問題就一直成為國外高等教育發(fā)展研究中不斷探討的主題之一。但是，對此問題的回答卻從來未有一個(gè)完全一致的定論。在我國由于政治制度的特殊性，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制一直成為指導(dǎo)大學(xué)辦學(xué)的基本原則和方針。因此，有人錯(cuò)誤地認(rèn)為中國由于黨的一元化領(lǐng)導(dǎo)，所以大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由不可能實(shí)現(xiàn)，這是中國沒有學(xué)術(shù)自由和大學(xué)不可能自治的最根本原因。這種僅僅將大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由簡單同政治掛鉤的邏輯，其實(shí)是對我國高等教育中大學(xué)本質(zhì)特性的誤解，也是對大學(xué)理念和精神的片面理解。

一、大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的內(nèi)涵

(一)大學(xué)自治的概念及起源

大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由是現(xiàn)代大學(xué)精神和學(xué)術(shù)價(jià)值觀的基石，二者相輔相成，形成了現(xiàn)代高等教育的核心理念，反映了大學(xué)與社會(huì)、政府以及大學(xué)內(nèi)部管理者與教授、教授與學(xué)生之間的關(guān)系。結(jié)合一些學(xué)者的理解，大學(xué)自治可以從以下幾個(gè)層次體現(xiàn)出來。第一，反映出大學(xué)與社會(huì)及政府的關(guān)系，主要是政府及社會(huì)對大學(xué)自治所采取的限制甚至控制措施，而大學(xué)為擺脫限制或控制所采取的反制措施，核心集中在大學(xué)辦學(xué)不受外界毫無理由的干涉。第二，對大學(xué)辦學(xué)及學(xué)術(shù)管理主要由董事會(huì)或理事會(huì)來實(shí)施，而不是聽命于政府或其它社會(huì)利益集團(tuán)，政府及社會(huì)對大學(xué)不應(yīng)該發(fā)號施令。但是大學(xué)不是不食人間煙火，而是應(yīng)該按照自己的理念和邏輯去處理與社會(huì)、政府的關(guān)系，大學(xué)要對自己的辦學(xué)行為負(fù)責(zé)，要以自己的方式去適應(yīng)不斷變革的社會(huì)以及社會(huì)的需求，從而實(shí)現(xiàn)自己辦學(xué)的最終目的:即為社會(huì)和公眾服務(wù)，要將自我實(shí)現(xiàn)與自我約束有機(jī)結(jié)合起來。第三，大學(xué)作為一個(gè)辦學(xué)整體，其與學(xué)校內(nèi)部各組成部分之間的關(guān)系不是上下級關(guān)系，而是一種合作關(guān)系，但是學(xué)校內(nèi)部各組成部分必須維護(hù)學(xué)校整體形象和權(quán)威，否者就是散沙一盤，大學(xué)辦學(xué)理念勢必混亂而不可能得以踐行，作為辦學(xué)整體的學(xué)校就成為了空中樓閣。不僅如此，大學(xué)內(nèi)部各組成部分也充分享有足夠的自主權(quán)，包括專業(yè)設(shè)置以及學(xué)科發(fā)展應(yīng)該根據(jù)社會(huì)需要而不是學(xué)校管理層的強(qiáng)制性要求。

大學(xué)自治的辦學(xué)理念濫觴于現(xiàn)代大學(xué)的建立，而真正意義上的現(xiàn)代大學(xué)起源于德國和法國，其中洪堡創(chuàng)建的柏林大學(xué)被人們尊稱為“現(xiàn)代大學(xué)之母”。威廉·馮·洪堡(Wilhelm von Humboldt)是德國著名的教育家、教育改革家、比較語言學(xué)家、語言哲學(xué)家和自由主義政治思想家，曾經(jīng)擔(dān)任普魯士教育大臣。其在創(chuàng)建柏林大學(xué)時(shí)提出的“學(xué)術(shù)自由”、“大學(xué)自治”、“教授治?！币约啊爸R的總和”和“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”等辦學(xué)思想成為現(xiàn)代大學(xué)制度思想的源泉。洪堡關(guān)于大學(xué)自治的辦學(xué)思想以及在19世紀(jì)中期大學(xué)改革浪潮下柏林大學(xué)對學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)過程和研究條件等方面進(jìn)行的改革已經(jīng)成為現(xiàn)代大學(xué)的典范，它和法國大革命后建立起的具有近代意義的高等教育模式共同構(gòu)成了歐洲現(xiàn)代高等教育兩大模式。這兩大模式不僅影響著歐洲高等教育現(xiàn)代化，而且還影響到世界其他國家。法國政府規(guī)定的辦高等教育的三個(gè)指導(dǎo)原則:大學(xué)自治、集體管理、學(xué)科多樣化，大學(xué)自治被放在了突出的首要位置。

在法國，所謂大學(xué)自治，就是不管什么類型的大學(xué)只要在教育法所允許的范圍內(nèi)，學(xué)校有權(quán)單獨(dú)制定教育和科學(xué)研究計(jì)劃，有權(quán)決定教學(xué)具體方法及考試、考查方式，從而使學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)生達(dá)到國家所規(guī)定的畢業(yè)水平。具體到行政方面，各個(gè)大學(xué)會(huì)根據(jù)自身辦學(xué)特色選擇與其它學(xué)校的校際合作關(guān)系，而不受政府及社會(huì)的指令性限制。在財(cái)務(wù)方面，每年教育部都會(huì)給各個(gè)大學(xué)撥付一定數(shù)量的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。但是，對于教育部撥付經(jīng)費(fèi)的具體使用權(quán)則由各個(gè)大學(xué)結(jié)合本校實(shí)際情況進(jìn)行分配，用于組織教學(xué)和科學(xué)研究。在管理方面，實(shí)行集體管理制度是法國大學(xué)的顯著特征，這種集體管理又被稱為參與制。具體做法是:由教師、科研人員、行政人員、服務(wù)人員、學(xué)生代表及校外各界人士代表選舉產(chǎn)生理事會(huì)(或稱為評議會(huì))負(fù)責(zé)管理學(xué)校事務(wù)，理事會(huì)設(shè)常委會(huì)。校長由理事會(huì)選舉產(chǎn)生并領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的全面工作。大學(xué)中的各個(gè)“教學(xué)與研究單位”也都有各自的組織，并選舉產(chǎn)生各個(gè)組織主管(主任)。這種大學(xué)自治的模式不僅影響到了歐洲國家的高等教育，而且對世界上其它地區(qū)的大學(xué)辦學(xué)也發(fā)揮了重要的啟蒙作用。

(二)學(xué)術(shù)自由的內(nèi)涵及淵源

學(xué)術(shù)自由是大學(xué)中學(xué)者孜孜以求的理想，也是現(xiàn)代大學(xué)的靈魂和核心使命，是現(xiàn)代大學(xué)制度不可或缺的基本原則。有關(guān)學(xué)術(shù)自由的思想伴隨著現(xiàn)代大學(xué)的起源而產(chǎn)生。它主要指學(xué)術(shù)活動(dòng)主體不受內(nèi)部或外部因素干涉、制約而獨(dú)立自主進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)或科學(xué)研究的理想狀態(tài)，是思想自由和表達(dá)自由在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的集中體現(xiàn)。學(xué)術(shù)自由概念來源于從文藝復(fù)興到啟蒙運(yùn)動(dòng)過程中西方所產(chǎn)生的各種自由學(xué)說，包括宗教自由、意志自由、人事自由以及思想自由和出版自由等。而學(xué)術(shù)自由的思想在現(xiàn)代大學(xué)辦學(xué)中之所以得到廣泛傳播和實(shí)踐，最主要的原因就在于其促進(jìn)知識進(jìn)步和發(fā)展過程中所發(fā)揮的巨大作用。它反映了學(xué)術(shù)活動(dòng)中主體個(gè)人正當(dāng)、適中的權(quán)利訴求。這也是學(xué)術(shù)自由的基本價(jià)值和功能。

學(xué)術(shù)自由的理念肇始于德國啟蒙運(yùn)動(dòng)思想的興起，其代表人物有德國古典哲學(xué)的奠基人康德以及費(fèi)希特和洪堡等人。康德雖沒有直接對學(xué)術(shù)自由概念進(jìn)行過界定，但他在1784年發(fā)表的《回答這個(gè)問題:什么是啟蒙運(yùn)動(dòng)》論述中，談到了許多涉及學(xué)術(shù)自由的話題。他認(rèn)為，學(xué)者“要有勇氣運(yùn)用你自己的理智”，“啟蒙運(yùn)動(dòng)除了自由而外并不需要?jiǎng)e的任何東西，就是在一切事情上都有公開運(yùn)用自己理性的自由”［1］(P1－3)?？档聦_運(yùn)用自己理性的自由做進(jìn)一步解釋說:“我所理解的對自己理性的公開運(yùn)用，則是指任何人作為學(xué)者在全部聽眾面前所能做的那種運(yùn)用?！薄安粦?yīng)加以禁止和處罰?！保?］(P4－5)康德關(guān)于學(xué)者公開運(yùn)用自己理性的論述揭示了學(xué)術(shù)自由的思想本質(zhì)，從而為學(xué)術(shù)自由理念的確立奠定了早期的理論基石?？档轮螅?9世紀(jì)初期建立的柏林大學(xué)被稱為現(xiàn)代大學(xué)的典范，突出體現(xiàn)了學(xué)術(shù)自由的理念和德意志人獨(dú)特的大學(xué)概念。費(fèi)希特作為柏林大學(xué)的首任校長，在其就職演說中滿懷激情地贊頌到:“大學(xué)里真正活躍的理念，即大學(xué)里所有的果實(shí)都得以充分生長和發(fā)育的美妙氣氛，無疑就是學(xué)府自由?！辈⒊兄Z:“世界上沒有任何一所大學(xué)能夠?yàn)檫@種學(xué)府自由比在這里，比在我們的這所大學(xué)里，提供更多的保障和更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?！保?］(P513－514)柏林大學(xué)創(chuàng)辦時(shí)的學(xué)術(shù)自由從一種學(xué)者的理念變成了現(xiàn)代大學(xué)辦學(xué)的核心價(jià)值觀。其中，費(fèi)希特關(guān)于學(xué)術(shù)自由和學(xué)者使命的論述，洪堡關(guān)于國家作用限度問題的論述，都與學(xué)術(shù)自由有著密不可分的關(guān)系，也為后世學(xué)者關(guān)于學(xué)術(shù)自由的內(nèi)在條件與外在條件問題奠定了理論基礎(chǔ)?？傊?8世紀(jì)至19世紀(jì)德意志獨(dú)特的政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境促成了學(xué)術(shù)自由概念在德國的誕生。之后，隨著歐美國家對德國大學(xué)辦學(xué)理念的效仿，學(xué)術(shù)自由概念逐漸在世界各地移植并開花結(jié)果，而且因所在國人文傳統(tǒng)和歷史背景的不同而被賦予新的內(nèi)涵。

二、西方大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的啟示

西方現(xiàn)代大學(xué)制度設(shè)計(jì)主要體現(xiàn)在自治、自由基礎(chǔ)之上，突出大學(xué)“獨(dú)立”的自治地位，使大學(xué)整體及內(nèi)部各組成部分之間盡可能擺脫國家作用以及來自社會(huì)其它方面的限制。以德國為例，其大學(xué)制度多傾向于設(shè)置由教授們組成的評議會(huì)，校長一般經(jīng)由評議會(huì)選舉產(chǎn)生。這項(xiàng)制度的核心理念是“大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由”。在此理念指導(dǎo)下，無論教授治校、學(xué)術(shù)自由，還是學(xué)生自治，都是該制度在大學(xué)不同層面的反映。所謂“教授治?！?，就是由大學(xué)教授自己治理大學(xué)，這項(xiàng)原則實(shí)際上就是西方大學(xué)自治傳統(tǒng)的根本體現(xiàn)。

我國大學(xué)制度是從西方移植而來，距今僅百余年。但是，自我國現(xiàn)代大學(xué)產(chǎn)生以來，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由就一直成為大學(xué)人的夢想。從上個(gè)世紀(jì)初葉的蔡元培、胡適到現(xiàn)今不斷呼吁大學(xué)改革的教授、學(xué)者和專家盡管對西方現(xiàn)代大學(xué)獨(dú)立與自由都有比較深刻的認(rèn)識，然而在實(shí)踐中卻一直是躑躅難行。蔡元培擔(dān)任北京大學(xué)校長時(shí)，對北大的辦學(xué)特色曾經(jīng)做過倡導(dǎo):一是研究學(xué)問;二是思想自由;無論何種學(xué)派思想，概不干涉。概括起來，就是“兼容并包，思想自由”。他在負(fù)責(zé)起草《大學(xué)令》時(shí)，將學(xué)術(shù)研究定為大學(xué)主要職責(zé):大學(xué)以教授高深學(xué)術(shù)，培養(yǎng)碩學(xué)閎材，應(yīng)國家需要為宗旨。此項(xiàng)宗旨成為民國時(shí)期大學(xué)建構(gòu)的基本目標(biāo)。蔡元培在北京大學(xué)創(chuàng)設(shè)的評議會(huì)及教授會(huì)，對中國當(dāng)時(shí)各地大學(xué)產(chǎn)生了重要示范作用。他也由此成為中國真正將“大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由”原則付諸實(shí)踐并在制度上予以保障的第一人。

教授治校，保障了現(xiàn)代大學(xué)的真正自治，使其免受國家機(jī)關(guān)及社會(huì)團(tuán)體的過多干涉和限制。但是，在中國現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展過程中，“教授治校”原則屢遭國家行政部門的干預(yù)和挑戰(zhàn)，這種干預(yù)和挑戰(zhàn)一直延續(xù)到現(xiàn)在，盡管現(xiàn)今許多中國大學(xué)紛紛建立不同層級的“教授委員會(huì)”，而這種委員會(huì)實(shí)際上仍然受大學(xué)中的各種級別的黨政組織所控制。

大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由作為現(xiàn)代大學(xué)的基本精神，需要制度性的規(guī)定進(jìn)行保障。保持大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由，就不可避免地涉及到與政治的關(guān)系。學(xué)術(shù)自由是一個(gè)相對的概念，沒有超然于現(xiàn)實(shí)政治之外的學(xué)術(shù)絕對自由。問題的關(guān)鍵在于:如何將學(xué)術(shù)自由與政治保持在適當(dāng)?shù)木嚯x?而這個(gè)適當(dāng)?shù)木嚯x又如何衡量?很顯然，以純粹探求知識為目的、在動(dòng)機(jī)上排除政治性的功利主義動(dòng)機(jī)是將學(xué)術(shù)研究與政治保持距離的基本要求。但是，另一方面正如洪堡所提出的那樣，政府及國家的作用不應(yīng)限制學(xué)術(shù)研究的內(nèi)容及方向，更不能影響知識的傳承。胡適認(rèn)為，學(xué)術(shù)研究只有在自由獨(dú)立的原則下，才能有高價(jià)值的創(chuàng)造。

總之，政治對大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的干預(yù)和限制，對大學(xué)“教授治校”原則的干擾甚至摧殘始終是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的桎梏。民國時(shí)期的大學(xué)為維護(hù)“大學(xué)自治”原則和“學(xué)術(shù)自由”進(jìn)行了多種形式的不懈抗?fàn)?，基本保障了大學(xué)的相對獨(dú)立和有限的學(xué)術(shù)自由空間，從而涌現(xiàn)出了一批影響深遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)大家。新中國成立后，《高等教育法》規(guī)定“高等學(xué)校實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制”。這是黨在長期的探索和實(shí)踐中形成的，其對高等院校領(lǐng)導(dǎo)的本質(zhì)是實(shí)行高校民主，科學(xué)管理。但是，我國正處在社會(huì)主義發(fā)展時(shí)期，高等教育事業(yè)還沒有得到全社會(huì)的重視，因此，黨和政府有責(zé)任對高校加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和扶持，其精髓是恢復(fù)大學(xué)本真，實(shí)現(xiàn)“教授治?！保龠M(jìn)高校的長遠(yuǎn)發(fā)展。

［1］伊曼努爾·康德．答復(fù)這個(gè)問題:“什么是啟蒙運(yùn)動(dòng)”?［M］．何兆武，譯．北京:東方出版社，2004．

［2］載江怡．理性與啟蒙——反現(xiàn)代經(jīng)典文選［M］．北京:東方出版社，2004．

［3］費(fèi)希特J G．關(guān)于學(xué)府自由的唯一可能的干擾［M］．甘紹平，譯．北京:商務(wù)印書館，2006．