商業(yè)模式研究的知識架構(gòu)與階段特征——文獻(xiàn)計(jì)量分析方法

盛亞 徐璇

摘要：近些年有關(guān)商業(yè)模式研究的文獻(xiàn)逐漸增多，但是多偏向于特定主題的定性分析，以宏觀視角回顧的文獻(xiàn)相當(dāng)有限。因此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，針對商業(yè)模式研究領(lǐng)域的整體發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行分類整合，試圖通過梳理商業(yè)模式研究的階段特征和知識架構(gòu)，以期為該領(lǐng)域未來研究方向選擇以啟示。研究發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)有商業(yè)模式研究可分為電子商務(wù)、戰(zhàn)略、組織和創(chuàng)新四個領(lǐng)域，其研究大致經(jīng)歷了萌芽階段、電子商務(wù)階段、質(zhì)疑階段、戰(zhàn)略和組織應(yīng)用階段以及創(chuàng)新應(yīng)用階段。

關(guān)鍵詞：商業(yè)模式；知識架構(gòu)；階段特征；文獻(xiàn)計(jì)量；J指標(biāo)

中圖分類號：F272-0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收稿日期：2013-06-28

作者簡介：盛亞（1959-），男，安徽肥東人，浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新管理；徐璇（1988-），女，安徽廣德人，浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院研究生，研究方向：戰(zhàn)略管理。

基金項(xiàng)目：教育部人文社科項(xiàng)目“中國流通業(yè)商業(yè)模式運(yùn)行機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號：11JJD790042；浙江工商大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項(xiàng)目“基于交易方式變革的流通企業(yè)商業(yè)模式重構(gòu)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號：1010XJ1512009。 近年來，商業(yè)模式研究逐漸為學(xué)院派學(xué)者所關(guān)注，相關(guān)文獻(xiàn)呈“井噴”之勢。一些學(xué)者引入相關(guān)領(lǐng)域的要素（如戰(zhàn)略、組織、創(chuàng)新等）來解釋或衡量商業(yè)模式（Amit和Zott，2007；Doganova和Eyquem-Renault，2009；Chesbrough，2010；Al-Debei等，2012），也有少數(shù)學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證研究（Amit和Zott，2007；Brettel等，2012；Morris等，2013），但由于研究視角、研究目的的多樣化，該領(lǐng)域呈現(xiàn)出叢林化趨勢。其中，關(guān)于商業(yè)模式的綜述文獻(xiàn)，大多數(shù)是依據(jù)特定視角的歸納整理（Hedman和 Kalling，2003；Osterwalder等，2005；Morris 等，2005；Zott 等，2011；王偉毅和李乾文，2005；羅珉，2009），以宏觀視角探討該領(lǐng)域發(fā)展與現(xiàn)狀的文獻(xiàn)并不多。

由于歸納者的視角不同會導(dǎo)致主題分類上存在差異，再加之研究背景、經(jīng)歷等個人因素的差異也會帶來歸納者對知識理解的偏差，甚至可能造成理論發(fā)展結(jié)構(gòu)的不一致（李佳玲和楊千，2009）。因此，本文利用文獻(xiàn)計(jì)量的分析方法，從宏觀上梳理商業(yè)模式研究的整體脈絡(luò)，試圖回答“商業(yè)模式作為一個研究領(lǐng)域是如何發(fā)展的以及發(fā)展得如何？”兩個問題。在方法上，首先在Web of Science數(shù)據(jù)庫搜索相關(guān)文獻(xiàn)，利用衡量文獻(xiàn)重要程度的J指標(biāo)（Fagerberg 等，2012）篩選核心文獻(xiàn)作為研究樣本；然后從關(guān)鍵詞、出版物方面總結(jié)文獻(xiàn)特征，并以這些信息為特征變量對商業(yè)模式研究進(jìn)行分類探析，從而總結(jié)其知識架構(gòu)；最后依據(jù)知識分類及相關(guān)外部因素，探析商業(yè)模式的階段特征。本文試圖為克服當(dāng)前商業(yè)模式研究叢林化傾向以啟示。

一、核心文獻(xiàn)的甄別方法

針對引言中的研究問題，本文根據(jù)Fagerberg等（2012）的建議采用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法對商業(yè)模式現(xiàn)有研究做出分析。

第一步，搜索相關(guān)文獻(xiàn)。在Web of Science數(shù)據(jù)庫中以“商業(yè)模式”為主題進(jìn)行搜索，有15 472篇文獻(xiàn)，但其中大部分是計(jì)算機(jī)程序、商業(yè)周期等方面的研究，與本文的“商業(yè)模式”定義不相關(guān)。因此，依據(jù)Zott等（2011）的標(biāo)準(zhǔn)——將商業(yè)模式作為研究對象及關(guān)于企業(yè)的研究，排除不相關(guān)的文獻(xiàn)，得到3891篇相關(guān)文獻(xiàn)。然后，基于引證分析的假設(shè)（Garfield，1972），并根據(jù)2013年3月10日Web of Science數(shù)據(jù)庫信息確定相關(guān)文獻(xiàn)的引用次數(shù)，除去引用次數(shù)為0的文獻(xiàn)，剩下 992篇相關(guān)文獻(xiàn)。

第二步，篩選核心文獻(xiàn)。為了降低文獻(xiàn)出版時間引起的偏差，本文采用Fagerberg的J指標(biāo)（J-Index）衡量文獻(xiàn)的重要程度，其計(jì)算公式如下：

J=A×100M

其中，M（Maximum citations）指文獻(xiàn)出版一年后的所有核心文獻(xiàn)總數(shù)中最大引用次數(shù)；A（Actual citations）指該文獻(xiàn)在Web of Science顯示的引用次數(shù)。J指標(biāo)反映文獻(xiàn)在特定研究領(lǐng)域的重要性。若J指標(biāo)過高，能夠得到與研究議題高相關(guān)的文獻(xiàn)，但樣本可能較少；若J指標(biāo)過低，雖然能保證樣本數(shù)，但存在研究議題多樣化的可能（Fagerberg 等，2012）。為了權(quán)衡文獻(xiàn)的相關(guān)性及樣本量，本文選取J指標(biāo)達(dá)到2.00的文獻(xiàn)作為核心文獻(xiàn)，從而得到123篇核心文獻(xiàn)。

二、商業(yè)模式核心文獻(xiàn)、關(guān)注焦點(diǎn)和關(guān)鍵出版物

根據(jù)上述甄別方法，本文列出J指標(biāo)前十位的核心文獻(xiàn)（見表1）?？偟?37期

盛 亞：商業(yè)模式研究的知識架構(gòu)與階段特征——文獻(xiàn)計(jì)量分析方法

如表1所示，J指標(biāo)最高的是Amit 和 Zott（2001）的《電子商務(wù)價值創(chuàng)造》。他們通過嵌入式案例和跨案例研究，提出電子商務(wù)的價值創(chuàng)造來源于新穎（novelty）、效率（efficiency）、鎖定（lock-in）和互補(bǔ)性（complementarities），從而提出“商業(yè)模式”概念作為電子商務(wù)企業(yè)價值創(chuàng)造研究的分析單元，并將其定義為 “為了利用商業(yè)機(jī)會創(chuàng)造價值而設(shè)計(jì)的交易內(nèi)容、交易結(jié)構(gòu)和交易治理機(jī)制”。這一經(jīng)過實(shí)證研究提練出的定義成為之后大部分商業(yè)模式研究的必引文獻(xiàn)。第二位是Chesbrough 和 Rosenbloom（2002）的《商業(yè)模式在創(chuàng)新中獲取價值的作用：以施樂公司的技術(shù)分拆公司為例》。他們定義了商業(yè)模式的職能，強(qiáng)調(diào)合作伙伴的作用，成為商業(yè)模式創(chuàng)新研究的基石。第三位的Magretta（2002）強(qiáng)調(diào)商業(yè)模式概念存在的重要性，反駁了Porter（2001）等對“商業(yè)模式”的質(zhì)疑，促進(jìn)了商業(yè)模式研究的繼續(xù)發(fā)展。這些文獻(xiàn)對商業(yè)模式研究發(fā)展具有重大影響。

基于123篇核心文獻(xiàn)，本文將其關(guān)鍵詞按照出現(xiàn)的頻率從高到低排列，除去核心關(guān)鍵詞“商業(yè)模式”，選取頻率大于23%的前二十五個關(guān)鍵詞作為高頻關(guān)鍵詞①（見表2），并根據(jù)核心文獻(xiàn)出版物的累計(jì)J指標(biāo)，列出了前六本關(guān)鍵出版物（見表3）。

如表2所示，“價值創(chuàng)造”、“創(chuàng)新”、“戰(zhàn)略”、“信息技術(shù)”、“電子商務(wù)”構(gòu)成商業(yè)模式研究的五大關(guān)注焦點(diǎn)，其頻率均高于10%，“價值獲取”則以996%的頻率略低于10%。

商業(yè)模式研究是一個新興的研究領(lǐng)域，從概念的提出到受到質(zhì)疑，再到繼續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵出版物在這一過程中起著重大影響作用。表3中六本出版物都屬于學(xué)術(shù)界有重要影響的出版物，其貢獻(xiàn)指標(biāo)J值均大于15。其中，《長遠(yuǎn)規(guī)劃》和《哈佛商業(yè)評論》都出版了商業(yè)模式?？?；《長遠(yuǎn)規(guī)劃》在2010年有16篇核心文獻(xiàn)，J值達(dá)10724。 三、商業(yè)模式研究的知識架構(gòu)

確定核心文獻(xiàn)及其特征后，本文利用上述信息探索該領(lǐng)域的知識架構(gòu)，即將上文中的高頻關(guān)鍵詞、關(guān)鍵出版物以及每篇核心文獻(xiàn)的J值作為變量，運(yùn)用SPSS170對123篇核心文獻(xiàn)做二階聚類分析，并選取最小BIC值（2 1459）所對應(yīng)的聚類數(shù)，得到如下結(jié)果（如表4）。

為了清楚地呈現(xiàn)四聚類及相關(guān)變量間的關(guān)系，本文根據(jù)二階聚類分析的結(jié)果，利用可視化軟件NetDraw繪制了文獻(xiàn)聚類及其變量的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖（如圖1）。

根據(jù)對123篇核心文獻(xiàn)的定量分析結(jié)果，本文發(fā)現(xiàn)當(dāng)前商業(yè)模式研究可分為四類，并按照研究主題將四類分別命名為：電子商務(wù)領(lǐng)域研究、戰(zhàn)略領(lǐng)域研究、組織領(lǐng)域研究和創(chuàng)新領(lǐng)域研究。

聚類一是電子商業(yè)領(lǐng)域的研究。電子商務(wù)領(lǐng)域與信息技術(shù)密切相關(guān)，流程和渠道管理是其研究焦點(diǎn)。利用信息技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)內(nèi)各部門間以及成員間的聯(lián)系（Bharadwaj & Konsynsk，1999）。完備的流程設(shè)計(jì)和渠道管理可節(jié)約人力、物力、財(cái)力，提高硬件和軟件的實(shí)施效率，從而實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造。此外，盈利模式、顧客管理也是其關(guān)注點(diǎn)。電子商務(wù)企業(yè)采取不同于傳統(tǒng)企業(yè)的經(jīng)營方式，使其獲得了高額的收入，因而，其盈利模式研究也是商業(yè)模式的重要組成部分。關(guān)于電子商務(wù)的研究多為案例研究，《管理科學(xué)》和《哈佛商業(yè)評論》為該領(lǐng)域的發(fā)展做出了杰出貢獻(xiàn)。其知識架構(gòu)可以總結(jié)為以下兩點(diǎn)：一是電子商務(wù)的技術(shù)方面，包括信息系統(tǒng)中的流程、渠道、界面；二是電子商務(wù)的管理方面，包括盈利模式和顧客管理。

商業(yè)模式知識架構(gòu)圖 注：圖中圓形表示核心文獻(xiàn)的四個聚類，依據(jù)聚類個案數(shù)確定圓形大?。蝗切伪硎咎囟ň垲惖年P(guān)鍵詞，依據(jù)關(guān)鍵詞頻率確定三角形大??；方形表示出版物，依據(jù)累計(jì)J值確定方形大小。通過直線將各變量及四聚類聯(lián)系起來，直線越粗，表示該變量與該聚類的關(guān)系越緊密。若某兩個聚類有共同的關(guān)鍵詞，則該關(guān)鍵詞放到這兩聚類中間，以此類推。

聚類二是戰(zhàn)略領(lǐng)域的研究。該領(lǐng)域的研究者認(rèn)為商業(yè)模式是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，需要通過資源獲取、資源整合、能力提升實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價值創(chuàng)造和價值獲取。一部分研究關(guān)注于如何通過商業(yè)模式提高企業(yè)的績效，包括商業(yè)模式與戰(zhàn)略的匹配、模式主題的選擇以及要素的組合?！稇?zhàn)略管理期刊》和《哈佛商業(yè)評論》為該領(lǐng)域的代表性期刊。這一領(lǐng)域的研究基于的戰(zhàn)略理論可以總結(jié)為有以下四個方面：一是資源觀。該理論解釋了企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，提出資源稟賦為企業(yè)創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢（Barney，1991），而新穎、成功的商業(yè)模式則是企業(yè)重要的資源稟賦（Magretta，2002）。資源觀是商業(yè)模式的理論基礎(chǔ)（Schweizer，2005）。二是能力觀。資源的獲取、整合和釋放能力是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中生存和發(fā)展必備的能力（Teece，1998），企業(yè)能力是成功商業(yè)模式的必備要素。三是價值鏈理論。企業(yè)在價值鏈上的活動和功能解釋了企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源（Porter，1985），企業(yè)及行業(yè)的價值鏈解構(gòu)和重組是商業(yè)模式存在的必要條件（Hedman 和 Kalling，2003）。之后的價值網(wǎng)理論拓展和延伸了價值鏈，也促進(jìn)了商業(yè)模式在顧客、供應(yīng)商、合作者等利益相關(guān)者間的價值創(chuàng)造和獲取的研究。四是產(chǎn)業(yè)組織理論。SCP范式強(qiáng)調(diào)了市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)財(cái)富創(chuàng)造的影響（Porter，1980）。

聚類三是組織領(lǐng)域的研究。研究者聚焦于組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部流程的同時，還關(guān)注關(guān)系管理。Treacy和Wiersema（1997）強(qiáng)調(diào)了組織成員間關(guān)系以及企業(yè)文化在商業(yè)模式中的重要性。Santos等（2009）認(rèn)為商業(yè)模式是由組織活動和組織單元關(guān)系構(gòu)成，組織單元間的關(guān)系管理是實(shí)現(xiàn)成功商業(yè)模式的重要途徑。也有一部分組織變革的研究者從組織視角探析商業(yè)模式創(chuàng)新。此外，學(xué)界對商業(yè)模式與流程做出了區(qū)分：商業(yè)模式是連接企業(yè)戰(zhàn)略和流程的中介，且與二者都存在交集，流程比商業(yè)模式更具體，更偏向執(zhí)行（Al-Debei 和Avison，2010）。《商業(yè)視野》和《組織科學(xué)》的J指標(biāo)在組織研究領(lǐng)域最高。其知識架構(gòu)可總結(jié)為：一是組織內(nèi)部活動方面，包括組織架構(gòu)、結(jié)構(gòu)要素和流程管理；二是關(guān)系管理方面，包括成員間關(guān)系、組織單元間關(guān)系的協(xié)調(diào)和處理；三是行業(yè)環(huán)境變化引起的組織變革。

聚類四是創(chuàng)新領(lǐng)域的研究。定量結(jié)果顯示行業(yè)環(huán)境是商業(yè)模式創(chuàng)新的重要因素。該領(lǐng)域的研究更多地集中于傳統(tǒng)行業(yè)、非盈利部門，如零售業(yè)（Sorescu等，2011）、醫(yī)療制藥（William和ner，2011）、航空業(yè)（Casadesus-Masanell和Tarziján，2012）和非盈利機(jī)構(gòu)（Michelini和Fiorentino，2012），且多為案例研究。其主要基于的創(chuàng)新理論可以總結(jié)為有以下四個方面：一是技術(shù)擴(kuò)散理論。將商業(yè)模式作為創(chuàng)新工具，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新中的商業(yè)化（Chesbrough和Rosenbloom，2002）。二是企業(yè)家精神，解釋商業(yè)模式作為創(chuàng)新主體的動因（Santos等，2009）。三是戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)的嵌入性增強(qiáng)顧客的購買行為（Amit和Zott，2001），實(shí)現(xiàn)為顧客的價值創(chuàng)造，并為解釋企業(yè)的價值獲取提供理論基礎(chǔ)。四是開放式創(chuàng)新，解決多參加者情況下的企業(yè)價值獲取問題?！堕L遠(yuǎn)規(guī)劃》和《哈佛商業(yè)評論》為該領(lǐng)域的代表期刊。其知識架構(gòu)可總結(jié)為：一是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)模式研究。主要集中于技術(shù)擴(kuò)散方面，研究商業(yè)模式在技術(shù)擴(kuò)散，特別是技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化問題中作用。二是利用企業(yè)精神、戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)、開放式創(chuàng)新等理論探析商業(yè)模式創(chuàng)新的動因、實(shí)現(xiàn)路徑及創(chuàng)新成果的獲取等議題。

綜上所述，單次截面的定量分析結(jié)果證實(shí)商業(yè)模式研究可分為電子商務(wù)、戰(zhàn)略、組織和創(chuàng)新四類，并清晰地呈現(xiàn)出四類研究的焦點(diǎn)和代表出版物。電子商務(wù)領(lǐng)域的研究由技術(shù)和管理兩個方面組成，戰(zhàn)略領(lǐng)域的研究集中于企業(yè)競爭力方面，組織領(lǐng)域則由組織結(jié)構(gòu)、績效等方面構(gòu)成，創(chuàng)新研究從技術(shù)擴(kuò)散和商業(yè)模式創(chuàng)新兩個方面展開。這四個領(lǐng)域存在很多相似特征，案例分析是其主要研究方法。研究者從技術(shù)、戰(zhàn)略、組織、創(chuàng)新領(lǐng)域出發(fā)，利用相關(guān)理論解釋或衡量商業(yè)模式及商業(yè)模式創(chuàng)新，這些研究分支交叉融合、共同支撐商業(yè)模式領(lǐng)域的發(fā)展，促使其逐漸成為一個新的獨(dú)立交叉學(xué)科。

四、商業(yè)模式研究領(lǐng)域的階段特征

（一）階段劃分

基于前文商業(yè)模式研究的分類，并結(jié)合不同階段的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等因素，本研究發(fā)現(xiàn)商業(yè)模式大致可分為以下五個階段：

一是萌芽階段（1995年以前，即美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫前）。1947年，“商業(yè)模式”首次在摘要中出現(xiàn)（Lang，1947），隨后在文章中（Bellman和Clark，1957）、標(biāo)題中（Jones，1960）依次出現(xiàn)。這些文獻(xiàn)使用了“商業(yè)模式”一詞，但并未對其做出描述或解釋。直至20世紀(jì)70年代中期，“商業(yè)模式”作為一個術(shù)語（特別是計(jì)算機(jī)專門術(shù)語）陸續(xù)在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的期刊上出現(xiàn)，與模塊化（modeling）、計(jì)算機(jī)模式（computerized model）、信息系統(tǒng)（information system）等計(jì)算機(jī)科學(xué)術(shù)語聯(lián)系在一起，用來解決企業(yè)系統(tǒng)中的信息提供、管理決策等問題。

二是電子商務(wù)應(yīng)用階段（1995-2000年，美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫期間）。1995年起，美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫開始顯現(xiàn)（吳國強(qiáng)和張仁玉，2001），以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的電子商務(wù)企業(yè)利用不同以往的做生意方式，為企業(yè)賺取了高額收入。為解釋早期以交叉補(bǔ)貼為特征的免費(fèi)現(xiàn)象，“商業(yè)模式”從計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域引申到電子商務(wù)領(lǐng)域，用來特指電子商務(wù)企業(yè)的盈利模式（王雪冬，2013）。這一時期，許多學(xué)者提出了電子商業(yè)模式（e-business model）概念（Timmers，1998；Mahadevan，2000；Thomas，2001；Dubosson-Toray等2001）?；ヂ?lián)網(wǎng)泡沫的膨脹，興起了對商業(yè)模式的“狂熱”追捧（哈佛商業(yè)評論，2001），商業(yè)模式廣泛出現(xiàn)于各類出版物中。

三是質(zhì)疑階段（2001-2002年，美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅）。2000年底互聯(lián)網(wǎng)泡沫達(dá)到頂峰后開始破裂。伴隨著美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂影響的擴(kuò)散，一些學(xué)者（如Porter，2001）開始質(zhì)疑商業(yè)模式構(gòu)念存在的必要性和合理性。質(zhì)疑階段對商業(yè)模式研究的貢獻(xiàn)在于：強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一“商業(yè)模式”構(gòu)念的重要性。

四是戰(zhàn)略及組織應(yīng)用階段（2003-2006年）。為了統(tǒng)一商業(yè)模式構(gòu)念，學(xué)者們開始從相關(guān)領(lǐng)域?qū)ふ依碚摶A(chǔ)。2003年，Hedman和Kalling基于產(chǎn)業(yè)組織、戰(zhàn)略流程和資源基礎(chǔ)理論，首次提出了商業(yè)模式的整合概念框架，標(biāo)志著商業(yè)模式新階段的到來（Wirtz，2010）。隨后Oserwalder和Pigneur（2005）、Schweizer等（2005）、Morris等（2005）分別從組織架構(gòu)、市場勢力、戰(zhàn)略管理視角提出了商業(yè)模式的整合概念框架。隨著互聯(lián)網(wǎng)在傳統(tǒng)企業(yè)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域滲透，商業(yè)模式不再局限于電子商務(wù)領(lǐng)域，而是更多地被應(yīng)用到戰(zhàn)略領(lǐng)域，成為企業(yè)獲得核心競爭力的重要途徑（Schweizer等，2005）。不僅如此，商業(yè)模式還更進(jìn)一步深入發(fā)展到商業(yè)模式創(chuàng)新領(lǐng)域，組織變革領(lǐng)域的學(xué)者也開始探討商業(yè)模式及商業(yè)模式創(chuàng)新概念。

五是創(chuàng)新應(yīng)用階段（2007-2012年）。2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)，傳統(tǒng)企業(yè)受金融危機(jī)影響開始尋求新的出路?；ヂ?lián)網(wǎng)的普及以及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)自身的發(fā)展促進(jìn)了大量傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)向電子商務(wù)，商業(yè)模式創(chuàng)新成為一個新的研究方向。一方面，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的學(xué)者開始逐步探討技術(shù)的商業(yè)化問題（Chresbrough，2007a；2007b；Calia等，2007）；另一方面，許多學(xué)者提出“商業(yè)模式變革”（Johnson等，2009）、“商業(yè)模式創(chuàng)新”（Chesbrough，2010；Zott和Amit，2012）和“新商業(yè)模式”（Andreu，2010；Nicolas等，2010），廣義地解釋商業(yè)模式概念。

綜上所述，自1947年第一次出現(xiàn)“商業(yè)模式”至今，商業(yè)模式研究在電子商務(wù)的推動下逐漸從計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域引申到電子商務(wù)領(lǐng)域，并在理論需求的拉動下，延伸到戰(zhàn)略、組織相關(guān)領(lǐng)域，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響又促進(jìn)了商業(yè)模式創(chuàng)新的發(fā)展。但值得注意的是，并非某一階段只有特定研究主題，商業(yè)模式各研究主題在不同階段并行不悖，共同發(fā)展，只是在特定階段的某個研究主題特征較為突出而已。

（二）階段特征

1.萌芽階段

萌芽階段的作者屬于計(jì)算機(jī)、軟件、信息技術(shù)領(lǐng)域，且多為企業(yè)中的技術(shù)人員（如表5所示），相關(guān)文獻(xiàn)集中于計(jì)算機(jī)科學(xué)類期刊。Konczal（1975）指出要從管理者的需求出發(fā)，模式設(shè)計(jì)是管理問題而非技術(shù)問題。Mann（1976；1977）強(qiáng)調(diào)了決策系統(tǒng)的實(shí)用性，要為管理者提供決策所需的信息。Mehta（1987）認(rèn)為商業(yè)模式為一種管理工具，即在確定業(yè)務(wù)目標(biāo)后，通過模式來設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程和分配資源，實(shí)現(xiàn)降低系統(tǒng)實(shí)施成本的目標(biāo)。這些早期觀點(diǎn)引導(dǎo)了商業(yè)模式向管理主題的延伸（Wirtz，2010）。

“商業(yè)模式”萌芽于計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域，最早是指計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的模塊（Konczal，1975）、物料流程間的連結(jié)節(jié)點(diǎn)（Mann等，1976），被用來描述信息模式中的運(yùn)營活動，刻畫組織的功能。隨著向管理主題的趨近，商業(yè)模式成為信息管理中的一個重要步驟，但在萌芽階段仍是計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的一個專門術(shù)語。

2. 電子商務(wù)應(yīng)用階段

隨著信息技術(shù)發(fā)展，商業(yè)模式逐漸引申到電子商務(wù)領(lǐng)域，相關(guān)文獻(xiàn)廣泛存在于咨詢公司的研究報告、企業(yè)計(jì)劃書以及《哈佛商業(yè)評論》等商業(yè)期刊和書籍中（如表6所示）。Shaw（1997）強(qiáng)調(diào)了合作者界面、顧客界面、供應(yīng)商界面在電子商務(wù)中的組合及聯(lián)系，提出跨學(xué)科視角整合技術(shù)與模式設(shè)計(jì)，成為商業(yè)模式研究的開拓者（Wirtz，2010）。Timmers（1998）首次明確提出商業(yè)模式概念，定義其為產(chǎn)品流、服務(wù)流和信息流的架構(gòu)，標(biāo)志著商業(yè)模式作為核心概念的研究開始。此后，學(xué)者們從不同的角度定義商業(yè)模式并描述其構(gòu)成要素。Hamel（2000）在《領(lǐng)導(dǎo)變革》一書中指出，新經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)必須變革經(jīng)營理念，而經(jīng)營理念的變革需通過商業(yè)模式實(shí)現(xiàn)，并提出了經(jīng)典的“橋式”商業(yè)模式構(gòu)成要素。Afuah（2000）則關(guān)注電子商務(wù)企業(yè)以何種方式、從何處獲得收入。Rappa（2000）認(rèn)為收入來源、成本結(jié)構(gòu)、價值鏈定位和可持續(xù)性是電子商務(wù)商業(yè)模式的基本要素。此外，還有些學(xué)者從交易視角探析其概念和要素構(gòu)成。如Wirtz（2000）提出了4C要素，即內(nèi)容（content）、情境（context）、交易（commerce）和聯(lián)系（connection）；Amit和Zott（2000；2001）認(rèn)為商業(yè)模式由交易內(nèi)容、交易結(jié)構(gòu)和交易治理構(gòu)成；Gordijn（2000a）則強(qiáng)調(diào)交易的參與者及交易中的盈利。

3. 質(zhì)疑階段

互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破裂結(jié)束了各界對商業(yè)模式的追捧，一些學(xué)者開始質(zhì)疑商業(yè)模式概念存在的意義（如表7所示）。Porter（2001）批判商業(yè)模式是一種錯誤的、自欺欺人的思想，僅僅有商業(yè)模式是無法實(shí)現(xiàn)公司的創(chuàng)建。哈佛商業(yè)評論編輯（2001）寫道：“目前為止，沒有人給商業(yè)模式下準(zhǔn)確的定義，好像是‘做什么，或者是‘期望怎樣在未來賺得收入。但是它總是進(jìn)入關(guān)于新經(jīng)濟(jì)商業(yè)的對話中，代替了‘戰(zhàn)略作為指導(dǎo)總裁和企業(yè)家的原則。”面對關(guān)于商業(yè)模式的質(zhì)疑，學(xué)者們開始反思。Magretta（2002）在《商業(yè)模式為什么重要？》一文中強(qiáng)調(diào)了商業(yè)模式存在的重要性，提出每個切實(shí)可行的組織都是建立在一個健全的商業(yè)模式之上，無論其創(chuàng)始人或管理者設(shè)想在任期內(nèi)要做什么。

對商業(yè)模式缺乏統(tǒng)一的理解是遭到質(zhì)疑的根本原因，也是阻礙該領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展的首要障礙（Santo等，2009）。由于存在質(zhì)疑和困惑，學(xué)者們開始致力于建立一個精準(zhǔn)的商業(yè)模式概念。質(zhì)疑階段是商業(yè)模式研究反思的開始，推動該領(lǐng)域向理論基礎(chǔ)建設(shè)方向發(fā)展。

4. 戰(zhàn)略及組織應(yīng)用階段

戰(zhàn)略、組織等領(lǐng)域的研究者立足于自己的研究領(lǐng)域或是整合多領(lǐng)域的研究成果（如表8所示），探析商業(yè)模式的概念框架和理論基礎(chǔ)。Hedman和Kalling（2003）首次整合了戰(zhàn)略理論和組織理論，并提出商業(yè)模式的整合概念框架。他們不僅強(qiáng)調(diào)了外部的市場結(jié)構(gòu)，也關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的活動職責(zé)、安排及聯(lián)系。Schweizer（2005）認(rèn)為商業(yè)模式由價值鏈形態(tài)、市場勢力和收入潛力三個維度構(gòu)成，依據(jù)這三個維度可以將商業(yè)模式劃分為四類。隨著競爭格局變化，商業(yè)模式從一種類型轉(zhuǎn)向另一種類型以獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。Morris等則（2005；2006）從戰(zhàn)略的視角提出了整合的概念框架，他們認(rèn)為商業(yè)模式是由盈利模式、運(yùn)營模式和戰(zhàn)略模式構(gòu)成，而且運(yùn)營模式和戰(zhàn)略模式共同作用于盈利模式，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)績效。Osterwalder等（2005）指出商業(yè)模式由組織、戰(zhàn)略和技術(shù)三者共同作用，其基于價值交換邏輯的商業(yè)模式構(gòu)成要素被多位學(xué)者引用（如Chresbrough，2010；程愚和孫建國，2013）。Zott和Amit（2007）從組織學(xué)中引入結(jié)構(gòu)形態(tài)理論，指出商業(yè)模式設(shè)計(jì)需要圍繞特定主題，并通過歐美新創(chuàng)企業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)得出結(jié)論：新穎型、效率型的商業(yè)模式設(shè)計(jì)主題對企業(yè)績效有正效應(yīng)，且這種效應(yīng)不受環(huán)境影響，但若同時采用兩種設(shè)計(jì)主題，則對企業(yè)績效具有負(fù)效應(yīng)。

戰(zhàn)略及組織應(yīng)用階段對商業(yè)模式研究的知識貢獻(xiàn)主要是從企業(yè)的內(nèi)部過程、外部交易或是內(nèi)部整合的視角探析商業(yè)模式的概念框架和理論基礎(chǔ)。一方面，組織視角下的研究者關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部活動和運(yùn)營流程，描述企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵要素，將商業(yè)模式看做是組織結(jié)構(gòu)框架和分析單位，同時也產(chǎn)生了與流程（process）混用的現(xiàn)象。另一方面，戰(zhàn)略視角下的研究者認(rèn)為商業(yè)模式是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。企業(yè)擁有的市場勢力、互補(bǔ)性資產(chǎn)等通過商業(yè)模式為企業(yè)形成競爭優(yōu)勢，通過產(chǎn)品、服務(wù)或組合為顧客創(chuàng)造價值，通過內(nèi)部資源整合和外部交易治理共同實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造，同時也產(chǎn)生了將商業(yè)模式與戰(zhàn)略等同的誤解。

5. 創(chuàng)新應(yīng)用階段

受金融危機(jī)的影響，大量傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)軍電子商務(wù)行業(yè)，商業(yè)模式創(chuàng)新成為一個新的研究方向（如表9所示）。Chresbrough作為開放式創(chuàng)新的鼻祖，是商業(yè)模式創(chuàng)新研究的集大成者。早在2002年，Chesbrough 和 Rosenbloom就通過施樂公司的案例研究，提出商業(yè)模式具有推進(jìn)技術(shù)商業(yè)化的功能。2007年，他從早期技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散視角轉(zhuǎn)到開放式創(chuàng)新，探析了商業(yè)模式的價值獲取，認(rèn)為合作者是商業(yè)模式的重要組成部分。2010年，又提出了“開放式商業(yè)模式”的概念，并指出實(shí)驗(yàn)、執(zhí)行和組織變革是跨越障礙的方法。此外，Johnson和Christensen（2008）的《重塑商業(yè)模式》一文也成為之后商業(yè)模式創(chuàng)新研究的必引文獻(xiàn)，他們認(rèn)為商業(yè)模式變革可以通過變革盈利模式、關(guān)鍵流程、關(guān)鍵資源和顧客價值主張的內(nèi)容及他們間的關(guān)系實(shí)現(xiàn)。Santos等（2009）研究在位企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新理論，通過15個在位企業(yè)的案例分析得出結(jié)論：商業(yè)模式創(chuàng)新是變革企業(yè)活動，以達(dá)到為企業(yè)所在市場提供新產(chǎn)品和新服務(wù)的目的。Onetti等（2009）探析了商業(yè)模式對技術(shù)擴(kuò)散的作用。Sorescu等（2012）則將商業(yè)模式創(chuàng)新推廣到流通領(lǐng)域。

在這一階段，創(chuàng)新理論在商業(yè)模式研究領(lǐng)域得到了拓展和深化，創(chuàng)新成為商業(yè)模式研究的重要組成部分。一方面是商業(yè)模式對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的作用研究。研究者認(rèn)為商業(yè)模式可促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化，是將投入轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)效益的被打開的黑箱。另一方面是關(guān)于商業(yè)模式創(chuàng)新的研究。通過商業(yè)模式的構(gòu)成要素創(chuàng)新以及要素間的組合創(chuàng)新，或者是商業(yè)模式架構(gòu)的創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的創(chuàng)新。此外，商業(yè)模式創(chuàng)新的研究對象不拘泥于電子商務(wù)行業(yè)，更多地集中在傳統(tǒng)行業(yè)。

五、結(jié)論與展望

（一）主要研究結(jié)論

本文首次采用Fagerberg提出的J指標(biāo)甄選核心文獻(xiàn)，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件對核心文獻(xiàn)進(jìn)行聚類分析。通過對商業(yè)模式核心文獻(xiàn)的J值、關(guān)注焦點(diǎn)、關(guān)鍵出版物和參考文獻(xiàn)的分析，本文得出以下主要結(jié)論：（1）商業(yè)模式可以分為四個研究領(lǐng)域：電子商務(wù)、戰(zhàn)略、組織和創(chuàng)新。電子商務(wù)領(lǐng)域是商業(yè)模式研究的起點(diǎn)；戰(zhàn)略理論解釋了企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源；組織理論為內(nèi)部視角提供了理論基礎(chǔ)；創(chuàng)新理論中的技術(shù)創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新等已被引入到商業(yè)模式創(chuàng)新的研究中。與已有的分類相比，本文通過縱向的階段分析和橫向的截面數(shù)據(jù)定量分析，較全面地體現(xiàn)了當(dāng)前該領(lǐng)域的現(xiàn)狀。在此之前，Mahadevan（2000）曾提出技術(shù)方面、軟件領(lǐng)域、管理方面、法律維度四分類方法，但并不能很好地反映2000年后商業(yè)模式在管理領(lǐng)域的研究成果，其中，法律維度的商業(yè)模式研究現(xiàn)在已極少。Zott等（2011）則是針對ISI索引中2010年之前的103篇文獻(xiàn)，書籍、會議論文、畢業(yè)論文等形式的研究成果并未被計(jì)入，從而忽視了組織理論對商業(yè)模式研究發(fā)展的貢獻(xiàn)。商業(yè)模式是通過企業(yè)內(nèi)外部的結(jié)合實(shí)現(xiàn)價值創(chuàng)造和價值獲取，組織的內(nèi)部活動及關(guān)系管理亦是實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值創(chuàng)造的重要方面。（2）商業(yè)模式研究可分為萌芽階段、電子商務(wù)應(yīng)用階段、質(zhì)疑階段、戰(zhàn)略及組織應(yīng)用階段和創(chuàng)新應(yīng)用階段。美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫前，商業(yè)模式并未有明確的定義，作為計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的專門術(shù)語逐漸引申到管理的主題。隨著互聯(lián)網(wǎng)泡沫的膨脹，商業(yè)模式興起，并隨著泡沫的破裂遭到質(zhì)疑。在學(xué)者的反思中開始了商業(yè)模式構(gòu)念統(tǒng)一和理論建設(shè)的歷程，相關(guān)研究正不斷拓展，綜合視角文獻(xiàn)也在增多。與Ghaziani和Ventresca（2005）提出的非數(shù)字化階段和數(shù)字化階段相比，本研究的劃分方法能更好地體現(xiàn)在2000年之后數(shù)字化普及的背景下，商業(yè)模式研究的階段特征。

（二）研究局限和未來發(fā)展方向

通過對商業(yè)模式文獻(xiàn)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)商業(yè)模式研究雖然已有較大發(fā)展，但距離成熟階段還較遠(yuǎn)，主要表現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：第一，現(xiàn)有商業(yè)模式研究涉及的面很廣，但大部分研究并不深入，多數(shù)研究只是將某個（或幾個）成功企業(yè)作為案例研究對象。第二，從概念提出到建構(gòu)再到應(yīng)用，中間缺少足夠的實(shí)證支持，在實(shí)踐應(yīng)用中也會出現(xiàn)各說各話、概念偷換等問題。因此，商業(yè)模式未來的發(fā)展，應(yīng)該聚焦到理論基礎(chǔ)的加強(qiáng)。

未來可能的發(fā)展方向主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是綜合相關(guān)領(lǐng)域的理論，超越要素內(nèi)容和要素組合描述層面，深入到企業(yè)商業(yè)活動的內(nèi)在機(jī)理層面，基于相關(guān)理論建立企業(yè)活動間的理論聯(lián)系，從而實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式理論框架的完善。二是針對已有少數(shù)實(shí)證研究只是局限于高新技術(shù)行業(yè)的問題，從不同維度對不同行業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究。三是應(yīng)深入文獻(xiàn)之間、相關(guān)理論間的對話，跳出單一的研究視角。商業(yè)模式呈叢林化趨勢的一個重要原因就是研究者拘泥于自己的研究領(lǐng)域和研究興趣（Zott等，2011）。

注釋：

① 由于《哈佛商業(yè)評論》、《加利福尼亞管理評論》和《斯隆管理評論》的文獻(xiàn)中作者和數(shù)據(jù)庫都沒有給出關(guān)鍵詞，為了確保本研究的效度，根據(jù)Aimin（1994）的建議，賦予關(guān)鍵詞的工作由本文兩位作者共同進(jìn)行。先由兩位作者共同確定賦予關(guān)鍵詞的方法，并用此方法對其中5篇文獻(xiàn)給出3-5個關(guān)鍵詞。之后，兩位作者對剩余沒關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)進(jìn)行分工，一位按照確定的方法給出文獻(xiàn)關(guān)鍵詞，另一位對給出的關(guān)鍵詞進(jìn)行稽核，其中，稽核工作包括核對執(zhí)行過程和賦詞結(jié)果（Lincoln 和 Guba，1989）。

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