我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的成立方式、戰(zhàn)略選擇與戰(zhàn)略行為*
——基于演化理論的解釋

王利偉,張 平

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院,廣東 廣州 510640)

自Leff明確指出企業(yè)集團(tuán)是一種特殊的組織形式以來(lái),[1]過(guò)去30多年來(lái),企業(yè)集團(tuán)在新興市場(chǎng)上逐漸成為重要的經(jīng)濟(jì)力量,也成為研究的熱點(diǎn)。我國(guó)政府在20世紀(jì)80年代初,為了實(shí)現(xiàn)政企分開、擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)和打破企業(yè)管理上的行政“條塊分割”,在借鑒已實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的日本和韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,引進(jìn)了“企業(yè)集團(tuán)”這種經(jīng)濟(jì)組織。[2]在我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的過(guò)程中,企業(yè)集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定,發(fā)揮了重要的作用,現(xiàn)在已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心組成部分。

一、企業(yè)集團(tuán)的理論解釋

在整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)或者經(jīng)濟(jì)體系中,企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可以相互替代的協(xié)調(diào)生產(chǎn)的手段,兩者是處于兩個(gè)極端的和最主要的經(jīng)濟(jì)組織形式,它們既相互獨(dú)立,又相互聯(lián)系。[3]176在企業(yè)與市場(chǎng)之間存在著不同的制度或契約安排,被稱之為中介組織,如戰(zhàn)略聯(lián)盟、動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)、虛擬組織等。企業(yè)集團(tuán)是中間組織的一種特殊形式,是企業(yè)間關(guān)系的一種制度安排。企業(yè)集團(tuán)之所以能成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn),在于主要存在于新興市場(chǎng)中的企業(yè)集團(tuán)具有不同于成熟市場(chǎng)中的中間組織的一些特點(diǎn)： 第一,企業(yè)集團(tuán)是一個(gè)法人聯(lián)合體,集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)間主要是產(chǎn)權(quán)連接關(guān)系,同時(shí)也存在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律之間的關(guān)系。第二,企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的各企業(yè)具有很強(qiáng)的認(rèn)同感和整體意識(shí)。在新興市場(chǎng)中,企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的這種關(guān)系在彌補(bǔ)市場(chǎng)缺失、降低交易成本、提高企業(yè)績(jī)效等方面發(fā)揮了獨(dú)特的作用。[4]79

學(xué)者們對(duì)企業(yè)集團(tuán)的研究始于20世紀(jì)70年代,眾多學(xué)者應(yīng)用多種的理論,從理論與實(shí)證兩個(gè)方面重點(diǎn)研究了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)集團(tuán)的成因、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)等問(wèn)題,取得了豐富的成果。到目前為止,占主導(dǎo)地位的理論解釋可歸納為三種： 經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和政治學(xué)解釋。[4]82

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

最先被用來(lái)解釋企業(yè)集團(tuán)的成因與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論是來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué),特別是交易成本等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。根據(jù)交易成本理論,新興市場(chǎng)國(guó)家的要素市場(chǎng)不完善,造成了市場(chǎng)失效。Williamson認(rèn)為由于市場(chǎng)失靈導(dǎo)致了內(nèi)部組織對(duì)市場(chǎng)的替代,以內(nèi)部交易代替市場(chǎng)交換能降低交易成本。[3]179企業(yè)集團(tuán)可以在資金、管理人才、產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品/服務(wù)交易、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等方面形成內(nèi)部市場(chǎng),[5]因此,這種組織形式能夠降低交易成本。Keister的研究就表明,中國(guó)欠發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)使企業(yè)融資困難,而有內(nèi)部資金、交易市場(chǎng)的企業(yè)集團(tuán)可以較好地克服這一困難。[6]16因此,中國(guó)企業(yè)把加入企業(yè)集團(tuán)看出是難得的機(jī)會(huì)。另一方面,國(guó)家或中央計(jì)劃體制進(jìn)行資源配置的成本很高。被稱為介于市場(chǎng)分配和計(jì)劃分配體制之間的資源配置制度的企業(yè)集團(tuán),能夠以較低的交易成本分配資源,從而支持成員企業(yè)在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng),增加其競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)而提高整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的績(jī)效。所以,企業(yè)集團(tuán)是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要而有效的經(jīng)濟(jì)組織。

(二)社會(huì)學(xué)解釋

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是在研究和解釋企業(yè)集團(tuán)時(shí)應(yīng)用最多的,但很多學(xué)者提出質(zhì)疑。例如,Stein指出,企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)部資源配置方式,可能會(huì)引起成員企業(yè)間的相互競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致嚴(yán)重的代理問(wèn)題。[7]而如果企業(yè)集團(tuán)對(duì)某個(gè)成員企業(yè)或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的投資依賴其他成員企業(yè)的資源,可能由于代理成本增加或跨經(jīng)營(yíng)單位補(bǔ)貼而使效率降低,從而導(dǎo)致“內(nèi)部市場(chǎng)失效”。[7]在1997年爆發(fā)的亞洲金融危機(jī)中,韓國(guó)和日本的大企業(yè)集團(tuán)就普遍表現(xiàn)出效率低下的問(wèn)題。而且,即使在市場(chǎng)運(yùn)作良好的制度下,企業(yè)為了較低成本地獲得彼此的資源和應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化,也可能形成類似企業(yè)集團(tuán)的這種中間組織。[6]15由此,就提出了一個(gè)問(wèn)題,為什么在一些國(guó)家中,企業(yè)集團(tuán)這種組織普遍存在？?jī)H僅應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論顯然不能很好地回答這個(gè)問(wèn)題,需要尋找其他理論。由此,出現(xiàn)了關(guān)于企業(yè)集團(tuán)的社會(huì)學(xué)解釋。

社會(huì)學(xué)理論認(rèn)為,市場(chǎng)交易只是社會(huì)交換關(guān)系中的一種,社會(huì)中還存在大量的其他交換關(guān)系,組織是其所在的社會(huì)中社會(huì)關(guān)系的表現(xiàn)。企業(yè)集團(tuán)作為一種中間組織,是“根植于”社會(huì)中的,需要從傳統(tǒng)、文化和歷史等多方面對(duì)企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行解釋。從日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程來(lái)看,它們的發(fā)展得益于該國(guó)(地區(qū))的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。在這個(gè)過(guò)程中,企業(yè)需要解決經(jīng)理人資源短缺和外部制度環(huán)境對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響等問(wèn)題。企業(yè)集團(tuán)由于是繼承了傳統(tǒng)的社會(huì)關(guān)系,能夠在各組織之間建立彼此信任、合作的社會(huì)制度,保證了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。[8]因此,可以認(rèn)為企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)是傳統(tǒng)和社會(huì)文化導(dǎo)向影響的結(jié)果,而與市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度的關(guān)系不大。[9]501

(三)政治學(xué)解釋

社會(huì)學(xué)從社會(huì)關(guān)系、文化、社會(huì)制度的角度解釋了企業(yè)集團(tuán)的行為,回答了“為什么在一些國(guó)家,特別是成熟市場(chǎng)中普遍存在企業(yè)集團(tuán)？”的問(wèn)題。但不同學(xué)者在研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家中的企業(yè)集團(tuán)時(shí),發(fā)現(xiàn)政府在企業(yè)集團(tuán)的組建、發(fā)展中都扮演了非常重要的作用,且不能簡(jiǎn)單地用經(jīng)濟(jì)學(xué)或社會(huì)學(xué)的理論解釋企業(yè)集團(tuán)在這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所扮演的角色[10],[11]524。因此,學(xué)者們提出了企業(yè)集團(tuán)的政治學(xué)解釋。

政治學(xué)關(guān)注的是政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)組織行為的影響,其研究的重點(diǎn)是相關(guān)利益群體之間如何通過(guò)權(quán)力、權(quán)威施加影響以取得或保護(hù)各自的最大收益。不管是采取哪種轉(zhuǎn)型方式,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)特征是顯著地削弱了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)家控制,在過(guò)渡時(shí)期內(nèi),造成了“市場(chǎng)失靈”。[10]而為了避免國(guó)外跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的壟斷和制約,這些國(guó)家會(huì)采取一些非市場(chǎng)化的措施,保護(hù)本地弱小企業(yè),重要的措施就是組建和培育大企業(yè)集團(tuán),以此作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎。因此,除了不完善的市場(chǎng)體系和制度環(huán)境,以及社會(huì)文化的影響外,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的政府職能和能力也促進(jìn)了企業(yè)集團(tuán)的形成和發(fā)展。

政府對(duì)企業(yè)集團(tuán)的影響主要有兩個(gè),首先是國(guó)家擴(kuò)大了企業(yè)集團(tuán)的金融性資源,相應(yīng)的企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部市場(chǎng)的作用也隨之?dāng)U大。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中,企業(yè)集團(tuán)不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)組織,而且在某種程度上具有輔助政府分配資源的作用或作為政府某些職能的代理,比如增加就業(yè)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。其次是國(guó)家的各種扶持政策促進(jìn)了企業(yè)集團(tuán)的多元化發(fā)展。藍(lán)海林的實(shí)證研究就表明,中國(guó)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)是政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程特定階段扶持和依靠的一種有利于同步實(shí)現(xiàn)兩個(gè)具“沖突”性的目標(biāo)——穩(wěn)定與發(fā)展——的特殊政治工具,驗(yàn)證和支持了企業(yè)集團(tuán)的政治學(xué)解釋。[4]79

二、企業(yè)演化理論

雖然,企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和政治學(xué)解釋的綜合運(yùn)用能較好地解釋企業(yè)集團(tuán)的成因、行為和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但存在的一個(gè)缺陷是都是針對(duì)企業(yè)集團(tuán)某一個(gè)截面的分析,如企業(yè)集團(tuán)的成因、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)績(jī)效等,而實(shí)際上它們之間是存在緊密聯(lián)系的,且有先后的因果關(guān)系。而這種針對(duì)企業(yè)集團(tuán)的研究,需要考察企業(yè)的整個(gè)成長(zhǎng)過(guò)程,上述企業(yè)集團(tuán)的三種理論解釋顯然不合適,需要引入新的理論解釋。

解釋企業(yè)成長(zhǎng)的理論有很多,演化理論具有較強(qiáng)的解釋力度。[12-14]演化理論認(rèn)為,當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí),企業(yè)通過(guò)各種各樣的戰(zhàn)略選擇來(lái)適應(yīng)環(huán)境的變化。通過(guò)自然的選擇,一些企業(yè)逐漸成為市場(chǎng)的壟斷者,在市場(chǎng)中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位[12],[15]，[16]34。這也就是常說(shuō)的變化帶來(lái)生命的延續(xù)或稱之為變化的生命力。[12]

演化的觀點(diǎn)為觀察公司增長(zhǎng)發(fā)展了不同的方法。一方面是強(qiáng)調(diào)了解釋企業(yè)成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)因素,例如,根據(jù)效率的合理性或交易成本的最小化[3]176,[17]155。另一方面,演化理論將企業(yè)成長(zhǎng)看成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)變過(guò)程,這個(gè)過(guò)程中注意力被集中在“戰(zhàn)略變化的速度和途徑上。例如,組織將以多快的速度,沿著什么途徑,或經(jīng)歷戰(zhàn)略性的重大事件,如出生、重組、產(chǎn)品創(chuàng)新,合并、技術(shù)變化或失敗,獲得增長(zhǎng),提高他們的績(jī)效?！盵12]因此,在演化理論中,企業(yè)組織的發(fā)展是一個(gè)由大量戰(zhàn)略事件組成的動(dòng)態(tài)過(guò)程。特別需要指出的是,企業(yè)組織被看作一個(gè)適應(yīng)的系統(tǒng),在發(fā)展的不同時(shí)點(diǎn)上追求不同的戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)。

一個(gè)組織的創(chuàng)立是最初必須做出的戰(zhàn)略選擇。在那個(gè)階段做出的創(chuàng)立條件的選擇對(duì)企業(yè)組織的活動(dòng)和結(jié)構(gòu)有長(zhǎng)期的影響。[18]105演化的觀點(diǎn)把組織的創(chuàng)立看成是一項(xiàng)引發(fā)“烙印效應(yīng)”(imprinting effect)的社會(huì)活動(dòng)。[19]167正如Stinchcombe指出的,“組織的形式和類型有一個(gè)歷史,這個(gè)歷史決定了那種類型組織的現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的某些方面”。[19]189成立條件對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性表現(xiàn)在,當(dāng)時(shí)特定的投資和建立的社會(huì)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造了企業(yè)一組獨(dú)特的關(guān)鍵資源、組織技能和能力,而且對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和組織結(jié)構(gòu)的選擇產(chǎn)生重大影響[16]35,[20]45。另一方面,一旦企業(yè)建立,關(guān)鍵資源、組織技能等將轉(zhuǎn)變?yōu)榉浅ｋy改變的組織慣性。[18]103

三、我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的成立方式、戰(zhàn)略選擇與戰(zhàn)略行為

(一)我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的成立方式

由于,根據(jù)演化理論,組織的創(chuàng)立是一項(xiàng)引發(fā)“烙印效應(yīng)”的社會(huì)活動(dòng),因此,應(yīng)用演化理論解釋我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的行為先從企業(yè)集團(tuán)的成立方式開始。我國(guó)企業(yè)集團(tuán)是政府在改革開放特定階段扶持和依靠的一種工具,造成其形成方式主要有兩種：

第一種： 重組。主要來(lái)自兩個(gè)方面： 主管企業(yè)的政府部門轉(zhuǎn)制,如輕工業(yè)局整體轉(zhuǎn)為輕工業(yè)集團(tuán),以及政府主導(dǎo)下企業(yè)之間的聯(lián)合和重組。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,各級(jí)政府的經(jīng)濟(jì)部門都直接管理著許多單獨(dú)的企業(yè),這些企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)明顯、主業(yè)突出,分布在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的不同鏈條上。在改革開放后,為實(shí)現(xiàn)政企分開,培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,搞活經(jīng)濟(jì),開始將以直接管理企業(yè)為主要職能的政府部門整體轉(zhuǎn)制成為企業(yè)集團(tuán),但保留企業(yè)集團(tuán)的行政級(jí)別,這樣還能繼續(xù)保持對(duì)國(guó)有企業(yè)的控制。

第二種： 自我發(fā)展。我國(guó)有部分企業(yè)集團(tuán)是從小到大、從單一業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)到多元化發(fā)展逐步發(fā)展過(guò)來(lái)的,這里面有國(guó)有也有民營(yíng)企業(yè)。這些自然成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè),為了獲得政府和客戶,甚至是銀行的認(rèn)可與支持,紛紛成立企業(yè)集團(tuán)。因?yàn)?在特定的歷史條件下和文化傳統(tǒng)中,往往認(rèn)為“大就是好”,就有可能獲得更多的資源。與重組方式形成的企業(yè)集團(tuán)不同,這些企業(yè)集團(tuán)在成立時(shí),是基于股權(quán)連接的,基本上形成了母子公司結(jié)構(gòu),集團(tuán)總部開始出現(xiàn),是西方意義上的控股公司的雛形。企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的子公司之間的聯(lián)系更加緊密,有基本認(rèn)同的組織文化,企業(yè)行為的整合相對(duì)也更加容易。

(二)企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略選擇

根據(jù)演化理論的觀點(diǎn),企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵是戰(zhàn)略選擇。[21]126多元化戰(zhàn)略是企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中普遍采用的戰(zhàn)略,主要有兩種類型,一是相關(guān)多元化戰(zhàn)略,即通過(guò)進(jìn)入具有實(shí)質(zhì)性相關(guān)的行業(yè)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)目的；二是不相關(guān)多元化戰(zhàn)略,即通過(guò)進(jìn)入不具有實(shí)質(zhì)性相關(guān)的行業(yè)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)目的。企業(yè)實(shí)施多元化發(fā)展戰(zhàn)略,必須在不同的時(shí)點(diǎn)上做出重要的戰(zhàn)略選擇： 企業(yè)的核心業(yè)務(wù)是什么？業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)程度如何？采取哪種戰(zhàn)略實(shí)施方法,如自建、合資還是收購(gòu)？

在成熟市場(chǎng)中,收購(gòu)兼并是企業(yè)實(shí)施多元化常用的手段。然而,收購(gòu)兼并后企業(yè)多元化的發(fā)展是否成功還有賴于相應(yīng)要素市場(chǎng)的發(fā)展,企業(yè)能從市場(chǎng)中方便地獲得人力、資本、技術(shù)等戰(zhàn)略資源。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,由于政策環(huán)境和基礎(chǔ)條件的限制,要素市場(chǎng)是逐步發(fā)展起來(lái)的,我國(guó)企業(yè)集團(tuán)在成長(zhǎng)過(guò)程中都經(jīng)歷了很長(zhǎng)一段要素市場(chǎng)不完善的時(shí)期。在這樣的條件下,企業(yè)集團(tuán)采取以合資和利用社會(huì)關(guān)系的方式開展多元化經(jīng)營(yíng)。

以重組方式成立的企業(yè)集團(tuán),由于有政府的支持,能夠利用的社會(huì)關(guān)系眾多,可以得到很多的與不同對(duì)象進(jìn)行合資進(jìn)入不同行業(yè)的機(jī)會(huì)。另一方面,重組后的企業(yè)集團(tuán),業(yè)務(wù)多且沒(méi)有所謂的“核心”業(yè)務(wù),還需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的各種競(jìng)爭(zhēng),才能真正明確企業(yè)眾多業(yè)務(wù)的不同層級(jí)。這使得,企業(yè)集團(tuán)在進(jìn)行多元化經(jīng)營(yíng)時(shí)受到組織慣性的影響相應(yīng)的也較少,能夠容易進(jìn)入完全不相關(guān)的行業(yè)。因此,以重組方式組建的企業(yè)集團(tuán)偏好選擇不相關(guān)多元化戰(zhàn)略。

自我發(fā)展而來(lái)的企業(yè)集團(tuán),在企業(yè)創(chuàng)立的時(shí)候,規(guī)模較小,難以獲得政府的重視和支持,所能依賴的社會(huì)關(guān)系主要是企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人關(guān)系。以自我發(fā)展方式成立的企業(yè)集團(tuán)都是由小到大逐步壯大的,一般都經(jīng)歷過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的單一業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),是在該業(yè)務(wù)已經(jīng)發(fā)展比較順利后再進(jìn)行多元化經(jīng)營(yíng),進(jìn)而組建成企業(yè)集團(tuán)的。這種企業(yè)集團(tuán)的核心業(yè)務(wù)突出,高層管理團(tuán)隊(duì)成員普遍具有長(zhǎng)期的該行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從他們的價(jià)值觀和決策偏好來(lái)講,在選擇多元化發(fā)展的新業(yè)務(wù)方向時(shí),更愿意選擇與原核心業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)。因此,社會(huì)關(guān)系較少而組織慣性較強(qiáng)的以自我發(fā)展方式成長(zhǎng)起來(lái)的企業(yè)集團(tuán)多采取相關(guān)多元化的戰(zhàn)略。

(三)企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略行為

演化理論認(rèn)為,企業(yè)所選擇的戰(zhàn)略在經(jīng)過(guò)市場(chǎng)選擇之后,將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)結(jié)果,而這個(gè)結(jié)果又將影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為。不同類型的多元化各有利弊,但最終的績(jī)效表現(xiàn)存在明顯的差異,實(shí)證研究表明,適度多元化會(huì)增加企業(yè)價(jià)值,然而當(dāng)多元化達(dá)到較高水平時(shí),其的邊際成本會(huì)快速上升,以至于超過(guò)邊際收益,因此,多元化程度與績(jī)效之間呈現(xiàn)倒“U”關(guān)系。[22]

以重組方式成立的企業(yè)集團(tuán)紛紛采取了不相關(guān)多元化戰(zhàn)略,在外部要素市場(chǎng)不健全,企業(yè)的戰(zhàn)略資源又比較缺乏的情況下,當(dāng)外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)較多、供不應(yīng)求時(shí),企業(yè)集團(tuán)的績(jī)效比較好,但當(dāng)市場(chǎng)不斷規(guī)范、競(jìng)爭(zhēng)日益激烈時(shí),不相關(guān)多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)普遍出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)不善,原因是,一方面企業(yè)集團(tuán)總部不能為在市場(chǎng)一線競(jìng)爭(zhēng)的子公司提供足夠的資源,另一方面嚴(yán)格的控制,使得子公司失去了對(duì)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的敏捷反應(yīng)。企業(yè)績(jī)效是公司管理活動(dòng)、資源運(yùn)用的結(jié)果體現(xiàn),構(gòu)成了企業(yè)再一次決策的重要參考條件。差的績(jī)效在企業(yè)變革方面扮演了一個(gè)不同的角色,已有的研究表明當(dāng)管理者開始采取行動(dòng)去阻止績(jī)效的下降時(shí),差的績(jī)效就是一個(gè)組織變革的導(dǎo)火索。[23]65績(jī)效差的企業(yè)的管理者處在有利的地位去克服改革的阻力,而且還能夠使得變革合法化,而這些在其他的時(shí)候是非常困難的。[24]以重組方式成立的企業(yè)集團(tuán)在績(jī)效下降時(shí),將主動(dòng)進(jìn)行企業(yè)的重組,主要從兩個(gè)方面展開： 調(diào)整業(yè)務(wù)組合或者是改變管理模式。企業(yè)集團(tuán)重組的模式有以下幾種： 第一種,調(diào)整業(yè)務(wù)組合,管理模式不變；第二種,保持業(yè)務(wù)組合不變,調(diào)整管理模式；第三種,業(yè)務(wù)組合和管理模式同時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,直至雙方面實(shí)現(xiàn)匹配。調(diào)整業(yè)務(wù)組合主要是： 第一,決定進(jìn)入或退出什么行業(yè),從而實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)組合的效益最大；第二,決定是采取什么方式調(diào)整業(yè)務(wù)組合；第三,調(diào)整在不同行業(yè)間資源的配置方式。為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)組合效益,企業(yè)集團(tuán)需要建立匹配的管理模式。管理模式主要由五個(gè)要素構(gòu)成： 高管的精神圖、組織結(jié)構(gòu)、集分權(quán)關(guān)系、激勵(lì)機(jī)制和控制機(jī)制。

自我發(fā)展壯大的企業(yè)集團(tuán)堅(jiān)持相關(guān)多元化戰(zhàn)略,不同業(yè)務(wù)間能較好地實(shí)現(xiàn)資源共享、協(xié)同效應(yīng),提高企業(yè)集團(tuán)的績(jī)效。好的績(jī)效會(huì)強(qiáng)化組織內(nèi)部的慣性,一旦績(jī)效超過(guò)一定的水平,組織就將會(huì)有繼續(xù)實(shí)施以前建立的方案的趨勢(shì)。[16]33好的企業(yè)績(jī)效也使得高層管理者自我感覺(jué)良好而容易忽視外部的變化,“一旦績(jī)效是滿意的,公司將繼續(xù)采用他們以前的方式配置內(nèi)部的資源而不管外部的變化”。[24]所以,自我發(fā)展而來(lái)的企業(yè)集團(tuán)實(shí)施相關(guān)多元化戰(zhàn)略取得成功后,將繼續(xù)強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部的控制和資源共享。企業(yè)集團(tuán)對(duì)子公司的控制方式主要有戰(zhàn)略控制、財(cái)務(wù)控制和行為控制等三種。

戰(zhàn)略控制是指企業(yè)在動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的環(huán)境中,以全面的、預(yù)見(jiàn)性的戰(zhàn)略眼光管理不同業(yè)務(wù)單位,通過(guò)參與和審核業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略的制定、影響其實(shí)施等方式,實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源配置的優(yōu)化、企業(yè)價(jià)值的整體最大化。戰(zhàn)略控制一般包括三部分的內(nèi)容： 目標(biāo)設(shè)定、戰(zhàn)略規(guī)劃和控制度的設(shè)定。

由于企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的不同業(yè)務(wù)的子公司主要是通過(guò)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和股權(quán)關(guān)系聯(lián)結(jié)的,因此,以產(chǎn)權(quán)投資形成的財(cái)務(wù)關(guān)系是企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部最基本的關(guān)系。企業(yè)的財(cái)務(wù)控制就是在出資者所有權(quán)和企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上產(chǎn)生,為保證財(cái)務(wù)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而實(shí)施的統(tǒng)一財(cái)務(wù)政策與監(jiān)管活動(dòng),實(shí)質(zhì)是通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)活動(dòng)中利益相關(guān)的組織、人員及資金等控制來(lái)協(xié)調(diào)各方的利益,并達(dá)成企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

行為控制是通過(guò)建立全面的規(guī)章制度和程序的體系來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)單位、職能部門以及個(gè)人的行動(dòng)。運(yùn)用行為控制的目的不僅是為了規(guī)定具體目標(biāo),而且是使達(dá)到這些目標(biāo)的途徑、行為標(biāo)準(zhǔn)化。

(四)政府的影響

在中國(guó),不論是中央政府還是地方政府均是企業(yè)集團(tuán)建立和發(fā)展的重要影響因素。政府可以通過(guò)三種途徑對(duì)企業(yè)集團(tuán)施加影響： 直接干預(yù)企業(yè)的管理、審核企業(yè)戰(zhàn)略和資源的配置。[8]一方面企業(yè)集團(tuán)的一部分戰(zhàn)略資源,比如土地和資金等,在政府的控制下,因此,不論政府是否控制企業(yè)的所有權(quán),他們都能對(duì)企業(yè)的管理施加較強(qiáng)的影響。另外,地方政府也能夠通過(guò)協(xié)調(diào)企業(yè)與省和中央政府的關(guān)系來(lái)幫助企業(yè)集團(tuán)獲得支持。

在中國(guó)改革開放30年種,政府對(duì)企業(yè)集團(tuán)的影響一直存在,但影響的方式在不斷改變。目前,政府更象一個(gè)國(guó)有企業(yè),當(dāng)企業(yè)集團(tuán)績(jī)效好時(shí),政府會(huì)支持企業(yè),他們之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就會(huì)產(chǎn)生社會(huì)資本。一旦企業(yè)集團(tuán)的表現(xiàn)不佳,那么政府便會(huì)再度行使其控制權(quán)。然而,政府對(duì)企業(yè)集團(tuán)并不是只帶來(lái)正面的影響,在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下,政府對(duì)企業(yè)集團(tuán)的控制會(huì)產(chǎn)生很高的交易成本。[25]

圖1 企業(yè)集團(tuán)的成立方式、戰(zhàn)略選擇與戰(zhàn)略行為

政府對(duì)企業(yè)集團(tuán)的影響,強(qiáng)化了制度權(quán)威的作用,在企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展過(guò)程中部分地替代了市場(chǎng)選擇的作用。演化理論認(rèn)為,在成熟市場(chǎng)中,企業(yè)適者生存,市場(chǎng)在選擇過(guò)程中發(fā)揮了最重要的作用,能夠?qū)⑷跣〉母?jìng)爭(zhēng)者淘汰出去[16][16]35。但在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,政府在市場(chǎng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行選擇的過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用,有時(shí)甚至代替了市場(chǎng)的作用。而隨著當(dāng)?shù)卣墓净?政府在選擇投資對(duì)象時(shí),企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益就成為選擇時(shí)最重要的指標(biāo)。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用演化理論研究了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型條件下企業(yè)集團(tuán)形成與發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程,認(rèn)為企業(yè)集團(tuán)的成長(zhǎng)模式主要有兩種,如圖1所示。一種方式是,以重組方式成立的企業(yè)集團(tuán),采取不相關(guān)多元化的戰(zhàn)略,過(guò)度多元化帶來(lái)了管理控制上的問(wèn)題,并最終導(dǎo)致集團(tuán)績(jī)效下降,而低績(jī)效又促使集團(tuán)進(jìn)行業(yè)務(wù)組合的調(diào)整和改變管理模式。另一種方式是,自我發(fā)展起來(lái)的企業(yè)集團(tuán),選擇相關(guān)多元化的戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)了資源共享和協(xié)同效應(yīng),提高了企業(yè)績(jī)效,這使得企業(yè)集團(tuán)繼續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部控制和資源共享。而在我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的形成與發(fā)展的過(guò)程中,政府發(fā)揮了重要的影響作用。本文擴(kuò)展了演化理論的應(yīng)用空間,對(duì)從演化理論的視角研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下組織成長(zhǎng)的相關(guān)研究有一定的推動(dòng)作用,研究結(jié)果也有利于提高對(duì)我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的認(rèn)識(shí)和理解。

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