我國(guó)刑事審判程序分流體系研究

祖 彤

(齊齊哈爾大學(xué)哲學(xué)與法學(xué)院，黑龍江齊齊哈爾 161006)

我國(guó)刑事審判程序分流體系研究

祖 彤

(齊齊哈爾大學(xué)哲學(xué)與法學(xué)院，黑龍江齊齊哈爾 161006)

在刑事訴訟中將案件按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分流。對(duì)較為重大復(fù)雜的案件按照普通程序進(jìn)行處理，以增強(qiáng)程序的公正性。對(duì)簡(jiǎn)單的案件采取簡(jiǎn)易程序、簡(jiǎn)化審和輕微刑事案件快速辦理機(jī)制進(jìn)行，以提高訴訟效率、節(jié)約司法資源。當(dāng)前我國(guó)刑事訴訟程序分流體系已基本形成，但適用率還很低，應(yīng)在制度設(shè)計(jì)等方面加以完善，以凸顯刑事審判程序分流的價(jià)值。

普通程序;簡(jiǎn)易程序;簡(jiǎn)化審;快速辦理機(jī)制

一、我國(guó)刑事審判程序的基本分流:簡(jiǎn)易程序與普通程序

我國(guó)1979年刑事訴訟法只確立了一種審判程序模式，雖然第105條規(guī)定自訴案件和其他輕微刑事案件可以由審判員一人獨(dú)任審判，但法院在審理這類案件時(shí)實(shí)際上很少實(shí)行獨(dú)任制，主要原因是法律對(duì)此沒有強(qiáng)制性的規(guī)定，審判員也不愿意單獨(dú)負(fù)責(zé)。①陳光中:《刑事訴訟法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年版，第367頁。此后，隨著刑事案件的大量增加，司法資源與案件數(shù)量的矛盾日益突出。為了更好地配置司法資源，1996年修改的刑事訴訟法在普通程序之外設(shè)立了簡(jiǎn)易程序。

對(duì)于復(fù)雜、重大的案件，適用普通程序，集中人力物力精心審理是十分必要的。但對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，依法應(yīng)判處較輕刑罰的案件也不加區(qū)別地適用普通程序，必然造成司法資源配置的不合理和浪費(fèi)。尤其是近些年來，隨著刑事案件數(shù)量的大量增加，使原本已經(jīng)緊張的審判力量更加捉襟見肘。鑒于這種壓力，全國(guó)人大法工委及最高人民法院開始積極探索“大車?yán)筘洠≤嚴(yán)∝洝钡母咝н\(yùn)作方式，即將事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的輕微刑事案件從普通程序中分流出來，采用較為簡(jiǎn)便、快捷的程序來處理，以此提高訴訟效率。因此，簡(jiǎn)易程序分流的直接價(jià)值在于提高訴訟效率和節(jié)約司法資源。根據(jù)北京市某法院的統(tǒng)計(jì)，1998年至2000年刑事案件的年結(jié)案率均為100%，結(jié)案時(shí)間平均為10天左右，這在刑事訴訟法修改前是根本做不到的。②黃鵬:《刑事簡(jiǎn)易程序的訴訟效率》，《法律與生活》2003年第24期。

根據(jù)《刑事訴訟法》第174條的規(guī)定，簡(jiǎn)易程序的適用范圍是:(1)對(duì)依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，人民檢察院建議或者同意適用簡(jiǎn)易程序的;(2)告訴才處理的案件;(3)被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件。最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第222條規(guī)定，公訴案件的被告人對(duì)于起訴指控的犯罪事實(shí)予以否認(rèn);比較復(fù)雜的共同犯罪案件;被告人是盲、聾、啞人;辯護(hù)人作無罪辯護(hù)等案件，不適用簡(jiǎn)易程序。與普通程序相比，簡(jiǎn)易程序有以下特點(diǎn):(1)審判組織簡(jiǎn)化，由一名審判員獨(dú)任審判即可，不必組成合議庭。(2)公訴人及辯護(hù)人出庭簡(jiǎn)化，檢察機(jī)關(guān)可以不派員出席法庭，被告人可以就起訴書指控的犯罪進(jìn)行陳述和辯護(hù)，辯護(hù)人也可以不出庭，但應(yīng)在開庭前將書面辯護(hù)意見遞交法院。(3)庭審過程簡(jiǎn)化，不受普通程序中有關(guān)訊問被告人，詢問證人、鑒定人，出示證據(jù)，法庭調(diào)查以及法庭辯論各階段的程序限制，但被告人在判決宣告前做最后陳述的程序是不能簡(jiǎn)化的。(4)審理期限縮短，法院應(yīng)當(dāng)在受理后20日內(nèi)審結(jié)。

簡(jiǎn)易程序的適用使得一些簡(jiǎn)單的案件得以在較短的時(shí)間內(nèi)審結(jié)，提高了訴訟效率，但實(shí)踐中仍存在以下問題:第一，簡(jiǎn)易程序適用比例較低。我國(guó)基層法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖硇淌掳讣谋壤旧暇S持在40%至50%左右，這與西方發(fā)達(dá)國(guó)家適用簡(jiǎn)易程序高達(dá)90%的比例差距甚大，①陳 光中:《中國(guó)刑事訴訟程序研究》，法律出版社1993年版，第59頁;樊崇義:《刑事訴訟法專論》，中國(guó)方正出版社1998年版，第497頁;熊秋紅:《刑事簡(jiǎn)易速?zèng)Q程序探究》，陳光中、江偉:《訴訟法論叢》(第2卷)，法律出版社1998年版，第168頁。較同期民事簡(jiǎn)易程序適用比例也低出幾十個(gè)百分點(diǎn)，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼拿袷掳讣蓟鶎尤嗣穹ㄔ菏馨缚倲?shù)的71%，個(gè)別沿海發(fā)達(dá)地區(qū)達(dá)90%。②李 克才:《解讀〈關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定〉》，東方法眼網(wǎng)，http://www．dffy．com/wz/zhaishowasp?id=1027，2003－11－17。因而，有必要擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍和適用比例。第二，簡(jiǎn)易程序適用范圍較窄。當(dāng)前，適用簡(jiǎn)易程序?qū)徑Y(jié)的刑事案件類型主要是情節(jié)較輕的侵犯公民人身權(quán)利、侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)和妨害社會(huì)管理秩序犯罪。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這些案件占簡(jiǎn)易程序案件總數(shù)的70%至80%。③郭志媛、張建英:《關(guān)于刑事簡(jiǎn)易程序的調(diào)研報(bào)告》;樊崇義:《訴訟法學(xué)研究》(第11卷)，中國(guó)檢察出版社2006年版，第311頁。在這三大類案件中，又以盜竊案件為最多，其他如故意傷害、容留、介紹賣淫、掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益案件以及危害公共安全罪中的交通肇事案件也占有一定比例。④郭志媛、張建英:《關(guān)于刑事簡(jiǎn)易程序的調(diào)研報(bào)告》;樊崇義:《訴訟法學(xué)研究》(第11卷)，中國(guó)檢察出版社2006年版，第314頁。綜觀適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣愋停蠖鄶?shù)是主觀惡性較淺、危害結(jié)果較輕的犯罪。應(yīng)該說，司法人員適用簡(jiǎn)易程序仍存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)，即以犯罪性質(zhì)而不是以可能判處的刑罰為標(biāo)準(zhǔn)決定案件是否適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚@導(dǎo)致刑事簡(jiǎn)易程序的適用高度集中于侵財(cái)犯罪、過失犯罪，而對(duì)案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿可能處以一定幅度刑罰以下的職務(wù)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪等則很少涉及。⑤祖鵬:《刑事簡(jiǎn)易程序研究》，中國(guó)政法大學(xué)碩士論文，2006年。第三，簡(jiǎn)易程序適用標(biāo)準(zhǔn)仍然模糊。有數(shù)據(jù)顯示，三年以下有期徒刑、拘役、管制及單處罰金案件占案件總數(shù)的70%至80%，但實(shí)際適用簡(jiǎn)易程序的案件數(shù)僅占40%左右。⑥楊屹洲:《我國(guó)刑事簡(jiǎn)易程序之實(shí)證研究》，華東政法學(xué)院碩士論文，2005年。也就是說，還有30%至40%適用了普通程序。除了最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第222條規(guī)定的4種情況外，其主要原因在于檢察院法院對(duì)“依法可能判處3年以下有期徒刑、拘役、管制或者單處罰金”的理解。有的理解為法定刑，有的理解為宣告刑，認(rèn)為開庭以前無法確定宣告刑，如對(duì)法定刑為3年以上有期徒刑案件建議適用簡(jiǎn)易程序，即意味著檢察機(jī)關(guān)建議法院判處3年以下有期徒刑。此外，對(duì)“否認(rèn)犯罪事實(shí)”、“復(fù)雜共同犯罪”也存在不同的理解和認(rèn)識(shí)。

基于上述分析，筆者認(rèn)為，刑事簡(jiǎn)易程序?qū)τ谔岣邔徟行?、?jié)約訴訟資源以及保障案件質(zhì)量具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。審判實(shí)踐中的適用比例較低、適用范圍較窄和適用標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)模糊嚴(yán)重制約了其作用的發(fā)揮。因此，必須進(jìn)一步加大分流改革的力度。

二、普通程序的分流調(diào)整:普通程序簡(jiǎn)化審

普通程序簡(jiǎn)化審(以下稱“簡(jiǎn)化審”)是指在現(xiàn)有刑事訴訟的框架內(nèi)，對(duì)某些適用普通程序的刑事案件，在被告人認(rèn)罪的前提下，在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，采取簡(jiǎn)化部分審理程序，快速審結(jié)案件的一種新的法庭審理方式。⑦劉根菊，黃新民:《從普通程序簡(jiǎn)化審看我國(guó)刑事速?zèng)Q程序的建構(gòu)》，《法學(xué)評(píng)論》2005年第3期。該程序是對(duì)基本分流的進(jìn)一步調(diào)整。

現(xiàn)行刑訴法規(guī)定的簡(jiǎn)易程序由于對(duì)宣告刑有明確的限制(不得超過三年有期徒刑)，相當(dāng)部分的被告人認(rèn)罪的案件因法律的規(guī)定被排除適用簡(jiǎn)易程序而進(jìn)入普通程序，不得不進(jìn)行一系列的繁瑣程序，導(dǎo)致一些基層人民法院適用普通程序?qū)徖戆讣娜蝿?wù)依然異常繁重，不能滿足提高訴訟效率的需要。⑧孫長(zhǎng)永:《試論“普通程序簡(jiǎn)化審”》，《學(xué)術(shù)研究》2001年第12期。美國(guó)大法官曾在北京市第二中級(jí)人民法院旁聽一個(gè)案件，他們很不理解，為什么被告人認(rèn)罪，還要一個(gè)個(gè)地出示證據(jù)，還要不斷地發(fā)問?⑨王冬香:《刑事簡(jiǎn)易程序?qū)徟懈母餁v程——刑事獨(dú)任法官手記》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2007年版，第263－264頁。實(shí)際上，庭審中有些煩瑣的程序，因被告人認(rèn)罪，是可以簡(jiǎn)化的。正是基于這種考量，2003年3月14日最高人民法院、最高人民檢察院、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見(試行)》(簡(jiǎn)稱《若干意見》)。

根據(jù)“兩高”一部的司法解釋，簡(jiǎn)化審的內(nèi)容主要包括:1．簡(jiǎn)化審適用的范圍?！度舾梢庖姟返?條規(guī)定，簡(jiǎn)化審適用于被告人對(duì)被指控的基本犯罪事實(shí)無異議，并自愿認(rèn)罪的第一審公訴普通程序案件。但該意見第2條規(guī)定“不適用”的情形:(1)被告人系盲、聾、啞人的;(2)可能判處死刑的;(3)外國(guó)人犯罪的;(4)有重大社會(huì)影響的;(5)被告人認(rèn)罪但經(jīng)審查可能不構(gòu)成犯罪的;(6)共同犯罪案件中，有的被告人不認(rèn)罪或不同意適用普通程序簡(jiǎn)化審的;(7)其它不宜適用普通程序簡(jiǎn)化審的。2．簡(jiǎn)化審簡(jiǎn)化的內(nèi)容。根據(jù)《若干意見》第7條的規(guī)定，適用簡(jiǎn)化審審理，在程序上可作如下簡(jiǎn)化:(1)被告人可以不再就起訴書指控的犯罪事實(shí)進(jìn)行供述;(2)公訴人、辯護(hù)人、審判人員對(duì)被告人的訊問、發(fā)問可以簡(jiǎn)化或者省略;(3)控辯雙方對(duì)無異議的證據(jù)，可以僅就證據(jù)的名稱及所證明的事項(xiàng)作出說明。合議庭對(duì)公訴人、被告人、辯護(hù)人均無異議的證據(jù)，可以當(dāng)庭予以認(rèn)證。對(duì)于合議庭認(rèn)為有必要調(diào)查核實(shí)的證據(jù)、控辯雙方有異議的證據(jù)及控方、辯護(hù)要求出示、宣讀的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)出示宣讀，并進(jìn)行質(zhì)證;(4)控辯雙方主要圍繞罪名確定、量刑及其它有爭(zhēng)議的問題進(jìn)行辯論。

《若干意見》對(duì)于簡(jiǎn)化審程序適用案件范圍沒有特別限定，決定適用該程序的關(guān)鍵因素是“被告人認(rèn)罪”，即被告人對(duì)基本事實(shí)無異議并且自愿認(rèn)罪。簡(jiǎn)化審適用效果明顯，節(jié)約了庭審時(shí)間，縮短了審判周期。

三、簡(jiǎn)易程序的分流調(diào)整:輕微刑事案件快速辦理機(jī)制

輕微刑事案件快速辦理機(jī)制(以下稱“快速辦理機(jī)制”)是在充分考量簡(jiǎn)易程序、簡(jiǎn)化審的基礎(chǔ)上對(duì)簡(jiǎn)易程序分流的再調(diào)整。

筆者認(rèn)為，經(jīng)過簡(jiǎn)易程序分流、簡(jiǎn)化審分流的調(diào)整，法院審理刑事案件的效率顯著提升，但是，公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)辦理刑事案件的效率并沒有提高。以北京市順義區(qū)檢察院為例，隨機(jī)抽取了2007年度35件簡(jiǎn)易程序案件，其偵查和審查起訴平均辦案時(shí)間為94．3天，最長(zhǎng)為210天;審判平均辦案時(shí)間為13．3天。根據(jù)訴訟法規(guī)定，一般刑事案件偵查(包括刑拘和逮捕)和審查起訴的審限為97天。由此可見，上述所謂“簡(jiǎn)易程序”案件對(duì)于公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)并不簡(jiǎn)易。因此，有必要對(duì)刑事案件再次實(shí)行繁簡(jiǎn)分流，依法快速辦理輕微刑事案件，以便把有限的司法資源集中于辦理重大、疑難、復(fù)雜的案件，從而提高訴訟效率，保證辦案質(zhì)量。①黃海龍、張建忠:《關(guān)于依法快速辦理輕微刑事案件的意見解讀》，《人民檢察》2007年第7期。2006年12月28日，最高人民檢察院出臺(tái)了《關(guān)于依法快速辦理輕微刑事案件的意見》(以下稱《意見》)。根據(jù)《意見》第3條的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)符合以下條件才能適用快速辦理機(jī)制:案情簡(jiǎn)單，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分;可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者單處罰金;犯罪嫌疑人、被告人承認(rèn)實(shí)施了被指控的犯罪;適用法律無爭(zhēng)議。實(shí)際上該條件是簡(jiǎn)易程序條件與簡(jiǎn)化審條件的有機(jī)復(fù)合，其目的在于將這些案件從簡(jiǎn)易程序案件中分流出來，以適用更快的程序。另外，《意見》第4條又規(guī)定了排除適用條件，即危害國(guó)家安全犯罪的案件、涉外刑事案件、故意實(shí)施的職務(wù)犯罪案件以及其他疑難、復(fù)雜的刑事案件，不適用快速辦理機(jī)制。《意見》第6條規(guī)定，審查批捕時(shí)，犯罪嫌疑人已被拘留的，應(yīng)在3日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)逮捕的決定;未被拘留的，應(yīng)在5日內(nèi)作出決定。審查起訴時(shí)，應(yīng)在20日內(nèi)作出是否提起公訴的決定;辦案任務(wù)重、案多人少矛盾突出的，應(yīng)在30日內(nèi)作出決定，不得延長(zhǎng)辦理期限。第7條又規(guī)定，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化制作審查逮捕意見書和審查起訴終結(jié)報(bào)告。該規(guī)定明顯縮短了審查逮捕和審查起訴的辦案期限。

《意見》出臺(tái)后，各地相繼出臺(tái)了有關(guān)規(guī)定，例如北京市人民檢察院、北京市高級(jí)人民法院、北京市公安局聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于快速辦理犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪的輕微刑事案件的意見》;江蘇省公安廳、江蘇省人民檢察院、江蘇省高級(jí)人民法院聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于依法快速辦理輕微刑事案件的規(guī)定》等，極大簡(jiǎn)化和縮短了輕微刑事案件的辦案流程和期限。以深圳羅湖區(qū)檢察院為例，2007年4月3日，羅湖區(qū)公安分局、檢察院、法院聯(lián)合簽署《輕微刑事案件快速審理辦法》，2007年4月10日至2008年5月底，公安機(jī)關(guān)適用快速審理程序提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕案件804宗，占案件總數(shù)的38．8%，公安機(jī)關(guān)偵查案件的平均時(shí)間為20天，檢察機(jī)關(guān)適用快速審理程序辦理案件860宗，占案件總數(shù)36．4%，平均辦案時(shí)間為10天，其中審查逮捕3天，審查起訴7天，法院適用快速審理程序作出判決案件843宗，占判決案件總數(shù)的35．2%，平均審判時(shí)間為13天。②孟昭文:《依法快速辦理輕微刑事案件的實(shí)踐操作》，《人民檢察》2008年18期。另據(jù)深圳羅湖區(qū)看守所統(tǒng)計(jì)，2006年判處3年以下有期徒刑或拘役的被告人，從被采取強(qiáng)制措施到法院作出判決，平均審前羈押時(shí)間為137天，有些長(zhǎng)達(dá)八九個(gè)月，“關(guān)多久判多久”的現(xiàn)象屢有發(fā)生。而2007年羅湖區(qū)實(shí)行輕微刑事案件快速審理機(jī)制后，同類案件的審前羈押時(shí)間平均為43天，比以往的137天縮短四分之三。③王斗斗:《輕微刑案快速辦理終結(jié)“關(guān)多久判多久”》，《法制日?qǐng)?bào)》2008年7月17日第8版。

經(jīng)過探索與實(shí)踐，我國(guó)刑事審判程序分流體系已基本形成，未來改革的方向在于偵查程序、審查起訴程度以及刑事二審程序的簡(jiǎn)化以及簡(jiǎn)易程序、簡(jiǎn)化審和快速辦理機(jī)制的健全與完善，從而更好地節(jié)約司法資源，提高刑事訴訟效率，促進(jìn)司法公正的實(shí)現(xiàn)。

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1003－4145［2012］02－0123－03

2011－07－21

祖 彤，齊齊哈爾大學(xué)哲學(xué)與法學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)榉▽W(xué)基本理論。

(責(zé)任編輯:周文升wszhou66@126．com)