普通高考框架下高校自主招生的效度考查及其改進(jìn)建議*

● 程 亮

從2003年教育部允許北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校試行自主招生政策開始，我國的高校開展自主招生已經(jīng)經(jīng)歷了十個(gè)年頭。在這期間，試行自主招生的高校從最初的22所增加到了80所；招生學(xué)校由內(nèi)地高校也擴(kuò)展至香港、澳門地區(qū)的部分高校；自主招生的報(bào)考要求、考試方式以及考試內(nèi)容都發(fā)生了許多變化，隨著自主招生規(guī)模的擴(kuò)大，自主招生對(duì)高考考生的影響力也在持續(xù)增強(qiáng)，社會(huì)各界對(duì)自主招生的關(guān)注也在不斷升溫。大家在對(duì)自主招生總體呈現(xiàn)肯定態(tài)度的同時(shí)，也對(duì)自主招生的定位與功能、自主招生的科學(xué)性、自主招生的效率與公平等問題進(jìn)行了深入的探討。本文擬從效度的角度對(duì)現(xiàn)行的自主招生進(jìn)行分析，以期對(duì)各高校自主招生的不斷探索與改進(jìn)提供一點(diǎn)啟示。

一、自主招生考試的效度

效度的高低是衡量一項(xiàng)考試質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。一個(gè)測(cè)驗(yàn)必須能測(cè)出它所要測(cè)定的功能或達(dá)到其測(cè)量實(shí)用的目的才算有效，這種有效的程度稱為效度。[1]高校自主招生考試的效度是指運(yùn)用一定的高校自主招生方式進(jìn)行的效果與預(yù)期結(jié)果的一致程度。[2]因此，要考察自主招生考試的效度，就必須首先對(duì)自主招生的功能和定位進(jìn)行分析，以獲取對(duì)效度進(jìn)行分析的基本依據(jù)。

（一）自主招生考試的功能與定位

1.功能

我國高校自主招生政策的啟動(dòng)在很大程度上來自于兩個(gè)動(dòng)因，一個(gè)是對(duì)普通高考的詬病，一個(gè)是對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)在招生領(lǐng)域中的吁求?！督逃科胀ǜ叩葘W(xué)校自主招生辦法》規(guī)定“試點(diǎn)學(xué)校和有關(guān)省(自治區(qū)、直轄市)高等學(xué)校招生委員會(huì)辦公室(以下簡稱省級(jí)招辦)要根據(jù)創(chuàng)新人才選拔和專業(yè)培養(yǎng)需要，積極探索以統(tǒng)一考試錄取為主、與多元化考試評(píng)價(jià)和多樣化選拔錄取相結(jié)合，學(xué)校自主選拔錄取、自我約束，政府宏觀指導(dǎo)、服務(wù)，社會(huì)有效監(jiān)督的選拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才的新機(jī)制。”因此，自主招生的目的或者說是功能可以概括為：擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)，增加招考雙方的選擇性、適應(yīng)性；探索招生錄取的新途徑，不拘一格選拔人才，引導(dǎo)中學(xué)教育全面發(fā)展。[3]

2.定位

教育部《普通高等學(xué)校自主招生辦法》中明確規(guī)定：“入選考生均須參加全國統(tǒng)考，成績達(dá)到生源所在省(自治區(qū)、直轄市)確定的與試點(diǎn)學(xué)校同批次錄取控制分?jǐn)?shù)線的，省級(jí)招辦應(yīng)向考生選報(bào)的試點(diǎn)學(xué)校投檔?！庇纱丝梢姡覈鴮?shí)行的高校自主招生并不是完全意義上的高校自主選拔新生，而是在統(tǒng)一高考的框架下進(jìn)行的。2011年3月，教育部副部長杜玉波在國務(wù)院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上明確表示，學(xué)生參加了自主測(cè)試還需要參加統(tǒng)一高考。高校自主招生是目前統(tǒng)一高考制度的重要補(bǔ)充，部分試點(diǎn)高校探索實(shí)行自主測(cè)試，與高考不存在替代關(guān)系。[4]

（二）自主招生考試的效度考察

從上述分析可以看出，我國的高校自主招生是高校辦學(xué)自主權(quán)在招生領(lǐng)域的體現(xiàn)，它是我國高等教育招生方式多元化的有益探索，是普通高考的重要補(bǔ)充，那么，自主招生的效度就可以從以下兩方面進(jìn)行衡量，一是自主招生是否發(fā)揮了高校的招生自主權(quán)；二是自主招生是否發(fā)揮了普通高考不能發(fā)揮的作用。

1.自主招生是否發(fā)揮了高校的自主權(quán)

自主招生試點(diǎn)學(xué)校具有根據(jù)本校實(shí)際情況，自主制訂自主招生錄取方案的權(quán)力，即對(duì)本校的招生對(duì)象、招生范圍、招生程序、錄取原則等做出自主的規(guī)定。從表面上看，這些權(quán)力在招生實(shí)踐當(dāng)中已經(jīng)得到了很好的體現(xiàn)，但是，作為高校辦學(xué)自主權(quán)的一部分，自主招生權(quán)力的發(fā)揮，在很大程度上取決于高校對(duì)自身辦學(xué)理念、人才培養(yǎng)的獨(dú)特理解，因?yàn)椤伴L期以來我國大學(xué)的招生計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、辦法等都由政府統(tǒng)一規(guī)定，命題、評(píng)卷等由政府統(tǒng)一組織，大學(xué)不能按照自身的培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)模式選拔錄取學(xué)生，嚴(yán)重地削弱了大學(xué)的辦學(xué)特色和競爭力”。[5]從這個(gè)角度講，高校自主招生的權(quán)力似乎就發(fā)揮得不那么盡如人意了?？v觀各高校的自主招生簡章，招生目標(biāo)的趨同化現(xiàn)象十分嚴(yán)重，各校都對(duì)學(xué)業(yè)成績突出、綜合素質(zhì)優(yōu)秀的應(yīng)屆畢業(yè)生顯示出了濃厚的興趣，難以看出學(xué)校的獨(dú)特性。如北大的表述是“綜合素質(zhì)優(yōu)秀、特長突出、品學(xué)兼優(yōu)”，清華是“學(xué)科特長、綜合素質(zhì)全面、具有創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀應(yīng)屆高中畢業(yè)生”，等等。在這種形勢(shì)下，難怪自主招生被指責(zé)為另一種形式的“掐尖大戰(zhàn)”。

2.自主招生是否發(fā)揮了普通高考不能發(fā)揮的作用

作為一個(gè)人口大國主要的高等教育招生方式，普通高考的效益得到了廣泛的認(rèn)可，其對(duì)社會(huì)公平和公正發(fā)揮的作用也不可低估。在沒有更成熟的辦法取代高考之前，普通高考下的自主招生探索不失為彌補(bǔ)高考不足的一種積極嘗試。目前人們對(duì)普通高考的批評(píng)主要集中在以下兩方面：一是單一的紙筆測(cè)試方式很難對(duì)學(xué)生的綜合素質(zhì)進(jìn)行考察，長期的應(yīng)對(duì)紙筆測(cè)驗(yàn)的訓(xùn)練還極可能壓抑了學(xué)生的個(gè)性發(fā)展和創(chuàng)造力的發(fā)揮；二是統(tǒng)一的錄取模式對(duì)特殊人才的發(fā)現(xiàn)極為不利，尤其是對(duì)某一方面特別突出而其他方面表現(xiàn)不佳的所謂“偏才、怪才”有失公允。由此可知，自主招生是否真的招到了綜合素質(zhì)優(yōu)秀、具有創(chuàng)新能力的人才，是否招到了普通高考下不能錄取的特殊人才，就成了自主招生是否發(fā)揮作用的重要標(biāo)準(zhǔn)。

文雯等對(duì)9所具有國家承認(rèn)的自主招生權(quán)力院校的8903名學(xué)生(其中自主招生學(xué)生768名，統(tǒng)招學(xué)生有8135名)進(jìn)行了調(diào)查，在對(duì)二者大學(xué)期間學(xué)業(yè)成就的對(duì)比中發(fā)現(xiàn)，在學(xué)業(yè)成績排名上，自主招生學(xué)生和統(tǒng)招學(xué)生并沒有差異。但在進(jìn)一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，自主招生學(xué)生在大學(xué)期間的學(xué)習(xí)行為和表現(xiàn)上呈現(xiàn)出與統(tǒng)招學(xué)生不一樣的特征，如在學(xué)習(xí)中具備更強(qiáng)的溝通和合作學(xué)習(xí)能力，能夠更好地與同學(xué)、老師進(jìn)行有實(shí)質(zhì)教育意義的溝通與互動(dòng)；具備更強(qiáng)的學(xué)術(shù)興趣和學(xué)術(shù)自覺性；更為勤奮；更積極地參與“輔修第二專業(yè)”、“課程要求以外的語言學(xué)習(xí)”等課外拓展性活動(dòng)。因此，該研究認(rèn)為，現(xiàn)有的自主招生制度在一定程度上能夠甄別出一批在有效學(xué)習(xí)性投入和行為上不同于統(tǒng)招學(xué)生的學(xué)生群體。[6]侯佳偉對(duì)北京某高校自主招生學(xué)生和普考生的對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入大學(xué)學(xué)習(xí)和生活后，自主招生學(xué)生在學(xué)習(xí)、體育鍛煉、志愿活動(dòng)、師生交往、戀愛等方面都與普考生非常相近，只是對(duì)未來就業(yè)的期望顯著高于普考生，對(duì)專業(yè)就業(yè)前景比普考生更多地持樂觀態(tài)度，而且期望獲得更高層次的教育。在找工作的渠道上，他們更寄希望于各種親屬關(guān)系的介紹。[7]從這些實(shí)證研究可以看出，自主招生在學(xué)業(yè)成就的考察方面并沒有超越高考，似乎也沒有招到所謂的“偏才、怪才”，但在學(xué)生綜合素質(zhì)的選拔方面可能存在優(yōu)勢(shì)。

綜上，自主招生在發(fā)揮大學(xué)招生自主權(quán)、為普通高考提供必要補(bǔ)充方面發(fā)揮了一定的作用，但是離我們期望的通過自主招生各學(xué)校招到符合學(xué)校辦學(xué)特色的、在普通高考中不能招到的學(xué)生這一理想目標(biāo)還有一定的差距。

二、影響自主招生效度的因素分析

從以上分析可以看出，自主招生的效度并不令人滿意，那么是什么因素導(dǎo)致了自主招生沒有達(dá)到預(yù)期的效果呢？

（一）高校對(duì)自主招生人才缺乏清晰的表述

從各高校的自主招生簡章中可以看出，大部分高校對(duì)自主招生對(duì)象的描述十分籠統(tǒng)，無外乎綜合素質(zhì)高、高中學(xué)業(yè)成績優(yōu)秀、品德好、創(chuàng)新能力強(qiáng)之類的表述。這種招生對(duì)象的趨同現(xiàn)象固然可以理解，但是，這種趨同不僅是對(duì)自主招生權(quán)力的敷衍，對(duì)自身辦學(xué)特色的漠視，也不能給考生的報(bào)考志愿填報(bào)提供必要的指南，這是導(dǎo)致自主招生不能夠招到特殊人才的原因之一。

（二）高校對(duì)自主招生人才的考查方式缺乏針對(duì)性

目前自主招生的考試方式一般為筆試加面試，筆試是對(duì)學(xué)業(yè)成就的考察，而面試則是對(duì)綜合素質(zhì)的考量。由于高校希望自主招生的信息能夠?qū)Ω呖汲煽冇兴a(bǔ)充，但對(duì)自主招生對(duì)象缺乏精細(xì)的劃分和描述，所以，自主招生考試的難度、內(nèi)容和方式就難免缺乏應(yīng)有的定位和適當(dāng)?shù)陌盐?。除了考試科目與高考幾乎沒有差別以外，其命題的難度卻大大高于高考。以物理為例，這幾年的自主招生考試物理部分試題中有超過70%的內(nèi)容屬于大學(xué)物理范疇，而且注重研究問題思想、方法的考查，對(duì)能力要求較強(qiáng)。既考查了高中知識(shí)，又適當(dāng)涉及了大學(xué)物理的分析方法。[8]這種考查方式就等于在高考之外另外進(jìn)行了“小高考”，給考生造成了很大的負(fù)擔(dān)，又未能取得招收特殊人才的效果。

三、改善自主招生效度的建議

既然我國現(xiàn)行的自主招生方式是普通高考的必要補(bǔ)充，而不是高考的替代，而且實(shí)踐也證明，高考對(duì)學(xué)生高中學(xué)業(yè)成就的考察具有較高的信度和效度，那么，要想提高自主招生的效度，就要對(duì)高考不能選拔出的自主招生目標(biāo)進(jìn)行明確的定位，然后根據(jù)不同的人才進(jìn)行相應(yīng)的考察，即對(duì)自主招生目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，分類、分項(xiàng)考察，這樣既能夠提高自主招生的針對(duì)性，也能減輕考生的負(fù)擔(dān)，提高自主招生的效率。可喜的是，這種對(duì)自主招生進(jìn)行分類、細(xì)化的思想已經(jīng)在大學(xué)自主招生實(shí)踐中初露端倪，如西南大學(xué)2012年普通本科招生自主選拔錄取辦法將招生對(duì)象明確分為五類：學(xué)習(xí)優(yōu)秀學(xué)生、特長突出學(xué)生、綜合素質(zhì)優(yōu)秀學(xué)生、熱愛師范教育學(xué)生、有志于報(bào)考農(nóng)科類專業(yè)的學(xué)生。清華大學(xué)2012年推出的“新百年計(jì)劃”，其主要思想也是對(duì)自主招生對(duì)象和方式進(jìn)行細(xì)分。為了更好地推進(jìn)這項(xiàng)改革，筆者認(rèn)為有必要對(duì)這一思想進(jìn)行進(jìn)一步的闡述。

概觀各高校自主招生考試在招生中發(fā)揮作用的對(duì)象大概分為以下幾類：一是平時(shí)學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀，但高考發(fā)揮失常者；二是具有某項(xiàng)特殊才能而高考綜合成績不理想者；三是綜合素質(zhì)優(yōu)秀但學(xué)業(yè)成績不突出者；四是學(xué)校認(rèn)為值得在取分上照顧的其他對(duì)象，如貧困生等。為了提高自主招生的效度，其考試的內(nèi)容和形式也應(yīng)該針對(duì)這幾類對(duì)象制定相關(guān)政策，讓考生自主申報(bào)，分類考查，互不交叉。

l.對(duì)于平時(shí)學(xué)習(xí)成績優(yōu)秀者，但擔(dān)心高考發(fā)揮失常者，可以通過有資格的中學(xué)進(jìn)行推薦的方式，不再參加自主招生的筆試和面試，直接進(jìn)行錄取時(shí)的優(yōu)惠加分。這其中的是關(guān)鍵問題是，給哪些中學(xué)推薦權(quán)，給他們多少推薦名額、中學(xué)的誠信程度如何，對(duì)不同水平的學(xué)生如何給予相應(yīng)的優(yōu)惠加分等問題。

2.對(duì)于具有某項(xiàng)特殊才能而高考綜合成績不理想者的招生，可以通過兩條途徑進(jìn)行，一是可以通過學(xué)生自主申報(bào)，提供相應(yīng)的證據(jù)并經(jīng)所在中學(xué)審核，高校決定是否接受其申請(qǐng)，并對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的考核。二是招生學(xué)校根據(jù)學(xué)校辦學(xué)特色的需要，公布本校對(duì)特殊才能者的招生范圍，然后再由學(xué)生申報(bào)，學(xué)校再進(jìn)行相應(yīng)的考核。如四川大學(xué)2010年自主選拔錄取招生簡章中明確提出：“在某一學(xué)科領(lǐng)域具有特殊興趣、愛好和特殊專長、潛質(zhì)并在某一學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)取得一定成績，有一定獨(dú)到見解的‘奇才’、‘偏才’和‘怪才’，即‘雙特生’，也可報(bào)名?！盵9]學(xué)校僅需對(duì)這些學(xué)生的特殊才能水平進(jìn)行考核，這種考核的難度一定要超出高中課程標(biāo)準(zhǔn)才能達(dá)到選拔偏才的目的。

3.對(duì)于綜合素質(zhì)優(yōu)秀但學(xué)業(yè)成績不突出者，高校可采取現(xiàn)行的自主招生方式，以中學(xué)推薦為主，自主申報(bào)為輔，對(duì)申報(bào)者進(jìn)行基于高中課程標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)業(yè)水平考察和綜合面試，在保證其具有一定學(xué)業(yè)成就水平的基礎(chǔ)上展示其綜合素養(yǎng)。

4.對(duì)學(xué)校認(rèn)為值得在取分上照顧的其他對(duì)象的考察，可以根據(jù)學(xué)校自身的價(jià)值取向制定相應(yīng)的政策，如北京大學(xué)一直關(guān)注社會(huì)弱勢(shì)群體的入學(xué)問題，人民大學(xué)推出的面向農(nóng)村考生的“圓夢(mèng)計(jì)劃”。再如清華大學(xué)2012年的“自強(qiáng)計(jì)劃”規(guī)定，該計(jì)劃主要面向國家級(jí)貧困縣(注：民族自治地方國家扶貧工作重點(diǎn)縣可等同于國家級(jí)貧困縣)的縣級(jí)及以下中學(xué)選才。要求考生本人長期學(xué)習(xí)、生活在農(nóng)村地區(qū)、邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)或民族地區(qū)，自強(qiáng)不息、德才兼?zhèn)?。筆者認(rèn)為，對(duì)這類學(xué)生的考察也應(yīng)充分考慮普通高考已經(jīng)對(duì)學(xué)生的高中學(xué)業(yè)進(jìn)行了充分考察的因素，以最簡潔、有效的方式考察其是否具備了享有優(yōu)惠加分的資格即可。

自主招生作為普通高校招生的一部分，其在高等教育招生中發(fā)揮著越來越重要的作用。值得慶幸的是，在這短短十年的自主招生改革歷程中，很多高校在積極、主動(dòng)、負(fù)責(zé)任地反思和調(diào)整自主招生政策，做出了很多有益的探索，我們有理由相信，隨著改革的深入，各高校自主招生政策的不斷成熟，這種新型的招生錄取方式會(huì)給高考考生帶來真正的福音。

[1]戴忠恒.心理與教育測(cè)量[M].華東師范大學(xué)出版社，1987，（3）.

[2]馬磊.上海高校自主招生考試的信度和效度分析[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，(12).

[3]張亞群.高校自主招生改革：動(dòng)因、問題與對(duì)策[J].北京大學(xué)教育評(píng)論，2010，(2).

[4]教育部.自主招生是高考的重要補(bǔ)充不是替代.http：//edu.people.com.cn/GB/79457/14253504.html

[5]李雄鷹.自主招生改革的難點(diǎn)與突破[J].國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(5).

[6]文雯，管瀏斯.大學(xué)自主招生學(xué)生學(xué)習(xí)性投入初探——以九所“985”、“211”高校自主招生群體為例的實(shí)證研究[J].復(fù)旦教育論壇,2011，(6).

[7]侯佳偉.高校自主招生學(xué)生入學(xué)后與普考生的對(duì)比分析.高等教育研究，2011，(12).

[8]周小珠，莫裕錄，孫開湘.自主招生命題與大學(xué)物理[J].中學(xué)教學(xué)參考，2012，(6).

[9]張可丹.奇才、怪才、偏才 川大喊你報(bào)名[N].大河報(bào)，2009-12-14.