基于利益相關(guān)者視角的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究

陳 濤 曾良才 孫 偉 吳世軍

（1.武漢科技大學(xué) 高等教育研究所，湖北 武漢430081；2.武漢科技大學(xué) 機(jī)械自動(dòng)化學(xué)院，湖北 武漢430081；3.武漢科技大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢430081）

近年來(lái)，隨著全球性高等教育的改革與發(fā)展，世界各國(guó)及相關(guān)國(guó)際組織有關(guān)高等教育的政策性文件或報(bào)告，包括中國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》，均要求高校與社會(huì)、政府、企業(yè)界、學(xué)生等建立起廣泛的合作伙伴關(guān)系。而目前，中國(guó)高校的產(chǎn)學(xué)研合作教育正處于發(fā)展與矛盾的糾葛之中，亟待尋找理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指導(dǎo)。基于此，闡述和解讀中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研合作中的利益相關(guān)者關(guān)系，探索深度合作教育中的關(guān)聯(lián)性和矛盾根源，對(duì)于幫助中國(guó)高校更好地探索產(chǎn)學(xué)研合作教育的有效路徑，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、利益相關(guān)者理論解讀

國(guó)際上，弗里曼（Freeman）提出了利益相關(guān)者的廣義的經(jīng)典定義：“利益相關(guān)者是能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或能夠被一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過(guò)程影響的所有個(gè)體和群體。”［1］克拉克森（Clarkson）認(rèn)為：“利益相關(guān)者以及在企業(yè)中投入了一些實(shí)物資本、人力資本、財(cái)務(wù)資本或一些有價(jià)值的東西，并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險(xiǎn)；或者說(shuō)，他們因企業(yè)活動(dòng)而承受風(fēng)險(xiǎn)?！保?］克拉克森的定義引入了專用性投資的概念，其定義狹義具體。

楊瑞龍等認(rèn)為最寬泛的一種界定是，凡是能夠影響企業(yè)活動(dòng)或被企業(yè)活動(dòng)所影響的人或團(tuán)體都是利益相關(guān)者；稍窄一些的界定是，凡是與企業(yè)有直接關(guān)系的人或團(tuán)體才是利益相關(guān)者；第三類定義最窄，即認(rèn)為只有在企業(yè)中下了“賭注”的人或團(tuán)體才是利益相關(guān)者［3］。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于高等教育利益相關(guān)者研究大多以上述學(xué)者的研究為基礎(chǔ)，據(jù)此，對(duì)高等教育利益相關(guān)者的分類主要包括：

（1）從單一維度（如關(guān)系密切性維度）來(lái)劃分。前哈佛大學(xué)文理學(xué)院院長(zhǎng)羅索夫斯基就利益相關(guān)者與大學(xué)之間的重要性程度將其劃分為最重要群體、重要群體、部分擁有者和次要群體四個(gè)層次［4］。國(guó)內(nèi)的研究則依此將大學(xué)的利益相關(guān)者分為四個(gè)層次：核心利益相關(guān)者，包括教師、學(xué)生和管理人員；重要利益相關(guān)者，包括校友和財(cái)政撥款者；間接利益相關(guān)者，包括與學(xué)校有契約關(guān)系的當(dāng)事人，如科研經(jīng)費(fèi)提供者、產(chǎn)學(xué)研合作者、貸款提供者等；邊緣利益相關(guān)者，包括當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和社會(huì)公眾等［5－7］。潘海生認(rèn)為，利益相關(guān)者獲得的控制權(quán)的多少是依據(jù)利益相關(guān)者與大學(xué)的利益相關(guān)程度以及他們參與大學(xué)治理的意愿和能力進(jìn)行分配的，依此將我國(guó)大學(xué)利益相關(guān)者分為四類：核心利益相關(guān)者（以大學(xué)經(jīng)營(yíng)者為代表的大學(xué)行政人員）、關(guān)鍵利益相關(guān)者（政府、大學(xué)教師）、緊密利益相關(guān)者（企業(yè)、學(xué)生）和一般利益相關(guān)者（學(xué)生家長(zhǎng)）［8］。

（2）從多維度來(lái)劃分。作為代表人物的米切爾從三個(gè)屬性（合法性、權(quán)力性和緊急性）對(duì)可能的利益相關(guān)者進(jìn)行評(píng)分［9］。國(guó)內(nèi)學(xué)者則結(jié)合我國(guó)大學(xué)的實(shí)際情況，提出三類利益相關(guān)者：大學(xué)的權(quán)威利益相關(guān)者，包括教師、學(xué)生、行政人員、出資者和政府等；潛在的利益相關(guān)者，包括校友、捐贈(zèng)者等；第三層利益相關(guān)者，包括市民、媒體、企業(yè)界和銀行等［10］。

綜合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)利益相關(guān)者的范圍依研究問(wèn)題的視角不同而有較大的差異。隨著中國(guó)大學(xué)逐漸走向社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，大學(xué)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要性日益提升，中國(guó)大學(xué)的利益相關(guān)者的范圍及緊密程度正在發(fā)生與以往不同的變化。因此，科學(xué)界定中國(guó)大學(xué)與其利益相關(guān)者之間的地位，理清他們之間的多維度甚或多層級(jí)關(guān)系，對(duì)于構(gòu)建新型產(chǎn)學(xué)研合作教育平臺(tái)，形成互享共贏的“協(xié)同進(jìn)化”式合作關(guān)系，無(wú)疑是迫切而且關(guān)鍵的。

二、基于利益相關(guān)者的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新分析

基于中國(guó)高校培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的高素質(zhì)人才的要求，迫切需要高校特別是行業(yè)性高校和地方高校與利益相關(guān)者加強(qiáng)聯(lián)系，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研深度合作開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

所謂產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，是指產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和高校作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，為適應(yīng)國(guó)內(nèi)外社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素的變化，以提升高等教育質(zhì)量為核心，以技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移為合作紐帶，建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)和聯(lián)合機(jī)構(gòu)，開展知識(shí)創(chuàng)造、科研開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移及應(yīng)用、教育實(shí)踐、人員培訓(xùn)和咨詢服務(wù)等協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)等多種功能。

（一）中國(guó)高校開展產(chǎn)學(xué)研深度合作與協(xié)同創(chuàng)新的主要障礙

在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革的背景下，由于產(chǎn)學(xué)研主體面臨內(nèi)外環(huán)境等諸多方面的變化，使中國(guó)高校與行業(yè)企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作及協(xié)同創(chuàng)新存在不少短時(shí)間內(nèi)難以逾越的障礙。

首先，產(chǎn)學(xué)研各機(jī)構(gòu)之間未能建立起協(xié)同進(jìn)化、共享共贏的“競(jìng)合”理念和意識(shí)。一方面，不少產(chǎn)學(xué)研合作是建立在雙方或多方短期利益的追求上，無(wú)法形成長(zhǎng)期信任的合作；另一方面，尚未尋找到產(chǎn)學(xué)研雙方或多方共同利益價(jià)值的訴求點(diǎn)［11］。企業(yè)關(guān)注的是市場(chǎng)與生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)學(xué)生培養(yǎng)的迫切性不高，特別是在中國(guó)高校擴(kuò)招及畢業(yè)生相對(duì)過(guò)剩的背景下，企業(yè)對(duì)高校人才需求的積極性受到影響。同時(shí)，行業(yè)企業(yè)更多關(guān)注的是能馬上發(fā)揮作用的人才，對(duì)缺少實(shí)踐能力的大學(xué)生缺乏興趣。而高校主要關(guān)注的是對(duì)大學(xué)生的理論教育和知識(shí)傳授，缺少開展實(shí)踐教學(xué)的手段和能力，加上高校傳統(tǒng)的企業(yè)實(shí)踐受到場(chǎng)地、安全、人員和時(shí)間等因素的限制，培養(yǎng)企業(yè)社會(huì)需要的創(chuàng)新人才更無(wú)從談起。

其次，缺乏以提升高等教育人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的系統(tǒng)設(shè)計(jì)。在高校與行業(yè)企業(yè)之間，雖然已經(jīng)開展了一定數(shù)量的產(chǎn)學(xué)研合作，自發(fā)形成了產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，但由于利益關(guān)系不明晰，在大多數(shù)情況下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新缺乏動(dòng)力和規(guī)范，所開展的產(chǎn)學(xué)研合作往往具有偶發(fā)性、暫時(shí)性和不穩(wěn)定性的特點(diǎn)，缺乏持續(xù)的推動(dòng)力和穩(wěn)定性。

（二）中國(guó)高校主要利益相關(guān)者關(guān)系分析

1.高校與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的利益關(guān)系

中國(guó)高校向產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)（企業(yè)用戶及研究用戶）提供的服務(wù)主要包括科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)（多以項(xiàng)目的形式展開，包括承接企事業(yè)單位的所謂“橫向課題”和承接政府的所謂“縱向課題”）、向用戶輸送畢業(yè)生和向用戶提供各種培訓(xùn)咨詢服務(wù)等三種形式［12］，因此，有效滿足產(chǎn)業(yè)用戶需求，實(shí)現(xiàn)用戶利益的最大化是高校生存與發(fā)展的基礎(chǔ)。其中，橫向科研項(xiàng)目是高?？茖W(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要途徑，并從科技服務(wù)中獲得科研經(jīng)費(fèi)；高校的人才培養(yǎng)需要以用人單位的專業(yè)需要和能力技巧等方面的要求為基礎(chǔ)，組織開展教學(xué)科研工作，這是高校形成專業(yè)特色、實(shí)現(xiàn)學(xué)科優(yōu)勢(shì)定位的重要前提，也是指導(dǎo)學(xué)生完成專業(yè)技能訓(xùn)練的基本要求；同時(shí)，高校還是企事業(yè)單位最主要的人才培訓(xùn)基地，承擔(dān)著為社會(huì)機(jī)構(gòu)提供培訓(xùn)、咨詢服務(wù)的任務(wù)。

2.高校與政府的利益關(guān)系

無(wú)疑，中央政府、地方政府及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)以各種各樣的方式影響著高等教育，成為中國(guó)公立大學(xué)的主要利益相關(guān)者。從政府與高校之間的關(guān)系看，政府是高校的投資者、經(jīng)費(fèi)提供者、管理者和監(jiān)督者，高校是政府政策的執(zhí)行者和服務(wù)的提供者。政府部門通過(guò)立法、規(guī)劃、撥款等重要手段來(lái)影響高校的改革和發(fā)展，作為社會(huì)公共利益代表的政府，不僅承擔(dān)著維護(hù)高等教育平等和質(zhì)量監(jiān)管的責(zé)任，也是保證高等教育為公共利益服務(wù)的重要力量［13］62?？紤]到政府作為公立高等教育的舉辦者和管理者的責(zé)任，以及政府部門作為監(jiān)管部門必須保持獨(dú)立客觀的要求，政府需要盡可能地通過(guò)各種方式與高等學(xué)校建立并保持一種良性互動(dòng)的關(guān)系，進(jìn)而把握高校人才培養(yǎng)與科研活動(dòng)的發(fā)展方向。通過(guò)高校與政府部門的互動(dòng)溝通，政府部門就能制定出更加有利于高校發(fā)展的政策制度，高校則能在人才培養(yǎng)和科研活動(dòng)中保持與政府的教育方針、教育發(fā)展戰(zhàn)略及人才培養(yǎng)目標(biāo)任務(wù)的一致性。

3.高校與校友的互動(dòng)關(guān)系

高校與校友之間存在無(wú)法割舍的關(guān)系，并形成重要且復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)——校友網(wǎng)絡(luò)。校友網(wǎng)絡(luò)對(duì)高等學(xué)校的發(fā)展具有重要作用，包括校友對(duì)大學(xué)聲譽(yù)的影響力及辦學(xué)理念支持，為學(xué)校提供財(cái)政支持，為畢業(yè)生提供就業(yè)安置服務(wù)，參與教學(xué)科研過(guò)程及校園文化建設(shè)等［13］80。近年來(lái)，校友網(wǎng)絡(luò)在高等教育機(jī)構(gòu)中的地位越來(lái)越重要，國(guó)內(nèi)不少高校紛紛設(shè)立校友辦公室，協(xié)調(diào)管理各地校友會(huì)，這些林林總總的校友會(huì)共同構(gòu)成了一個(gè)強(qiáng)大的校友網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)與各地校友之間的互動(dòng)聯(lián)系，既加強(qiáng)了校友與高校之間的溝通聯(lián)絡(luò)，擴(kuò)大了高校的影響力，為高校贏得了財(cái)力物力和精神支持，又為產(chǎn)學(xué)研的更深層次的協(xié)同創(chuàng)新及合作教育提供了契機(jī)。

從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作的視角來(lái)講，發(fā)展高校與利益相關(guān)者之間良好的互動(dòng)關(guān)系，就是要建立一種信任互利、穩(wěn)定合作的關(guān)系。這就需要深入理解利益相關(guān)者對(duì)高校發(fā)展的利益要求和期望，通過(guò)營(yíng)建互惠互利的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有效調(diào)動(dòng)和利用利益相關(guān)者參與、合作、支持的積極性，最終通過(guò)培養(yǎng)高素質(zhì)人才和產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果，提高利益相關(guān)者的信任、滿意感和認(rèn)同感，實(shí)現(xiàn)各方利益的共贏。

三、基于利益相關(guān)者的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑探索

從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的層面講，高校的利益相關(guān)者主要包括政府、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、科研服務(wù)機(jī)構(gòu)和校友等，根據(jù)近年來(lái)武漢科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐來(lái)看，目前的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑主要是在校企（校政企）全面戰(zhàn)略合作的基礎(chǔ)上，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟和機(jī)制。只有通過(guò)體系性的設(shè)計(jì)，才能兼顧利益相關(guān)各方的利益，保證產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的有效推動(dòng)和發(fā)展。

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制設(shè)計(jì)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作機(jī)制創(chuàng)新方面，包括技術(shù)合作方式創(chuàng)新、人才合作培養(yǎng)模式創(chuàng)新和利益共享機(jī)制創(chuàng)新。

要保證產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的有效建立和運(yùn)作，必須以利益相關(guān)者為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的設(shè)計(jì)與實(shí)施為前提。這種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)以企業(yè)和高校為主體，以政府、科研服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)及其他中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益者為配合，以相關(guān)法律規(guī)范的制定、各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的完善及宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制的建立等為前提。亦即在國(guó)家法律的規(guī)范和保障下，通過(guò)政府宏觀政策的指導(dǎo)協(xié)調(diào)，促進(jìn)高校與企業(yè)機(jī)構(gòu)、科研服務(wù)機(jī)構(gòu)主動(dòng)合作，并建立起產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、融知識(shí)創(chuàng)新與示范應(yīng)用于一體的機(jī)構(gòu)。同時(shí)，在各類利益相關(guān)者（中介機(jī)構(gòu)）的協(xié)助下，構(gòu)建起知識(shí)界（教育界）與企業(yè)界之間協(xié)同進(jìn)化、合作創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研一體化系統(tǒng)。通過(guò)這樣的機(jī)制，采用準(zhǔn)市場(chǎng)化的形式，實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范、政府引導(dǎo)、協(xié)同合作、機(jī)構(gòu)輔助、項(xiàng)目實(shí)施、信息共享和權(quán)益分享的運(yùn)作模式，將高校的知識(shí)創(chuàng)新與服務(wù)社會(huì)及社會(huì)機(jī)構(gòu)的教育責(zé)任有機(jī)地協(xié)同起來(lái)。

（二）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)設(shè)計(jì)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要參加者有政府、企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)等，其具體平臺(tái)形式包括：

（1）以企業(yè)為主、高校及其他科研機(jī)構(gòu)參與其中的技術(shù)研發(fā)中心（國(guó)家級(jí)和省部級(jí)）。如以武漢鋼鐵（集團(tuán)）公司（以下簡(jiǎn)稱武鋼）為主、武漢科技大學(xué)等相關(guān)高校聯(lián)合參與申報(bào)建立的國(guó)家硅鋼研究中心。2007年12月，國(guó)家科技部發(fā)文，在武鋼組建國(guó)家硅鋼工程技術(shù)研究中心，2008年初，該中心在武鋼試運(yùn)行。經(jīng)過(guò)三年的試運(yùn)行，該中心制定了8項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，獲得21項(xiàng)專利，經(jīng)國(guó)家科技部認(rèn)定，該國(guó)家級(jí)研究中心正式落戶武鋼。

（2）以高校為主、校企共建的技術(shù)研究院。為充分發(fā)揮高校的科研能力及人才優(yōu)勢(shì)，相關(guān)行業(yè)企業(yè)以高校為主體，以雙方人財(cái)物投入為基礎(chǔ)，以聯(lián)合研發(fā)為紐帶，共建新技術(shù)聯(lián)合研究院，達(dá)到校企共享共贏的效果。該平臺(tái)在不少高校實(shí)施并取得明顯效益，如在武漢科技大學(xué)建立以校長(zhǎng)為院長(zhǎng)的武鋼－武科大鋼鐵新技術(shù)研究院（正式機(jī)構(gòu)設(shè)在學(xué)校，并配備有專職的常務(wù)副院長(zhǎng)）。既為雙方的協(xié)同創(chuàng)新合作建立了穩(wěn)定的平臺(tái)，又確實(shí)保障了產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)期利益。

（3）政府主導(dǎo)的企校聯(lián)合技術(shù)開發(fā)（項(xiàng)目）。如廣東地區(qū)地方政府主導(dǎo)的科技顧問(wèn)型聯(lián)合技術(shù)研發(fā)，江浙地區(qū)市場(chǎng)主導(dǎo)、企業(yè)為主的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及若干地方政府實(shí)現(xiàn)的科研人員選派與交流等。一方面，使高校的研究人員直接參與到地方和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)中，發(fā)揮其技術(shù)研發(fā)的優(yōu)勢(shì)，另一方面，使不少高校的研究生在生產(chǎn)和科研實(shí)踐中得到鍛煉和培養(yǎng)。

（4）企業(yè)主導(dǎo)的校企聯(lián)合技術(shù)改造和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這種形式包括以企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目為主體的聯(lián)合技術(shù)改造，以及以企業(yè)需求為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

（5）校企合作的人員培養(yǎng)（雙向的人才培養(yǎng)）。包括以企業(yè)科研項(xiàng)目為中介，在項(xiàng)目的研究過(guò)程中，校企雙方共同培養(yǎng)企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員和高校學(xué)生。

（三）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的制度保證

為了達(dá)成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的長(zhǎng)效和穩(wěn)定，需要在利益相關(guān)者之間的合作機(jī)制及利益獲取制度與政策等方面開展探索。

首先，亟待抓緊建立現(xiàn)代大學(xué)制度，確保高校利益相關(guān)者之間的利益平衡，這是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的根本保證。其中，政府需要通過(guò)制度確保產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制及平臺(tái)構(gòu)建的財(cái)力支持與政策指導(dǎo)，建立健全有關(guān)科研人員自主交流、選派等制度。

其次，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益獲取及政策激勵(lì)制度，包括建立健全技術(shù)創(chuàng)新權(quán)益分享制度，技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策規(guī)范，技術(shù)共研共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享的制度規(guī)范，以及人員培養(yǎng)（實(shí)習(xí)、技術(shù)與管理培訓(xùn)）的法律責(zé)任與獎(jiǎng)勵(lì)政策等。

總之，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，既是高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)，也是促進(jìn)教育、科技、經(jīng)濟(jì)、文化有機(jī)結(jié)合的要求，更是政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等多方利益之所在。為此，尚需進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)踐及理論探索。

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