數字圖書館知識產權策略探討

申曉娟 胡 潔

(1．國家圖書館 北京 100081;2．武漢大學信息管理學院 湖北武漢 430072)

我國數字圖書館經過十余年的發(fā)展，在資源建設、知識組織、技術框架、數字圖書館服務、數字圖書館管理、標準規(guī)范方面都取得了長足的進展。如今，對于數字圖書館服務而言，技術與資源已不再是主要的制肘因素，隨著數字圖書館服務領域的不斷拓展和用戶對數字圖書館需求的不斷激增，知識產權日益成為影響數字圖書館建設與發(fā)展的一個關鍵因素。沒有一套完整的知識產權的解決方案，數字圖書館建設將舉步維艱。

國家數字圖書館于2005年開始建設，截至2010年底，已形成了數量龐大、內容豐富、類型多樣的數字資源，資源總量達480TB，資源類型涵蓋文本、圖片、音頻、視頻、網絡資源等，其中76%以上資源已經通過互聯(lián)網提供服務。在大力開展數字資源建設與服務過程中，國家圖書館積極探索在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下解決知識產權問題的各種可行辦法，形成了一些解決數字圖書館建設中的知識產權問題的策略。本文擬以國家數字圖書館建設中采取的知識產權策略為例，對數字圖書館在現(xiàn)有法律框架下可行的知識產權解決方案進行分析。

1 利用現(xiàn)有法律法規(guī)，開展數字資源建設與服務

在我國，與圖書館知識產權管理密切相關的法律法規(guī)主要包括:《著作權法》、《信息網絡傳播權保護條例》、《政府信息公開條例》等，以及《最高法院關于審理涉及計算機網絡著作權糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等司法解釋。在制訂數字圖書館知識產權策略時，首先要對這些法律法規(guī)做深入研究，在正確理解的前提下，結合數字圖書館建設需求與館藏情況，充分利用有關法律法規(guī)中對數字圖書館建設有利的條款開展數字資源建設與服務。

1．1 開發(fā)公有領域資源

對那些不受著作權法保護的作品，應首先考慮納入數字圖書館建設整體規(guī)劃之中。

根據我國《著作權法》第二十一條的規(guī)定，公民作品的權利保護期為作者終生及其死亡后五十年，法人或其他組織作品的保護期為作品首次發(fā)表后五十年。電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、攝影作品的保護期為作品首次發(fā)表后五十年;根據第三十五條、第三十八條和第四十一條的規(guī)定，圖書、期刊出版者的版式設計權保護期為首次出版后十年，表演者的權利保護期為表演發(fā)生后五十年，錄音錄像制作者的權利保護期為該制品首次完成后五十年。超出著作權法規(guī)定的權利保護期之外的作品即進入公有領域。對那些進入公有領域的資源，除署名權、修改權和保護作品完整權這三項精神權利外，其他著作權利均不再受著作權法保護，任何自然人、組織都可以以適宜的方式對其進行開發(fā)利用。因此，圖書館開展數字資源建設與服務，首先就要積極開發(fā)公有領域資源。在此過程中要把握兩個原則，其一是要注重對資源版權狀態(tài)的分析和甄別，只有在確定為進入公有領域資源的前提下，才能確保工作的合法有效;其二是對于進入公有領域的資源，在數字化轉換和服務過程中要注意尊重著作權人的精神權利，如保留詞曲作品或編劇、制片人等著作權人的署名，未經許可不得隨意修改作品等。

開發(fā)公有領域資源，首先要結合著作權法的相關規(guī)定，對館藏文獻的版權狀態(tài)進行全面分析與篩查。為此，國家圖書館首先根據館藏文獻的出版時間確定了版權篩查。以2010年12月31日為參照時間點，1840年以前的文獻已經全部進入公有領域，不再受著作權法保護;1840－1911年間的文獻基本超出權利保護期，進入公有領域;1911－1949年間的民國時期文獻需要視每種文獻作者的情況來進行具體判斷，部分文獻將會處于權利保護期內;1949年以后出版的中文現(xiàn)代圖書絕大多數都處于權利保護期內;2000年以后出版的圖書則完全處于權利保護期內。

根據上述館藏文獻版權篩查，國家圖書館對于已經完全或基本進入公有領域的文獻通過以下兩種方式積極開發(fā)利用:一是對于已經完全進入公有領域的古籍文獻，國家圖書館進行了批量數字化加工，建設了館藏甲骨、拓片、敦煌文獻、地方志、家譜等古代典籍數據庫，并提供互聯(lián)網服務;二是對于基本或部分進入公有領域的作品做進一步判斷，以確定其是否已經進入公有領域。為此，國家圖書館于2008年8月啟動了“國家圖書館公有領域圖書目錄征集項目”，搜集民國以來已進入公有領域的、由國內正式出版機構在國內正式出版、公開發(fā)行的漢語文圖書目錄。項目一、二期共篩選完成3萬余條公有領域圖書目錄，目前國家圖書館已經開展了這批確定無版權侵權之虞圖書的數字化工作，很快就將通過國家圖書館網站向廣大讀者提供服務。該項目同時建立了公共領域作者名稱規(guī)范數據庫，旨在收集1960年以前死亡的自然人名稱信息和1960年以前設立的法人及其他組織的名稱信息。根據我國著作權法規(guī)定，這些自然人、法人和其他組織在1960年以前創(chuàng)作并發(fā)表的作品都已經進入公共領域，公共領域作者名稱規(guī)范庫的建立可以幫助國家圖書館更加準確快捷地對中文圖書尤其是再版或合著圖書進行版權狀態(tài)甄別。

1．2 開發(fā)不受著作權法保護的資源

我國著作權法第五條規(guī)定:“本法不適用于:(一)法律、法規(guī)，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件，及其官方正式譯文;(二)時事新聞;(三)歷法、通用數表、通用表格和公式。”圖書館可利用該條款的規(guī)定，充分挖掘整理這些不受著作權法保護的資源，為用戶提供服務。特別是在政府信息、法律法規(guī)信息整合利用方面，圖書館有較大的空間。

國家圖書館自2003年開始啟動網絡信息資源采集與保存項目(WICP)，該項目的建設內容之一是對中國約5萬個政府網站信息進行采集和長期保存。2008年5月施行的《政府信息公開條例》第十六條規(guī)定:“各級人民政府應當在國家檔案館、公共圖書館設置政府信息查閱場所，并配備相應的設施、設備，為公民、法人或者其他組織獲取政府信息提供便利。”據此，在WICP項目前期數據積累的基礎上，國家圖書館對政府公開信息進行了加工與整合，于2009年4月30日正式開通了中國政府公開信息整合服務平臺，這是國內首個政府信息垂直搜索引擎，對于圖書館開發(fā)利用政府信息資源起到了積極的促進作用。

法律法規(guī)也屬于不受著作權法保護的作品，2010年國家圖書館啟動了中華人民共和國法律法規(guī)信息系統(tǒng)建設項目，截至目前，已對5000余部法律進行了加工與標引，力圖為國家立法決策和法律研究提供完整、準確、權威的法律法規(guī)信息服務。

1．3 重視對開放存取資源的利用

開放存取是網絡環(huán)境下學術信息傳播與出版的一種新方式。近年來，開放存取運動在國際科學界和出版界的影響日趨廣泛，并受到越來越多的政府機構、學術出版者、圖書館等機構的支持。據統(tǒng)計，截至2011年1月，OpenDOAR收錄的機構庫已超過1800個，快速增長的開放存取資源是數字圖書館不容忽視的一個重要來源，將這些不受法律限制的資源進行有效地整理加工，對于圖書館擴充其虛擬館藏資源具有重要意義。

國家圖書館以采集、整合、保存和傳播科學文化知識為己任，致力于學術信息的廣泛存取和公平傳播，一直密切跟蹤國際開放存取運動的發(fā)生和發(fā)展，研究開放存取中國化的理論和方法，并開展了一系列實踐活動。2009年國家圖書館在國內率先開通“中國圖書館情報學開放文庫”(dspace．nlc．gov．cn)，這是我國第一個向社會公開的學科型開放存取文庫，截至2011年5月該文庫已提供105篇文章。

1．4 利用合理使用、法定許可等法定豁免條款

許多國家的著作權法中都規(guī)定了合理使用和法定許可等侵權豁免條款，其目的是平衡作者與使用者、社會公眾之間的利益，推動整個社會繁榮與文化進步。國際圖聯(lián)等組織認為，版權的目標應是平衡創(chuàng)作者與使用者的權利，而實現(xiàn)這種平衡的唯一可靠機制就是版權保護應該包含強有力的豁免與限制。這種豁免條款是圖書館業(yè)務活動開展的重要依據。

國家圖書館作為國家重要的公共文化服務機構，一直積極代表和維護社會公眾利益，充分利用法定侵權豁免條款開展公眾服務。特別是在2006年7月《信息網絡傳播權保護條例》施行后，國家圖書館在深入研究相關條款的基礎上，結合國家數字圖書館建設的需要，利用《條例》中適用于圖書館的法定豁免條款，積極開展館藏文獻的數字化加工和服務。例如:

根據《信息網絡傳播權保護條例》第六條規(guī)定:“通過信息網絡提供他人作品，屬于以下情形的，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬:……(六)不以營利為目的，以盲人能夠感知的獨特方式向盲人提供已經發(fā)表的文字作品”。據此，2008年9月，國家圖書館建設開通了中國盲人數字圖書館，免費向盲人讀者提供包括電子圖書、音樂、在線講座在內的多種資源服務。

根據《信息網絡傳播權保護條例》第七條規(guī)定，圖書館為陳列和保存版本的需要，有權對已經損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經過時，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標定的價格購買的作品進行數字化復制，并通過信息網絡提供給本館館舍內服務對象。據此，2008年，國家圖書館對尚處于版權保護期但同時符合上述條件的部分館藏文獻，例如老化酸化嚴重、瀕臨損毀的民國圖書和期刊等進行了數字化復制，并陸續(xù)建成民國圖書、民國期刊等專題數據庫，提供到館讀者服務。

根據《信息網絡傳播權保護條例》第九條規(guī)定，為扶助貧困，通過信息網絡向農村地區(qū)的公眾免費提供中國公民、法人或其他組織已經發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災減災等與扶助貧困有關的作品和適應基本文化需求的作品，網絡服務提供者應當在提供前公告擬提供的作品及其作者、擬支付報酬的標準。公告之日起30日內，著作權人沒有異議的，網絡服務提供者可以提供作品并支付報酬。據此，2010年7月，國家圖書館啟動了“以法定許可方式向農村地區(qū)免費提供中文圖書電子版項目”。根據上述條款選定了6000冊圖書，在相關媒體上對圖書相關信息及其作者、擬支付的報酬標準、服務方式與服務范圍等進行了公告，并對公告期滿后著作權人未提出異議的4800余種圖書進行了數字化加工，通過“縣級數字圖書館推廣計劃”以硬盤封裝的方式免費推送至農村地區(qū)的縣級圖書館，服務于廣大基層群眾。

2 開展版權獲取方式創(chuàng)新，多途徑獲取合法數字版權

圖書館館藏中現(xiàn)當代文獻資源絕大多數還未進入公有領域，在解決版權有效授權之前不能隨意進行數字化，更不能通過互聯(lián)網傳播和提供服務。這就需要在嚴格遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，積極探索多種版權獲取方式，以獲得更多相關作品的合法數字版權。在這方面，國家圖書館進行了有益的探索。

2．1 購買商業(yè)數據庫

對于現(xiàn)當代作品，通過購買商業(yè)數據庫獲得使用授權是解決其版權問題的一種主要途徑。國家圖書館在與數據庫廠商簽訂的資源采購協(xié)議中會明確該數據庫的授權使用方式，并盡可能通過商業(yè)談判獲取最大范圍的使用授權。截至2009年底，國家圖書館外購數據庫共計188個，包括中文數據庫86個，外文數據庫102個，涵蓋了各個主要學科領域和文獻類型。目前這些外購數據庫均已實現(xiàn)在國家圖書館館域網發(fā)布，并有28．7%的數據庫實現(xiàn)了互聯(lián)網遠程授權訪問服務。此外，從2010年開始，國家圖書館還嘗試以國家授權的方式引進數據庫，以便為全國用戶提供網絡服務。截至2010年底，國家圖書館已經以國家授權的方式引進了Emerald出版社的回溯期刊全文數據庫和SAGE出版集團的回溯期刊全文數據庫，國內非贏利學術型用戶均可通過網絡訪問這兩個數據庫。

2．2 數字版權征集

對于既未進入公有領域也沒有成熟商用數據庫的資源，可以考慮根據用戶的需求，對特定資源定向征集版權。這種定向征集可以采取逐一征集、批量征集的方式，也可以委托版權代理機構代為征集或通過版權捐贈方式征集版權。

2．2．1 逐一征集版權。這種版權征集方式是針對特定資源一對一取得授權，即圖書館與每個作品的權利人進行談判，直接從權利人那里獲得授權?！皣覉D書館文津圖書獎”項目就針對入選圖書開展了逐一征集數字版權的工作，通過直接與出版社、作者等權利人簽署授權協(xié)議，自2005年啟動以來已獲得了638種“國家圖書館文津圖書獎”入選圖書的信息網絡傳播權許可。根據授權協(xié)議，國家圖書館在保證參選圖書僅提供在線瀏覽，不被任意下載、復制的前提下，有權對參評圖書進行全文數字化，并將其作為“國家圖書館文津圖書獎”網站(http://wenjin．nlc．gov．cn)的內容或以電子載體形式向本館注冊讀者提供服務。

2．2．2 批量征集版權。這種版權征集方式是對批量資源一次性取得授權，即圖書館與權利所有人進行談判，批量獲得其享有版權的作品的使用授權。近年來，各地圖書館充分挖掘館藏文獻信息資源，建設了一批具有地方特色的優(yōu)秀數字資源，各地圖書館享有這些資源的版權。對這些資源進行集中整合，將有助于充分發(fā)揮資源的規(guī)模效應。2010年5月起，國家圖書館啟動了面向全國省級圖書館、數字圖書館聯(lián)席會議成員單位以及國家數字圖書館分館的數字資源征集項目，征集各館享有自有版權和可轉授版權的數字資源，獲得了各地圖書館的熱切響應和積極參與。國家圖書館共收到全國36家圖書館申報的142個數字資源包，內容涵蓋民國文獻、家譜、老照片、地方志、視頻資料、動漫素材、特色資源等多個主題。這些資源將與國家數字圖書館的資源進行整合后，通過數字圖書館推廣工程的平臺向全國公眾提供服務。

2．2．3 委托代理版權征集。這種版權征集方式是由圖書館委托版權代理機構向作品權利人代為征集作品版權。由于數字圖書館建設涉及海量作品，對應于海量的著作權人，加之合作作品、職務作品等特殊作品著作權人的難確定性等各種因素，逐一征集版權需要付出大量的人力、時間和資金，為此，在現(xiàn)行法律框架下，委托版權代理機構利用其既有的工作機制代圖書館征集版權是一個更為可行的模式。

2009年，國家圖書館啟動了“國家數字圖書館中文圖書公益性網絡閱讀項目”，通過版權代理機構向國內正式出版機構征集與中文圖書公益性網絡閱讀相關的權利，具體包括:通過自有網站向國家圖書館注冊讀者提供免費檢索和全文瀏覽服務的權利;根據注冊用戶的需要或出于長期保存中文圖書電子版之目的，將特定圖書的電子版進行格式轉換、數據遷移和系統(tǒng)仿真的權利;使用其原有印刷版式以電子版或未來新的文獻載體形式向注冊讀者提供檢索和瀏覽服務的權利等。截至目前，已征集到32家出版社出版的30204種中文圖書的信息網絡傳播權及永久保存權。

2．2．4 版權捐贈。這種版權征集方式是圖書館通過發(fā)布版權捐贈啟事的方式，鼓勵著作權人主動將自己作品的數字版權捐贈給圖書館或者主動與圖書館聯(lián)系進行有償授權，圖書館通過頒發(fā)捐贈證書、授予榮譽稱號或給予適當補償金等方式對捐贈者給予鼓勵。這種征集方式的效果如何，一方面取決于圖書館的宣傳與引導，一方面取決于著作權人對版權捐贈的認可程度。國家圖書館自2008年5月起就在網站主頁上發(fā)布了版權征集啟事，效果不理想，只能作為其他征集方式的補充與輔助。

2．3 建設自有版權資源

除通過購買和征集方式獲得已有作品的數字版權外，圖書館還可以依托豐富的館藏文獻信息資源，結合用戶的信息需求，通過文獻的挖掘整理，建設自有版權資源，包括建設地方特色數據庫等各類專題數據庫、拍攝館藏珍品文獻專題片、制作講座與培訓視頻資料以及制作書目、文摘等二次文獻數據庫等。這些資源由圖書館自行組織建設，其版權由圖書館擁有，圖書館可以根據需要向用戶提供不受限制的服務。同時，自有版權資源的建設過程通常也是圖書館深入開發(fā)館藏文獻資源，充分發(fā)揮社會教育職能的產物，其建設有助于圖書館核心能力的培養(yǎng)。

自2000年起，國家圖書館就開始進行自有版權資源的建設，如拍攝了《百年守望》、《館藏故事》等一批高質量視頻資源;通過哈佛燕京古籍數字化項目、國際敦煌項目(IDP)等一系列國際合作項目，與國外圖書館聯(lián)合進行館藏古籍文獻數字化，為國家圖書館積累了一批享有自主版權的珍貴古籍數字資源;在對館藏文獻進行深入研究整理的基礎上，建設了民國文獻題要數據庫、外文藏書票數據庫等。這些數據庫都已通過互聯(lián)網向用戶提供服務，較好地滿足了用戶專業(yè)化的信息需求。

3 建立完善的知識產權管理制度

圖書館館藏文獻信息資源知識產權狀況各異，且處在動態(tài)變化過程中，需要建立一套完善的內部知識產權管理體系，從政策、人員、資金、技術、素質教育等多方面入手，對資源的知識產權進行有序、高效管理，從而規(guī)避侵權風險，使資源能夠在最大范圍內提供服務。

3．1 制訂知識產權政策

面對信息環(huán)境和法律環(huán)境的快速變化、資源建設與服務的新特征，圖書館在對信息資源進行開發(fā)利用、提供服務的過程中，需要有系統(tǒng)的知識產權政策做指導，包括制訂知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃與管理制度等。

國家圖書館于2005年制訂了《國家圖書館數字資源建設條例》(試用)，確定了“數字資源建設與服務必須遵守知識產權的有關規(guī)定，嚴格執(zhí)行與知識產權有關的法律法規(guī)，充分尊重著作權人的合法權益，避免出現(xiàn)侵權現(xiàn)象。同時注意有效保護自有知識產權。充分利用‘合理使用’和‘法定許可’等版權限制制度，滿足讀者對數字資源的使用需求”的知識產權政策。此后，又相繼制訂了《國家圖書館數字資源建設知識產權操作規(guī)程》、《國家圖書館合作開發(fā)館藏特色資源管理條例》等相關管理文件，進一步細化了知識產權政策。由于知識產權問題的專業(yè)性與版權管理專業(yè)人員的欠缺，并非所有的圖書館都有能力制訂自己的版權政策。2010年5月，全國數字圖書館建設與服務聯(lián)席會議發(fā)布了《數字圖書館資源建設與服務中的知識產權保護政策指南》，為各圖書館提供了切實可行的指導性建議。

3．2 建立知識產權管理團隊

圖書館應當建立包括技術、法律和管理手段在內的知識產權管理機制，從而實現(xiàn)有效管理知識產權的目的。當前，我國圖書館界在知識產權管理方面有兩個傾向，一是單方面傾向于避免侵權糾紛，而對于如何有效管理知識產權考慮不夠;二是在知識產權管理的方式上，更多的是傾向于技術和法律手段，而忽略了管理手段。國外一些圖書館已經開始設立專門負責圖書館版權管理的崗位。國家圖書館自2005年起就在相關部門設立知識產權管理崗位，由專人負責協(xié)調與解決館內業(yè)務工作中遇到的相關知識產權事務。2008年4月，在數字資源部設立版權管理組，并配備了熟悉法律知識和圖書館業(yè)務的人員，其職責是負責解決館藏資源建設與服務中的知識產權事宜，會同有關部門做好版權管理工作，這是當時全國圖書館界唯一的知識產權專職管理團隊。專職管理團隊的成立對于國家圖書館及時應對知識產權法律規(guī)范變化，建立有效的知識產權管理機制，制訂知識產權策略，高效處理知識產權事務起到了積極作用。

3．3 增加版權解決專項經費

長期以來，圖書館的經費構成主要是人員經費、購書經費和運行經費，隨著新興業(yè)務的發(fā)展變化，為圖書館取得知識產權授權許可撥付專項經費應得到政府財政主管部門的普遍認可與重視。自2007年起，在國家圖書館的大力爭取和中央財政的大力支持下，國家圖書館每年均獲得部分版權解決專項經費，用于獲得版權保護作品的互聯(lián)網傳播權使用許可，使國家圖書館能夠在現(xiàn)行法律框架下，嘗試以征集方式獲得部分作品的使用許可，從而豐富數字圖書館的資源內容，有學者認為“這樣的舉措是有戰(zhàn)略眼光的?！?/p>

3．4 開發(fā)版權管理系統(tǒng)

版權管理不僅僅是在服務階段對資源內容進行知識產權管理，而應當是貫穿于資源的采集、加工、組織、發(fā)布、服務、管理等全過程，在這個復雜的管理過程中，需要借助技術手段來提高管理效率，確保管理目標的實現(xiàn)。數字版權管理系統(tǒng)(DRM)就是圖書館利用技術手段對資源內容的使用與管理進行版權控制的重要手段。國家數字圖書館的版權管理系統(tǒng)目前正在研發(fā)過程中，根據規(guī)劃，該系統(tǒng)將在遵守國家相關知識產權法律法規(guī)，保護文獻著作權人的合法權益的前提下，通過有效的技術手段對數字產品保存、分發(fā)、運輸和使用等各個環(huán)節(jié)進行控制，保障數字產品只能在得到授權的前提下、在授權期限內合理使用。該系統(tǒng)將實現(xiàn)版權登記與管理、數字版權加工和管理、資源發(fā)布安全認證、資源服務與版權保護認證等功能，應用于國家數字圖書館信息資源的采集、制作、存儲、管理、發(fā)布和服務等環(huán)節(jié)。

3．5 開展館員和用戶的知識產權素養(yǎng)教育

提高館員和用戶的知識產權保護意識，對于圖書館順利開展知識產權管理工作具有重要意義。圖書館應當開展面向工作人員和圖書館用戶群體的知識產權素養(yǎng)教育，一方面提高其依法保護作品知識產權的自覺意識，另一方面也有利于社會各屆支持圖書館的版權征集工作。

國家圖書館結合數字圖書館建設知識產權保護工作實際，專門編制了《圖書館法律工作手冊》，為相關業(yè)務工作的開展提供參考。同時，為使大家了解圖書館知識產權領域的新情況、新動態(tài)，還編發(fā)《數字版權傳真》內部刊物。在用戶教育方面，國家圖書館通過開展專題宣傳、用戶培訓等方式向讀者普及知識產權知識，提醒其使用資源時應尊重知識產權，避免侵權行為的發(fā)生。

4 結語

當今，信息技術的飛速發(fā)展使得信息的生產和流通方式正在發(fā)生深刻變化，知識產權管理的風險及重要性日益加大，在此背景下，圖書館更應高度重視知識產權管理，根據數字環(huán)境的變化制定圖書館知識產權管理策略，豐富資源內容，有效規(guī)避風險，提升圖書館信息服務的能力和水平。

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