R＆D投入、專利申請(qǐng)量與中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力

劉麗萍，王雅林

(1．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001;2．哈爾濱商業(yè)大學(xué)社會(huì)科學(xué)部，黑龍江哈爾濱150028)

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用日益增強(qiáng)，已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和決定國際競爭勝敗的關(guān)鍵因素．自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其專利擁有量普遍被認(rèn)為是衡量國家、企業(yè)綜合實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展的重要標(biāo)志，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭也成為國際競爭和企業(yè)競爭的最高形式［1］．研究專利制度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系是國內(nèi)外學(xué)者研究的一個(gè)熱點(diǎn)問題．德施莫克樂發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)明》一書，最早把專利作為技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，研究了技術(shù)變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，得出發(fā)明是經(jīng)濟(jì)變量內(nèi)生決定的結(jié)論［2］．克倫佩雷爾等人的研究描述了專利制度對(duì)社會(huì)福利正反兩方面的影響，并揭示了最優(yōu)專利制度的特征［3］．近年來，國內(nèi)學(xué)者這一方向的研究明顯增多，莊宇和管述學(xué)運(yùn)用自回歸模型，從專利申請(qǐng)受理量、授權(quán)量、國內(nèi)生產(chǎn)總值和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值四個(gè)指標(biāo)中選出授權(quán)量和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值兩個(gè)統(tǒng)計(jì)變量，根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析兩者之間的相關(guān)性，并得出授權(quán)量對(duì)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率為3．3%［4］．龔荒和王元地運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中Granger Causality因果關(guān)系檢驗(yàn)法和回歸分析法對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長與專利制度之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，研究結(jié)果表明，中國經(jīng)濟(jì)增長與專利制度之間不存在著明顯的因果關(guān)系，1985-2002年間，專利制度對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率約為17．87%［5］．劉華使用專利授權(quán)數(shù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值的16對(duì)樣本值，通過相關(guān)和回歸分析后，得出中國專利授權(quán)數(shù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值相關(guān)性顯著，一個(gè)國家專利授權(quán)數(shù)越高對(duì)該國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率越大，專利授權(quán)數(shù)每增加一個(gè)單位對(duì)應(yīng)于0．82個(gè)單位的國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有持續(xù)的促進(jìn)作用等結(jié)論［6］．上述研究只關(guān)注專利增長對(duì)國民經(jīng)濟(jì)增長的作用．中國學(xué)者的研究已開始關(guān)注R＆D投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力，以及R＆D經(jīng)費(fèi)與發(fā)明申請(qǐng)量之間的關(guān)系．劉和東、梁東黎對(duì)R＆D投入強(qiáng)度與自主創(chuàng)新能力間的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)二者存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系［7］．阮梅花和肖滬衛(wèi)研究指出專利指標(biāo)能可靠、全面地評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新能力［8］．陳廣漢和藍(lán)寶江計(jì)量分析得出:中國各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量對(duì)發(fā)明申請(qǐng)量有正面影響．且后者影響更顯著，這對(duì)R＆D支出多而發(fā)明專利申請(qǐng)量少的現(xiàn)象提供了一種新的解釋——缺乏規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)［9］．

本文以R＆D投入、專利申請(qǐng)量與中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力為研究視角，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法，分析R＆D投入等因素與專利申請(qǐng)量之間的內(nèi)在關(guān)系，試圖為推進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和政府決策提供改進(jìn)建議．

1 中國企業(yè)專利申請(qǐng)量與R＆D投入等影響因素的實(shí)證分析

2010年中國研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出6980億元，R＆D經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重達(dá)到1．75%．按照中國“十二五”規(guī)劃，到2015年中國R＆D經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重要達(dá)到2．2%．目前世界領(lǐng)先國家R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重平均為3%左右，中國目前R＆D經(jīng)費(fèi)支出雖然近年來迅速增長，但僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)1．75%的水平，排在美國、日本和德國之后，位居世界第四，與中國建立創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，還有很大的差距．企業(yè)專利申請(qǐng)量是反映企業(yè)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)．本文試圖從影響企業(yè)專利申請(qǐng)量的多個(gè)因素中尋找最重要的影響因素，試圖為促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新尋找實(shí)證基礎(chǔ)．

1．1 灰色關(guān)聯(lián)度分析

1．1．1 相關(guān)數(shù)據(jù)整理

采用灰色關(guān)聯(lián)度來選擇影響企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)的關(guān)系變量，計(jì)算每一個(gè)變量與專利申請(qǐng)數(shù)的關(guān)聯(lián)性．通過計(jì)算灰色關(guān)聯(lián)度，找出系統(tǒng)因素中哪些是主要的影響因素，哪些是次要的影響因素．下面依據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2000-2009年相關(guān)數(shù)據(jù)，選取以下22個(gè)指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)變量命名為:r1為有R＆D活動(dòng)企業(yè)數(shù)，個(gè);r00為有R＆D活動(dòng)企業(yè)所占比重，%;r2為R＆D人員全時(shí)當(dāng)量，萬人年;r3為R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，億元;r4為R＆D項(xiàng)目數(shù)，項(xiàng);r5為R＆D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，億元;r6為R＆D內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)收入比，%;j1為機(jī)構(gòu)數(shù)，個(gè);j2為機(jī)構(gòu)人員數(shù)，萬人;k1為科技活動(dòng)人員，萬人;j3為機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出，億元;c1為新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)，個(gè);c2為新產(chǎn)品開經(jīng)費(fèi)支出，億元;c3為新產(chǎn)品銷售收人，億元;c4為新產(chǎn)品出口，億元;z1為專利申請(qǐng)量，件;z11為發(fā)明專利量，件;z12為有效發(fā)明專利量，件;js為技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，億元;js1為引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，億元;js2為引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出，億元;js3為購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，億元;js4為技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，億元，見表1．

表1 大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)基本情況Table 1 Basic statistics on science and technology activities of large and medium-sized industrial enterprises

續(xù)表1

其中:js=js1+js2+js3+js4．

1．1．2 灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算

1)關(guān)聯(lián)系數(shù)

對(duì)單位不一，初值不同的序列，在計(jì)算相關(guān)系數(shù)前應(yīng)首先進(jìn)行初始化，即將該序列所有數(shù)據(jù)分別除以第1個(gè)數(shù)據(jù)．

2)關(guān)聯(lián)度

在關(guān)聯(lián)系數(shù)的基礎(chǔ)上求得關(guān)聯(lián)度，X(0)和X^(0)的關(guān)聯(lián)度為

1．1．3 計(jì)算結(jié)果

根據(jù)上面計(jì)算關(guān)聯(lián)度的方法，我們應(yīng)用R軟件和Excel計(jì)算得出變量之間關(guān)聯(lián)度，見表2．

表2 關(guān)聯(lián)度結(jié)果Table 2 Correlation degree results

從灰色關(guān)聯(lián)度分析結(jié)果(表2)來看，關(guān)聯(lián)度的排列順序?yàn)?/p>

從灰色關(guān)聯(lián)度分析，可以看出經(jīng)費(fèi)投入量是與專利申請(qǐng)數(shù)關(guān)聯(lián)度最強(qiáng)的，其次是機(jī)構(gòu)和科技人員數(shù)．從表2的計(jì)算結(jié)果看，上述因素均超過了0．6，表現(xiàn)為很高的關(guān)聯(lián)度和影響因素的主次關(guān)系．

1．2 多元線性回歸模型的構(gòu)建

應(yīng)用2000-2009年數(shù)據(jù)進(jìn)行建模，選取專利申請(qǐng)數(shù)(z1)作為被解釋變量，依據(jù)上述灰色關(guān)聯(lián)度選取的變量即科技活動(dòng)人員、R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出、R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、有R＆D活動(dòng)企業(yè)所占比重作為解釋變量．為了克服數(shù)據(jù)之間產(chǎn)生異方差，我們均對(duì)變量進(jìn)行了取對(duì)數(shù)處理，應(yīng)用R軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型擬合，得到圖1所示的回歸結(jié)果．

圖1 回歸結(jié)果Fig．1 Regression results

從結(jié)果可以看到，擬合優(yōu)度 和調(diào)整的 都顯示為1，模型的擬合效果比較理想．模型方程為

但是，在模型中科技活動(dòng)人員(萬人)(k1)、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出(億元)(j3)變量的系數(shù)是負(fù)的，不符合實(shí)際情況．出現(xiàn)這一情況，可能有3方面原因:1)擬合模型的數(shù)據(jù)過少，最多選取10年數(shù)據(jù)，但變量個(gè)數(shù)比較多，影響了變量系數(shù);2)擬合模型的變量間存在多重共線性，直接影響了變量系數(shù)的正負(fù);3)可能此數(shù)據(jù)適合擬合非線性的回歸模型，多元線性回歸模型的解釋能力較弱．

1．3 嶺回歸模型的構(gòu)建

上述以專利申請(qǐng)數(shù)為因變量建立回歸模型，分析其影響因素，由于擬合的多元線性回歸模型，變量系數(shù)存在負(fù)數(shù)，會(huì)影響實(shí)際問題的解釋，變量之間可能存在多重共線性．由于嶺回歸模型可以包含較多的變量，有利于實(shí)際問題的分析．為此，建立數(shù)據(jù)的嶺回歸模型并進(jìn)行擬合，以解決前面遇到的變量系數(shù)問題．我們?cè)俅我罁?jù)2000-2009年數(shù)據(jù)建模，應(yīng)用R軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型擬合，對(duì)系數(shù)進(jìn)行了規(guī)一化處理，軟件結(jié)果如表3所示．

表3 擬合系數(shù)Table 3 Fitting coefficients

從表3可以看到，各變量的系數(shù)都為正，模型比較理想．

2 計(jì)量結(jié)果分析

通過灰色關(guān)聯(lián)度、多元線性回歸和嶺回歸等方法，對(duì)影響企業(yè)專利申請(qǐng)量的主要因素進(jìn)行了實(shí)證分析．研究顯示:R＆D經(jīng)費(fèi)投入量、R＆D人員(科技人員數(shù)量)和R＆D組織(從事科研企業(yè)的機(jī)構(gòu)數(shù)量)等因素對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)有顯著影響．而這些因素之間存在著相互作用和制約的內(nèi)在關(guān)系．即R＆D投入包括 R＆D經(jīng)費(fèi)投入、R＆D人員投入和R＆D機(jī)構(gòu)的建制及管理，三者不可分割，是相輔相成的．只有真正實(shí)現(xiàn)R＆D經(jīng)費(fèi)、R＆D人員與組織機(jī)構(gòu)的有機(jī)結(jié)合與科學(xué)匹配，才能實(shí)現(xiàn)各種資源的有效配置和提高企業(yè)專利申請(qǐng)量．

由于R＆D投入的強(qiáng)度決定了專利申請(qǐng)量的規(guī)模及專利水平的高下，決定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱．所以R＆D資金、人員及組織的投入及專利申請(qǐng)量即是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn)，也是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)．

提高中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，離不開國家和整個(gè)社會(huì)對(duì)R＆D經(jīng)費(fèi)投入和人才的有效供給，同時(shí)，也離不開企業(yè)的組織管理能力．遵循客觀規(guī)律，有效整合各種物質(zhì)資源和人力資源，通過科學(xué)管理，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部與外部的研發(fā)資金、人力資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)專利申請(qǐng)量特別是發(fā)明專利申請(qǐng)量的增長，同時(shí)提高企業(yè)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體提升．

3結(jié)論

專利申請(qǐng)量是衡量一個(gè)企業(yè)或一個(gè)國家科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)，R＆D資金的投入量和企業(yè)R＆D人員的素質(zhì)以及R＆D組織的管理水平是影響專利申請(qǐng)量的最重要因素．

盡管專利申請(qǐng)量、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入是評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，但衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的最終標(biāo)準(zhǔn)和根本指標(biāo)是專利轉(zhuǎn)化率．中國企業(yè)的專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)，體現(xiàn)了潛在生產(chǎn)力的發(fā)展．只有實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，才能使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本主旨．

據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均為15%，專利轉(zhuǎn)化率為25%，專利推廣率為10% ～15%．存在大量的“抽屜專利”成果和專利轉(zhuǎn)化路徑不暢的現(xiàn)象．國際經(jīng)驗(yàn)表明，即便專利申請(qǐng)量上升，如果專利轉(zhuǎn)化率太低，也同樣難以產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致技術(shù)成果的浪費(fèi)，不利于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力．根據(jù)格里利克斯的研究，發(fā)達(dá)國家的專利實(shí)施比率在60%左右［10］．顯然，我國僅僅注重R＆D的投入還是不夠的．還必須解決應(yīng)用研發(fā)格局不合理所造成的專利技術(shù)的閑置問題．本文建議:

1)在應(yīng)用研究領(lǐng)域，R＆D投入應(yīng)重點(diǎn)向企業(yè)傾斜，向推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化與市場化傾斜，建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新平臺(tái)，形成科學(xué)有效的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制．

2)政府在加大對(duì)R＆D投入的同時(shí)，通過財(cái)稅、金融等政策，鼓勵(lì)和吸引全社會(huì)資金對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持．尤其鼓勵(lì)企業(yè)共同出資開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果．

3)堅(jiān)定不移地實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)、管理能力，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力．

4)發(fā)展生產(chǎn)力，關(guān)鍵是發(fā)展科學(xué)技術(shù)．解放生產(chǎn)力，首先是解放科技人員．通過體制和制度創(chuàng)新，消除一切壓制和束縛科技人員積極性發(fā)揮的負(fù)面因素，建立合理的科技人員獎(jiǎng)勵(lì)制度，積極探索企業(yè)以及轉(zhuǎn)制型科研院所的股權(quán)激勵(lì)和分紅權(quán)激勵(lì)等措施，激勵(lì)科研院所、高等學(xué)校和廣大科技人員以多種形式參與企業(yè)的自主創(chuàng)新．

5)為有效提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，整合創(chuàng)新資源，合理規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，中國企業(yè)選擇同行業(yè)內(nèi)部、跨行業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合等多種合作創(chuàng)新模式是一種重要的策略選擇．最近中央設(shè)立的中關(guān)村人才特區(qū)試點(diǎn)，便是鼓勵(lì)企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合創(chuàng)新模式的有意嘗試．總之，政府應(yīng)通過設(shè)立合作創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)基金等手段，激勵(lì)企業(yè)和各種社會(huì)資源參與的積極性，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供組織和制度的保障．

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