我國省域人力資本投資的實(shí)證分析

李向前，李 東

(南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,南京 210016)

1 省域人力資本投資指標(biāo)體系建立

人力資本的基本要素為勞動者的知識、技能和體力等，凡是能夠提高這些要素的投資均可稱為人力資本投資[7]。這里給出本文關(guān)于區(qū)域人力資本投資的定義：引起區(qū)域內(nèi)人力資本發(fā)生變化的各項(xiàng)投資活動。對省域的人力資本投資，可以從投資主體和人力資本獲取途徑兩個(gè)角度進(jìn)行分析。其中從投資主體角度可以劃分為政府、企業(yè)、家庭與個(gè)人，從獲取途徑可以劃分為衛(wèi)生保障、教育培訓(xùn)、科技研發(fā)、遷移配置。由此，我們可以擴(kuò)展省域人力資本投資的定義：省域內(nèi)政府、企業(yè)、家庭和個(gè)人，為了或者使得省域人力資本發(fā)生變化，而對衛(wèi)生保障、教育培訓(xùn)、科技研發(fā)、遷移配置等方面進(jìn)行的投資活動。根據(jù)上述定義，將人力資本投資從兩個(gè)維度同時(shí)進(jìn)行分解，以保障指標(biāo)體系的相對完備性。第一層根據(jù)投資主體維度分三類：政府、企業(yè)、家庭與個(gè)人；第二層根據(jù)投資途徑分四類：衛(wèi)生保障、教育培訓(xùn)、科技研發(fā)、遷移配置；即三大投資主體都分別從四種投資途徑進(jìn)行相應(yīng)的人力資本投資。我們可以稱之為人力資本投資分析的“二三四”模型，即二個(gè)層次、三大投資主體、四類投資途徑。

計(jì)量省域人力資本投資，首先要設(shè)計(jì)表現(xiàn)它們的指標(biāo)體系，選取樣本省域，采集和處理樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有關(guān)分析和計(jì)量方法進(jìn)行運(yùn)算分析。本文以人力資本投資“二三四”模型為基本分析模型，選擇20項(xiàng)計(jì)量指標(biāo)，建立了一套綜合指標(biāo)體系(如表1所示)，作為度量我國省域人力資本投資狀況的標(biāo)準(zhǔn)。對于計(jì)量指標(biāo)的選取設(shè)定了如下原則：符合性（所選指標(biāo)符合所屬細(xì)類）；可得性（統(tǒng)計(jì)資料可得）；全面性（在前面兩者基礎(chǔ)上使得指標(biāo)完備）。各項(xiàng)計(jì)量指標(biāo)的符合性是指：計(jì)量指標(biāo)是可用于衡量上級類別投入的細(xì)分指標(biāo)（投入金額或者投入用于該方面的資源權(quán)重和、或者平均性計(jì)量指標(biāo)等）。根據(jù)各項(xiàng)計(jì)量指標(biāo)的選取原則，我們首先盡量用直接投資貨幣統(tǒng)計(jì)量作為指標(biāo)，在沒有該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的情況下，用其他相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)替代，如用規(guī)模指標(biāo)進(jìn)行替代（基于假定：投資量與規(guī)模正相關(guān)——可以用規(guī)模替代投資量）。

表1 省域人力資本投資指標(biāo)體系

2 數(shù)據(jù)來源與計(jì)量方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取了國內(nèi)29個(gè)省市為樣本省域。它們是：北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、新疆(西藏和青海因缺乏資料，未列入)。指標(biāo)數(shù)據(jù)直接取自2008年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2008》、《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒2008》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2008》[8]-[10]，部分?jǐn)?shù)據(jù)是由以上統(tǒng)計(jì)資料的多項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)綜合而得。

指標(biāo)之中，家庭和個(gè)人在科技研發(fā)中的投入在統(tǒng)計(jì)資料中沒有相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，主要原因是來源于其投入相對太少，故而可以忽略該項(xiàng)指標(biāo)。其中有四項(xiàng)指標(biāo)：各地區(qū)民辦職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)、各地居民年醫(yī)療保健消費(fèi)總額、各地居民年教育消費(fèi)總額、各地居民年交通消費(fèi)總額，都不是直接來源于統(tǒng)計(jì)資料的計(jì)量指標(biāo)，而是根據(jù)多個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行換算可得的計(jì)量指標(biāo)。

2.2 數(shù)據(jù)處理與計(jì)量方法

本文采用的統(tǒng)計(jì)方法主要是主成分分析。由于各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不同，所以首先對所有指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。然后進(jìn)行最大變異法進(jìn)行正交轉(zhuǎn)軸變換，以使得數(shù)據(jù)規(guī)律顯示更加明晰。然后運(yùn)用SPSS（V13.0）軟件編制的主成分分析法程序，輸入省域人力資本投資數(shù)據(jù)，計(jì)算省域人力資本投資表現(xiàn)要素的相關(guān)矩陣，通過相關(guān)矩陣得到特征值和累計(jì)特征值，及主成分的載荷。根據(jù)最初的幾個(gè)特征值在全部特征值的累計(jì)百分率大于或等于給定百分率的原則，決定選取主成分的具體數(shù)值，假定前m個(gè)主成分分別為：

將第Ⅰ省域經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化變換后的各解釋變量數(shù)值代入，可得到Z1、Z2..Zm 的數(shù)值，然后根據(jù)這m個(gè)主成分的對應(yīng)的特征值進(jìn)行加權(quán)累加即構(gòu)造一個(gè)省域的人力資本投資指數(shù)(Human Capital Investment Index，HCII)，數(shù) 學(xué) 表 達(dá) 式 是 ：Ei=[λim Zi1+λi2 Zi2+..λim Zim]， 其中 Ei為人力資本投資指數(shù)；λi1..λ1m為前m個(gè)特征值。根據(jù)以上的計(jì)算數(shù)據(jù)，可進(jìn)行一定的實(shí)證分析。利用主成分分析構(gòu)建的人力資本投資指數(shù)有一部分為負(fù)值，這里的負(fù)值并不代表人力資本投資狀況的真實(shí)含義，而是說明該省域在被選所有省市中的相對地位，即是處在平均水平之下的。

3 實(shí)證分析與討論

3.1 主成分分析的KMO及Bartlett’s檢驗(yàn)

如表2所示，顯示KMO及Bartlett’檢驗(yàn)結(jié)果。KMO是Kaiser-Meyer-Olkin的取樣適當(dāng)性量數(shù)，當(dāng)KMO值愈大時(shí)，表示變量間的共同因素愈多，愈適合進(jìn)行因素分析。根據(jù)專家Kaiser（1974）觀點(diǎn)，如果KMO的值小于0.5時(shí)，較不宜進(jìn)行因素分析，此處的KMO值為0.7503，表示適合因素分析。

表2 主成分分析檢驗(yàn)

表3 人力資本投資主成分的特征值及方差比重

表4 人力資本投資主成分載荷矩陣

此外，Bartlett’s球形檢驗(yàn)的值為899.33，自由度為190，達(dá)到顯著，代表母群體的相關(guān)矩陣間有共同因素存在，適合進(jìn)行因素分析。

3.2 主成分選擇與分析

表3給出人力資本投資主成分的特征值、各主成分方差在總方差中的比重。表中顯示第一主成分的特征值為7.15，方差在總方差中的比重為35.73%；第二主成分的特征值為4.20，方差在總方差中的比重為20.98%；；第三主成分的特征值為2.97，方差在總方差中的比重為14.87%；第四主成分的特征值為2.79，方差在總方差中的比重為13.95%。前4項(xiàng)主成分方差在總方差中的比重超過85%，說明了這4項(xiàng)主成分可以替代原來的20項(xiàng)指標(biāo)，從而可以更簡單地利用各省域4項(xiàng)主成分的特征值累加形成其人力資本投資指數(shù)，并相互對比。

表4給出了各表現(xiàn)指標(biāo)對主成分的載荷矩陣。從載荷矩陣看，各地區(qū)政府醫(yī)療衛(wèi)生財(cái)政支出、各地區(qū)政府教育培訓(xùn)財(cái)政支出、各地區(qū)工傷保險(xiǎn)基金支出情況、各地區(qū)社會團(tuán)體或個(gè)人辦學(xué)教育經(jīng)費(fèi)、各地區(qū)社會捐贈教育經(jīng)費(fèi)、各地區(qū)科技活動企業(yè)籌集經(jīng)費(fèi)、各地居民年醫(yī)療保健消費(fèi)總額、各地居民年教育消費(fèi)總額、各地居民年交通消費(fèi)總額，均在第一主成分中有較大載荷。可以看出，這些因素都是對全部省域人力資本產(chǎn)生直接影響的，而且分屬于各類形式的人力資本投資，因此，可以將第一個(gè)主成分理解為“直接因子”或“基礎(chǔ)因子”。

第二主成分中，各地區(qū)政府社會保障與就業(yè)財(cái)政支出、各地區(qū)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出情況、各地區(qū)失業(yè)保險(xiǎn)基金支出情況、各地區(qū)城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險(xiǎn)基金支出情況、各地區(qū)生育保險(xiǎn)基金支出情況，它們的載荷較大，這幾項(xiàng)內(nèi)容都屬于對全省域人力資本的保障方面，可以理解為“保障因子”。

第三主成分中，各地區(qū)政府交通運(yùn)輸財(cái)政支出、各地區(qū)民辦職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自有經(jīng)費(fèi)、各地區(qū)職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)、各地區(qū)職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)工作人數(shù)，四項(xiàng)指標(biāo)所占比例較大，且均屬于對省域部分人群產(chǎn)生影響的投資，因此，可以歸結(jié)為“局部因子”。

第四主成分中，各地區(qū)科技活動經(jīng)費(fèi)籌集來源于政府資金、各地區(qū)技術(shù)市場成交額兩者的載荷較大，這兩者都是與科研方面有關(guān)的，而且對全部省域人力資本產(chǎn)生的影響屬于間接的，可以將其稱為“間接因子”。

3.3 省市人力資本投資指數(shù)得分、排序與分析

綜上所析，數(shù)據(jù)是適合做主成分分析，所選4個(gè)主成分的累計(jì)方差超過了85%，計(jì)算結(jié)果顯示的主成分的構(gòu)成能較好的解釋省域人力資本投資，可以利用各省域特征值累加得出相對的人力資本投資指數(shù),并進(jìn)行排序。表5給出了我國29個(gè)省市人力資本投資指數(shù)得分和排序。從表5可知：

（1）人力資本投資指數(shù)最高的前6個(gè)省市為廣東、江蘇、浙江、山東、北京、上海；最低的省市為內(nèi)蒙古、新疆、貴州、甘肅、海南、寧夏。從區(qū)域排序來看，基本上是東部地區(qū)在前，中部地區(qū)在中間，西部地區(qū)在后。這樣的排序與GDP排序有較高的相互對應(yīng)關(guān)系，說明對人力資本的投資對區(qū)域GDP能產(chǎn)生正向影響，這也說明本文所得的HCII有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

（2）排在前列的省份之中，第1位的廣東和第3位的浙江主要是基礎(chǔ)因子起作用，說明其人力資本投資強(qiáng)調(diào)直接投資，并且力度大；第2位的江蘇是唯一一個(gè)所有主成分因子都是正值的，說明其人力資本投資安排較為均衡，不僅考慮投資的全局性而且考慮投資的長遠(yuǎn)性；第4位的山東主要是基礎(chǔ)因子和保障因子起作用，說明其人力資本投資充分考慮了全局性；第5位的北京，其間接因子遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省域，而其他三個(gè)因子作用不大，說明其對科研的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份，在人力資本投資上充分考慮了長遠(yuǎn)性。第6位的上海，其保障因子和間接因子也是明顯高于其他省份，說明其充分重視人力資本投資的保障方面，并且強(qiáng)調(diào)人力資本投資的長遠(yuǎn)性。

（3）排在后面的6個(gè)省市之中，基本上所有因子都是負(fù)值，說明其所有因子排序都是相對靠后，人力資本投資普遍性力度過弱。其中較為突出的是最后兩名：寧夏和海南，它們都在保障因子和局部因子方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他省份，說明他們不僅普遍性力度過小，而且安排不均衡。同樣貴州在保障因子方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他省份，也說明其過于忽視人力資本投資的保障方面。

（4）有些省市表現(xiàn)異常，體現(xiàn)在人力資本投資方面有失均衡。其中遼寧在基礎(chǔ)因子和間接因子得分方面靠后，而保障因子和上海類似遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份；江西在基礎(chǔ)因子和保障因子得分方面靠后，而局部因子遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份；排在中間的陜西和安徽，去局部因子分列于4、5名，而其他三個(gè)因子都是負(fù)值，說明其人力資本投資都只強(qiáng)調(diào)局部方面。

（5）東部的天津排名靠后，而西部的四川靠前。它們的四類因子得分較為均衡，只是反映出人力資本投資的強(qiáng)弱有別。這種投資強(qiáng)弱區(qū)別，其主要原因之一在于本文所選計(jì)量指標(biāo)都屬于總量指標(biāo)，而四川的8127萬人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于天津的1115萬人口，故四川在總量上所體現(xiàn)的投資強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于天津。

[1]加里·S·貝克爾,梁小民譯.人力資本[M].北京:北京大學(xué)出版社,1987.

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[7]Johnr,Hanson II.Human Capital and Direct Investment in Poor Countries[J].Explorations in Economics History,1996，33.

[8]中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒2008[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2008.

[9]中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒2008[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2008.

[10]中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2008[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2008.