略論鄧小平之憲政觀

王青林

（人民出版社 《新華文摘》雜志社，北京 100706）

略論鄧小平之憲政觀

王青林

（人民出版社 《新華文摘》雜志社，北京 100706）

鄧小平通過反對“大民主”和專制制度形成的民主理論是其憲政民主觀的主要內(nèi)容。鄧小平提出并堅持的法治必要性、法治原則以及權力分立和權力監(jiān)督、注重程序等重要思想構成了鄧小平憲政法治觀的基本內(nèi)容。對個人利益進行保護的主張、通過解放和發(fā)展生產(chǎn)力進而要求人的解放以及允許部分人先富起來的主張，反映了鄧小平的人權觀。鄧小平的民主、法治和人權觀念為憲政理論提供了基礎性的準備。鄧小平曾經(jīng)倡導和領導人民踐行的政治體制改革，則是當今中國憲政實踐的最初源頭。

憲政；民主；法治；人權

任何理論之成熟形成，必有前人思想鋪墊；任何理論指導之實踐也必是由前人思想指導下之實踐發(fā)展而來。當代中國日益深入人心的憲政理論和正在艱難拓進之憲政實踐歷程，實際上也是幾代人精心探索勇于實踐之結果。其中偉人鄧小平的憲政民主觀、憲政法治觀和人權觀，對憲政理論之形成作出了不可磨滅的貢獻?；仡權囆∑街畱椪^，對于當前中國憲政建設具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、鄧小平民主理論——憲政民主觀

“民主”一詞源于希臘文demokratia，意指“人民的權力”或“人民當家作主”，更確切地說，是指“大多數(shù)人的統(tǒng)治”①。雖然自盧梭之公益說創(chuàng)立以來，人民意愿一直沒有成為各國實踐中一個比較清晰的法理概念，但是民主所起到的象征作用和民主形式對社會文明的促進作用是不可否定的。民主的內(nèi)涵一直比較固定，也就是多數(shù)人的意愿構成了民主的基本結構②。多數(shù)人意愿并非一個統(tǒng)計學概念，而是一種制度化假設，即通過各種民主化技術手段確認的民主形式。議會中的多數(shù)派，地方自治、全民公決等民主形式都體現(xiàn)了民主所代表的多數(shù)人意愿的理念，這些民主形式是相互補充、彼此增進的。沒有多數(shù)人意愿這種象征性理論存在，各種反民主的獨裁勢力就可任意橫行。所以，民主是憲政的基礎，不可隨意貶低它的作用③。憲政由民主發(fā)展而來，同時憲政又推動民主的發(fā)展，憲政和民主之間的相互作用促使憲政民主這一新范疇產(chǎn)生。自憲法和憲政實踐產(chǎn)生以來，憲政民主觀念日益深入人心，成為民主政治的最佳模式和最高要求。憲政民主既不同于專制制度下之有限民主又不同于自由至上論者之絕對民主（也簡稱“大民主”）。憲政民主的含義和范圍相對于專制下民主而言要大，相對于絕對終極民主（即大民主）要小。相對于專制下民主來說，憲政民主更加強調(diào)對權力的法律限制；與大民主相比，憲政民主則更為強調(diào)政府對被治者的政治責任。因此，所有愛好自由的人迄今為止為之奮斗不息的憲政，有兩個相關的基本要素，即對專斷權力的法律限制和政府對被統(tǒng)治者的全面政治責任④。

反抗專制爭取民主的方式多為壯觀的大規(guī)模群眾斗爭，古今中外概莫例外，這是大民主在某種程度上所起歷史作用之真實體現(xiàn)，然而，民主的建設和鞏固卻是不能靠此種手段來完成的，否則將解構已經(jīng)取得之民主結果，無論是在個人還是在國家方面，極端自由的結果只能變?yōu)闃O端的奴役，任何可怕的奴役都是從極端的自由中產(chǎn)生的⑤。因此，鄧小平認為“治國不能搞大民主”⑥。這是鄧小平同志總結中國社會主義建設和經(jīng)驗所得出的重要結論之一。中國20世紀50年代末的“大躍進”，不切實際地開展大轟大嗡的群眾運動，不僅違反社會主義建設的客觀規(guī)律，也不符合民主政治建設之基本要求，其結果不僅使國民經(jīng)濟遭受重大損失，也使家長制作風蔓延，浮夸風盛行。此種大民主產(chǎn)生之惡果漸露端倪。鄧小平敏銳地觀察到此種危險后果，他在20世紀60年代初指出，這些年我們有不少成績，但也有大量缺點，而且教訓應該看得嚴重一點，深刻一點，應當吸取⑦。但這個教訓卻沒得到足夠的重視，與“大躍進運動”相隔僅8年的“文革”再次把“大民主”的政治信條貫徹到政治實踐中去，并發(fā)展到極致。政府對被治者的政治責任感喪失殆盡，以大鳴、大放、大批判、大字報為外在表現(xiàn)的無政府主義大民主在社會政治生活中占據(jù)了主導地位，從而消解了中國的民主政治建設事業(yè)，阻礙了民主發(fā)展進程。深受其害的鄧小平在“文革”結束后對其進行過認真反思，繼而指出：實現(xiàn)民主和法制，同實現(xiàn)四個現(xiàn)代化一樣，不能用“大躍進”的方法，不能用大鳴大放的辦法?！駝t，只能助長動亂，只能妨礙四個現(xiàn)代化，也只能妨礙民主與法制?！八拇蟆薄鳛橐粋€整體來看，從來沒有產(chǎn)生過積極作用⑧。為此，鄧小平建議黨中央提請全國人大常委會和全國人大審議，修改憲法時取消“四大”。1982年全國人大五屆五次會議修改憲法時取消了“四大”，民主建設重新回到健康發(fā)展的憲政民主軌道。此后，1982年憲法又在20多年的修改中幾經(jīng)變遷，鄧小平所確定之民主原則都在其中發(fā)揮著重要作用。鄧小平的民主思想對此居功至偉。

反對專制是鄧小平憲政民主思想的又一重要內(nèi)容。專制是大民主的孿生兄弟，卻是憲政民主的首要敵人。鄧小平通過反對個人崇拜、帶頭廢除領導干部的職務終身制等多種途徑來防止舊有封建專制制度在新中國死灰復燃。20世紀50年代末很長一段時間里，中國民主建設及民主制度逐漸失常，個人崇拜、家長制作風、領導職務終身制等現(xiàn)象日益嚴重，鄧小平認為這些現(xiàn)象是“封建主義殘余影響尚未肅清的表現(xiàn)”⑨，“不徹底消滅這種家長制作風，就根本談不上什么黨內(nèi)民主，什么社會主義民主”⑩。由此可見，鄧小平通過其反對個人崇拜、領導職務終身制等實際行動體現(xiàn)著他的反對專制思想。鄧小平在反對大民主的錯誤思潮的同時也拒絕著特權和專制在中國的出現(xiàn)，這是鄧小平憲政民主觀的主要內(nèi)容。憲政民主是憲政和民主的契合，它一方面強調(diào)公民的參政權和政治程序，注重國家權力基于民主程序產(chǎn)生的統(tǒng)治權的合法性，另一方面則同時強調(diào)對國家權力的限制和防范，關注人權保障和防止多數(shù)民主可能產(chǎn)生的對少數(shù)人權利之侵犯。鄧小平對大民主和專制制度的拒絕，恰是同樣與憲政民主的要求是一致的。故在鄧小平理論體系中，憲政民主觀是其中的一項重要內(nèi)容。

二、鄧小平法治思想——憲政法治觀

凡有國家皆有法制，然則不同法制體系卻反映著不同的治國思想，人治和法治是其中相互迥異的兩個思路。中國存在著久遠的封建社會人治傳統(tǒng)并對新中國政治生活產(chǎn)生過多次負面影響。有鑒于此，鄧小平曾多次強調(diào)要把加強法制作為黨在新時期建設的基本方針，毫不動搖地堅持下去。他認為治理國家和管理社會需要運用各種方法和手段。但是，最根本的“還是要靠法制，搞法制靠得住些。

“搞法制靠得住些”體現(xiàn)著鄧小平的法治思想，是對歷史經(jīng)驗和教訓的深刻總結。他曾多次指出中國有幾千年的封建社會的歷史，舊中國給我們的傳統(tǒng)也比較多，民主和法制傳統(tǒng)很少?！拔覀儑胰狈?zhí)法和守法的傳統(tǒng)”。相反人治傳統(tǒng)則影響甚多，這個歷史因襲的重負，使得中國法治社會的實踐任重道遠。中國民主和法制建設在20世紀70年代趨于停滯當然與此相關。鑒于社會主義發(fā)展史上斯大林嚴重破壞社會主義法制及毛澤東晚年失誤的教訓，鑒于西方發(fā)達國家依法治國的某些做法，鄧小平表達過這樣一個偉大思想：“把一個國家、一個黨的穩(wěn)定建立在一兩個人的威望上，是靠不住的，很容易出問題?！边@樣“很不健康，是很危險的，不出事沒問題，一出事就不可收拾”。之所以“靠不住”和“很危險”是因為作為個人，任何人的能力和精力都是有限的，而且人都是有缺點的。只有從人治轉(zhuǎn)向法治，依靠法律和制度才是可靠的。在人治和法治選擇上，顯然鄧小平堅決主張實行法治。另外，鄧小平提出的市場經(jīng)濟思想也反映著他的法治觀，因為市場經(jīng)濟實質(zhì)上就是一種法治經(jīng)濟。鄧小平還多次從經(jīng)濟建設和市場經(jīng)濟體制確立、從改革開放政策的全面推行、從社會安定團結的維護和精神文明建設及其進步等方面，論述了法治和法制的獨特地位和作用。例如在經(jīng)濟建設上，他曾明確指出要用法律手段調(diào)解和管理經(jīng)濟。國家和企業(yè)、企業(yè)和企業(yè)、企業(yè)和個人等之間的關系也要用法律形式來確定，它們之間的矛盾也有不少要通過法律來解決。再如在安定團結問題上，他認為要搞建設安定團結是基本前提，否則什么事也干不成。而真正鞏固安定團結，主要的當然還是依靠積極的、根本的措施，還是要靠發(fā)展經(jīng)濟、發(fā)展教育，同時也要靠完備的法制，經(jīng)濟搞好了，教育搞好了，同時法制完備起來，司法工作完善起來，可以在很大程度上保障社會有秩序前進。

出于對法治的堅定信念，鄧小平同時也在思索法治的基本內(nèi)容和基本原則，為此他多次提出有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，公民在法律面前一律平等的法治思想。這實際上便是社會主義法治的基本原則。其中，有法可依是實現(xiàn)法治的基礎和前提，有法必依是對所有法律關系主體之普遍要求，是實現(xiàn)法治的中心環(huán)節(jié)；執(zhí)法必嚴是實現(xiàn)法治的中心內(nèi)容，是法律權威和尊嚴的基礎；違法必究是實現(xiàn)法治的保障。最基本的準則是普遍性原則：在法律和政治地位上人人平等，普遍的行為規(guī)范和行為準則適用于一切組織和個人，任何人都不能破壞這些準則。

尤為值得一提的是，在鄧小平法治思想中時時刻刻貫穿著憲政法治的思想蘊涵。憲法權威之下的秩序被稱為“憲政法治”（constitutional’rule of law），它區(qū)別于古代法治，因為它以憲法為指針，以代議制為核心。憲政法治理論源于法治理論又高于法治理論，它不僅包含法治之一般要求，同時還要求法治的合憲性目標。合憲性（constitutionality）有兩層含義：第一層是對實體和程序法律規(guī)則適用上的監(jiān)管，更高一層是保證對深層規(guī)則的遵循，即對人權即人的自由的尊重。換言之，憲政法治要包含有對國家權力給予確定限制和對公民權利施以明確保護兩項基本內(nèi)容。表現(xiàn)在實踐層面，一是對國家機構權力給予限制，反對專權實行分權，任何機構不得行使超越憲法和法律規(guī)定的權力；二是對國家權力實行制約和相互監(jiān)督，防止國家權力肆意侵害公民個人權利；三是要有完備的程序法，特別是要對違反憲法的行為進行審查和追究，使執(zhí)法和司法活動置于嚴格的法律監(jiān)督特別是憲法監(jiān)督之下，通過完備而周密的程序保障人權。

憲政法治首先要堅決拒絕特權，任何人或組織都不被允許凌駕于憲法和法律之上。因此，在憲政法治要求下，任何政治權力都是有限的，因此便需要分權而非集權。鄧小平在批判我們社會中的官僚主義現(xiàn)象時就反映出他的分權思想。他認為官僚主義現(xiàn)象與違背法治精神的高度集權管理體制有密切聯(lián)系?！八谋憩F(xiàn)和危害是：高高在上，濫用權力，脫離實際，脫離群眾……以致官氣十足，動輒訓人……貪贓枉法等等。這無論在我們的內(nèi)部事務中，或是國際交往中，都已達到令人無法容忍的地步”。我們現(xiàn)在的官僚主義現(xiàn)象同我們長期認為社會主義制度和計劃管理體制必須對政治、經(jīng)濟、文化、社會都實行中央高度集權和管理體制有關系?！皺嗔^分集中，越來越不能適應社會主義事業(yè)的發(fā)展……使我們付出了沉重的代價?，F(xiàn)在再也不能不解決了。因此，在社會生活中必須改變權力過分集中的現(xiàn)象，權力分立的重要性無可置疑，它是反對專權的重要手段之一，同時也是防止國家權力濫用和集權的行之有效的方法。

憲政法治不僅表現(xiàn)在對國家權力通過分權給予間接控制的方式，它更為重要的表現(xiàn)則應是權力制衡機制的建立。權力分立和權力制衡屬于一種約束國家權力的內(nèi)在機制，應當是人類法治文明的結晶，是人類共同的精神財富。它創(chuàng)造了遏制國家權力從此不再專橫和霸道的奇跡，從而最大限度地保證了人權和自由的實現(xiàn)。對待權力分立與制衡理論，領袖人物慎之又慎，都沒有明確表示反對過。鄧小平曾指出：“如果過分強調(diào)相互制約的體制，可能也有問題?！薄拔覀冎v民主，不能搬用資產(chǎn)階級的民主，不能搞三權鼎立那一套?！薄霸谡误w制改革方面有一點可以肯定，就是我們要堅持實行人民代表大會的制度，而不是美國式的三權鼎立制度。”從對這些論述的解讀中，我們絲毫找不到反對權力分立和制衡的影子，因為無論任何多么有價值的理論都不可直接搬用，小平同志所反對的恰恰是不加分析照搬的做法，但鄧小平的權力監(jiān)督思想?yún)s是入木三分，振聾發(fā)聵的。他指出：“斯大林嚴重破壞社會主義法制，毛澤東同志說過，這樣的事實在英美法這樣的西方國家不可能發(fā)生?！痹蚝卧冢孔裱囆∑竭@一思路，江澤民在黨的十六大報告上實際上做出了回答。那就是加強對權力的制約和監(jiān)督，建立結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制。憲政法治的權力制約思想于此得以成熟。

憲政法治的另外一個表現(xiàn)則是程序法在法治社會建構中的突出地位。尤其是違憲審查機制和憲法訴訟制度之確立更具有深刻價值。鄧小平曾經(jīng)論證過制定法律要“過一定民主程序討論通過”，強調(diào)了程序的重要性。同時鄧小平提出的有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴和違法必究也必須由程序法來保障。一般而言，在制定完實體法意義上的法律之后，能否真正實現(xiàn)向法治社會的轉(zhuǎn)變，就要由程序法來決定。沒有完備的程序法的法治是不符合憲政法治精神的，如果程序法不體現(xiàn)法治精神，這樣的法制也同樣不符合憲政法治精神。憲法是國家根本大法和人權的根本法。違反憲法則是最嚴重的違法，因此憲政法治同樣要求執(zhí)行憲法必嚴違反憲法必究的憲政法治目標。要實現(xiàn)這樣一種目標，則必須建立一種違憲審查機制和憲法訴訟機制。對違憲這種最嚴重的違法必須給予責任追究，否則就會使依法治國、建設社會主義法治國家，首先是依據(jù)憲法治理國家，淪為一張無法兌現(xiàn)的空頭支票。違憲究錯機制的缺席，無疑已成為當前法治國家建設的瓶頸，應盡早予以突破。

三、鄧小平個人利益思想——憲政人權觀

憲法的根本問題是人的問題，憲法和憲政的終極關懷是人權和自由，這已成為當今憲法學界的共識。鄧小平在其博大精深的理論體系中，也同樣通過各種用語表達過對人權的承認和對人權建設的濃重關懷。他不僅通過論證個人利益的合法性來為人權的正當性作出證實，同時還分別從政治人權，經(jīng)濟人權和文化人權在國家建設中的重要作用論證了憲政國家對人權給予尊重和保護的必要性。

1980年8月21日和23日鄧小平在回答意大利記者奧特琳娜·法拉奇的提問時指出，按照馬克思主義所說的，社會主義是共產(chǎn)主義的第一階段，必須實行各盡所能、按勞分配的原則，必須把國家、集體和個人利益結合起來，才能調(diào)動積極性，才能發(fā)展社會主義生產(chǎn)，共產(chǎn)主義高級階段，生產(chǎn)力高度發(fā)達，實行各盡所能、按需分配，更多地承認個人利益，滿足個人需要。由此可見鄧小平對個人利益的承認，從而也體現(xiàn)了他的人權觀念。人權是指人作為一個人為滿足其生存和發(fā)展需要應該享有的利益。伴隨著人類社會由必然王國向自由王國的過渡，人權也逐漸實現(xiàn)。對人權的充分尊重是法治社會與人治社會得以區(qū)分的標尺。憲法首先是保證人權的法律規(guī)范，憲政的終極關懷最終是通過個人利益反映出的人權和自由。人權也是作為社會個體的人在社會中所享有的政治、經(jīng)濟和文化等各項自由平等的基本權利的總稱。鄧小平也同樣在不同時間和場合分別論證了政治人權、經(jīng)濟人權和文化人權的神圣性和不可侵犯性，為當今中國的人權理論和實踐指明了方向。

對于政治人權，鄧小平曾經(jīng)指出，我們要創(chuàng)造民主的條件，要重申“三不主義”，不抓辮子，不扣帽子，不打棍子。在黨內(nèi)和人民內(nèi)部政治生活中，只能采取民主手段，不能采取壓制、打擊的手段，憲法和黨章規(guī)定的公民權利，黨員權利黨委會員的權利，必須堅決保障，任何人不得侵犯。同樣，要保障工人農(nóng)民個人的民主權利，包括民主選舉，民主管理，民主監(jiān)督（的權利）。其中所反映的對公民基本權利尤其是選舉權、管理權、監(jiān)督權必須給以保障的睿智思想，體現(xiàn)了偉人鄧小平建設以公民基本政治權利為首要保障的憲政國家理想的深層意蘊。前不久憲法修正案正式把國家尊重和保護人權條款列入憲法，可以說在一定程度上實現(xiàn)了鄧小平生前所言的讓個人利益得以充分保護的夙愿。

解放發(fā)展生產(chǎn)力思想和共同富裕理論構成了鄧小平經(jīng)濟人權思想的重要內(nèi)容。鄧小平突破了長期束縛人們的傳統(tǒng)思想認識，創(chuàng)立了嶄新的社會主義本質(zhì)論，指出社會主義的首要任務是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，從而為經(jīng)濟人權最終得以確立提供了前提。因為生產(chǎn)力基本要素有三個，即勞動者（人）、勞動資料（物）和勞動技能（智）。只有這三個要素得到保護并得到自由結合，生產(chǎn)力才能發(fā)展。其中，確立勞動主體地位，使它們自主經(jīng)營、自負盈虧并獨立承擔風險是解放和發(fā)展生產(chǎn)力之首要前提，因此在某種意義上說，解放和發(fā)展生產(chǎn)力同樣也是解放和發(fā)展人，賦予社會個體以經(jīng)濟人權，這是在社會主義條件下應當賦予人以經(jīng)濟人權的有力論證。同時鄧小平提出的允許一部分人先富起來、逐步達到共同富裕的深刻理論實際上也就是承認了人對私有財產(chǎn)所享有的基本權利，反映著鄧小平的經(jīng)濟人權觀。由上述分析可以看出，在鄧小平為之畢生奮斗的事業(yè)中，除了國家富強和民族解放大業(yè)以外，人的自由和人的解放同樣具有舉足輕重的地位。

綜上所述，雖然鄧小平并未創(chuàng)立一個系統(tǒng)的憲政理論體系，但是鄧小平的民主思想、法治思想和個人利益應受到保護的思想實際上反映了一個國家憲政建設中的憲政民主、憲政法治和人權的觀念，從而為憲政理論產(chǎn)生提供了基礎性和核心性的準備。而鄧小平曾經(jīng)倡導并領導人民踐行的政治體制改革，則是中國當今憲法實施和憲政實踐的重要動因。

注釋：

①周葉中：《憲法》，高等教育出版社2000年版，第36頁。

②莫紀宏：《憲政、普遍主義與民主》，《人大復印資料·憲法學與行政法學》2000年第3期，第9－10頁。

③莫紀宏：《憲政、普遍主義與民主》，《人大復印資料·憲法學與行政法學》2000年第3期，第10頁。

④[美]C.H.麥基文著、翟小波譯：《憲政古今》，貴州人民出版社2000年版，第122頁。

⑤柏拉圖：《理想國》，商務印書館1982年版，第342頁。

⑥《鄧小平文選》（第1卷），人民出版社1989年版，第273頁。

⑦《鄧小平文選》（第1卷），人民出版社1989年版，第285頁。

⑧《鄧小平文選》（第2卷），人民出版社1983年版，第257頁。

⑨《鄧小平文選》（第2卷），人民出版社1983年版，第332頁。

⑩《鄧小平文選》（第2卷），人民出版社1983年版，第331頁。

2.2.1 照明 為了監(jiān)護的需要，ICU中24 h都使用人工照明，使患者分不清晝夜;多數(shù)人在明亮的環(huán)境下難以入睡，這些都導致患者睡眠形態(tài)紊亂［16］。研究顯示，睡眠形態(tài)紊亂或喪失是ICU常見問題，而睡眠喪失是導致ICU綜合征的主要病因之一［17］。

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1007－905X（2010）04－0127－04

2010-04-20

王青林（1971— ），男，黑龍江慶安人，人民出版社《新華文摘》雜志社副編審，法學博士。

責任編輯 韓成軍