有限理性理論與文化預(yù)設(shè)

唐淑華 王 揚(yáng)

（重慶三峽學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶萬(wàn)州 404100）

有限理性理論與文化預(yù)設(shè)

唐淑華 王 揚(yáng)

（重慶三峽學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，重慶萬(wàn)州 404100）

有限理性理論長(zhǎng)期以來(lái)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究，語(yǔ)用預(yù)設(shè)的研究也主要限于語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域內(nèi)。本文運(yùn)用有限理性理論對(duì)文化預(yù)設(shè)進(jìn)行研究，揭示文化預(yù)設(shè)的效果也具有不確定性和有限性，文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用也只能是最大限度地追求文化預(yù)設(shè)的效果，而不是最佳效果。

有限理性理論；文化預(yù)設(shè)；不確定；有限性；最大滿意度

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，許多學(xué)者對(duì)有限理性理論的研究由來(lái)已久，但幾乎還沒(méi)有語(yǔ)言學(xué)家把有限理性理論引入到語(yǔ)言學(xué)的研究。迄今為止，也還沒(méi)有語(yǔ)言學(xué)方面的學(xué)者運(yùn)用有限理性理論去研究語(yǔ)用學(xué)方面的現(xiàn)象。文化預(yù)設(shè)，作為一種語(yǔ)用現(xiàn)象，學(xué)者們長(zhǎng)期以來(lái)都是從語(yǔ)用學(xué)方面對(duì)其進(jìn)行深入研究的。把有限理性理論的研究成果引入文化預(yù)設(shè)的研究，可以清楚看到文化預(yù)設(shè)的效果如何在不同語(yǔ)境，遇到不同對(duì)象，在不同的文化背景下產(chǎn)生不完全相同的效果，具有不確定性。作為人的說(shuō)話者與聽(tīng)話者的理性和認(rèn)知水平是有限的，所以他們所運(yùn)用的文化預(yù)設(shè)的效果也常常是有限的，即文化預(yù)設(shè)的效果具有有限性。本文從有限理性理論的角度對(duì)文化預(yù)設(shè)運(yùn)用的不確定性、有限性進(jìn)行初步探究，從而提高對(duì)文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用和理解。

一、有限理性理論與文化預(yù)設(shè)的簡(jiǎn)單回顧

有限理性（bounded rationality）的概念最初是阿羅提出的，他認(rèn)為有限理性就是人的行為“即是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的”。[1]1978年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)人赫伯特.亞.西蒙（Herbert.A.Simon）教授在其所著《管理行為》一書(shū)中提出了“有限理性”理論。他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)生活中的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”狀態(tài)，即人是有限理性的。[2]有限理性理論的根本特征就是其有限性和不確定性。

語(yǔ)用預(yù)設(shè)（presupposition）最早由德國(guó)哲學(xué)家和數(shù)學(xué)家弗雷格（G. Frege）在探討意義（sense）和所指（reference）的區(qū)別時(shí)注意到。20世紀(jì)60年代前才進(jìn)入語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域。到了70年代，斯托納克爾（Stalnaker）等語(yǔ)言學(xué)家注意到，語(yǔ)用預(yù)設(shè)與語(yǔ)境密切相關(guān)。語(yǔ)用預(yù)設(shè)是話語(yǔ)前說(shuō)話者認(rèn)為是真實(shí)的任何信息。[3][4]語(yǔ)用預(yù)設(shè)存在投射問(wèn)題，[5]具有合適性。魏在江[6]曾把語(yǔ)用預(yù)設(shè)分為：事實(shí)、信念預(yù)設(shè)、狀態(tài)預(yù)設(shè)、行為預(yù)設(shè)、文化預(yù)設(shè)和雙關(guān)預(yù)設(shè)等類型。作為語(yǔ)用預(yù)設(shè)的一種，文化語(yǔ)用預(yù)設(shè)即交際雙方所共有的文化背景知識(shí)，涉及到歷史地理、社會(huì)風(fēng)俗習(xí)慣、哲學(xué)思想、宗教信仰、神話傳說(shuō)、文學(xué)作品等諸方面。[7]這些交際雙方共有的文化背景知識(shí)，對(duì)于來(lái)自同一文化背景的人們，可能是不言而喻或不言自明的東西，從而提高交際的效率。但是同一文化背景的不同對(duì)象對(duì)某一文化預(yù)設(shè)也有不同的認(rèn)識(shí)程度，對(duì)于具有不同文化背景的人而言，文化預(yù)設(shè)的效果就更可能具有明顯的不確定性和有限性。

二、文化預(yù)設(shè)效果的不確定性

1921年，Knight指出的有限理性的根基是所謂根本的不確定性（Fundamental uncertainty（，根本的不確定性是指決策者根本不知道變量有幾個(gè)可能的值，更不知道每一個(gè)可能值發(fā)生的概率。凱恩思學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱這種根本不確定性為認(rèn)識(shí)力的不確定性（epistemic uncertainty）。市場(chǎng)不可預(yù)測(cè)問(wèn)題，正是人的有限理論造成的根本性社會(huì)不確定性的特點(diǎn)。[8]語(yǔ)言交際的環(huán)境是復(fù)雜的，許多并非僅存在于個(gè)人交換形式中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，文化預(yù)設(shè)所面臨的讀者越多，不確定性就越大。文化預(yù)設(shè)的效果如何，取決于交際雙方和語(yǔ)言環(huán)境，也具有諸多不確定性。

（一）文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用者對(duì)于讀者或聽(tīng)眾的身份變化和認(rèn)知水平有何種可能，是不確定的

有限理性的倡導(dǎo)者們認(rèn)為環(huán)境從根本上說(shuō)要比普遍盛行的選擇模式更加不確定。在理性的選擇模式里，不確定意味著不知道決定結(jié)果的可能性。在有限理性的模式中，不確定也涉及對(duì)問(wèn)題本質(zhì)的不了解。它也可能涉及包含兩個(gè)內(nèi)含的含混概念。一是指情形，其特性是清楚的，但相關(guān)的重要性不清楚。第二，更根本的含混是可選擇的狀況的定義是模糊的，或者它有多個(gè)意義，可以同時(shí)進(jìn)行相反的解釋。環(huán)境中的含混和不確定性又反饋回決策者。人們都偏愛(ài)關(guān)心結(jié)局，在理性選擇的范式中，人們把實(shí)現(xiàn)他們所希望的結(jié)果的可能性總是最大化。但如果結(jié)果是模糊的，我們的喜愛(ài)也一定是含混的。如果我們喜愛(ài)的是含混的，理性選擇的支柱—既定的可傳遞的偏愛(ài)—就不可能成立。[9]

許多文化預(yù)設(shè)的使用，并非僅僅是對(duì)某一文化背景下的某一個(gè)固定的讀者，甚至有可能是來(lái)自不同文化背景的，如跨文化領(lǐng)域中。比如：芳芳牌唇膏。在中國(guó)，“芳”是“香”，“美好”的意思，與“美”，“香”，“華麗”等聯(lián)系在一起，這一文化預(yù)設(shè)故能引起中國(guó)人的好感。但在英語(yǔ)中“fang”被釋義為“a long，sharp tooth，esp. of dogs and wolves”（長(zhǎng)而鋒利的牙齒，尤指狗和狼的牙齒）和“a snake’s poison tooth”(蛇的毒牙)，這一文化預(yù)設(shè)在漢語(yǔ)文化背景下的運(yùn)用者是絕對(duì)沒(méi)有想到的，所以“芳芳牌唇膏”的文化預(yù)設(shè)的效果在不同的文化背景里的效果是不確定的。

對(duì)同一文化背景下的不同交際對(duì)象，同一文化預(yù)設(shè)所產(chǎn)生的效果也不完全相同。

下面是一個(gè)服裝店的店名：衣拉客——時(shí)尚休閑男裝。用此店名，店主充分地運(yùn)用‘拉客’，把一種不好明說(shuō)的信息預(yù)設(shè)在里面，贏得男士顧客視覺(jué)上的好奇心和新奇感。但在劉杲等所編的《漢語(yǔ)大詞典》里，‘拉客’意思是：a.指妓女招引客人；b.（旅館、飯店等）招攬客人。[10]有的人可能會(huì)把‘拉客’聯(lián)想到妓女，有的可能會(huì)聯(lián)想到招攬客人，甚至有的人把‘衣拉客’聯(lián)想到‘伊拉克’，一個(gè)飽經(jīng)戰(zhàn)火的混亂國(guó)度也不是沒(méi)有可能，作為預(yù)設(shè)的使用者來(lái)說(shuō)，他很難確信大眾會(huì)產(chǎn)生哪一種解釋。

正如理性選擇的范式一樣，文化預(yù)設(shè)的使用者也總是把他們所希望讀者進(jìn)行的理解的可能性最大化，但是其結(jié)果如何，他們自己也很難確定。個(gè)體行為存在的環(huán)境幾乎總是充滿了風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。因?yàn)槿祟惖恼J(rèn)知模式，不確定性對(duì)選擇的重要性要比理論上認(rèn)可的預(yù)期的效用要重要得多。人們不僅不知道策略性選擇的結(jié)果如何，而且也不知道選擇過(guò)程的本身，甚至對(duì)他們自己的喜好也不清楚。[11]

（二）復(fù)雜的環(huán)境決定了文化預(yù)設(shè)效果的不確定性

魏在江認(rèn)為，在具體的語(yǔ)言環(huán)境中，一個(gè)話語(yǔ)可能有多個(gè)預(yù)設(shè)，一個(gè)預(yù)設(shè)也可能有多重含義。[12]這種具體的語(yǔ)言環(huán)境決定了預(yù)設(shè)的效果是不確定的。在此筆者也借用魏先生引用過(guò)的例子：

（1）有一對(duì)夫婦，丈夫是一個(gè)著名的婦科醫(yī)生。一天，他倆一同到超級(jí)市場(chǎng)去買東西。忽然一位中年婦女?dāng)D了過(guò)來(lái)，熱烈地吻了他們。然后拉住那位妻子的手，激動(dòng)又大聲地說(shuō)：“我得讓你知道。我是多么感謝您的丈夫啊!當(dāng)別人都失敗了的時(shí)候，他卻成功地使我懷了孕!

在這樣特殊的語(yǔ)境下，“他卻成功地使我懷了孕！”存在諸多語(yǔ)用預(yù)設(shè)的闡釋，具有明顯的不確定性。在說(shuō)話者和這名婦科醫(yī)生看來(lái)，她的意思是這位婦科醫(yī)生成功地通過(guò)手術(shù)使她懷了孕。對(duì)婦科醫(yī)生的妻子來(lái)說(shuō)，她的丈夫與這位女士有染，或者丈夫又成功了一例手術(shù)，完全取決于妻子對(duì)丈夫的了解程度，不能由說(shuō)話者決定。而對(duì)于這三者以外的其他人，也可能會(huì)理解成：這位外科醫(yī)生與這位婦女有不正當(dāng)關(guān)系。

知識(shí)論語(yǔ)境主義(contextualism)認(rèn)為知識(shí)歸賦的成真條件(truth--conditions)不是固定不變的，而是隨著歸附語(yǔ)境的變化而變化。[13]這種語(yǔ)境的復(fù)雜多變性導(dǎo)致了文化預(yù)設(shè)效果的不確定性。

三、文化預(yù)設(shè)的有限性

人們作決定時(shí)總是想有理性的，他們想做出理性的決定，但他們不能總是理性。[9]諾思認(rèn)為，人的有限性分為兩個(gè)方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個(gè)人交換形式中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。[14]

（一）人對(duì)環(huán)境的認(rèn)知能力的有限性決定文化預(yù)設(shè)的有限性

任何人不可能無(wú)所不知，對(duì)于自然和社會(huì)環(huán)境的認(rèn)知能力與認(rèn)知水平是極其有限的。比如：

（2）I suspected she might be right and I wrong; but I would not ponder the matter deeply:Like Felix，I put it off to a more convenient season.(Bronte: Jane Eyre.Ch.6)

Felix，費(fèi)力克斯：《圣經(jīng)》中一個(gè)遇事拖延的法官，是一個(gè)文化詞匯，對(duì)于熟讀《圣經(jīng)》的西方讀者來(lái)說(shuō)，文中的預(yù)設(shè)簡(jiǎn)直就像吃飯要用嘴、睡覺(jué)要閉眼一樣不言而喻。但并非每個(gè)西方人都熟悉《圣經(jīng)》，更不用說(shuō)來(lái)自其他文化背景的人。從讀者對(duì)象來(lái)看，該文化預(yù)設(shè)的效果就非常有限。類似文化預(yù)設(shè)現(xiàn)象在文學(xué)作品種比比皆是。如a Shylock（夏洛克）莎士比亞《威尼斯商人》中貪婪、殘忍、追求錢財(cái)、不擇手段的守財(cái)奴；a Sherlock Holmes（福爾摩斯），非凡才能的偵探或敏銳精明的人；an Uncle Tom（湯姆叔叔），指逆來(lái)順受的人，尤其是黑人；a Horatio Alger story（霍雷肖 阿爾杰式的故事），指一種神話般的“飛黃騰達(dá)”的經(jīng)歷，往往描寫(xiě)窮小子艱苦奮斗往上爬，最后功成業(yè)就，成為富裕的社會(huì)名流的故事；an Ivy Leaguer（名牌大學(xué)學(xué)生），指美國(guó)八大名牌大學(xué)學(xué)習(xí)的富家子弟。這些文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用，對(duì)于讀者的文學(xué)修養(yǎng)都有較高要求，效果受讀者認(rèn)知水平的限制，具有較大的有限性。

西蒙把有限理性分為程序理性和結(jié)果理性，其本質(zhì)區(qū)別在于著眼點(diǎn)不同。程序理性強(qiáng)調(diào)的是行為過(guò)程的理性，而不只是注重結(jié)果本身，結(jié)果總是一定行為過(guò)程的結(jié)果，世上沒(méi)有無(wú)因之果，只要保證了行為程序的理性，結(jié)果自然是可以接受的；而結(jié)果理性則強(qiáng)調(diào)結(jié)果對(duì)預(yù)定目標(biāo)的符合程度，而不在意產(chǎn)生這一結(jié)果的行為程序。西蒙教授認(rèn)為，在不確定的環(huán)境下，人們由于無(wú)法準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)和預(yù)測(cè)未來(lái)，從而無(wú)法按照結(jié)果理性的方式采取行動(dòng)，只能依靠某一理性的程序來(lái)減少不確定性，也就是說(shuō)，應(yīng)該注重程序理性。因此，在人是“有限理性”的前提下，我們應(yīng)當(dāng)側(cè)重程序理性，加強(qiáng)對(duì)行為過(guò)程的考核、控制。只要程序合理、過(guò)程規(guī)范，結(jié)果理性自是程序理性的必然結(jié)果，而不應(yīng)刻意追求結(jié)果理性。[2]比如“霸王”牌洗發(fā)水這一品牌名。語(yǔ)用預(yù)設(shè)的使用者想讓大眾把他的洗發(fā)水與項(xiàng)羽聯(lián)系在一起，從而得出該洗發(fā)水的功效，這是刻意追求結(jié)果理性。大眾在對(duì)該文化預(yù)設(shè)的闡釋過(guò)程中，大眾有可能把該洗發(fā)水與一種霸王屬的植物聯(lián)系起來(lái)，也有可能把生產(chǎn)該洗發(fā)水的商家與霸王項(xiàng)羽或者蠻橫不講道理的人聯(lián)系起來(lái)。在該文化預(yù)設(shè)時(shí)，沒(méi)有更好地注重程序理性。

Oscar Wilde 認(rèn)為把人定義成有理性的，是最不成熟的。[15]有限理性認(rèn)為有理性的人是慎重考慮所有的可能顯示一個(gè)能做出選擇和推導(dǎo)的問(wèn)題的所有信息，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)領(lǐng)域里對(duì)理性的普遍觀點(diǎn)，[16]人的理性有限性決定了人們運(yùn)用的文化預(yù)設(shè)效果也只能是極其有限的。

（二）環(huán)境的復(fù)雜性決定文化預(yù)設(shè)的有限性

一個(gè)完全理性的決策者的行為完全取決于任務(wù)的環(huán)境。如果我們知道決策者所在的環(huán)境和目標(biāo)我們就有可能推導(dǎo)出決策者的行為。[9]而環(huán)境是復(fù)雜多變的，這就決定了有限理性的人的所作所為也是有限的，文化預(yù)設(shè)也不利外。環(huán)境也即語(yǔ)言交際過(guò)程中的語(yǔ)境，它包括自然的環(huán)境，如交際發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、場(chǎng)合、語(yǔ)言、具體的上下文，等等。同樣也包括交際雙方的一些內(nèi)化的因素，那些由于(本民族)文化的熏陶和個(gè)人的經(jīng)歷已經(jīng)深埋于心中的價(jià)值觀念、信仰、民族心理、行為準(zhǔn)則和規(guī)范、文化修養(yǎng)、個(gè)人體驗(yàn)，等等。自然環(huán)境的多樣化和交際對(duì)象的不同，同一文化預(yù)設(shè)在不同的語(yǔ)境中產(chǎn)生的作用是有限的。當(dāng)今社會(huì)，國(guó)際交流如此頻繁，更不用說(shuō)國(guó)內(nèi)不同地方的交流。同一文化預(yù)設(shè)在不同環(huán)境中，對(duì)于不同的人群所產(chǎn)生的功效就非常有限。在中國(guó)漢族，女孩苗條是美麗；在白族，對(duì)女孩來(lái)說(shuō)，黑為金，胖為貴。兩種不同的文化，使得交流中文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用是非常有限的?？缥幕浑H語(yǔ)境中，由于交際雙方來(lái)自不同的文化，各自的內(nèi)化因素往往差別很大，價(jià)值觀念、民族心理、行為準(zhǔn)則和規(guī)范等可能完全不同，致使某一文化預(yù)設(shè)在另一個(gè)民族中不能達(dá)到預(yù)期的效果，甚至相反，具有更大的有限性。[20]在歐洲，傳統(tǒng)上認(rèn)為龍是混亂與邪惡的象征，但在遠(yuǎn)東象征豐饒，與天、水相關(guān)。[17]在語(yǔ)言交際中，運(yùn)用有關(guān)龍的文化預(yù)設(shè)，其效果就非常有限。

四、結(jié) 論

文化預(yù)設(shè)所具有的不確定性和有限性決定了文化預(yù)設(shè)的運(yùn)用也是不確定的和有限的。就像西蒙所說(shuō)，既然這種機(jī)體，像真實(shí)世界中的那些一樣，既沒(méi)有意識(shí)也沒(méi)有智慧去發(fā)現(xiàn)一種最合適的途徑，甚至設(shè)想最能被清晰定義的概念，我們僅尋找一種選擇的機(jī)制，該機(jī)制能引導(dǎo)它去尋求一種滿意的途徑，使得滿意在某種具體需求水平上成為可能。[18]文化預(yù)設(shè)[19]的運(yùn)用者有且只能最大限度地提高運(yùn)用的效果，而不是時(shí)時(shí)追求最佳。

[1]鄧漢慧，張子剛.西蒙的有限理性研究綜述[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2004（6）：38.

[2]黎毅，龔麗，江金英.“有限理性”理論與我國(guó)上市公司會(huì)計(jì)信息失真[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2004（1）:80.

[3]Peccei Jean Stilwell. Pragmatics[M]. London:Routledge，1999.Introduced by Lan Chun. Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press，2000:19.

[4]Yule，Gorge.Pragmatics[M].Oxford:Oxford University Press，1996.Shanghai: Shanghai Foreign Language Education Press， 2004:25.

[5]Levinson， Stephen C. ed. Pragmatics[M].London: Cambridge University Press ，1983.Introduced by He Zhao-xiong. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press， 2005:175，186-7，190，191，204-5.

[6]魏在江.預(yù)設(shè)研究的多維思考[J].外語(yǔ)教學(xué)，2003（2）：32-35.

[7]余曉燕.文化語(yǔ)用預(yù)設(shè)缺省與譯語(yǔ)重構(gòu)[J].四川外語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（5）:114.

[8]Ariel Rubinstein .modeling bounded rationality[M].Massachusetts ：The MIT Press.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005.

[9]Bryan D.Jones. Bounded Rationality [J].Annu.Rev. Polit. Sci 1999（2）: 297--321

[10]劉杲，等.漢語(yǔ)大詞典[M].上海：漢語(yǔ)大詞典出版社，2000:3131.

[11]Bryan D. Jones， Graeme Boushey， and Samuel Workman “Behavioral Rationality and the Policy Processes: Toward A New Model of Organizational Information Processing [J].HANDBOOK OF PUBLIC POLICY，2006（1）:45.

[12]魏在江.認(rèn)知參照與語(yǔ)用預(yù)設(shè)[J].外語(yǔ)學(xué)刊，2008（3）:95.

[13]陽(yáng)建國(guó).知識(shí)歸賦的語(yǔ)境敏感性：三種主要的解釋性理論[J].自然辯證法研究，2009（1）：11-12.

[14]盧現(xiàn)祥.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1996：10-11.

[15]Stein， E. (1996：277) Without Good Reason:The Rationality Debate in Philosophy and Cognitive Science. Oxford: Clarendon Press.

[16]Allott，N. (2002) Relevance and rationality.UCL Working Papers in Linguistics 14: 77.

[17]Judy Pearsall， Patrick Hanks，etc. The New Oxford English-Chinese Dictionary[M].Shanghai:Shanghai Foreign Language Education Press，2007:638

[18]Simon HA. Models of Man[M]. New York: Wiley，1957:270-271.

[19]段宏立.淺說(shuō)預(yù)設(shè)[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（4）.

[20]王宏軍，洪軍.用語(yǔ)用推理模式論析預(yù)設(shè)、衍推、含意與斷言[J].重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007（3）.

Bounded Rationality and Cultural Pragmatic Presupposition

TANG Shu-hua WANG Yang
(Foreign Languages School， Chongqing Three Gorges University， Wanzhou， 404100，Chongqing)

The Bounded Rationality theory has long been applied in the economic research; pragmatic research is often limited within the field of pragmatics. This paper，from perspective of Bounded Rationality，reveals that the effect of cultural pragmatic presupposition is uncertain and bounded. The application of cultural pragmatic presupposition can seek as good effect as possible， instead of the maximum.

Bounded Rationality; Cultural pragmatic presupposition; uncertain; bounded; maximum

H313

A

1009-8135（2010）02-0126-04

2009-07-12

唐淑華（1968-），男，重慶忠縣人，重慶三峽學(xué)院外語(yǔ)學(xué)院副教授，碩士。

王 揚(yáng)（1957-），男，四川成都人，重慶三峽學(xué)院院外語(yǔ)學(xué)院教授。

本文系2008重慶市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目部分研究成果（2008-yy18）

（責(zé)任編輯：鄭宗榮）