“自主創(chuàng)新”:一個(gè)全球化視角的“中國概念”

摘要：為了形成對“自主創(chuàng)新”問題討論的共同平臺(tái)與基礎(chǔ)，避免學(xué)術(shù)爭論與政策研究中出現(xiàn)“雞同鴨講、各唱各調(diào)”的混亂現(xiàn)象，更好的推動(dòng)“自主創(chuàng)新”國家戰(zhàn)略的貫徹與實(shí)施，本文從相關(guān)概念和特殊涵義二個(gè)視角對“自主創(chuàng)新”這一概念的背景、內(nèi)涵及外延進(jìn)行了重新討論和界定。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系

在金融危機(jī)襲卷全球，“自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家”的熱潮在全國上下奔涌之時(shí)，由于相關(guān)的理論研究和政策文件對“自主創(chuàng)新”缺少本源意義上的完整表述，導(dǎo)致對這一概念的詮注與解讀至今仍然處在“盲人摸象”、“各取所需”的狀態(tài)。為了形成對此問題討論的共同平臺(tái)與基礎(chǔ)，避免學(xué)術(shù)爭論與政策研究中出現(xiàn)“雞同鴨講、各唱各調(diào)”的混亂現(xiàn)象，更好的推動(dòng)“自主創(chuàng)新”國家戰(zhàn)略的貫徹與實(shí)施，筆者認(rèn)為有必要對“自主創(chuàng)新”這一概念的背景、內(nèi)涵及外延進(jìn)行重新討論和界定。

一、“自主創(chuàng)新”的相關(guān)概念：創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系

正確的理解“自主創(chuàng)新”，首先需要明確與之相關(guān)的三個(gè)概念，即“創(chuàng)新(Innovation)”、“技術(shù)創(chuàng)新(technology Innovation)”和“國家創(chuàng)新體系(National Innovation System、簡稱NIS)”。

“創(chuàng)新”一詞源于古拉丁語“Innovore”(即“更新，創(chuàng)造新的東西或改變”)。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特(J.A.Schumpeter，1883～1950)在其著名的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，首次賦予了“創(chuàng)新”以現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵：即“創(chuàng)新”是指生產(chǎn)函數(shù)或者供給函數(shù)的變化，是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新的組合”，是企業(yè)家最重要的職能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與變革的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。熊彼特還曾反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新”可以基于“發(fā)明”或“試驗(yàn)”，但只要“發(fā)明”或“試驗(yàn)”“還沒有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。”創(chuàng)新“根本不一定必然是任何一種的發(fā)明，”如果將創(chuàng)新等同于發(fā)明和實(shí)驗(yàn)，不僅“是不適當(dāng)?shù)?，并且還可能引起莫大的誤解”。

熊彼特之后的“創(chuàng)新”研究，形成了兩條相對獨(dú)立的研究路線：一個(gè)是以曼斯菲爾德(EdwinMansfield)、卡米恩(Modon.I.Kanmlen)、施瓦茨(Nancy.L.Schwartz)、門斯(G.Mensch)和斯通曼(P.Stoneman)等為代表的，以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散為主體研究內(nèi)容的“技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”，另一個(gè)是以戴維斯(Lance.EDavis)、諾思(Douglass.C.North)和拉坦(V.W.Ruttan)等為代表的以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為主體研究內(nèi)容的“制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”。2004年，在《加強(qiáng)發(fā)展中國家的創(chuàng)新：一個(gè)概念性框架》一文中，世界銀行知識(shí)與發(fā)展部研究員奧博特(Jean.EricAubert)綜合了上述二派學(xué)者的觀點(diǎn)，明確的指出：“創(chuàng)新”這一概念不僅包括“技術(shù)創(chuàng)新”，即新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的擴(kuò)散；相應(yīng)地，“創(chuàng)新”還包括“非技術(shù)形態(tài)的創(chuàng)新”，如“組織創(chuàng)新”。奧博特還對“技術(shù)創(chuàng)新”的全球化背景給予了特殊的重視和關(guān)注。他認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新”在全球化的視角下可以有三種不同的形式：一是“技術(shù)采用”，即創(chuàng)新的方式是針對全球或地方的技術(shù)改進(jìn)及采用；二是“技術(shù)改進(jìn)”，即創(chuàng)新的方式是在對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上參與競爭；三是“技術(shù)創(chuàng)造”，即創(chuàng)新的方式是在全球的意義上進(jìn)行技術(shù)的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)。

“國家創(chuàng)新體系”是二十世紀(jì)八十年代產(chǎn)生的一個(gè)新概念。1985年，丹麥學(xué)者郎德沃爾(Bent-AkeLundvall)在《產(chǎn)品創(chuàng)新：用戶——生產(chǎn)者之間的相互作用》一書中，融合了德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的“國民經(jīng)濟(jì)體系”和熊彼特的創(chuàng)新思想，首次提出了關(guān)于“國家創(chuàng)新體系”的概念。隨后，費(fèi)里曼(C.Freeman，1987，1988)、艾德奎斯特(C.Edquist,1988)、郎德沃爾(1992)、麥凱爾維(M，McKelvy,1991)、納爾遜(RlNelson.1993)、帕特爾和帕維特(Patel&Pavitt;，1994)、波特(M.Porter，1995)等人分別從各自的研究領(lǐng)域進(jìn)一步拓展和豐富了“國家創(chuàng)新體系”的概念。與學(xué)者們的研究相呼應(yīng)，1994年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)在其成員國內(nèi)啟動(dòng)和開展了長達(dá)數(shù)十年的“國家創(chuàng)新體系項(xiàng)目”的研究，出版了大量的工作論文和國別以及綜合性分析報(bào)告，使國家創(chuàng)新體系的概念進(jìn)一步從理論研究走向政策實(shí)踐。此后，世界銀行(WB)、聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)、歐盟(UN)等國際組織在也都相繼采用了“國家創(chuàng)新體系”的概念。

盡管由于“國家創(chuàng)新體系”本身的復(fù)雜性及國別特征(Nation-spe-cific Factors)，因而其至今尚未有明確和統(tǒng)一的定義，但我們?nèi)匀豢梢詫⑵鋬?nèi)涵大體歸納為以下幾個(gè)主要方面：

(1)國家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等為了一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過建設(shè)性地相互作用而構(gòu)成的復(fù)雜機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。其主要目標(biāo)是啟發(fā)、引進(jìn)、發(fā)行與擴(kuò)散新技術(shù)，創(chuàng)新是這個(gè)系統(tǒng)變化和發(fā)展的根本動(dòng)力。

(2)國家創(chuàng)新體系的效率，取決于技術(shù)的生產(chǎn)者、傳播者、使用者和政府機(jī)構(gòu)之間的功能定位是否恰當(dāng)，各主體之間的聯(lián)系是否廣泛與密切。因此，國家創(chuàng)新體系是一種有關(guān)科學(xué)技術(shù)植入經(jīng)濟(jì)增長過程之中的制度安排，其目標(biāo)是形成科學(xué)技術(shù)知識(shí)在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)循環(huán)流轉(zhuǎn)和應(yīng)用的良性機(jī)制。

(3)任何一個(gè)國家的創(chuàng)新體系都是政府產(chǎn)業(yè)政策、科技政策，教育與培訓(xùn)，資源稟賦，制度框架，歷史文化和地理環(huán)境等“國家專有因素(Nation-specific Factors)”的內(nèi)生結(jié)果，是經(jīng)過長期的歷史積淀形成的，因而具有獨(dú)特性和路徑依賴性。這些特點(diǎn)及路徑依賴將直接影響、制約著國家創(chuàng)新資源整合的方式、產(chǎn)生著國家創(chuàng)新資源整合中的特殊問題。國家不同，國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)也各不相同，因而不存在國家創(chuàng)新體系的最優(yōu)模式。任何國家的經(jīng)驗(yàn)，對其它國家只有借鑒意義，而無法直接照搬。

(4)國家創(chuàng)新體系在傳統(tǒng)上僅由國內(nèi)參與者構(gòu)成，但是，隨著全球化，特別是研發(fā)活動(dòng)的全球化，開辟了一個(gè)可以進(jìn)行資源流動(dòng)和學(xué)習(xí)的新渠道，國家創(chuàng)新體系的界限、構(gòu)成以及主要參與者的互動(dòng)作用發(fā)生了變化。在一個(gè)更大、更復(fù)雜的跨國家關(guān)系中分析創(chuàng)新過程，越來越成為世界各國保持國家競爭力和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的核心。

上述由“創(chuàng)新”到“國家創(chuàng)新體系”概念的演進(jìn)，標(biāo)志著人們對“創(chuàng)新”的行為、過程及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和認(rèn)識(shí)已經(jīng)發(fā)生了質(zhì)

的變化?！皠?chuàng)新”不再是一個(gè)簡單的從新思想的產(chǎn)生到科研機(jī)構(gòu)的開發(fā)、中試，再由生產(chǎn)部門生產(chǎn)、營銷部門營銷的線性過程；它是企業(yè)內(nèi)的研究開發(fā)部門、生產(chǎn)部門和營銷部門，以及企業(yè)與企業(yè)外的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其它企業(yè)互相作用的結(jié)果。不僅如此，政府、市場、金融、法律、文化等因素也都是影響創(chuàng)新的重要變量。因而，對創(chuàng)新效率的考察，必須從系統(tǒng)整合的角度出發(fā)，尋求創(chuàng)新資源的最優(yōu)配置及創(chuàng)新制度與政策的制定和實(shí)施。

二、“自主創(chuàng)新”的特殊涵義：重構(gòu)“中國的”國家創(chuàng)新體系

基于上述概念和認(rèn)識(shí)，我們至少可以從以下幾個(gè)方面重新討論和界定“自主創(chuàng)新”的基本內(nèi)涵和戰(zhàn)略意義。

首先，“自主創(chuàng)新”中的“創(chuàng)新”二字表明，“自主創(chuàng)新”不僅僅是從發(fā)明創(chuàng)造到商業(yè)應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)過程，而且還是多種機(jī)構(gòu)和組織相互作用的社會(huì)過程。是一個(gè)既包含“技術(shù)創(chuàng)新”也包括“非技術(shù)創(chuàng)新”在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。以技術(shù)創(chuàng)新為核心，但又強(qiáng)調(diào)非技術(shù)因素對創(chuàng)新活動(dòng)的影響，“超越技術(shù)”(beyondtechnoIogy)是“自主創(chuàng)新”的重要特征。

其次，“自主創(chuàng)新”中的“自主”二字表明，技術(shù)不僅是經(jīng)濟(jì)的，也是政治的，一個(gè)國家只有技術(shù)獨(dú)立，才有經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，才有政治獨(dú)立。作為世界上最大的且正在加速發(fā)展的發(fā)展中國家

中國決不能依靠“他人”建立經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)。要趕上世界先進(jìn)的國家，增強(qiáng)國際競爭力，就必須調(diào)整“知識(shí)分配力”，提高國家創(chuàng)新體系的能力，建立振興經(jīng)濟(jì)必備的技術(shù)基礎(chǔ)，走獨(dú)立自主，不依賴于“他人”的技術(shù)進(jìn)步道路。

再次，在“新技術(shù)實(shí)際上把國際化的世界放在你的桌子上，不管你的桌子在哪里”的今天，中國不僅需要有意識(shí)的擺脫由西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系”的制約，保持中國在“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系”中“獨(dú)立自主”的地位，而且更需要主動(dòng)的謀求與國際社會(huì)的合作，以最有效的方式與跨國公司的“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”以及其他國家或地區(qū)的創(chuàng)新體系相連接，并在與跨國公司的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及其他國家或地區(qū)的創(chuàng)新體系的重疊和互動(dòng)中，使中國這一“遲到的工業(yè)化國家”迅速的接近世界范圍內(nèi)“海量的知識(shí)和技術(shù)”，并利用其“后發(fā)優(yōu)勢”縮短與先發(fā)國家間的技術(shù)差距。

最后，在經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的條件下強(qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新”，也是國家通過政策手段彌補(bǔ)市場失靈，國家創(chuàng)新系統(tǒng)效率低下，激勵(lì)科技發(fā)展，引導(dǎo)科技發(fā)展方向，使科學(xué)技術(shù)從經(jīng)濟(jì)過程的“外生變量”轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)過程的“內(nèi)生變量”，促進(jìn)新時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略安排。

與上述內(nèi)涵和意義形成較大反差的是，目前國內(nèi)對“自主創(chuàng)新”影響力最大、流行最廣的定義，是將《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中的“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新”一界定為“自主創(chuàng)新”。這一界定，雖然正確的指出了“技術(shù)創(chuàng)新”是“自主創(chuàng)新”的核心內(nèi)容，且“自主創(chuàng)新”不是“關(guān)門創(chuàng)新”，也不是“自己創(chuàng)新”。但是，由于該定義不僅抽掉了“自主創(chuàng)新”中的“自主”二字，將具有特指含義的“自主創(chuàng)新”泛化為一般的“技術(shù)創(chuàng)新”，與世界銀行知識(shí)與發(fā)展部研究員奧博特在《加強(qiáng)發(fā)展中國家的創(chuàng)新：一個(gè)概念性框架》一文中提出的“技術(shù)創(chuàng)新”的概念完全雷同；而且還將“非技術(shù)創(chuàng)新”排除在“自主創(chuàng)新”之外，使“技術(shù)創(chuàng)新”與“非技術(shù)創(chuàng)新”在“自主創(chuàng)新”中的有機(jī)聯(lián)系和互動(dòng)作用被人為的分解和割裂。其結(jié)果，不僅有可能會(huì)使“自主創(chuàng)新”的國家戰(zhàn)略在理論上產(chǎn)生諸多的歧義與紛爭，而且還有可能會(huì)在政策實(shí)踐中誤導(dǎo)國民：或以為“自主創(chuàng)新”只是科技教育部門的事情，或者將“自主創(chuàng)新”僅作為企業(yè)、部門和地方政府“技術(shù)創(chuàng)新”的政治口號(hào)，甚至于還有可能將“自主創(chuàng)新”當(dāng)成新一輪的“超英趕美”“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)。事實(shí)上，目前國內(nèi)轟轟烈烈開展的“自主創(chuàng)新”運(yùn)動(dòng)，已經(jīng)或正在出現(xiàn)上述問題和征兆。正因?yàn)榇?，本文認(rèn)為有必要對“自主創(chuàng)新”的定義進(jìn)行限制，將其從泛指變?yōu)樘刂?，以?qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新”的中國含義和國家意志。即“自主創(chuàng)新”是指在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，國家有意識(shí)的調(diào)整“知識(shí)分配力”、重構(gòu)國家創(chuàng)新體系的技術(shù)路徑(技術(shù)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)和主導(dǎo)權(quán))的國家戰(zhàn)略；同時(shí)也是將國家創(chuàng)新體系能力的提高作為中國經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、國家安全和政治獨(dú)立的重要保障的長遠(yuǎn)籌劃和謀略。

綜上所述，“自主創(chuàng)新”雖然源于“創(chuàng)新”，但又不等同于“創(chuàng)新”?！皠?chuàng)新”是一個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞，濫觴于1912年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，而“自主創(chuàng)新”則肇始于2005年的“中共十六屆五中全會(huì)”，是國家綜合分析世界科技發(fā)展大勢和我國所處的不發(fā)達(dá)歷史階段，以及實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略決策。或者說，“自主創(chuàng)新”是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)、科技全球化的條件下，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)的特定背景下提出具有濃烈“發(fā)展”色彩的“中國概念”。對“自主創(chuàng)新”概念的理解，我們不僅要從這一概念的源起上正本清源，更最重要的是，要從國家戰(zhàn)略上進(jìn)行闡釋，在某種意義上，后者比前者更重要，它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了學(xué)術(shù)概念本身。正是在上述意義上，“自主創(chuàng)新”不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，更是一個(gè)超越經(jīng)濟(jì)學(xué)概念之上，具有重大政治和戰(zhàn)略意義的國家意志和國家行為。也正因如此，在“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，要始終如一的貫徹“自主創(chuàng)新”的國家意愿，堅(jiān)持不懈的提升“自主創(chuàng)新”的國家學(xué)習(xí)能力，持之以恒的探索“自主創(chuàng)新”的“國家特色”。

本文作者：

程建國清華大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所

責(zé)任編輯：姚開建