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      獨立學(xué)院投資中的多方博弈問題現(xiàn)狀

      2008-12-31 00:00:00羅紅霞賀庭靜
      經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2008年10期

      摘要:獨立學(xué)院的良性發(fā)展首先需要解決投資問題,圍繞獨立學(xué)院投資,存在著不同的利益群體,彼此之間的多方博弈是獨立學(xué)院投資問題產(chǎn)生的直接的、現(xiàn)實性的、操作性層面的原因?;谂c利益相關(guān)方的深度訪談,運用委托代理理論,對獨立學(xué)院投資中的多方博弈問題構(gòu)成、成因、影響的分析,可以為綜合性解決方案的設(shè)計奠定基礎(chǔ)。

      關(guān)鍵詞:獨立學(xué)院;投資;博弈

      中圖分類號:G512.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2008)10-0025-05

      所謂“獨立學(xué)院”,是由普通本科高校(申請者)與社會力量(合作者,包括企業(yè)、事業(yè)單位,社會團(tuán)體或個人和其他有合作能力的機(jī)構(gòu))合作舉辦的進(jìn)行本科層次教育的高等教育機(jī)構(gòu)。作為我國政府為適應(yīng)高等教育大眾化潮流,解決高等教育投入不足的問題而引入社會力量合作辦學(xué)的有益嘗試,截至2007年3月30日,獨立學(xué)院總數(shù)已經(jīng)達(dá)到了318所[1],為解決我國高等教育的辦學(xué)瓶頸做出了一定貢獻(xiàn)。但是,在獨立學(xué)院,尤其是地處欠發(fā)達(dá)地區(qū)的獨立學(xué)院的運行過程中,卻常常由于投資和追加投資問題舉步維艱。

      獨立學(xué)院的良性發(fā)展首先要解決投資問題。目前,該問題可供研究的角度很多,學(xué)者們對此進(jìn)行了大量研究,發(fā)表了不少成果。但現(xiàn)有的理論思辨和政策建議多為“應(yīng)然”研究,視角比較宏觀,內(nèi)容上主要集中在對獨立學(xué)院投資產(chǎn)生的原因、模式、特點、問題、對策的總結(jié)和探詢上,忽視了不同利益群體的行為選擇對獨立學(xué)院投資的影響。在現(xiàn)實層面,圍繞獨立學(xué)院投資,存在著不同的利益群體,當(dāng)他們之間的博弈不能取得某種形式的均衡,投資決策就不能做出;當(dāng)博弈不能取得“帕累托最優(yōu)”,投資的“低效”就不能避免,所以,多方博弈問題才是獨立學(xué)院投資問題產(chǎn)生的直接的、現(xiàn)實性的、操作性層面的原因。

      本文在整理與云南L學(xué)院、云南D學(xué)院、云南S學(xué)院三家獨立學(xué)院的高層領(lǐng)導(dǎo)、中層管理者、學(xué)生及家長進(jìn)行的深度訪談資料的基礎(chǔ)上,通過對政府相關(guān)文件的解讀,對以往的“應(yīng)然研究”進(jìn)行了一定的“實然”化的修正與補(bǔ)充,有益于增加政策建議的實用性。

      為避免誤解,在此對相關(guān)概念進(jìn)行一定的說明。

      概念一:高等教育投資。從廣義上講,高等教育投資是某一社會投入到高等教育活動中的人力、財力和物力的總和,我們通常將這種人財物的投入稱為高等教育資源。從狹義上講,高等教育投資就是能夠以貨幣形式表現(xiàn)的所投入的人財物的總和,這種投入往往以高等教育經(jīng)費的形式出現(xiàn)[2]。本文談?wù)摰莫毩W(xué)院投資主要側(cè)重于直接投資,包括所有投入獨立學(xué)院的人力、財力和物力的總和,即政府的政策資金土地支持,申請方的有形無形資產(chǎn)投入,投資方的資金資產(chǎn)投入,管理方的學(xué)識能力時間投入,學(xué)生及家長(公眾)的學(xué)費投入等的總和。

      概念二:博弈。本文指獨立學(xué)院投資的利益相關(guān)方(圖所示)在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策以最大化自己的效用,以及不同決策主體之間決策的均衡。

      從廣義的教育投資定義,即教育投資包括所有組織和個人投入教育的資金、資產(chǎn)和其他資源來看,圍繞獨立學(xué)院的投資形成了諸多利益相關(guān)者:政府、獨立學(xué)院申請方(申請舉辦獨立學(xué)院的普通本科高校)、投資方(合作者)、管理方(由申請方和投資方經(jīng)由董事會聘任的院長、書記、副院長等)和學(xué)生及其家長(公眾)。這些利益相關(guān)者圍繞獨立學(xué)院的投資問題,相互之間構(gòu)成十分復(fù)雜的委托代理關(guān)系,由于利益不一致,信息不對稱,制度設(shè)計不完善,他們相互之間展開復(fù)雜的博弈活動,在一定程度上促成了合作與協(xié)調(diào),然而也導(dǎo)致了效益損失。

      本文將從多方博弈關(guān)系的構(gòu)成、成因及影響三個方面來展現(xiàn)獨立學(xué)院投資中多方博弈問題的現(xiàn)狀。

      一、獨立學(xué)院投資的多方博弈關(guān)系的構(gòu)成

      獨立學(xué)院投資的多方博弈關(guān)系是基于各方的層層委托代理關(guān)系,各方利益訴求并不完全相同而形成的。利益相關(guān)的各方由于社會分工的細(xì)化,由于知識、能力、精力的限制,不能行使自己全部的權(quán)利,于是相互委托,形成委托代理關(guān)系。在此基礎(chǔ)之上,由于利益相關(guān)的各方在給定信息結(jié)構(gòu)下各自決策以最大化自己的效用,并且不同決策主體之間決策存在著均衡的問題,所以構(gòu)成博弈關(guān)系。

      這種層層委托代理關(guān)系的復(fù)雜性表現(xiàn)在:不同的層面存在著不同的委托代理關(guān)系;同一層面的委托代理關(guān)系還相互交織在一起。為了相對清晰地呈現(xiàn)這種復(fù)雜的委托代理關(guān)系,本文暫不考慮同一利益相關(guān)方內(nèi)部的成員關(guān)系,比如投資方內(nèi)部不同股東之間的關(guān)系等。在此前提下,獨立學(xué)院投資的多方博弈關(guān)系的構(gòu)成如下圖所示:

      (一)宏觀層面存在著公眾與政府基于委托代理關(guān)系構(gòu)成的博弈關(guān)系

      人民把權(quán)利委托給政府,政府是主權(quán)者的執(zhí)行人,是人民的公仆,要按照人民的意志活動[3]。教育作為公共產(chǎn)品(高等教育接近混合品),其建設(shè)管理權(quán)也是人民托付給政府的,因此,獨立學(xué)院投資反映著就教育管理責(zé)任方面形成的公眾與政府的委托代理關(guān)系。此委托代理關(guān)系由于雙方利益訴求的不同和信息不對稱,在實踐中轉(zhuǎn)化為博弈關(guān)系,具體內(nèi)容包括:

      公眾的利益訴求是能滿足一定質(zhì)量和數(shù)量要求的教育,政府的訴求是較少的政府教育投入,較大而且最好是優(yōu)質(zhì)的教育產(chǎn)出,此外政府還存在政績的訴求?!皟?yōu)質(zhì)的教育”是雙方訴求的契合點,但“優(yōu)質(zhì)的教育”往往意味著大量的長期的教育投入。在財政收入有限的情況下,政府對教育事業(yè)的大量投入會擠占用于其他事業(yè)的資源,而且教育產(chǎn)出具有模糊性和長期性的特點,成果難以衡量,這對于任期固定的政府官員的“政績”是不利的。政府的選擇如果對教育發(fā)展不利,那么與公眾的期求之間就會存在差異。

      當(dāng)前,政府和公眾的各自決策實現(xiàn)了某種程度的均衡:政府的選擇是允許社會力量參與辦學(xué),擴(kuò)大教育規(guī)模,于是“二級學(xué)院”繼而獨立學(xué)院產(chǎn)生了。為了保證教育質(zhì)量,于是各種規(guī)范性政策出臺了。公眾的決策則簡化成了是否支持子女就讀此類學(xué)院的問題。

      這一層面的委托代理關(guān)系相對抽象,在本文中不作為重點。

      (二)中觀層面存在著政府與申請方,政府與管理方,政府與投資方基于委托代理關(guān)系構(gòu)成的博弈關(guān)系

      由于資金,人力的限制,當(dāng)政府難以提供公眾所需的全部教育投資和管理時,便產(chǎn)生了中觀層面的委托代理關(guān)系:在投資上,政府允許社會力量參與,產(chǎn)生與投資方的委托代理關(guān)系;在教育教學(xué)管理上,政府交由申請方負(fù)責(zé),與申請方產(chǎn)生委托代理關(guān)系;而在具體的學(xué)校運行管理上,則交由投資方與申請方共同聘請的管理方負(fù)責(zé),與管理方產(chǎn)生委托代理關(guān)系。此委托代理關(guān)系由于各方利益訴求的不同和信息不對稱,在實踐中轉(zhuǎn)化為博弈關(guān)系,其具體內(nèi)容包括三個方面:

      政府與申請方的博弈內(nèi)容:從獨立學(xué)院誕生的背景上,我們可以看出,在獨立學(xué)院投資問題上,政府關(guān)注是在不大量追加國家財政投資的情況下,擴(kuò)大教育的規(guī)模。而申請方的利益訴求則是學(xué)校的規(guī)模、聲望以及管理費等經(jīng)濟(jì)收益。

      根據(jù)《意見》的規(guī)定,申請者要對獨立學(xué)院的教學(xué)和管理負(fù)責(zé),并保證辦學(xué)質(zhì)量。申請者要充分發(fā)揮校本部的智力、人才資源優(yōu)勢,切實加強(qiáng)獨立學(xué)院的教師隊伍和管理隊伍建設(shè),建立并不斷完善獨立學(xué)院教學(xué)水平的監(jiān)測、評估體系[4]。政府主管部門對申請方進(jìn)行監(jiān)督檢查,在獨立學(xué)院問題上能否克服“惰性”,根據(jù)獨立學(xué)院的特殊情況,設(shè)定實施有別于公立學(xué)校的新標(biāo)準(zhǔn),這是問題的一個方面。另一方面,申請方在完成這些要求和實現(xiàn)自身利益訴求上,如何權(quán)衡,也存在著政府主管部門無法干預(yù)的空間。政府與申請者的博弈,就在于此。

      政府與管理方的博弈內(nèi)容:政府對獨立學(xué)院發(fā)展的種種要求,在具體操作的層面上往往由管理方具體完成,因此管理方承受著巨大的壓力,但他們同樣有著自己的訴求。首先,管理方希望獨立學(xué)院至少“不出事”,即穩(wěn)定。在這一前提下希望獨立學(xué)院的辦學(xué)條件(硬件,軟件)能夠得到改善。其次,管理方關(guān)注獨立學(xué)院的“產(chǎn)品”質(zhì)量和銷量,即畢業(yè)生素質(zhì)和就業(yè)情況。最后,管理方關(guān)注教職工和自己的待遇問題。雙方訴求的差異性構(gòu)成了雙方博弈的中心。

      政府與投資方的博弈內(nèi)容:根據(jù)《意見》的規(guī)定,合作者負(fù)責(zé)提供獨立學(xué)院辦學(xué)所需的各項條件和設(shè)施,參與學(xué)院的管理、監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)。因此,政府對投資方的最基本的要求在于完成獨立學(xué)院發(fā)展所需的軟硬件投資的問題。投資方的利益訴求則包括幾個方面。第一,做大一番更具社會影響力的事業(yè),與原來創(chuàng)辦的企業(yè)或從事的事業(yè)相得益彰;第二,獲得“合理回報”;第三,基于前兩點,也關(guān)心學(xué)院的發(fā)展和學(xué)生就業(yè)。在第一點和第三點上雙方盡管出發(fā)點不同,但契合性還較高。而就第二點而言,雙方訴求的滿足則在一定程度和一定時間內(nèi)存在著矛盾關(guān)系,甚至在數(shù)量上呈現(xiàn)出“此消彼長”的特點。如何按照政府意愿,保障獨立學(xué)院發(fā)展,如何保護(hù)投資方的積極性,防止校產(chǎn)轉(zhuǎn)移,成了這場博弈的核心。

      (三)微觀方面存在著申請方與管理方,申請方與投資方(雙向委托代理),投資方與管理方,學(xué)生與申請方、管理方和投資方基于委托代理關(guān)系構(gòu)成的博弈關(guān)系

      學(xué)校內(nèi)部存在著申請方、投資方與管理方的多重委托代理關(guān)系,這是獨立學(xué)院與公辦高校,與其他民辦高校在內(nèi)部委托代理關(guān)系結(jié)構(gòu)上最主要的區(qū)別。由于自身條件的限制,在完成最初的投資后,申請方和投資方都將教育教學(xué)管理任務(wù)委托給管理方進(jìn)行。而追加投資的任務(wù)主要委托給了投資方,對管理進(jìn)行把關(guān)的任務(wù)則主要委托給了申請方,因此,申請方與投資方之間構(gòu)成了雙向的委托代理關(guān)系。學(xué)生則由于接受申請方的間接管理服務(wù),接受管理方直接的教育教學(xué)服務(wù),接受投資方的后勤服務(wù),以“顧客”身份與申請方、管理方和投資方產(chǎn)生了委托代理關(guān)系。此委托代理關(guān)系由于各方利益訴求的不同和信息不對稱,在實踐中轉(zhuǎn)化為博弈關(guān)系,具體內(nèi)容包括:

      申請方與管理方的博弈內(nèi)容:從前文所述可以看出,申請方與管理方的利益訴求契合度最高,而且雙方作為利益共同體,都需要對方的支持。但客觀上由于申請方在“擴(kuò)招”大背景下自己的教學(xué)、管理資源壓力也頗大,能抽調(diào)幫助管理方的資源本身有限。加之主觀上,獨立學(xué)院的有些事務(wù)對管理方來說類似“燙手的山芋”,在沒有利益驅(qū)動卻要承擔(dān)責(zé)任的情況下,管理方的積極性是有限的。而如果管理方本來就來自申請方,則常常感受到來自“組織”的幫助有限,但壓力卻很大。

      申請方與投資方的博弈內(nèi)容:在保證獨立學(xué)院正常運轉(zhuǎn)的前提下,申請方的管理費和投資方的“合理回報”在很大程度上呈現(xiàn)此消彼長的關(guān)系。所以圍繞管理費與“合理回報”,雙方在最初約定和其后的落實過程中,都存在過博弈的現(xiàn)象。但由于獨立學(xué)院的招生和發(fā)展在很大程度上離不開申請方的無形資產(chǎn),比如校名等,針對“管理費”出現(xiàn)的博弈往往表現(xiàn)得較為溫和,而且由于“管理費”的收取往往在開學(xué)收到學(xué)費后不久,這時投資方主要承擔(dān)著來自貸款的經(jīng)濟(jì)壓力相對較小,所以收取過程還是比較順暢的。在其他的事項上,由于申請方主要承擔(dān)著來自政府的管理壓力,而投資方主要承擔(dān)著來自貸款的經(jīng)濟(jì)壓力,各自關(guān)注的重點會有所差異,如果不能很好地溝通理解,博弈的情形就很容易出現(xiàn)。

      投資方與管理方的博弈內(nèi)容:在實現(xiàn)資金良性循環(huán)之前,投資方在償貸壓力下,追加投資的力度和時間直接影響辦學(xué)條件和管理條件,與管理方的訴求產(chǎn)生對立。由于教育是典型的長線投資,因此即使是在獨立學(xué)院靠學(xué)費實現(xiàn)滾動發(fā)展之后,投資方的“合理回報”先拿與后拿,多拿和少拿也產(chǎn)生著同樣的影響,博弈幾乎無處不在。為節(jié)約投資,增加“辦學(xué)結(jié)余”,投資方干預(yù)辦學(xué)的現(xiàn)象常常發(fā)生,比如派駐自己的人擔(dān)任副院長,全程參與教學(xué)管理與決策。而管理方則在壓力之下有選擇地堅持或妥協(xié)。

      學(xué)生與申請方、管理方和投資方的博弈內(nèi)容:學(xué)生就讀獨立學(xué)院,最直接的目的就是希望通過接受申請方的間接管理服務(wù)、投資方的后勤服務(wù)、管理方直接的教育教學(xué)服務(wù)后能提高知識技能,實現(xiàn)良好就業(yè),改善家庭經(jīng)濟(jì)狀況。這種目的實現(xiàn)在很大程度上與證書、就業(yè)率、考研率等顯性指標(biāo)相關(guān),直接考驗著申請方和管理方的服務(wù)質(zhì)量和水平。學(xué)生在校期間也希望投資方的后勤服務(wù)能有相對良好的質(zhì)量和相對低廉的價格,與投資方“尋利”的動機(jī)也存在一定矛盾。

      學(xué)生與申請方、管理方和投資方的博弈大部分時候由于學(xué)生“顧客”約束的軟化,呈現(xiàn)出某種形式的均衡,但一旦失衡,就容易釀成群體事件,管理方因此成為“消防隊員”。

      在這三個層面的博弈關(guān)系中,中觀層面和微觀層面的博弈狀況是我們研究的重點。

      二、獨立學(xué)院投資中多方博弈問題的成因

      由于獨立學(xué)院存在著如圖所示的復(fù)雜的委托代理關(guān)系,所以適用于委托代理理論進(jìn)行分析。

      該理論認(rèn)為,委托代理關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?;笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。其原因一方面是生產(chǎn)力發(fā)展使分工進(jìn)一步細(xì)化,權(quán)利的所有者由于知識、能力和精力的原因不能行使全部的權(quán)利;另一方面專業(yè)化分工產(chǎn)生了一大批具有專業(yè)知識的代理人,他們有精力、有能力代理行使好被委托的權(quán)利。在委托代理的關(guān)系中,由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣,這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在缺乏有效制度安排的情況下,代理人很可能最終損害委托人的利益,所以為了預(yù)防和懲治代理人的敗德行為,委托人有必要采取“胡蘿卜與大棒”政策:一方面是對其代理人進(jìn)行激勵,力求實現(xiàn)激勵相容;另一方面對代理的過程實行監(jiān)督,充分發(fā)揮“經(jīng)理人市場”的作用。這樣使得代理人的行為符合委托人的效用函數(shù)。

      在獨立學(xué)院投資問題中,各類委托人本應(yīng)設(shè)計最優(yōu)契約,對代理人進(jìn)行適當(dāng)?shù)募钆c約束,以實現(xiàn)“雙贏”甚至“多贏”,但現(xiàn)實并非如此,原因在于:

      (一)宏觀層面,信息不暢使公眾與政府就獨立學(xué)院教育管理行為并未形成良性互動

      與經(jīng)濟(jì)活動中的委托代理模型一樣,民主政治中也客觀存在著委托代理關(guān)系。由于激勵不相容、信息不對稱和權(quán)責(zé)不對等,代理人可能采取追求自身利益的機(jī)會主義行為,從而產(chǎn)生權(quán)力變異、腐敗滋生、效率低下和內(nèi)部人控制等問題,損害委托人的利益。因此,應(yīng)建立完善的激勵、監(jiān)控和溝通機(jī)制[5]。

      在獨立學(xué)院投資問題上,公眾作為委托人與政府作為代理人,雙方存在著前文所述的訴求差異。在當(dāng)前的制度安排下,由于政務(wù)公開的力度與限度,也由于部分公眾本身的政治參與能力有限,雙方的溝通渠道不夠暢通,信息不對稱。公眾對政府的民辦教育管理行為可謂知之甚少,參與性降低,政府對公眾的期求了解有限,敏感性降低,因此未能形成良性互動。

      (二)中觀層面,產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰和其他相關(guān)法律法規(guī)的不完善降低了各方投資的積極性,使政府對申請方、管理方和投資方的激勵與約束難以落實

      1.產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰及其導(dǎo)致的投資回報缺乏穩(wěn)定性,使各方投資積極性受打擊。

      獨立學(xué)院當(dāng)中只有極少部分是一開始就具有獨立法人資格的,絕大部分是由依附型的“二級學(xué)院”轉(zhuǎn)變而來。教育部要求獨立學(xué)院實現(xiàn)獨立的法人資格,具有與公辦學(xué)校相分離的校園和基本教育教學(xué)設(shè)施,實行獨立的財務(wù)會計制度,獨立招生,獨立頒發(fā)學(xué)業(yè)證書政策。但對此項政策出臺前“二級學(xué)院”已經(jīng)形成的校產(chǎn)如何處理,如何評估其出資額,尤其是在“二級學(xué)院”運行期間,其投資本身已經(jīng)發(fā)生了增值,這部分又如何劃分,缺乏行之有效的指導(dǎo)意見,這直接影響著獨立學(xué)院能否做到真正“獨立”。如果滿足投資方,投資方是否會索取過高,是否影響尚未真正“獨立”的獨立學(xué)院的生存,甚至使其成為“獨立”的空架子。如果出現(xiàn)這種現(xiàn)象,學(xué)生的利益必須保證,最后收拾爛攤子的只能是政府和接受其領(lǐng)導(dǎo)的申請方。相當(dāng)于政府出資,將“二級學(xué)院”從投資方手中高價買過來,變成獨立學(xué)院。如果不滿足投資方,獨立學(xué)院很難真正“獨立”。在政策穩(wěn)定性欠佳的情況下,投資方急于收回投資以求“自保”,追加投資的積極性受到打擊。在缺乏投資的情況下,申請方和管理方也很難進(jìn)行長遠(yuǎn)規(guī)劃。

      2.其他相關(guān)法律法規(guī)不完善和政策制定的滯后性、欠科學(xué)性使政府對申請方、管理方和投資方的其他激勵與約束都將難以落實。

      2006年我國高等教育毛入學(xué)率達(dá)21%,在校生已超過2 300萬人,進(jìn)入國際公認(rèn)的大眾化發(fā)展階段[6]。我國的高等教育大眾化,除了部分依靠原公立高校的內(nèi)延式發(fā)展來實現(xiàn)外,大量地依靠包括獨立學(xué)院在內(nèi)的民辦高校來完成。獨立學(xué)院作為新生事物,現(xiàn)行行政法規(guī)中對其規(guī)范見之甚少,實際中多參照民辦高校的有關(guān)條文執(zhí)行,對獨立學(xué)院而言可操作性太差,原則性太強(qiáng),差異性太小,有著許多的局限性[7]。

      這種情況影響在于:一方面,使有關(guān)各方的利益難以得到保障。對于申請方而言,與投資方發(fā)生矛盾時缺乏法律法規(guī)支撐,難以保護(hù)學(xué)校利益。對于投資方而言,難以形成固定合理的“盈利”機(jī)制,辦學(xué)獲利難以有效“返還”,因而追加投資缺乏信心。另一方面,使得某些單位和個人有機(jī)會鉆法律的空子,借辦學(xué)之機(jī)斂財,破壞了獨立學(xué)院形象,進(jìn)一步惡化了獨立學(xué)院的融資環(huán)境。

      (三)微觀層面,申請方與投資方分歧重重,管理方“邊緣化”,學(xué)生的“顧客”約束軟化,導(dǎo)致投資問題解決方案難以出臺

      1.由于公共管理與私人管理的巨大差異,申請方與投資方在某些方面難以達(dá)成共識

      在合作辦學(xué)之前,投資方多數(shù)從事企業(yè)運營,尤其是私人企業(yè)的運營管理,因而私人管理的特點先入為主。申請方則從事公立高校的管理工作,隸屬公共管理范疇,此領(lǐng)域特有的價值觀念已深入人心。雙方在管理目標(biāo)、效率意識和人才培養(yǎng)意識難免存在差異,難以達(dá)成共識。如果從社會控制模式上做一般意義上的區(qū)分,相對于公辦學(xué)校主要受政府控制而言,獨立學(xué)院主要接受市場控制,以經(jīng)濟(jì)權(quán)威的影響為主。所以投資方容易在博弈中獲勝。

      2.投資方干預(yù)辦學(xué)和管理方的“邊緣化”

      由于《民辦教育促進(jìn)法實施條例》(后文稱《條例》)規(guī)定出資人的“合理回報”是在每個會計年度結(jié)束時,從民辦學(xué)校的辦學(xué)結(jié)余中按一定比例取得[8] 。而辦學(xué)結(jié)余,是指民辦學(xué)??鄢k學(xué)成本等形成的年度凈收益,再扣除其他規(guī)定項目后的余額。對于獨立學(xué)院投資方而言,要保證相對較大的“合理回報”必須以相對較小的辦學(xué)成本為前提。所以,投資方干預(yù)辦學(xué)的現(xiàn)象普遍存在。

      據(jù)《條例》的規(guī)定,民辦學(xué)校校長依法獨立行使教育教學(xué)和行政管理職權(quán)。但現(xiàn)實卻是管理方要接受政府、申請方、投資方三個“婆婆”的領(lǐng)導(dǎo),不僅獨立辦學(xué)權(quán)難以得到保障,甚至在關(guān)鍵問題上缺乏話語權(quán)。因為如果與“婆婆”們發(fā)生對立,不僅工作很難開展,而且自身的去留往往也成為問題。如果“婆婆”們意見相左時,管理方往往成為斗爭的戰(zhàn)場之一,最后往往以“換人”來實現(xiàn)各方利益的暫時平衡。如果管理方自身的地位都岌岌可危,我們很難要求他們在獨立學(xué)院的管理上除了維持現(xiàn)狀之外還要有所突破。

      3.學(xué)生的“顧客”約束軟化。

      在健康的高等教育市場上,學(xué)生作為“顧客”的要求應(yīng)該得到充分重視,他們應(yīng)當(dāng)有意見表達(dá)的渠道。但由于種種原因,學(xué)生的“顧客”約束軟化了。

      其一,由于我國處于高等教育大眾化初期,高等教育類似短缺經(jīng)濟(jì),高校類似賣方市場,因此,消費者(學(xué)生和他們的家庭)的觀點在一定程度上沒有得到足夠重視,不會給申請方、管理方、投資方帶來太大壓力。其二,目前獨立學(xué)院的董事會中沒有學(xué)生及其家長代表的席位,學(xué)代會往往也成為“過場”,缺乏實際的約束力。其三,學(xué)生作為消費者,其本身對高等教育消費還不夠理性,追求更多的是畢業(yè)證學(xué)位證帶來的“身份符號”的變化,而非其實質(zhì)內(nèi)容(知識、技能的提升),其參與民主和維權(quán)的素質(zhì)還有待提高[9]。

      由于獨立學(xué)院學(xué)生的“顧客約束”軟化,其在博弈中處于弱勢地位,于是各方矛盾的后果便主要由學(xué)生及其家庭承擔(dān)了。

      三、獨立學(xué)院投資中多方博弈問題的影響

      客觀地說,獨立學(xué)院投資中的多方博弈對于獨立學(xué)院的發(fā)展有利也有弊。博弈使各方利益在一定程度上得到了表達(dá),在一定程度上促進(jìn)了合作與協(xié)調(diào)。但由于種種原因,博弈在更大范圍上,也導(dǎo)致了效益的損失。

      (一)博弈在一定程度上促成了合作與協(xié)調(diào)

      隨著博弈的進(jìn)行,利益相關(guān)方的各種訴求都一一呈現(xiàn),防止了某一方“家天下”的可能。即使最后決策有相對的最大獲益者,但其他利益相關(guān)方的利益也在一定程度上得到了考驗。因此,無論中觀上還是微觀上,博弈都使利益相關(guān)方從只考慮自身利益,到能在一定程度上相互體諒,促進(jìn)了各方的合作和協(xié)調(diào),有利于獨立學(xué)院的長遠(yuǎn)發(fā)展。

      1.中觀上的博弈使獨立學(xué)院在政策落實上遭受“歧視” 的現(xiàn)象有一定改觀,獨立學(xué)院也享受到了政府的“溫暖”

      過去,除了個別獨立學(xué)院在成立之初,依附在母體學(xué)校身上享受了一定的政策優(yōu)惠之外,隨著“真正獨立”的落實,大部分獨立學(xué)院遭遇了“歧視”性政策。而今,政府與申請方、管理方、投資方的博弈在一定程度上使政府行政主管部門加深了對獨立學(xué)院了解,出臺了一些幫扶政策。比如,招生政策比起以前已經(jīng)有一定的靈活性;科研項目和評獎、政府獎學(xué)金已經(jīng)從無到有,覆蓋了獨立學(xué)院;一些地方政府還抽調(diào)財政資金,幫助解決貧困生入學(xué)問題,如云南省麗江市政府每年向L學(xué)院撥款十余萬元用于資助貧困學(xué)生等。

      獨立學(xué)院申請方、管理方與投資方都希望這種轉(zhuǎn)變能持續(xù)深化下去,為獨立學(xué)院的健康發(fā)展創(chuàng)造更好的環(huán)境。

      2.微觀上的博弈使申請方、管理方、投資方與學(xué)生在一定程度上達(dá)成了體諒和認(rèn)同

      在申請方與投資方的博弈中,隨著雙方經(jīng)驗的積累,博弈逐漸由對抗更多地轉(zhuǎn)向了合作。申請方和投資方在舉辦獨立學(xué)院后就“管理費”的調(diào)整進(jìn)行多輪磋商的現(xiàn)象,在設(shè)立較晚的獨立學(xué)院中很少出現(xiàn)。

      在投資方與管理方的博弈中,獨立學(xué)院誕生早期曾經(jīng)頻繁出現(xiàn)的投資方與管理方僵持不下,“換人”收場的現(xiàn)象也逐漸減少。雙方相互的理解體諒使得合作更為融洽。

      學(xué)生的意見也得到了更多的重視?!耙庖娤洹?、投訴電話等學(xué)生維權(quán)渠道也得到了增設(shè),勤工儉學(xué)崗位的增加,助學(xué)力度的加強(qiáng)也都有助于加強(qiáng)學(xué)生對獨立學(xué)院的認(rèn)同感。

      (二)博弈導(dǎo)致了獨立學(xué)院運行過程中大量的效益損失

      “雙贏”甚至“多贏”的博弈是獨立學(xué)院利益相關(guān)方所共同期許的,然而,博弈也常常帶來效益的損失。許多事項懸而未決,甚至產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險,這些都是我們在談及獨立學(xué)院投資時不能諱言的內(nèi)容。

      接受采訪的獨立學(xué)院中高層管理者,雖然都談到了政府相關(guān)行政主管部門對獨立學(xué)院的關(guān)心和扶持已有所加強(qiáng),但大部分也坦言,與公立院校相比還是有很大差距,表現(xiàn)在:

      第一,尚未“真正”獨立的“獨立學(xué)院”能否享受稅收減免的問題。

      獨立學(xué)院稅收負(fù)擔(dān)的輕重與其自身是否已經(jīng)按照《條例》的要求,具備獨立的法人資格,實行獨立的財務(wù)會計制度有關(guān)?!稐l例》關(guān)于獨立的規(guī)定(獨立的法人資格,與公辦學(xué)校相分離的校園和基本教育教學(xué)設(shè)施,獨立的財務(wù)會計制度,獨立招生,獨立頒發(fā)學(xué)業(yè)證書),本來針對的主要是獨立學(xué)院與申請方的“母子”關(guān)系,但在落實過程中,對投資方的利益關(guān)系也有所涉及。比如某些獨立學(xué)院前身是“二級學(xué)院”,在按照國家規(guī)范辦學(xué)的要求轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩W(xué)院的過程中,由于各方就資產(chǎn)的歸屬沒能達(dá)成共識,有的獨立學(xué)院的資產(chǎn)尚歸屬投資方,而投資方如果是企業(yè),比起真正的獨立學(xué)院法人作為非盈利性機(jī)構(gòu)所能享受的政策優(yōu)惠來說,其稅賦十分沉重。

      我們可以看出,稅賦此時已經(jīng)是政府政策調(diào)控的手段。但問題在于,“二級學(xué)院”現(xiàn)象是在政府為解決教育投入不足問題而開展引入民間資金的嘗試,無論申請方、管理方、投資方其實都是在響應(yīng)政府的號召,“二級學(xué)院”是多方共同探索的結(jié)果。在這一探索逐漸走向規(guī)范的過程中,讓獨立學(xué)院,尤其是投資方獨自為政府政策調(diào)整買單,是否有足夠的合理性。投資方如果采取“不合作”態(tài)度,稅賦必然繼續(xù)沉重,投資方追加投資的積極性,進(jìn)而獨立學(xué)院的健康發(fā)展都勢必受到影響。

      第二,省教育行政主管部門中至今沒有專門對獨立學(xué)院負(fù)責(zé)的部門和個人。

      云南省從2000年批準(zhǔn)設(shè)立獨立學(xué)院至今已經(jīng)有7個年頭,云南省獨立學(xué)院在數(shù)量上已有7家。在這種情況下,相關(guān)行政主管部門至今沒有專門的部門和個人負(fù)責(zé)獨立學(xué)院事務(wù)的管理。這就意味著上級行政主管部門對獨立學(xué)院只有監(jiān)管的責(zé)任而缺少服務(wù)的義務(wù),獨立學(xué)院遇到任何問題都需要自己摸著石頭過河,而一旦出問題,只能接受上級行政主管部門的批評和懲罰。

      第三,獨立學(xué)院教學(xué)評估難以進(jìn)行的問題。

      為規(guī)范獨立學(xué)院辦學(xué),提高其辦學(xué)質(zhì)量,政府對獨立學(xué)院的教學(xué)評估早就列入了教育行政主管部門的議事日程,但由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰,投資方為保障己方利益過度干預(yù)辦學(xué)情況難以得到根除,所以政府教育行政主管部門牽頭的評估很難開展。因為評估一旦不合格,大量學(xué)生去向的解決將會成為棘手的問題。所以,獨立學(xué)院的教學(xué)評估的拖延,產(chǎn)權(quán)問題才是深層次原因。

      在如此復(fù)雜的委托代理關(guān)系下,獨立學(xué)院投資中的多方博弈現(xiàn)狀顯得“前途光明,道路曲折”。獨立學(xué)院投資問題的解決,需要從宏觀層面、中觀層面、微觀層面上共同探索出一套治理結(jié)構(gòu),使得獨立學(xué)院的多方博弈取得或者接近“帕累托最優(yōu)”。

      參考文獻(xiàn):

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      [3]唐興霖.公共行政學(xué):歷史與思想[M].廣州:中山大學(xué)出版社,2000:106.

      [4]教育部.《關(guān)于規(guī)范并加強(qiáng)普通高校以新的機(jī)制和模式試辦獨立學(xué)院管理的若干意見》,2003年4月.

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      [7]王康.中國民辦教育發(fā)展:2003[A].王康.中國民辦教育研究2003[M].上海:上海人民出版社,2004:25.

      [8]教育部.民辦教育促進(jìn)法實施條例,2004年3月.

      [9]王洪才.大眾高等教育論[M].廣州:廣東教育出版社,2004.

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