“雙一流”視域下高校學科建設與績效評價的問題探究

摘 ?要：“雙一流”建設開啟了中國高等教育新紀元。“雙一流”建設的指導思想、基本原則和10項重點建設、改革任務等成為了新時期高校學科建設與績效評價的根本依循。當前政策環(huán)境對高校學科建設與績效評價具有直接的價值導向影響。要想擺脫學科建設功利化趨勢，激發(fā)學科發(fā)展的內(nèi)生動力，各高校還應處理好學科建設與評價績效的“被動因應與主動改革、全面考量與重點攻關、資源投入與績效產(chǎn)出”等方面的關系。

關鍵詞：“雙一流”;高校;學科建設與評價

中圖分類號：G640 ? ? ? 文獻標志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2020）31-0014-04

Abstract： "Double first-class" construction has opened a new era of higher education in China. The guiding ideology， basic principles， 10 key construction and reform tasks of "double first-class" construction have become the fundamental basis for the discipline construction and evaluation of colleges and universities in the new period. The current policy environment has a direct value-oriented influence on the subject construction and evaluation in colleges and universities. In order to get rid of the utilitarian trend of discipline construction and stimulate the endogenous power of discipline development， colleges and universities should also deal with the relationship between "passive response and active reform， comprehensive consideration and key problem solving， resource input and performance output" of discipline construction and evaluation.

Keywords： "double-first class"; colleges and universities; discipline construction and evaluation

隨著《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下簡稱《總體方案》）和《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》（以下簡稱《實施辦法》）等文件的相繼出臺，國家過去一段歷史時期重點支持的“985工程”“211工程”已經(jīng)完成了歷史使命，“雙一流”建設開啟了中國高等教育的新紀元。在新時期各高校如何充分領會“雙一流”建設的指導思想、基本原則和10項重點建設、改革任務，如何擺脫學科建設功利化趨勢，激發(fā)學科發(fā)展的內(nèi)生動力，實現(xiàn)高校和學科的內(nèi)涵式發(fā)展，是一道緊迫的、長期的必答題。

一、《總體方案》是新時期高校學科建設與績效評價的根本依循

《總體方案》開宗明義明確了“以中國特色、世界一流為核心，以立德樹人為根本，以支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務經(jīng)濟社會發(fā)展為導向”的指導思想，闡述了“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿和以改革為動力”的4項基本原則[1]。學科及學科的總體布局搭建起了高校賴以生存與發(fā)展的基本架構(gòu)，是高校開展教學和科研活動的基礎，也是高校落實立德樹人根本任務、培養(yǎng)社會主義建設者和接班人等學科育人的主戰(zhàn)場，還是高校服務國家重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟社會發(fā)展的重要載體。高校的學科建設水平和能力作為高等教育發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦酥?，對國家發(fā)展水平和潛力有著重要的影響。因此，以“中國特色、世界一流”為核心，《總體方案》特別突出了學科建設的基礎作用，“以學科為基礎”成為“雙一流”建設的重要基本原則。學科建設通過按照一定的學科總體布局與學科方向，圍繞人才培養(yǎng)、原始創(chuàng)新和社會影響力的核心任務，對學術梯隊、學科基地和科研項目等綜合系統(tǒng)進行規(guī)劃與建設，從而實現(xiàn)學科內(nèi)涵發(fā)展與整體實力的提升。學科建設除要不斷提升學科本身的學術水平和整體實力外，還必須組織社會建制方面的建設，并要與時俱進地進行建設調(diào)整和改革等。因此，《總體方案》將“以改革為動力”作為建設基本原則之一。評價是指按照一定的價值標準對人、事或組織過程進行判斷、分析后的結(jié)論。學科建設成效評價對學科建設具有重大導向作用，事關學科建設的興衰成敗?！犊傮w方案》提出了“建立激勵約束機制，鼓勵公平競爭，強化目標管理，突出建設實效，構(gòu)建完善的學科評價體系，充分激發(fā)高校學科內(nèi)生動力和發(fā)展活力”的學科建設具體要求，“以績效為杠桿”成為了“雙一流”建設的另一基本原則。

在“雙一流”建設背景下，各高校無論是面對學科建設攻堅任務、改革任務，還是學科建設與評價指標體系的創(chuàng)新構(gòu)建，亦或是學科建設與評價的具體實踐，這都離不開對《總體方案》中“建設一流師資隊伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升科學研究水平、傳承創(chuàng)新文化和著力推進成果轉(zhuǎn)化”5項建設任務和“加強改進黨的領導、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)關鍵環(huán)節(jié)突破、構(gòu)建社會參與機制和推進國際交流合作”5項改革任務的深邃把握與解讀[1]。另外，《總體方案》還設計了3項支持措施、2項組織實施舉措來確保“雙一流”建設的落地生根（見表1）。因此，在“雙一流”建設背景下，《總體方案》必將成為指導高校、學科改革發(fā)展的重要綱領性文件，也一定是高校進行學科建設與績效評價的根本依循。

二、當前政策環(huán)境對高校學科建設與績效評價的影響分析

首先，中國特色社會主義進入了新時代對“雙一流”建設提出了更高的要求。在中國特色社會主義新時代，謀劃和設計科學的高質(zhì)量發(fā)展績效評價體系，為我國經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有效制度保障，是我國當前和今后一個時期的迫切需求。自2015年10月《總體方案》的發(fā)布，至2017年1月《實施辦法》的印發(fā)，再到2017年9月《世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單》的公布，及至2018年8月《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》（以下簡稱：《指導意見》）的實施，“雙一流”建設一直在馬不停蹄、蹄急步穩(wěn)地有力有序推進。習近平總書記在2018年全國教育大會上，明確指出“要深化教育體制機制改革，健全立德樹人落實機制，扭轉(zhuǎn)不科學的教育評價導向，堅決克服唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題”。此時，旨在打破身份固化、帶動中國高等教育質(zhì)量整體提升的“雙一流”建設，如何因應新時代新變化新要求，進而建立起“雙一流”建設成效評價體系和評價辦法則面臨著需要新思路、新戰(zhàn)略、新舉措的更高要求與挑戰(zhàn)。拿江蘇省來說，2018年江蘇率先發(fā)布的高質(zhì)量發(fā)展指標體系，將高質(zhì)量發(fā)展任務具體化、指標化，為引領高質(zhì)量發(fā)展率先探路。2019年江蘇根據(jù)《江蘇省地方普通本科高校高質(zhì)量發(fā)展考核指標數(shù)據(jù)》首次將72所省屬高校納入年度綜合考核，高質(zhì)量發(fā)展指標體系將“引導高校突出辦學特色，推動內(nèi)涵式發(fā)展”的“雙一流”建設推向新的高度。

其次，按照中央關于高質(zhì)量發(fā)展的相關要求，國家各部委先后出臺了相關績效評價的政策，這也為高校學科建設與績效評價提供了具有價值導向的政策環(huán)境?！度嫔罨聲r代教師隊伍建設改革的意見》[2]《關于加強和改進新時代師德師風建設的意見》[3]等文件對加強黨的領導，提升師資隊伍思想政治素質(zhì)，全面加強師德師風建設，不斷提升師資專業(yè)素質(zhì)能力等做出了明確要求與規(guī)定。《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》[4]提出導師是研究生培養(yǎng)第一責任人的要求，明確了研究生導師立德樹人具體職責?！蛾P于分類推進人才評價機制改革的指導意見》[5]就改進和創(chuàng)新人才評價機制，發(fā)揮人才評價指揮棒作用提出了若干意見?！蛾P于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》[6]就優(yōu)化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構(gòu)評估制度、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設等提出具體改革舉措。《關于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》[7]《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》[8]的目的則是扭轉(zhuǎn)不科學的教育評價導向，執(zhí)行代表作評價制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響等。這一系列政策的相繼出臺為創(chuàng)新高校學科建設與績效評價提供了具有價值導向的政策環(huán)境。

最后，學科評估指標體系的改革與優(yōu)化對高校學科建設與績效評價的指揮棒效應不容忽視。學科評估是教育部學位中心以第三方方式開展的非行政性、服務性評估項目，屬于水平評估，重點關注成效和質(zhì)量。2002年首次開展，截至2017年完成了四輪，其一級指標體系含“人才培養(yǎng)質(zhì)量”“師資隊伍與資源”“科學研究水平”“社會服務與學科聲譽”四個部分。根據(jù)教育部學位中心前期調(diào)研會得知，第五輪學科評估于2020年組織開展，會以貫徹落實習近平總書記關于教育的重要論述和全國教育大會精神為根本遵循，保持原有指標體系框架基本穩(wěn)定，并在“強化價值導向與思想引領、強化立德樹人與人才培養(yǎng)質(zhì)量、強化師德師風、強化社會服務貢獻、破除‘四唯頑疾、強化質(zhì)量導向”等方面進一步改革創(chuàng)新，將涉及到學科建設與評價的方方面面。這也將為高校學科建設與績效評價的改革與實踐提供直接的指揮棒價值導向。

三、處理關于高校學科建設與績效評價幾個關系的建議

在充分解讀《總體方案》中“雙一流”建設的指導思想、基本原則基礎上，特別是對《總體方案》中10項重點建設、改革任務的精心研判，并對影響高校學科建設與評價的政策環(huán)境深入探討后，各高校還應處理好以下關于學科建設與績效評價的幾個關系。

（一）處理好被動因應與主動改革的關系

任何單位或組織要想實現(xiàn)活力永葆、持續(xù)發(fā)展，就必須在堅守傳統(tǒng)優(yōu)勢主業(yè)的同時，不斷主動適應所處的社會政治經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境。單位或組織通過優(yōu)化設定科學的發(fā)展目標，然后圍繞發(fā)展目標募集與配置資源，進而實現(xiàn)知識或技術上的創(chuàng)新，這樣與社會政治經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境發(fā)生更廣泛的聯(lián)結(jié)與互動，相應地這種與大環(huán)境的聯(lián)結(jié)與互動又會轉(zhuǎn)化為該單位或組織成長的動力。以學科建設為主業(yè)的高校同樣也不例外。首先，各高校的學科建設與評價要與時俱進，直面新時代新變化新要求的大環(huán)境，切實增強主動改革意識，堅決摒棄被動因應和隨波逐流。隨著我國社會經(jīng)濟發(fā)展進入到了高質(zhì)量發(fā)展的新階段，國家各部委先后出臺了與高質(zhì)量發(fā)展相關的績效評價政策，高等教育也已進入了“雙一流”建設的新紀元。社會政治經(jīng)濟發(fā)展大環(huán)境已發(fā)生了深刻的變化，肩負重要歷史使命的高校肯定不能被動因應這么大的變局，更不能被動因應“雙一流”高校遴選與評價、未來的全國學科評估等學科建設與評價的發(fā)展大事。各高校應該把握重大歷史機遇，切實增強主動改革意識，科學制定學科建設與評價的發(fā)展策略，主動通過知識、技術的創(chuàng)新同高質(zhì)量發(fā)展的大環(huán)境發(fā)生更為廣泛的聯(lián)結(jié)與互動，實現(xiàn)學科建設的活力永葆、持續(xù)發(fā)展。再者，全國首批“雙一流”建設高?？偣?37所，依《實施辦法》建設周期結(jié)束有進有出動態(tài)調(diào)整的規(guī)定，全國高校應該堅定信心做到“以改革為動力”，只要主動改革、精準施策、奮發(fā)有為都有機會進入“雙一流”建設行列。如何改革，《總體方案》中的“加強改進黨的領導、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)關鍵環(huán)節(jié)突破、構(gòu)建社會參與機制和推進國際交流合作”5項改革任務給出了綱領性要點。高校學科建設與評價應該積極踐行“以改革為動力”的基本原則，重點在“如何發(fā)揮學科領軍人物、創(chuàng)新團隊等高層次人才的支撐和引領作用、構(gòu)建科學合理的學科人才隊伍、加強學科組織建設、創(chuàng)新學科建設績效評價激勵體系、構(gòu)建‘政校行企社會參與機制及資源募集機制和提質(zhì)推進國際合作交流”等方面著力改革、精準施策，切實增強學科發(fā)展的內(nèi)生動力。

（二）處理好全面考量與重點攻關的關系

國家層面上，《總體方案》對“雙一流”建設的指導思想、基本原則、重點建設和改革任務等給出了詳盡的頂層設計;《實施辦法》對“雙一流”建設高校在“人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新、師資隊伍建設和國際交流合作”等方面的達標遴選條件給出了詳盡的說明[9];《指導意見》則在“落實根本任務、全面深化改革、強化內(nèi)涵建設和加強協(xié)同形成合力”等方面給出了進一步的指導[10]。省域?qū)用嫔?，各省結(jié)合省情和省域奮斗目標，基本上都出臺了對接國家“雙一流”建設的省級高水平大學和省級優(yōu)勢重點學科建設的總體方案或辦法。各高校首先是國家的、省域的，然后才是自己的。因此，各高校首先要確保對標國家戰(zhàn)略、體現(xiàn)省情，堅持系統(tǒng)思維、全面考量。在謀劃學科建設與評價時，建設與評價的內(nèi)容應該充分對接體現(xiàn)國家“雙一流”建設和省域高水平大學建設、全國學科水平評估和各級重點學科建設等的關鍵指標，必須強化全面性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、普遍性的要求，全方位體現(xiàn)高校、學科高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵要求，確保國家和省對高等教育高質(zhì)量發(fā)展部署在各高校得到全面貫徹落實。其次，要確保針對性、體現(xiàn)校情，堅持統(tǒng)籌兼顧、重點攻關。在謀劃學科建設與評價時，各高校還應立足自身辦學特色，符合自身辦學定位，比如筆者所在學?！疤剿鞒隽艘粭l依托郵電通信行業(yè)做專做精、面向信息化社會做大做強的大信息特色發(fā)展之路”，依托若干優(yōu)勢特色學科，重點要在“關鍵基礎前沿科學問題、重大關鍵性技術和工程問題以及經(jīng)濟社會發(fā)展重大理論和現(xiàn)實問題”等方面尋求重大標志性成果的突破，實現(xiàn)守正出奇的建設效果，從而在“雙一流”建設背景下實現(xiàn)高校和學科發(fā)展的彎道超車。

（三）處理好資源投入與績效產(chǎn)出的關系

目前，全國學科水平評估的指標體系更多突出的是一級學科在某段時間內(nèi)的靜態(tài)產(chǎn)出上，而對資源投入上的評價關注不夠。而《總體方案》中安排了實現(xiàn)資源募集機制關鍵環(huán)節(jié)突破的改革任務，《實施辦法》《指導意見》均對建立多元籌資機制進行了具體的要求和指導。如何在資源投入有限的條件下，不斷增強資源募集與配置能力，提高學科建設的績效產(chǎn)出，是“雙一流”建設背景下各高校需要直接面對的挑戰(zhàn)。首先，高校應該做好經(jīng)費投入保障工作。高校經(jīng)費來源主要有財政撥款、獲批項目研究經(jīng)費、產(chǎn)教融合自籌經(jīng)費、社會捐贈與資助等，其中財政撥款即肌體“輸血”相對穩(wěn)定，其他可以統(tǒng)稱為高校自我募集經(jīng)費，屬于肌體“造血”，這部分經(jīng)費浮動大。自我募集經(jīng)費多寡反映了高校肌體的自我生存“造血”能力，高校在進行學科建設與評價時應該注重打造各一級學科的自我募集能力，并將此能力作為學科發(fā)展實力的重要指標。其次，高校還應該確保“好鋼用到刀刃”的精準資源投入，確保學科建設的效益產(chǎn)出。世界一流大學具有“追求卓越、引領發(fā)展和全球吸引力”的三大標志，還具有“校長明、教師優(yōu)、學生強和經(jīng)費足”的四大特征[11]。不難看出，“追求卓越、引領發(fā)展”代表學校具有前沿的研究成果和有效的技術轉(zhuǎn)移，“校長明、教師優(yōu)、學生強”則說明學校優(yōu)秀人才匯聚，“經(jīng)費足”意指學校具有豐富的辦學資源，“全球吸引力”則是學校綜合實力的最佳體現(xiàn)，簡言之，世界一流大學人才匯聚，資源豐富，高效多產(chǎn)，所以，優(yōu)秀人才是建設“雙一流”的第一資源。在進行學科建設與評價時，高校應該聚力培養(yǎng)和引進一流科學家、學科領軍人物和創(chuàng)新團隊，充分發(fā)揮高層次人才的支撐和引領作用，同時打造銜接有序、結(jié)構(gòu)合理的高水平學科人才團隊和梯隊。最后，對學科建設過程資源投入、產(chǎn)出績效和職能部門負責人、學院院長、學科帶頭人、學科骨干、優(yōu)秀青年人才和學科管理服務人員等學科建設利益相關者的貢獻進行綜合評價，以確定經(jīng)費投入是否有效，是否達到建設目標，根據(jù)綜合評價來動態(tài)調(diào)整優(yōu)化各一級學科的資源配置。

四、結(jié)束語

在“雙一流”建設新征程中，學科建設工作已然成為高校的核心工作，各高校應該充分領會《總體方案》中“雙一流”建設的指導思想、基本原則和10項重點建設、改革任務等，著重分析吃透當前政策環(huán)境對高校學科建設與績效評價的影響，處理好學科建設與績效評價的“被動因應與主動改革、全面考量與重點攻關和資源投入與績效產(chǎn)出”等方面的關系，進而科學合理的評價引導學科建設，激發(fā)學科發(fā)展的內(nèi)生動力，推動高校和學科實現(xiàn)跨越式內(nèi)涵式發(fā)展。本文對于高校學科建設與績效評價若干問題的探究，還有待于各高校結(jié)合實際在實踐中去不斷豐富與發(fā)展。

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基金項目：江蘇省高等教育教學改革研究課題“課程思政視閾下大學物理課程教學改革研究與實踐”（編號：2019JSJG605）;南京郵電大學教育科學“十三五”規(guī)劃課題“‘雙一流視域下高校學科建設績效評價創(chuàng)新研究”（編號：GJS-XKT1909）;南京郵電大學教育科學“十三五”規(guī)劃課題“‘雙一流視閾下高校學科隊伍構(gòu)建創(chuàng)新研究”（編號：GJS-XKT1614）

作者簡介：沈乃豐（1982-），男，漢族，山東禹城人，南京大學物理學院博士研究生，講師，一流學科和高水平大學建設辦公室科長，研究方向：高等教育管理。