國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群化建設(shè)研究現(xiàn)狀分析

摘 要：推動國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群化建設(shè)成為共識，系統(tǒng)梳理當(dāng)前一個階段存在的困境和對策，以期為后續(xù)刊群建設(shè)提供經(jīng)驗借鑒和理論指導(dǎo)。本文收集95篇國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群化相關(guān)研究，系統(tǒng)梳理當(dāng)前實踐趨勢和面臨的困境，并結(jié)合質(zhì)性元分析思想進(jìn)行對策圍繞度分析。研究發(fā)現(xiàn)國內(nèi)期刊集群化實踐涵蓋展示功能整合、出版流程整合、資源數(shù)據(jù)整合、知識服務(wù)整合四個維度；當(dāng)前面臨的困境從技術(shù)、組織、環(huán)境三方面可劃分為9個共性問題；現(xiàn)有研究提出的對策具有較高的問題圍繞度，但仍有不足。因此，應(yīng)鼓勵刊群共享建設(shè)成果、推進(jìn)期刊集群理論研究、深化期刊集群試點機(jī)制，以此推動期刊集群高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊 期刊集群化 刊群建設(shè) 研究綜述

實現(xiàn)集群化發(fā)展和集約化經(jīng)營的規(guī)模效應(yīng)，是世界范圍內(nèi)科技期刊做大做強(qiáng)的主要模式。[1]期刊的集群化規(guī)?；l(fā)展已經(jīng)不僅僅是優(yōu)化期刊管理的措施，而且是我國期刊優(yōu)化資源配置、增強(qiáng)自身競爭力的現(xiàn)實需要。[2]2019年，《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》強(qiáng)調(diào)要提升期刊的規(guī)?；?、集約化水平，鼓勵集群化發(fā)展，隨即又啟動“中國科技期刊卓越行動計劃”，建設(shè)集群化試點項目。2021年，《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》出臺，提出開展學(xué)術(shù)期刊集群化發(fā)展試點的要求，從國家層面再次提出要推進(jìn)期刊集群化建設(shè)。在政策引導(dǎo)和現(xiàn)實需求的雙重驅(qū)動下，我國科技期刊集群化建設(shè)迎來新一輪高峰，高校、學(xué)會、出版機(jī)構(gòu)都在利用自身優(yōu)勢，布局相應(yīng)期刊集群，探索集群化運營機(jī)制和可持續(xù)發(fā)展路徑。以卓越計劃為引領(lǐng)，期刊集群化建設(shè)實踐層次豐富，面向眾多。不少期刊從業(yè)人員通過文章的方式共享辦刊經(jīng)驗，但單刊經(jīng)驗不具有普適性；亦有針對部分表現(xiàn)優(yōu)秀期刊群的總結(jié)性研究，但系統(tǒng)性不強(qiáng)，時效性較差。本研究對國內(nèi)2019年至今期刊集群化研究文獻(xiàn)展開系統(tǒng)性綜述，著眼期刊集群化總體建設(shè)，試圖總結(jié)國內(nèi)期刊集群建設(shè)的實踐趨勢和現(xiàn)存困境。在此基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步結(jié)合質(zhì)性元分析思想綜合相關(guān)研究提出的對策，與現(xiàn)存共性問題進(jìn)行比對，查找研究缺漏，提出建議，以求為國內(nèi)期刊集群化建設(shè)建言獻(xiàn)策。

一、研究方法與數(shù)據(jù)收集

本研究結(jié)合四步法[3]規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)性文獻(xiàn)檢索。第一步，在中國知網(wǎng)上進(jìn)行初步檢索，了解相關(guān)研究主題，結(jié)合專家意見確定檢索關(guān)鍵詞。第二步，于2024年4月10日以“期刊集群”“期刊集群化”“期刊集群數(shù)字平臺”“刊群建設(shè)”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、ChinaXiv進(jìn)行正式文獻(xiàn)檢索。鑒于研究主題的時效性，本研究將檢索時間限制為2019年至今。得到文獻(xiàn)1049篇，通過去除重復(fù)文獻(xiàn)，篩選主題相關(guān)性剩余文獻(xiàn)共91篇。文獻(xiàn)研究重點應(yīng)聚焦于期刊集群化，而非學(xué)術(shù)期刊整體。第三步，對剩余文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)目錄進(jìn)行核對，補(bǔ)充文獻(xiàn)共3篇。第四步，在整個綜述過程中，本研究持續(xù)追蹤新近發(fā)表的相關(guān)研究，補(bǔ)充文獻(xiàn)共1篇。

截至文章完成前，本研究共得到95篇高度相關(guān)的文獻(xiàn)，其中學(xué)位論文、報紙文章、會議論文各有1篇，余下均為期刊論文；相關(guān)研究數(shù)量總體呈現(xiàn)增長趨勢，近兩年增長速度加快；《編輯學(xué)報》《中國科技期刊研究》《科技與出版》為主要文獻(xiàn)來源，共42篇。95篇文獻(xiàn)中68篇有明確案例，5家集群化試點項目單位為重點分析對象，針對中華醫(yī)學(xué)會雜志社的案例研究共10篇。

二、期刊集群化建設(shè)實踐趨勢分析

期刊集群化是以特定領(lǐng)域或特定區(qū)域為紐帶，相同、相關(guān)或互補(bǔ)的期刊的聚集過程。[4]我國學(xué)術(shù)期刊集群以接近性為總體原則，常用合并同類期刊的方式，依托某一組織或?qū)W科而建立。在政策導(dǎo)向和現(xiàn)實需求的雙重驅(qū)動下，期刊集群化意愿較為強(qiáng)烈[5]，不同模式的期刊集群建設(shè)進(jìn)行了廣泛探索，可劃分為展示功能整合、出版流程整合、資源數(shù)據(jù)整合、知識服務(wù)整合四個方面。

（一）展示功能整合：期刊宣推資源共享

刊群的宣傳推廣應(yīng)避免盲目開辟過多新平臺，更不必過度追逐流量。[6]所以期刊集群建設(shè)的第一階段通常是外在展示的統(tǒng)一，通過共享宣傳資源，降低單次平均宣傳成本，各期刊交叉推廣，擴(kuò)大彼此的讀者基礎(chǔ)和影響力。震球期刊群在成立后直接注銷了各刊原有公眾號，轉(zhuǎn)而申請了“震球期刊”服務(wù)號，結(jié)合刊群內(nèi)各刊實際需要在服務(wù)號中建立相應(yīng)模塊，統(tǒng)一經(jīng)營。[7]2020年，中國農(nóng)業(yè)期刊網(wǎng)微信公眾號上線，由中國農(nóng)業(yè)大學(xué)中國農(nóng)業(yè)期刊研究中心負(fù)責(zé)運營管理，同時聯(lián)通了國內(nèi)多所農(nóng)業(yè)大學(xué)，形成了農(nóng)業(yè)期刊宣傳矩陣，已經(jīng)成為各農(nóng)業(yè)期刊對外宣傳與合作的平臺和橋梁。[8]清華大學(xué)信息科學(xué)刊群、通信世界、空天信息研究院刊群等整合宣傳推廣資源，顯著提升了期刊品牌影響力和國際競爭力。[9][10]除媒體宣傳外，品牌推廣在刊群模式下同樣具有更大的優(yōu)勢。南京航空航天大學(xué)學(xué)報編輯部將工作重點轉(zhuǎn)移到學(xué)術(shù)策劃和宣傳推廣環(huán)節(jié)，編輯逐漸走出辦公室，參加學(xué)術(shù)會議、聯(lián)系邀約專家、宣傳推廣期刊。[11]清華大學(xué)出版社2021年新成立的學(xué)術(shù)推廣部，逐漸將宣傳、數(shù)據(jù)庫合作、數(shù)字出版流程劃歸統(tǒng)一管理[12]，宣傳工作更加統(tǒng)一。

（二）出版流程整合：組織管理集約運作

多刊合并過程中人員和組織的重構(gòu)是必然現(xiàn)象，國內(nèi)期刊集群著力推動刊群編營分離，優(yōu)化人員分工，釋放專業(yè)潛能，兼顧學(xué)術(shù)質(zhì)量和運營效果的雙重提升。中華醫(yī)學(xué)會于2019年實行管辦分離，嘗試建立和培育現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)制，中華醫(yī)學(xué)電子音像出版社還成立專門的策劃營銷部，引進(jìn)專業(yè)人員配合編輯部工作，既能保證社會效益，又能極大提升經(jīng)濟(jì)效益。[13]《中國科學(xué)》雜志社將除編輯工作外的管理支撐平臺分為3個部門，管理平臺、技術(shù)平臺和市場營銷平臺[14]分工協(xié)作，效率不斷提升。而對于小型刊群來說，編營分離模式則能夠有效緩解人力不足的壓力。震球期刊群整合5個刊物非編輯重點工作范疇中相同或重復(fù)業(yè)務(wù)，由專職編務(wù)統(tǒng)一負(fù)責(zé)。[15]南京航空航天大學(xué)學(xué)報編輯部突破單刊運作，推進(jìn)“啞鈴型”編輯出版模式，在編輯現(xiàn)有經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)專業(yè)特長，執(zhí)行合作出版的工作模式。[16]得益于編營分離，學(xué)術(shù)編輯的生產(chǎn)力得到解放，能夠投入更多時間進(jìn)行學(xué)習(xí)，也開始思考期刊質(zhì)量和刊群建設(shè)的效果提升策略，取得了令人較為滿意的學(xué)術(shù)提升效果。[17]

在人員協(xié)同方面，Light建立“一人牽頭負(fù)責(zé)，多人配合協(xié)助”的協(xié)同管理機(jī)制，以目標(biāo)任務(wù)為核心統(tǒng)一調(diào)配人力和資源。[18]南京農(nóng)業(yè)大學(xué)英文期刊刊群開發(fā)團(tuán)隊協(xié)同平臺，實現(xiàn)信息管理、人員管理、任務(wù)管理、溝通管理和文件管理的多元協(xié)同，解決了小型刊群的內(nèi)部協(xié)作難題。[19]為了增強(qiáng)刊群內(nèi)部凝聚力，西安交通大學(xué)期刊中心推出期刊編輯部“三級五維”文化建設(shè)路徑，在編輯部、專業(yè)板塊、集約化中心三個層級下開展比賽—培訓(xùn)—研究—交流—閱讀五個維度的立體文化氛圍建設(shè)[20]，嘗試以此促進(jìn)編輯部人員形成共同價值觀。

（三）資源數(shù)據(jù)整合：集群優(yōu)勢基本形成

期刊集群共享辦刊設(shè)備、專業(yè)人才、作者和讀者資源[21]，內(nèi)部資源流轉(zhuǎn)和共享是期刊集群發(fā)展的重要使命之一。統(tǒng)一的投審稿系統(tǒng)被視為實現(xiàn)刊群內(nèi)部資源流轉(zhuǎn)共享機(jī)制建設(shè)的突破口。[22]以期刊集群為單位開發(fā)投審稿平臺，不僅降低了單刊開發(fā)成本[23]，在同一刊群下的不同期刊間能夠?qū)崿F(xiàn)稿件流轉(zhuǎn)。[24]海洋類學(xué)術(shù)期刊聯(lián)盟設(shè)立稿件流轉(zhuǎn)中心，承擔(dān)稿件集散功能，避免刊群各刊稿件數(shù)量“失衡”，也能在一定程度上防止稿件外流。[25]2021年3月，中華醫(yī)學(xué)電子期刊視頻資源庫上線，整合并挖掘現(xiàn)有電子期刊資源，借助多媒體傳播手段快速傳播新知識、新理論、新技術(shù)，充分發(fā)揮了期刊集群的優(yōu)勢。[26]中國煤炭期刊網(wǎng)搭建起期刊集群展示平臺、統(tǒng)一投審稿工作平臺、行業(yè)數(shù)據(jù)集成平臺和資源庫的“三平臺一庫”整體框架[27]，正著力推動“中煤智庫”的建設(shè)。為了進(jìn)一步推進(jìn)刊群資源整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，國內(nèi)刊群開始逐漸應(yīng)用XML結(jié)構(gòu)化排版技術(shù)。中國化學(xué)會期刊集群對所有加盟期刊的現(xiàn)刊和過刊論文進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字化處理，包含XML數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)、HTML全文信息展示標(biāo)準(zhǔn)等，實現(xiàn)精準(zhǔn)快速的信息檢索。[28]震球期刊群對刊群中尚未使用XML投審稿管理系統(tǒng)的期刊進(jìn)行了系統(tǒng)升級，除英文刊物外均統(tǒng)一使用同一系統(tǒng)，在刊群內(nèi)部實現(xiàn)了用戶信息、專家信息共享。[29]

（四）知識服務(wù)整合：業(yè)務(wù)版圖逐漸拓展

在業(yè)務(wù)和流程整合的基礎(chǔ)上，對期刊資源進(jìn)行整合，衍生多元業(yè)務(wù)形態(tài)，塑造刊群整體服務(wù)能力，并對內(nèi)容進(jìn)行深度挖掘已經(jīng)成為期刊集群化建設(shè)的共識。[30]2018年以來，中國煤炭期刊網(wǎng)以建設(shè)知識服務(wù)平臺為目標(biāo)，集合了最新科研成果和產(chǎn)業(yè)動態(tài)，實現(xiàn)了刊群內(nèi)部的資源整合與共享，成為國內(nèi)具有代表性的期刊集群。截至2022年8月，平臺合作期刊已達(dá)65種，建有論文庫、專題庫、視頻庫、資訊庫等8大數(shù)據(jù)庫，收錄科技論文50萬余篇、專家報告視頻600多條、100萬條數(shù)據(jù)可供免費閱讀和下載。[31]

知識服務(wù)體系建設(shè)方面，中華醫(yī)學(xué)會雜志社2021年5月上線大數(shù)據(jù)展示平臺，數(shù)據(jù)中臺及各平臺的接入數(shù)據(jù)匯總后實時輸出，展現(xiàn)內(nèi)容資源生產(chǎn)數(shù)據(jù)和總量、熱搜關(guān)鍵詞、最新和最多閱讀期刊／文獻(xiàn)以及讀者、編輯、專家和機(jī)構(gòu)注冊總量等?？萍计诳浩脚_圍繞信息與通信技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的深度融合，深度整合和挖掘數(shù)據(jù)資源，為讀者提供便捷的、多樣的數(shù)字化學(xué)術(shù)服務(wù)。[32]空天信息研究院也正加緊建設(shè)“空天薈”科創(chuàng)服務(wù)平臺，圍繞科技信息交流、科研成果服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)，旨在構(gòu)建空天信息領(lǐng)域?qū)W術(shù)資源整合、科研成果供需對接的信息交流和推廣服務(wù)平臺。[33]

三、期刊集群化困境與對策分析

從TOE框架（Technology-Organization-Environment Framework）下的技術(shù)、組織、環(huán)境三方面入手，本研究對95篇文獻(xiàn)進(jìn)行深度梳理，查找并記錄了期刊集群化建設(shè)過程中存在的共性問題。在此基礎(chǔ)上，從問題出發(fā)，再次對文獻(xiàn)展開搜尋，梳理解決對策，分析對策圍繞度，得出綜述結(jié)果和結(jié)論，查找當(dāng)前研究所提對策不足。

（一）技術(shù)因素

平臺核心技術(shù)無法自控。缺少具有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字出版平臺是制約我國大多數(shù)期刊集群化發(fā)展的重要因素，[34]盡管多數(shù)刊群開發(fā)有統(tǒng)一平臺，但其中相當(dāng)一部分仍停留在期刊入口的整合階段，僅支持期刊展示和宣傳，無法提供全文下載服務(wù)。[35]部分期刊群發(fā)展到一定階段，刊群自身無法承載過大的數(shù)據(jù)量，必須交由第三方平臺運作，平臺的搭建和維護(hù)完全依賴第三方技術(shù)支持。[36]核心技術(shù)不在自己手中，刊群基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)舉步維艱。[37]

系統(tǒng)切換存在未知風(fēng)險。一項調(diào)查顯示，期刊編輯部不愿意加盟集群化平臺的原因包括了對切換系統(tǒng)的風(fēng)險擔(dān)憂，認(rèn)為即使加盟了集群化平臺可能也無法提升期刊的學(xué)術(shù)影響力。[38]

缺乏資源開發(fā)能力。國內(nèi)期刊集群普遍意識到了刊群資源的價值。但一項針對高校期刊集約化管理的調(diào)研中，在線投審稿系統(tǒng)使用率超過八成，投審稿系統(tǒng)卻只涵蓋了收稿和審稿環(huán)節(jié)，缺乏對信息資源的再利用。[39]這在國內(nèi)期刊集群建設(shè)實踐中仍是普遍現(xiàn)象。

（二）組織因素

刊群形成過程中難以兼顧差異性。刊群間各刊物個體化差異不明顯，統(tǒng)一投審稿系統(tǒng)和收稿要求容易引起作者投稿時的困惑，對于不熟悉的刊物還是不會輕易選擇。[40]此外，同質(zhì)化低水平辦刊現(xiàn)象在我國學(xué)術(shù)期刊生態(tài)中較為常見，而且目前尚未形成優(yōu)勝劣汰的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，加之新刊刊號申請難度大，刊群內(nèi)部期刊組成優(yōu)化機(jī)制無法形成，集群建設(shè)效果未知。

刊群運營能力不足仍需資金支持。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊普遍缺乏運營機(jī)制，未能形成清晰的商業(yè)模式，廣告收入不甚理想[41]，依靠撥款和經(jīng)費自籌等難以實現(xiàn)收支平衡，期刊集群化建設(shè)牽涉組織優(yōu)化和平臺建設(shè)，需要大筆資金的投入，期刊集群的可持續(xù)發(fā)展面臨困境。[42]受限于刊群建設(shè)經(jīng)費和出版平臺技術(shù)，E方知庫期刊群的主要實踐停留在展示宣傳和編輯出版層面，稿源流轉(zhuǎn)、專家?guī)旃蚕淼任茨芡耆珜崿F(xiàn)，仍需人工操作。[43]

人員和組織結(jié)構(gòu)固化短時間無法調(diào)整。在我國期刊主管主辦的體制中長期形成的人員依存和利益關(guān)系難以協(xié)調(diào)[44]，高校人事制度對人員流動的約束導(dǎo)致人員編制無法流動。統(tǒng)計表明，140所“雙一流”高校有70所對期刊從業(yè)人員采取事業(yè)編制。[45]如果期刊集群重組改變編輯人員現(xiàn)有的事業(yè)編制，將會造成嚴(yán)重的人才流失。[46]即便完成了分工優(yōu)化，受體制限制，不能完全破除原有人員結(jié)構(gòu)，隨著期刊的發(fā)展，刊群工作量的增長幅度必然大于分工效果。而且編輯團(tuán)隊內(nèi)部會因來稿量和出版量的不同而導(dǎo)致工作量分布不均，工作進(jìn)度不能統(tǒng)一追蹤，不同專業(yè)間編輯又將面臨無法調(diào)配的局面。除此之外，編輯績效考核一直是出版管理工作的難點[47]，集約化運作模式下，單刊負(fù)責(zé)制被顛覆，協(xié)同合作式的工作量統(tǒng)計更加難以處理。

（三）環(huán)境因素

刊號資源流動困難導(dǎo)致新刊建立滯后。我國科技期刊自誕生以來主要采用申請審批制度，期刊的主管單位、主辦單位、出版單位實行屬地化管理，不僅難以新增刊號，新舊刊物的刊號轉(zhuǎn)移同樣面臨阻礙。[48][49]

刊群建設(shè)缺乏統(tǒng)一行動軌跡和管理制度。部分刊群實現(xiàn)了期刊的集合，但在集約化生產(chǎn)和管理方面難以深入。部分高?；虺霭嫔绯闪⑵诳行模诳匀灰浴皢慰\作”的模式運營[50]，未能形成統(tǒng)一的行動軌跡和管理制度。對于網(wǎng)絡(luò)平臺期刊集群，即便被認(rèn)為是最合適的期刊集群模式，但刊群內(nèi)各刊分散運營，主管、主辦單位眾多而難以協(xié)調(diào)。[51]集群對期刊的出版權(quán)和經(jīng)營權(quán)沒有強(qiáng)制約束，統(tǒng)一運作主要依靠協(xié)調(diào)進(jìn)行[52]，短時間內(nèi)難以實現(xiàn)風(fēng)格統(tǒng)一和資源流通[53]，平臺長遠(yuǎn)發(fā)展仍面臨嚴(yán)峻考驗。[54]此外，無法避免的重復(fù)辦刊情況導(dǎo)致期刊間可能存在潛在的利益沖突，難以形成合力[55][56]，統(tǒng)一管理制度推進(jìn)受阻。

刊群內(nèi)部版權(quán)流轉(zhuǎn)無法可依。北京大學(xué)期刊網(wǎng)建設(shè)前調(diào)研發(fā)現(xiàn)，高校期刊編輯部普遍缺少法律方面知識，因刊群內(nèi)容版權(quán)歸屬不明等問題，編輯們普遍認(rèn)為加入刊群有違反與數(shù)據(jù)庫商版權(quán)協(xié)議的風(fēng)險。[57]同樣因為版權(quán)流轉(zhuǎn)問題中國化學(xué)會期刊集群平臺仍有少數(shù)學(xué)會主辦期刊未能以全文的形式加入。[58]除此之外，集刊的版權(quán)一直以來屬于其合作的出版社，這也成為集刊加入期刊網(wǎng)的最大障礙。

（四）三維困境對策整理

對前文梳理的集群化建設(shè)現(xiàn)存的共性問題進(jìn)一步歸納，形成了技術(shù)、組織和環(huán)境維度下的9個主要難點。針對共性問題，以問題解決為原則，結(jié)合質(zhì)性元分析思想，對95篇文獻(xiàn)（A1—A95）展開搜尋，對其中針對現(xiàn)存共性問題的解決對策進(jìn)行記錄并歸類，具體見表1。

四、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

圍繞研究問題，通過前文分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群化建設(shè)實踐成果豐富，我國期刊管理體制引發(fā)了一系列短期難以解決的問題，現(xiàn)有研究提出的解決對策圍繞著現(xiàn)存問題展開，但在部分問題上缺少關(guān)注。

1.不同集群模式間存在進(jìn)度差距

期刊集群化建設(shè)實踐方面，當(dāng)前我國期刊集群化建設(shè)仍處于快速發(fā)展階段，期刊集群建設(shè)呈現(xiàn)出分化的趨勢。綜合現(xiàn)有研究中的分類方式，期刊集群分為專業(yè)刊群和綜合刊群兩大類，期刊集群管理主體可以分為出版單位/公司、學(xué)會和協(xié)會、網(wǎng)絡(luò)集群平臺、主管/主辦單位四類。由學(xué)術(shù)組織牽頭建設(shè)的期刊集群發(fā)展勢頭良好，期刊群建設(shè)起步較早，在數(shù)字平臺、刊群管理、運營模式等多方面均積累了較多經(jīng)驗。相比之下，高校期刊集群建設(shè)囿于體制原因進(jìn)展緩慢，不過在數(shù)字化平臺建設(shè)方面也取得了不錯的成果。網(wǎng)絡(luò)平臺期刊集群在當(dāng)前階段是國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群可以選擇的最優(yōu)模式，但刊群內(nèi)部松散的管理機(jī)制需要進(jìn)一步優(yōu)化。學(xué)術(shù)期刊集群的知識服務(wù)功能已經(jīng)普遍引起重視，期刊建設(shè)更加注重數(shù)據(jù)的傳遞和價值挖掘，在平臺功能設(shè)計上也十分注重對期刊元數(shù)據(jù)的利用，包括文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和專家?guī)斓取?/p>

2.三維困境交織呈現(xiàn)復(fù)雜態(tài)勢

分析現(xiàn)存困境發(fā)現(xiàn)，我國的期刊管理體制仍然是阻礙期刊集群化建設(shè)的最大障礙。主管主辦和屬地化管理機(jī)制阻礙跨期刊聯(lián)合，聯(lián)盟形式的期刊集群盡管能實現(xiàn)跨主管主辦單位聯(lián)動，但仍停留在基本業(yè)務(wù)層面，各刊合而不融，集群化建設(shè)難以深入。管理機(jī)制限制了刊號流動和轉(zhuǎn)移，刊群內(nèi)部期刊構(gòu)成短時間內(nèi)無法優(yōu)化，刊群內(nèi)部期刊同質(zhì)化導(dǎo)致潛在的期刊競爭同樣阻礙期刊集群化發(fā)展和集約化管理的推進(jìn)。管理機(jī)制還阻礙了期刊集約化運營的人員調(diào)配，尤其在高校期刊集群化建設(shè)進(jìn)程中，人員編制問題是阻礙多刊合并的主要因素之一。除此之外，缺乏關(guān)鍵性技術(shù)能力是我國期刊集群建設(shè)最大的障礙，數(shù)字化出版平臺是期刊整合的基本依托，但往往需要第三方技術(shù)平臺參與或全部負(fù)責(zé)，平臺功能欠缺、更新慢，可以歸咎于集群化支撐資金不足。綜合來看，阻礙我國期刊集群化建設(shè)的技術(shù)因素、組織因素和環(huán)境因素相互交織，呈現(xiàn)復(fù)雜態(tài)勢。

3.對策圍繞度高但仍有不足

就現(xiàn)有對策來看，基本回應(yīng)了當(dāng)前國內(nèi)期刊集群化建設(shè)的不足，給出的對策能夠覆蓋現(xiàn)存困境。阻礙集群化深入的主要技術(shù)因素有自主核心技術(shù)的缺失、系統(tǒng)切換存在的風(fēng)險未知和資源開發(fā)能力不足，樣本文獻(xiàn)針對這三個問題提出的應(yīng)對措施較少且較為寬泛。組織因素主要包括期刊差異化程度低、集群運營能力不足、從業(yè)人員調(diào)配失靈，這一部分的針對性解決措施相對豐富，尤其針對從業(yè)人員的管理優(yōu)化是眾多研究者關(guān)心的重點。研究者關(guān)注如何在不變動管理層級和實際辦刊流程的基礎(chǔ)上推動人員的優(yōu)化和重組。環(huán)境因素主要包括刊號資源流動困難、刊群統(tǒng)一管理失位、內(nèi)容版權(quán)制度欠缺。針對存在的9項共性問題，現(xiàn)有研究多從管理角度出發(fā)，對人員調(diào)配和刊群統(tǒng)一管理存在的困境提出了大量針對性對策，這可能與樣本文獻(xiàn)多為期刊從業(yè)人員直接經(jīng)驗的實際情況有關(guān)。技術(shù)層面，較少有研究提出針對性解決辦法，這也是當(dāng)前一個階段國內(nèi)期刊集群化建設(shè)甚至是國內(nèi)期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的關(guān)鍵難點。針對期刊集群建設(shè)理論的構(gòu)建相對較少，導(dǎo)致了期刊對刊群模式了解不夠，對刊群優(yōu)勢認(rèn)識不足，對刊群建設(shè)路徑不清楚。

（二）發(fā)展建議

針對當(dāng)前研究中存在的不足和缺漏之處，本研究結(jié)合我國期刊集群化建設(shè)實踐、現(xiàn)存問題以及發(fā)展趨勢，提出以下幾點發(fā)展建議。

1.鼓勵刊群共享建設(shè)成果，補(bǔ)足發(fā)展短板

就目前期刊建設(shè)成效來看，以中華醫(yī)學(xué)會雜志社公司為代表的大型期刊集群完成了由學(xué)會主導(dǎo)向企業(yè)運作的有效轉(zhuǎn)型，期刊運營經(jīng)驗豐富、資源充足、技術(shù)先進(jìn)，在期刊集群化建設(shè)方面具有較強(qiáng)的示范作用。相對來說，以高校為代表的期刊中心集群甚至是高校內(nèi)單一學(xué)科集群，囿于所處環(huán)境限制，在管理機(jī)制改革、技術(shù)合作等方面落后于其他集群模式。如果能夠在多種集群模式間建立技術(shù)共享機(jī)制，同時通過聯(lián)合辦刊培育一批具有多重優(yōu)勢的新刊物，不僅能夠補(bǔ)足發(fā)展進(jìn)度緩慢的刊群的短板，也能為發(fā)展較好的刊群提供新的增長空間。同樣地，小型刊群在人才、資金等方面均有限制，可盡快推動小型刊群向同領(lǐng)域大型刊群靠攏，也可以開發(fā)領(lǐng)域相近的大小刊群的幫扶機(jī)制，補(bǔ)足發(fā)展短板，對齊進(jìn)度。

2.推進(jìn)期刊集群理論研究，形成指導(dǎo)閉環(huán)

盡管國內(nèi)科技期刊領(lǐng)域已經(jīng)意識到期刊集群建設(shè)對于提升運作效率、擴(kuò)大增長空間具有強(qiáng)大的推動作用，多種模式的期刊集群也紛紛建立并積累了不少有益經(jīng)驗，但在理論構(gòu)建方面的研究較少?？梢酝ㄟ^綜合國內(nèi)集群化建設(shè)成功案例進(jìn)行理論框架構(gòu)建，開展我國管理體制和組織環(huán)境下期刊集群化成功因素實證分析，逐漸摸清必備要素和發(fā)展規(guī)律。同時，期刊集群建設(shè)的廣度和深度受到學(xué)科差異、地理區(qū)位、刊群規(guī)模的多重影響，有必要結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)探討期刊集群建設(shè)的產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈優(yōu)化路徑，評估集群建設(shè)收益和風(fēng)險，為深入推進(jìn)期刊集群化建設(shè)實踐提供理論指導(dǎo)。此外，期刊集群化過程中，資源轉(zhuǎn)移和版權(quán)流動需要較為明確的操作路徑，應(yīng)盡快探索期刊集群化視角下的版權(quán)流動規(guī)則。理論建立后，應(yīng)在期刊從業(yè)人員中展開廣泛宣傳，轉(zhuǎn)變編輯理念，優(yōu)化管理邏輯，從而有效提振期刊轉(zhuǎn)型動力和信心。

3.深化期刊集群試點機(jī)制，豐富資助體系

開展學(xué)術(shù)期刊集群化發(fā)展試點，意在鼓勵期刊以優(yōu)質(zhì)資源為建設(shè)基礎(chǔ)，重新整合期刊結(jié)構(gòu)和資源優(yōu)勢形成具有實力的期刊集群。首批獲資助試點單位均有較為深厚的前期積累，具有良好的示范帶頭作用，但對于缺乏資金支撐的期刊而言，難以形成較為明顯的創(chuàng)新舉措?？梢栽诂F(xiàn)有資助體系下拓展多元資助名目，就不同集群模式建設(shè)短板提供資金支持，如針對聯(lián)盟類期刊群的技術(shù)建設(shè)資助體系、針對學(xué)術(shù)組織主導(dǎo)的期刊集群的項目制度資助體系等，高校期刊集群化建設(shè)應(yīng)由母體高校推進(jìn)建設(shè)，設(shè)置針對性獎助基金。

五、結(jié)語

國內(nèi)期刊集群化建設(shè)作為提升期刊競爭力、優(yōu)化資源配置的重要途徑，近年來在政策引導(dǎo)和現(xiàn)實需求的雙重驅(qū)動下迎來了新的發(fā)展高峰。通過系統(tǒng)性綜述近5年的相關(guān)研究，本文揭示了國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊集群化建設(shè)的實踐趨勢和現(xiàn)存困境，并提出了針對性的發(fā)展建議。

研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)期刊集群化建設(shè)實踐呈現(xiàn)出多樣化的特點，不同模式的期刊集群在展示功能整合、出版流程整合、資源數(shù)據(jù)整合和知識服務(wù)整合等方面進(jìn)行了廣泛探索。這些實踐不僅提升了期刊的品牌影響力和國際競爭力，還促進(jìn)了期刊管理體制的創(chuàng)新和優(yōu)化。然而，期刊集群化建設(shè)也面臨著諸多困境，包括技術(shù)因素、組織因素和環(huán)境因素等。技術(shù)層面，核心技術(shù)的缺失、系統(tǒng)切換的風(fēng)險以及資源開發(fā)能力的不足成為制約期刊集群化深入發(fā)展的重要因素。組織方面，刊群形成過程中的差異性難以兼顧、運營能力不足以及人員和組織結(jié)構(gòu)固化等問題同樣亟待解決。環(huán)境因素方面，刊號資源流動困難、管理制度不統(tǒng)一以及版權(quán)流轉(zhuǎn)無法可依等也阻礙了期刊集群化的進(jìn)程。

針對這些困境，現(xiàn)有研究提出了一系列對策，但仍有不足。因此，本研究提出了幾點發(fā)展建議：首先，鼓勵刊群共享建設(shè)成果，通過技術(shù)共享和聯(lián)合辦刊等方式補(bǔ)足發(fā)展短板；其次，推進(jìn)期刊集群理論研究，形成指導(dǎo)閉環(huán)，為期刊集群化建設(shè)提供理論支撐；最后，深化期刊集群試點機(jī)制，豐富資助體系，為不同模式的期刊集群提供針對性的資金支持。

綜上所述，國內(nèi)期刊集群化建設(shè)仍處于快速發(fā)展階段，但面臨著諸多挑戰(zhàn)。未來，期刊集群應(yīng)繼續(xù)探索適合自身的發(fā)展模式，加強(qiáng)理論與實踐的結(jié)合，不斷提升集群化建設(shè)的水平和效果。同時，政府、學(xué)會、高校和出版機(jī)構(gòu)等各方也應(yīng)加強(qiáng)合作與協(xié)調(diào)，共同推動國內(nèi)期刊集群化建設(shè)邁向新的高度，為推動我國學(xué)術(shù)期刊高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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（作者單位：肖謙，武漢大學(xué)信息資源研究中心；賀晨，武漢大學(xué)出版研究院）