以案例專欄支撐應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊定位的探索

摘 要：本文針對部分學(xué)術(shù)論文存在輕研究問題重技術(shù)路線、“唯美而實用性不足”的傾向，以《財務(wù)管理研究》雜志為例，從有為、有用、有趣三個維度，對其開設(shè)“案例”專欄以支撐應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊定位的邏輯進行分析，認為應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊更加重視扎根于中國實踐的研究成果，更加重視基于現(xiàn)實情境的機制理論，對指導(dǎo)中國實踐、創(chuàng)新中國特色管理理論具有重要作用。

關(guān)鍵詞：應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊 案例研究 專欄 情境理論 機制理論

學(xué)術(shù)期刊是開展學(xué)術(shù)交流的重要平臺。我國的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量龐大，根據(jù)原國家新聞出版廣電總局先后于2014年12月和2017年2月公布的兩批學(xué)術(shù)期刊認定名單，我國的學(xué)術(shù)期刊已有6430種。[1][2]如何在同類期刊中塑造差異化定位，是每本期刊都需要面對的重要問題。2021年6月，中共中央宣傳部、教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》，對學(xué)術(shù)期刊出版提出“突出優(yōu)勢領(lǐng)域，做精專業(yè)內(nèi)容，辦好特色專欄，向‘專、精、特、新’方向發(fā)展”的要求。[3]特色專欄對于讀者閱讀的“集約化”、作者投稿的“傾向化”、編輯人員的“專業(yè)化”等都具有促進作用。做期刊就是做品牌，內(nèi)容的差異化是構(gòu)建品牌的有效手段之一。

《財務(wù)管理研究》是一本財經(jīng)管理類學(xué)術(shù)期刊，自2019年10月創(chuàng)刊始，為了在當時品種多達60余種的財會類期刊中取得競爭優(yōu)勢，經(jīng)過深入的市場調(diào)研，提出了“以案例專欄為引領(lǐng)打造應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊特色定位”的內(nèi)容運營目標。經(jīng)過5年多的努力，《財務(wù)管理研究》的案例研究特色已在業(yè)內(nèi)廣為人知，應(yīng)用性期刊品牌形象初步建立。但也應(yīng)注意到，由于傳統(tǒng)上人們對學(xué)術(shù)和應(yīng)用存在著難以彌合的“認識鴻溝”，應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的提出難免引起了一些爭議和質(zhì)疑。應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的定位是“不守正”還是“在創(chuàng)新”？應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的運營目標和運作路徑應(yīng)該是什么？本文以《財務(wù)管理研究》為例，探討應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)涵、意義及案例論文對應(yīng)用性研究的支撐作用。

一、應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)期刊是指經(jīng)國家新聞出版行政主管部門批準，持有國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號，領(lǐng)取期刊出版許可證，以刊載研究發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新成果的學(xué)術(shù)論文、文獻為主的定期連續(xù)出版物。學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容的認定條件為，刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文、文獻或在理論上有創(chuàng)新見解，或在實踐中有創(chuàng)新應(yīng)用，或具有重要的文化積累價值。[4]具有實踐創(chuàng)新應(yīng)用的學(xué)術(shù)論文也屬于學(xué)術(shù)期刊的界定范圍，本文將其稱為“應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊”。

一直以來，為數(shù)不少的論文，研究過程過于注重“技術(shù)路線”，研究成果多為難以指導(dǎo)實踐的“智慧之花”，論文“唯美”而難接地氣。于是，社會上出現(xiàn)了如何讓學(xué)術(shù)期刊更親民的呼聲。《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》明確將圍繞黨和國家重大理論和實踐問題及圍繞群眾關(guān)注的歷史和現(xiàn)實問題列為哲學(xué)社會科學(xué)期刊提升學(xué)術(shù)引領(lǐng)能力建設(shè)的重要方面。應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊定位的提出，其主要指向就是更大力度地從研究問題確定、研究方法選取、研究結(jié)論價值等方面貫徹應(yīng)用導(dǎo)向和實踐導(dǎo)向。

《財務(wù)管理研究》的出版單位機械工業(yè)出版社，在學(xué)術(shù)出版方面頗有建樹，2024年被《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司和中國科學(xué)文獻計量評價研究中心評為2014—2023年最具學(xué)術(shù)影響力出版社，但其總體上還是以實用出版見長，其出版的書刊更多地服務(wù)于科學(xué)技術(shù)和工商管理實踐?！敦攧?wù)管理研究》在創(chuàng)刊之日起，其辦刊宗旨確定為：刊載企業(yè)財務(wù)管理研究成果，促進學(xué)術(shù)交流，傳播先進理念，推動財務(wù)管理創(chuàng)新，提高財務(wù)管理人員素質(zhì)，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。在此辦刊宗旨下，《財務(wù)管理研究》的編輯出版團隊經(jīng)過認真調(diào)研，確定了在做學(xué)術(shù)期刊的原則下突出應(yīng)用的內(nèi)容路線，具體訴求就是讓刊物搭建學(xué)術(shù)界和實務(wù)界連接的橋梁，奉行“研究的價值在于應(yīng)用”的辦刊理念。

應(yīng)用型學(xué)術(shù)期刊的本質(zhì)屬性還是學(xué)術(shù)期刊，是在學(xué)術(shù)期刊大類別下側(cè)重于應(yīng)用性研究論文刊載。立足于傳播扎根于實踐的研究，是應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的突出特色。

二、“案例”專欄可以對應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊形成支撐

在期刊選題方面，要在堅持馬克思主義在意識形態(tài)的指導(dǎo)地位，強化導(dǎo)向意識，注重在構(gòu)筑中國精神、中國價值、中國力量上展現(xiàn)作為的前提下，堅持“有用、有趣”的策劃方針?！敦攧?wù)管理研究》開設(shè)“案例”專欄，正是基于有為、有用、有趣三個方面的考慮。

1.有為——案例研究有助于構(gòu)建中國特色管理理論

2016年5月，習近平總書記在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上作出重要講話，提出構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)要在“指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、話語體系等方面充分體現(xiàn)中國特色、中國風格、中國氣派”。[5]管理學(xué)作為社會科學(xué)的重要分支，在構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)理論方面肩負著重要使命。

進入21世紀以來，中國經(jīng)濟總量不僅在全球的地位不斷攀升，經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量也逐步提升，尤其在數(shù)字經(jīng)濟等新興領(lǐng)域，出現(xiàn)了不少管理實踐在全球具有創(chuàng)新性和引領(lǐng)性的企業(yè)。因此，如何對我國管理實踐進行深入觀察、分析和研究，并將其通過理論發(fā)掘和創(chuàng)新納入全球管理知識體系，對于管理學(xué)界和學(xué)術(shù)期刊界而言已迫在眉睫。

學(xué)術(shù)期刊是論文發(fā)表的載體，也是論文發(fā)表的風向標和把關(guān)者。學(xué)術(shù)期刊要堅持把社會效益放在首位、社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，最好的作為就是要把緊緊圍繞黨和國家重大決策部署和宣傳思想工作根本任務(wù)貫徹好、落實好。中國期刊應(yīng)積極推動構(gòu)建中國特色管理理論體系，刊載從中國情境中提煉出的新概念、新理論，發(fā)揮構(gòu)筑中國價值、中國力量的應(yīng)有作用。很長一段時間，我國企業(yè)的管理思想均以西方管理學(xué)為主導(dǎo)，而許多中國企業(yè)的卓越成就卻難以用西方管理理論作出解釋，中國的管理學(xué)理論滯后于管理實踐的現(xiàn)象比較嚴重。為此，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)強化責任擔當，積極搭建基于中國實踐的案例研究文章，為構(gòu)建中國特色管理理論“架橋鋪路”。

《財務(wù)管理研究》自創(chuàng)刊之日起即每期均開設(shè)案例專欄，既是出于對期刊品牌差異化的考慮，更是積極服務(wù)黨和國家大局的媒體情懷使然。

2.有用——案例研究是扎根實踐、服務(wù)實踐的研究

管理學(xué)作為一門科學(xué)，從其產(chǎn)生之日起就與管理實踐須臾不可分離。理論的有用性，更多地體現(xiàn)為理論的實踐性。那么，通過案例研究方法研究中國本土企業(yè)而獲得的論文成果，是不是具有這樣的特質(zhì)呢？

案例研究是基于情境的研究。正如羅伯特·K.殷對案例研究方法的定義，案例研究是深入研究現(xiàn)實生活中正在發(fā)生的現(xiàn)象（即案例），且待研究的現(xiàn)象與所處環(huán)境背景之間的界限并不十分明顯。[6]也就是說，案例研究強調(diào)情境的嵌入，將情境納入研究對象一起來考察，而不像實驗研究法和調(diào)查研究法那樣將情境因素加以剝離。經(jīng)由案例研究而獲得的理論被稱為情境理論。如今，我們倡導(dǎo)構(gòu)建中國特色管理理論，就是要歸納總結(jié)基于中國情境下的理論成果，需要將中國特有的情境因素納入考察而得出我們自己的本土理論。管理學(xué)是一門實踐性很強的學(xué)科，其知識產(chǎn)出就是在給定情境下，提出能夠描述和解釋管理活動規(guī)律的理論知識。管理學(xué)的中國特色，是由其賴以產(chǎn)生和發(fā)展的特定具體環(huán)境因素所決定的。[7]管理就是決策，而決策就需要考慮環(huán)境（情境）因素。要讓管理理論在實際工作中發(fā)揮作用，就需要注重理論成果的情境依賴性，該情境就是該理論成立的前提或者條件。因此，通過案例研究所形成的論文成果對于構(gòu)建中國管理論體系的有用性是顯而易見的。

案例研究是貼近實踐的研究。開展案例研究，因為研究對象是現(xiàn)實中正在發(fā)生的現(xiàn)象，因此需要研究者深入案例現(xiàn)場開展田野研究，提取鮮活豐富的第一手資料和數(shù)據(jù)，在搜集數(shù)據(jù)中分析理論邏輯、在分析中探尋進一步的數(shù)據(jù)搜集方向。因此，研究方法論學(xué)者均認為案例研究是一種扎根于實踐的研究，這種方法最大程度規(guī)避了理論與實踐的隔離?！敦攧?wù)管理研究》倡導(dǎo)案例研究，就是鼓勵以中國實踐為基礎(chǔ)，提出原創(chuàng)性的理論觀點。該觀點應(yīng)該能夠解釋當前我國正在進行的生動管理變革和創(chuàng)新，也能幫助世界更好地理解中國實踐，為構(gòu)建人類管理學(xué)術(shù)命運共同體貢獻中國智慧。一個理論是否有用，一本刊物刊載的內(nèi)容是否有用，最終還是要通過實踐來檢驗。從實踐出發(fā)、最終用于指導(dǎo)實踐的研究成果，其有用性也是顯而易見的。

案例研究是挖掘機制的研究。從各種研究方法的適用性角度看，統(tǒng)計研究是針對眾多樣本的淺表研究，目的是探尋個別因素對結(jié)果的影響程度，重點回答是什么、有多少等問題；而案例研究是針對一個或多個案例的深入研究，目的是探尋從原因到結(jié)果的影響機制，重點回答怎么樣、為什么等問題。案例研究是縱貫式研究，它通過全面梳理和展示整個事件一段時間的過程，觀察事物發(fā)展過程中的細節(jié)因素及其互動過程，進而得出一定結(jié)果產(chǎn)生的所有動因。因此，案例研究的理論成果也被稱為過程理論或機制理論。統(tǒng)計研究在確定導(dǎo)致某種結(jié)果的產(chǎn)生有什么原因方面大有可為，但在說明原因如何導(dǎo)致結(jié)果方面卻無能為力。案例研究正好彌補這一缺憾。管理是科學(xué)與藝術(shù)的統(tǒng)一，而藝術(shù)融于細節(jié)之中。案例研究對把握從現(xiàn)實條件到實現(xiàn)管理目標的路徑方面具有特殊啟發(fā)作用。

《財務(wù)管理研究》將內(nèi)容“有用”的標準放置于對管理實踐的指導(dǎo)性?！翱茖W(xué)管理”的兩大開創(chuàng)式人物——泰羅和福特，無不都是在100多年前的真實生產(chǎn)線現(xiàn)場，歸納出了效率理論和專業(yè)分工理論，堪稱案例研究的典范。

3.有趣——案例研究是體現(xiàn)故事性的研究

一直以來，內(nèi)容有趣是期刊編輯出版的追求。而學(xué)術(shù)期刊是刊載理論成果的載體。理論所要求的邏輯和概念所要求的抽象性，使得學(xué)術(shù)期刊難以做到生動有趣。傳統(tǒng)上學(xué)術(shù)期刊的主流讀者大多為崇尚理性思維的學(xué)術(shù)共同體。《財務(wù)管理研究》是否可以在保持學(xué)術(shù)理性的框架下增加一些有趣的成分？案例研究論文的故事性表達可以在此方面有所貢獻。

通俗而言，案例研究論文就是“揣著理論講故事”。案例研究是縱貫式研究，本質(zhì)上是追蹤一個或多個隨時間軸不斷變化的過程，需要有人物、時間地點等要素的參與，事件所經(jīng)歷的過程就是一個特定故事的呈現(xiàn)。一個好的案例研究的判定標準，就是應(yīng)具有啟發(fā)性，既有好的故事，也有好的理論。案例研究是由研究者通過訪談、觀察和文檔資料等方式，通過案例實踐的系統(tǒng)分析，經(jīng)由歸納生成新的理論，或?qū)ΜF(xiàn)有理論進行拓展或證偽，能夠兼顧“好故事”和“好理論”。當然，以尋求知識為目標的案例研究，其重點并不是講故事，而是呈現(xiàn)故事中的行為特征、關(guān)鍵條件、動力來源和因果關(guān)系。但相對于統(tǒng)計研究而言，案例研究梳理細節(jié)的特點決定了其故事性表達。

案例選擇是案例研究方法一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。典型性、極端性是案例選擇的重要的判定標準。業(yè)內(nèi)經(jīng)常說，要讓研究結(jié)論具有啟發(fā)性、創(chuàng)新性，案例應(yīng)該選取“一頭會說話的豬”。所以，案例研究論文追求故事的精彩性與刊物追求內(nèi)容有趣性會相得益彰。

三、案例專欄在運營實踐中的挑戰(zhàn)

通過前面的論述，可以發(fā)現(xiàn)案例研究論文非常有助于彰顯應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的定位訴求，通過《財務(wù)管理研究》5年來的實踐，也取得了預(yù)期效果。比如，雜志發(fā)行量相對于其他同類期刊而言比較高，其主要原因是獲得了實務(wù)界專業(yè)財務(wù)人員的認可和訂閱。但也應(yīng)該看到，由于應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊試圖擺脫傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的“小圈子”，力圖將有理論抱負的實務(wù)界管理人員納入作者和讀者對象，因而也出現(xiàn)了一定的質(zhì)疑，認為這種寄希望搭建“橋梁”的做法卻有可能導(dǎo)致期刊運營落入“騎墻”的陷阱。事實上，從目前主要基于影響因子對學(xué)術(shù)期刊的評價系統(tǒng)來看，對應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)評價確實有不利的地方：5年來《財務(wù)管理研究》在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的下載量明顯高于引用量，下載量大約是引用量的160倍，其影響因子在同類期刊中的排名還處于中游水平。這說明刊物對應(yīng)用性的側(cè)重雖然獲得了實務(wù)界的認可，而理論性還需提高。由于案例研究目前尚不像傳統(tǒng)實證研究具有明確的范式和技術(shù)路線，所以對研究者的總體素質(zhì)要求較高。

從實踐總結(jié)看，《財務(wù)管理研究》要在應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊定位之下不斷取得新的進展，需要做好以下工作。一是不斷總結(jié)刊物案例研究論文的寫作范式，提取其共有的特征作為刊物推薦的論文體例；二是讓優(yōu)秀的實務(wù)界人士和學(xué)術(shù)界專業(yè)人士“牽手”，由實務(wù)界人士提供“好故事”，由學(xué)術(shù)界人士凝練“好理論”，實務(wù)界人士因為日常事務(wù)繁雜，難以有深厚的理論積累，但由于處于管理一線，是“能夠聽到炮聲”的人，因而擁有豐富的案例素材，這就為高質(zhì)量案例研究提供了堅實的基礎(chǔ)；三是呼吁業(yè)界將應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)期刊的一個必要組成部分，更加重視情境理論（或稱中層理論）對指導(dǎo)管理實踐的重要作用，為側(cè)重刊載該類理論成果的學(xué)術(shù)期刊提供更大的發(fā)展空間。

四、結(jié)語

本文從應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊定位的提出，沿著應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)涵、案例研究對該定位支撐的可行性，以及案例專欄的運營操作問題的邏輯進行了闡述，認為應(yīng)用性學(xué)術(shù)期刊對于理論知識的提供、對管理實踐的指導(dǎo)、對更大范圍讀者的“好閱讀性”而言均具有積極意義。當然，因為案例研究方法本身在目前階段存在局限，“案例”專欄的建設(shè)還任重而道遠，需要各方協(xié)作，不斷取得突破。

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[3]中共中央宣傳部 教育部 科技部印發(fā)《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》的通知[A/OL].（2021-05-18）[2024-12-23].https：//www.nppa.gov.cn/xxfb/zcfg/gfxwj/202106/t20210623_4514.html.

[4]國家新聞出版廣電總局關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知[A/OL].（2014-04-03）[2024-12-23].https：//www.nppa.gov.cn/xxgk/fdzdgknr/zcfg_210/gfxwj_215/201404/t20140414_4670.html.

[5]習近平.在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上的講話[EB/OL].（2016-05-17）[2023-11-14].https：//www.ccpph.com.cn/sxllrdyd/qggbxxpxjc/qggbxxpxje/201901/t20190110_256821.htm.

[6]羅伯特.案例研究：設(shè)計與方法[M].周海濤，史少杰，譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2017.

[7]張維.管理研究的“中國風”[J].管理世界，2021，37（6）：13-14.

（作者單位系機械工業(yè)信息研究院財經(jīng)媒體中心）