農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險評估與預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

摘要 有效識別返貧風(fēng)險并及時預(yù)警是阻斷脫貧人口返貧的前提。在分析生計脆弱性導(dǎo)致脫貧家庭返貧風(fēng)險產(chǎn)生的作用機(jī)理基礎(chǔ)上，結(jié)合CFPS2020數(shù)據(jù)，借助VSD模型，從暴露度、敏感度、適應(yīng)能力3個維度形成脫貧家庭返貧風(fēng)險評價指標(biāo)體系，運(yùn)用綜合指標(biāo)評估模型量化測度脫貧家庭返貧風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建返貧預(yù)警機(jī)制。結(jié)果表明：從整體來看，我國脫貧家庭脫貧穩(wěn)定較強(qiáng)，返貧風(fēng)險較??；從地理位置來看，西部地區(qū)屬于中度返貧風(fēng)險區(qū)域，面臨著較高的內(nèi)源風(fēng)險和外源風(fēng)險，“三區(qū)三州”仍是防止返貧的重點(diǎn)關(guān)注對象，東部地區(qū)返貧風(fēng)險最低；從不同維度來看，影響四組脫貧家庭返貧風(fēng)險差異主要原因是其自身適應(yīng)性能力不同，其次是風(fēng)險敏感性，風(fēng)險暴露度影響最??；從具體指標(biāo)來看，4組脫貧家庭風(fēng)險敏感性和適應(yīng)能力指數(shù)主要貢獻(xiàn)因子是人力和金融指標(biāo)，自然指標(biāo)對其貢獻(xiàn)率最低；基于返貧風(fēng)險測算臨界值，預(yù)警機(jī)制應(yīng)結(jié)合警度、警源，從警度等級判斷、警源識別與確認(rèn)、預(yù)警幫扶介入、預(yù)警監(jiān)督保障4個方面構(gòu)建，以期增強(qiáng)預(yù)警識別的精確度，達(dá)到“精準(zhǔn)幫扶”。因此，后扶貧時代應(yīng)對五大風(fēng)險靶向精準(zhǔn)施策，構(gòu)建有效的防返貧預(yù)警機(jī)制，根據(jù)不同返貧風(fēng)險等級脫貧家庭出臺針對性的防控措施。

關(guān)鍵詞 返貧風(fēng)險評估；生計脆弱性；VSD模型；預(yù)警機(jī)制

中圖分類號 F 126" 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A

文章編號 0517-6611（2025）04-0224-08

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2025.04.048

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Construction of Risk Assessment and Early Warning Mechanism of Rural Poverty Alleviation Families—Based on the Analysis of CFPS2020 Micro Data

ZHANG Xiao xiao，LI Qing，YU Si mo

（College of Economics and Management，Tarim University，Alar，Xinjiang 843300）

Abstract Effective identification of the risk of returning to poverty and timely warning is the premise of blocking the return of people out of poverty.

On the basis of analyzing the mechanism of livelihood vulnerability leading to the risk of poverty return in poverty alleviation families， this article combines CFPS2020 data and uses the VSD model to form an evaluation index system for the risk of poverty return in poverty alleviation families from three dimensions： exposure， sensitivity， and adaptability. The comprehensive index evaluation model is used to quantitatively measure the risk of poverty return in poverty alleviation families， and on this basis， a poverty return warning mechanism is constructed.

The results showed that：on the whole，China’s poverty alleviation families are relatively stable，and the risk of returning to poverty is relatively small;from the perspective of geographical location，the western region is an area of moderate risk of returning to poverty，facing relatively high endogenous and exogenous risks.“Three regions and three prefectures” are still the focus of preventing returning to poverty，and the eastern region has the lowest risk of returning to poverty;from different dimensions，the main reasons for the different risks of poverty alleviation families in the four groups of poverty are their different adaptability，followed by risk sensitivity，with the least impact of exposure;in terms of the specific indicators，four groups of poverty family risk sensitivity and the ability to adapt index main contribution factor is human and financial indicators，natural indicators contribute the lowest;based on Chinese risk measurement，early warning mechanism should be combined with warning degree，warning source，from warning level，warning identification and confirmation，early warning support intervention，early warning supervision four aspects，in order to enhance the accuracy of early warning identification，achieve “accurate support”.Therefore，in the post poverty alleviation era，we have targeted the five risks，built an effective early warning mechanism to prevent returning to poverty，and introduced targeted prevention and control measures for families out of poverty according to different risk levels of returning to poverty.

Key words Risk assessment of return to poverty;Livelihood vulnerability;VSD model;Early warning mechanism

基金項目 塔里木大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項目（TDGRI202374）。

作者簡介 張肖肖（1995—），女，河北邯鄲人，碩士研究生，研究方向：民族地區(qū)貧困治理。*通信作者，教授，碩士生導(dǎo)師，從事民族地區(qū)貧困治理與鄉(xiāng)村振興實績評估研究。

收稿日期 2023-12-15；修回日期 2024-08-26

我國實現(xiàn)全面脫貧后，部分已脫貧家庭仍然存在著因脫貧質(zhì)量不高、脫貧不穩(wěn)定造成的返貧風(fēng)險問題。據(jù)現(xiàn)有研究，2018年全國返貧率平均約為15％，個別深度貧困區(qū)域甚至超過50％^［1］，我國民族地區(qū)多維返貧率仍達(dá)到16.2%^［2］。2020年，我國各地初步摸底，已脫貧人口中有近200萬存在返貧風(fēng)險，邊緣人口中還有近300萬存在致貧風(fēng)險。此外，由于脫貧基礎(chǔ)脆弱性和致貧誘因多維性并存，返貧不僅要考慮收入貧困，還有多維貧困^［3］。因此，鞏固脫貧攻堅成果、防止規(guī)模性返貧是我國政府今后需要面臨的難題。囿于返貧風(fēng)險復(fù)雜性、多元性，脫貧家庭的脆弱性加之外部風(fēng)險沖擊，當(dāng)務(wù)之急是防止脫貧人口返貧，健全預(yù)警監(jiān)測與幫扶機(jī)制。基于此，該研究提出采用“評估—預(yù)警—監(jiān)測—幫扶”的動態(tài)管理，此管理對事前干預(yù)提出一定要求。

目前關(guān)于返貧風(fēng)險的研究主要集中在3個方面：一是返貧風(fēng)險的成因分析?，F(xiàn)有學(xué)者認(rèn)為返貧存在多因素綜合作用，導(dǎo)致返貧風(fēng)險存在主要因素為政策制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、個體能力及觀念、自然環(huán)境等^［4-7］，其中趙普等^［8］認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和個體能力是導(dǎo)致返貧的主要因素。二是返貧風(fēng)險評估方面，包括評估視角、評估體系與評估方法等。從返貧風(fēng)險評估視角來看，主要從脆弱性^［9］、可持續(xù)生計^［10］等角度評估返貧風(fēng)險。從返貧風(fēng)險的評估體系來看，多從人力風(fēng)險、自然風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、社會風(fēng)險、生產(chǎn)和信息技術(shù)風(fēng)險等維度來構(gòu)建^［11-13］；也有的學(xué)者基于收入、教育、醫(yī)療、住房、社會保障等方面進(jìn)行構(gòu)架體系^［14-15］。從返貧風(fēng)險的評估方法來看，主要有2類：第一類是以概率（即可能性）反映返貧風(fēng)險，即運(yùn)用蒙特卡洛模擬法^［16］、BP神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)模擬^［17］預(yù)測脫貧家庭未來陷入返貧的概率；第二類是利用脆弱性、致貧因素或風(fēng)險類型等構(gòu)建返貧風(fēng)險的評價指標(biāo)體系，而后運(yùn)用AHP法^［18］、熵權(quán)法^［19］、SEM法^［20］對標(biāo)賦權(quán)，通過模糊綜合評價法、加權(quán)求和法、A-F雙界線法^［19］等來定量評估農(nóng)戶面臨的返貧風(fēng)險。三是返貧風(fēng)險的防范。防控措施則從返貧風(fēng)險產(chǎn)生的全過程進(jìn)行^［14］，即事前防御，事中嚴(yán)格監(jiān)督、增加幫扶措施^［22］，很多學(xué)者提出事后治理防控，即分析返貧風(fēng)險誘致因素后，提出增加人力、物質(zhì)及金融等各種資本^［23］，給予相應(yīng)幫扶措施。但對返貧風(fēng)險事前防御研究較少，現(xiàn)有學(xué)者提出了建立預(yù)警監(jiān)測機(jī)制建議，針對此方面研究主要集中在兩方面：一是從管理、扶貧及社會保障三方建立預(yù)警機(jī)制，以調(diào)動個體的內(nèi)生動力^［24］；二是從概念主體和支撐要件構(gòu)建返貧預(yù)警系統(tǒng)^{［19，25］}。

盡管很多文獻(xiàn)從不同維度構(gòu)建返貧風(fēng)險評估指標(biāo)，但是已有研究只是簡單從人力風(fēng)險、物質(zhì)風(fēng)險等多維度考慮，很少依據(jù)內(nèi)外源兩種角度把返貧風(fēng)險分類成五力風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)全面分析。該研究借助VSD模型，從暴露度、敏感度、適應(yīng)能力3個維度把內(nèi)外源風(fēng)險分為5類，基于可持續(xù)生計理論及生計脆弱性理論，結(jié)合“兩不愁三保障”基本目標(biāo)，從“理論+實際”兩方面構(gòu)建農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險的評價指標(biāo)體系，利用CFPS微觀數(shù)據(jù)，構(gòu)建綜合指標(biāo)評估模型對脫貧家庭返貧風(fēng)險進(jìn)行測算與分析，根據(jù)返貧風(fēng)險測算臨界值對不同風(fēng)險等級脫貧家庭從警度等級判斷、警源識別與確認(rèn)、預(yù)警幫扶介入、預(yù)警監(jiān)督保障4個方面構(gòu)建，以期增強(qiáng)預(yù)警識別的精確度。

1 理論分析

孫晗霖等^［11］認(rèn)為返貧在于限時扶貧模式下脫貧家庭自身脆弱性還沒有轉(zhuǎn)變。國外學(xué)者Polsky等^［26］提出生計脆弱性理論模型框架，該理論認(rèn)為農(nóng)戶由于自身脆弱性和暴露在外部風(fēng)險環(huán)境中，可能會帶來生計風(fēng)險，陷入“扶貧—脫貧—返貧”的惡性循環(huán)中^［27］。生計脆弱性導(dǎo)致貧困戶返貧風(fēng)險產(chǎn)生的作用機(jī)理（圖1）闡釋如下。

1.1 貧困與脆弱性的伴生關(guān)系

脆弱性是指受到?jīng)_擊與抵御沖擊能力兩者作用的結(jié)果，具有不確定性。韓崢^［28］認(rèn)為當(dāng)脆弱性導(dǎo)致家庭中人、財、物等損失，直至引起福利水平下降至某一社會公認(rèn)的水平之下時就會陷入貧困。一方面，貧困導(dǎo)致較高的脆弱性。在遭受風(fēng)險沖擊時，貧困者缺乏調(diào)動教育、醫(yī)療、人力、資本等各種資源支配力以抵御風(fēng)險沖擊，導(dǎo)致福利水平下降嚴(yán)重，所以越貧困者越脆弱。另一方面，越脆弱越容易陷入貧困。脆弱性還表現(xiàn)在從沖擊影響中的恢復(fù)力。在遭受風(fēng)險沖擊時，自身越脆弱且無外界幫扶時，越難以恢復(fù)。貧困戶通過減少教育和健康的投入支出來暫時緩解自然災(zāi)害和意外事故等帶來的沖擊，若外界沒有及時加以幫扶，會陷入“脆弱—貧困—更脆弱—更貧困”的惡性循環(huán)中。因此，脆弱性與貧困是伴生關(guān)系，兩者相互影響。

1.2 脆弱性、農(nóng)戶生計與返貧風(fēng)險的依存關(guān)系

脆弱性具有前瞻性，著眼于未來可能遭受的損失狀態(tài)。可持續(xù)生計框架認(rèn)為農(nóng)戶生計包括脆弱性背景，脆弱性背景主要包括環(huán)境的改變和個體本身的改變，環(huán)境脆弱性會以直接或者間接的方式影響個體的生計資本，因此，農(nóng)戶可持續(xù)生計有兩種影響因素，一種是內(nèi)在因素，即農(nóng)戶自身脆弱性，包括自身承受力差和恢復(fù)力缺失，從而造成生計不可持續(xù)。敏感度作為農(nóng)戶自身的屬性，農(nóng)戶自身脆弱性大小影響其敏感性。另一種是外在因素，即外部環(huán)境沖擊導(dǎo)致其脆弱性，從而造成生計不可持續(xù)。Li等^［29］認(rèn)為生計資產(chǎn)的韌性差和外部沖擊等其他原因會導(dǎo)致“短暫”貧困和返貧。內(nèi)外源風(fēng)險借用人力風(fēng)險、自然風(fēng)險、金融風(fēng)險、社會風(fēng)險、物質(zhì)風(fēng)險五大風(fēng)險來衡量。

風(fēng)險假設(shè)損失發(fā)生，風(fēng)險測度衡量這種損失的可能性大小。返貧風(fēng)險是已脫貧家庭再次返貧的可能性，是上述內(nèi)外因素的積累、疊加的結(jié)果。通過風(fēng)險防御來增強(qiáng)生計的可持續(xù)性，風(fēng)險防御是對可能產(chǎn)生的風(fēng)險采取干預(yù)，包括內(nèi)部防御和外部幫扶。內(nèi)部防御包括個人防御和家庭防御，增強(qiáng)內(nèi)生動力、可行能力等，外部幫扶從政府、村集體、社會等組織進(jìn)行干預(yù)。政府幫扶從“保障-發(fā)展”角度進(jìn)行不同分類的幫扶^［30］，村集體作為幫扶中一環(huán)，其及時排查，盡早發(fā)現(xiàn)返貧者極為重要。適應(yīng)能力是對已經(jīng)或預(yù)要發(fā)生的風(fēng)險采取措施進(jìn)行抵御的能力，用內(nèi)部防御和外部幫扶進(jìn)行衡量。由于風(fēng)險具有耦合性和級聯(lián)性^［31］，相互積累、疊加，當(dāng)風(fēng)險防御能力難以抵抗風(fēng)險沖擊時，最終產(chǎn)生返貧風(fēng)險。返貧風(fēng)險產(chǎn)生的可能性越大，農(nóng)戶生計越不可持續(xù)。

1.3 生計脆弱性導(dǎo)致返貧風(fēng)險的作用機(jī)理

基于“暴露度-敏感度-適應(yīng)能力”這一生計脆弱性理論框架基礎(chǔ)上分析：從靜態(tài)視角來看，返貧風(fēng)險作為返貧現(xiàn)象發(fā)生的核心，脫貧家庭在某一時點(diǎn)的返貧風(fēng)險具有規(guī)律性，可細(xì)分為外源風(fēng)險與內(nèi)源風(fēng)險；從動態(tài)視角來看，當(dāng)返貧風(fēng)險防御能力可以抵抗返貧風(fēng)險沖擊時，返貧風(fēng)險分散、減弱，直至返貧風(fēng)險消除。當(dāng)風(fēng)險防御能力難以抵抗風(fēng)險沖擊時，風(fēng)險的耦合性、級聯(lián)性以及農(nóng)戶生計脆弱性，使重風(fēng)險、次生風(fēng)險以及脆弱性相互積累、疊加，高敏感性和低適應(yīng)性的脫貧家庭會在返貧風(fēng)險達(dá)到某一閾值后再次陷入貧困。

1.4 預(yù)警監(jiān)測對返貧風(fēng)險的影響機(jī)理

囿于風(fēng)險具有不確定性，運(yùn)用風(fēng)險管理理論從“風(fēng)險測度-風(fēng)險響應(yīng)-風(fēng)險防控”這3個維度對返貧風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警監(jiān)測。一方面，即使返貧風(fēng)險消除，也應(yīng)從這3個維度進(jìn)行常態(tài)化預(yù)警聯(lián)動監(jiān)測，以期預(yù)防由自然災(zāi)害、意外事故等造成脫貧戶突發(fā)困難的發(fā)生，預(yù)防返貧風(fēng)險產(chǎn)生；另一方面，當(dāng)風(fēng)險測度顯示脫貧家庭生計不可持續(xù)時，通過建立縣、鄉(xiāng)、村3級聯(lián)動進(jìn)行集中重點(diǎn)排查、動態(tài)監(jiān)測。鄉(xiāng)村振興局、醫(yī)保局、教育局等行業(yè)部門多級聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制，進(jìn)行密切合作和信息共享，給予相應(yīng)幫扶措施，對返貧風(fēng)險進(jìn)行防控，降低返貧風(fēng)險。

2 數(shù)據(jù)來源、指標(biāo)選取及模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源 該研究所用數(shù)據(jù)信息來源于中國社會科學(xué)調(diào)查中心采集的中國家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，CFPS）數(shù)據(jù)庫。采用CFPS2020數(shù)據(jù)，將農(nóng)村家庭樣本中人均收入高于貧困線的視為脫貧家庭^［12］，按照《中國農(nóng)村貧困監(jiān)測報告》對貧困線的劃分，以2020年4 000元/a這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)的篩選與匹配，經(jīng)過處理后，最終保留全國2 153戶追蹤調(diào)查的農(nóng)村家庭，覆蓋了8 386人。

2.2 返貧風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

參考現(xiàn)有研究構(gòu)建返貧風(fēng)險評價指標(biāo)^［32］，該研究利用VSD模型，結(jié)合可持續(xù)生計框架及生計脆弱性理論分析框架，聯(lián)系我國精準(zhǔn)扶貧政策“兩不愁三保障”基本目標(biāo)，從理論和實際兩個方面構(gòu)建農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險的評價指標(biāo)體系（表1）。指標(biāo)體系構(gòu)建的具體操作如下：首先，根據(jù)VSD模型把脆弱性分為暴露度、敏感度、適應(yīng)能力3個維度；其次，準(zhǔn)則層基于可持續(xù)生計框架，把風(fēng)險與資本分為人力、自然、金融、社會和物質(zhì)5類；最后，結(jié)合CFPS數(shù)據(jù)的可獲取性，選取指標(biāo)層并賦予含義。

暴露度是脫貧家庭趨于脆弱狀態(tài)，促使返貧風(fēng)險產(chǎn)生的外在因素，是脫貧家庭受到的外在返貧壓力或沖擊的不利程度，通過脫貧家庭承受5類風(fēng)險中衣食、教育及醫(yī)療等壓力衡量其暴露度。敏感度指脫貧家庭遭受返貧風(fēng)險干擾的相應(yīng)程度，脫貧家庭本身敏感性是其被擾動和脅迫因子激發(fā)脆弱性促使返貧風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)在因素，與脫貧家庭人員心理有關(guān)，由脫貧家庭自身性質(zhì)決定，通過脫貧家庭遭受五類風(fēng)險后對健康、就業(yè)問題、社會信任等擔(dān)憂來衡量其敏感性。適應(yīng)能力是脫貧家庭減緩內(nèi)外因素干擾的抵御能力與恢復(fù)能力^［33］，即對已經(jīng)或預(yù)要發(fā)生的返貧風(fēng)險采取措施進(jìn)行抵御的能力。人力資本中從人力資本的數(shù)量和質(zhì)量角度即勞動力人數(shù)和教育年限來衡量適應(yīng)能力，金融資本中以家庭年收入和家庭存款來測度其適應(yīng)能力，物質(zhì)資本以住房面積和農(nóng)用機(jī)械衡量適應(yīng)能力，自然資本土地租用衡量適應(yīng)能力，社會資本用醫(yī)療保險和獲得政府資助測度其適應(yīng)能力。脫貧家庭脆弱性與暴露度、敏感性呈正比，與適應(yīng)能力呈反比。

2.3 研究方法及模型構(gòu)建

2.3.1 綜合指標(biāo)法。

（1）初始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。為了便于不同指標(biāo)進(jìn)行比較，采用極差標(biāo)準(zhǔn)化對正負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，對正負(fù)指標(biāo)分別處理。

正向指標(biāo)處理公式：

X ij（正）=x ij-x j（min）x j（max）-x j（min）（1）

負(fù)向指標(biāo)處理公式：

X ij（負(fù)）=x j（max）-x ijx j（max）-x j（min）（2）

（2）標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值平移。為使后續(xù)所取對數(shù)有意義，將無量綱化數(shù)據(jù)進(jìn)行平移：

Z ij=X ij+A（3）

（3）熵值法賦權(quán)。

該研究選用熵值法給指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，通過計算指標(biāo)的信息熵，根據(jù)熵值的離散程度決定指標(biāo)的權(quán)重，能夠有效避免主觀因素影響，計算步驟如下：

第一，計算第j項指標(biāo)下第個數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化值所占比重：

p ij=z ijn j=1z ij（4）

第二，計算第i項指標(biāo)的信息熵值：

e j=-n n=1（p ij×lnp ij）lnn（5）

第三，計算差異系數(shù)：

d j=1-e j（6）

第四，計算指標(biāo)權(quán)重：

w j=d jn j=1d j（7）

（4）計算指標(biāo)綜合評價指數(shù)。公式如下：

F i=nj=1X ij×W ij（8）

F=mi=1F i×W i（9）

其中：w ij為第i個一級指標(biāo)里第j個二級指標(biāo)的組合權(quán)重;w i為第i個一級指標(biāo)的權(quán)重;F i為第i個一級指標(biāo)的綜合測評指數(shù)值;F為總的綜合測評指數(shù)值。

2.3.2 因子貢獻(xiàn)度分析法。

貢獻(xiàn)度又稱貢獻(xiàn)率，用于分析影響事物發(fā)展過程因素的作用大小^［33］，其公式如下：

G i=F iF（10）

2.3.3 模型構(gòu)建。采用綜合指標(biāo)評估模型計算返貧風(fēng)險綜合指數(shù)，公式如下：

R=nu=1E uF u+mv=1S vF v-pz=1A zF z（11）

式中：R表示返貧風(fēng)險綜合指數(shù);E u為返貧風(fēng)險暴露度u的評價值；F u為返貧風(fēng)險暴露度維度各指標(biāo)u的權(quán)重；n為返貧風(fēng)險暴露度維度的指標(biāo)個數(shù)；S v為返貧風(fēng)險敏感性的評價值;F v為返貧風(fēng)險敏感性維度各指標(biāo)v的權(quán)重;m為返貧風(fēng)險敏感性維度的指標(biāo)個數(shù)；A z為返貧風(fēng)險適應(yīng)能力z的評價值;F z為返貧風(fēng)險適應(yīng)能力維度各指標(biāo)z的權(quán)重;z為返貧風(fēng)險適應(yīng)能力維度的指標(biāo)個數(shù)。

3 返貧風(fēng)險測度結(jié)果與分析

3.1 返貧風(fēng)險測算結(jié)果及類別劃分

經(jīng)過測算，我國農(nóng)村脫貧家庭的返貧風(fēng)險指數(shù)范圍為-0.398 4～0.190 1。由返貧風(fēng)險測度綜合評價公式可知，返貧風(fēng)險指數(shù)越大，農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險發(fā)生概率越大。返貧風(fēng)險指數(shù)大于0時，該脫貧家庭的適應(yīng)能力不足以抵御自身敏感性引起的內(nèi)源風(fēng)險和暴露接觸的外源風(fēng)險，返貧概率較大。通過系統(tǒng)聚類法^［35］將我國返貧風(fēng)險分為4個等級（表2）：重度返貧風(fēng)險、中度返貧風(fēng)險、輕度返貧風(fēng)險和無返貧風(fēng)險。

通過統(tǒng)計不同返貧風(fēng)險等級家庭的數(shù)量與占比，進(jìn)一步分析我國過去扶貧工作和現(xiàn)在返貧風(fēng)險情況。如表2所示，在農(nóng)村脫貧家庭樣本中，45.56%的脫貧家庭無返貧風(fēng)險，說明我國過去的扶貧工作取得顯著成效。46.12%的農(nóng)村脫貧家庭處于輕度返貧風(fēng)險，需要健全監(jiān)測與幫扶機(jī)制，進(jìn)行常態(tài)化排查。8.32%的中度和重度返貧風(fēng)險家庭，隨時有返貧的可能性，需要強(qiáng)化防返貧動態(tài)監(jiān)測，持續(xù)保持主要幫扶政策總體穩(wěn)定，嚴(yán)格落實“四個不摘”要求，鞏固脫貧攻堅成果，堅決守住不發(fā)生規(guī)模性返貧底線。

3.2 各地區(qū)返貧風(fēng)險測度結(jié)果

通過測算我國各地區(qū)返貧風(fēng)險指數(shù)可知，從地理位置來看，西部地區(qū)返貧風(fēng)險指數(shù)為-0.115 7，屬于中度返貧風(fēng)險區(qū)域，風(fēng)險暴露度最高（0.097 1），面臨著較高的內(nèi)源風(fēng)險和外源風(fēng)險，“三區(qū)三州”仍是防止返貧的重點(diǎn)關(guān)注對象，西部地區(qū)仍是鞏固脫貧攻堅成果的重點(diǎn)關(guān)注地區(qū)；東部地區(qū)屬于輕度返貧風(fēng)險區(qū)域，返貧風(fēng)險指數(shù)最低，返貧風(fēng)險敏感度最高，中部地區(qū)屬于中度返貧風(fēng)險區(qū)域，敏感指數(shù)（0.096 1）最低，一定程度表明東部地區(qū)的農(nóng)村脫貧家庭在面對外界風(fēng)險時作出回應(yīng)的敏感度不及中部、西部地區(qū)，但東部地區(qū)風(fēng)險適應(yīng)能力指數(shù)為0.323 0，抵抗風(fēng)險能力最強(qiáng)。

3.3 不同返貧風(fēng)險指數(shù)等級家庭分布對照分析

通過進(jìn)一步對比分析重度返貧風(fēng)險、中度返貧風(fēng)險、輕度返貧風(fēng)險和無返貧風(fēng)險樣本家庭的返貧風(fēng)險指數(shù)和各個維度指數(shù)區(qū)別，得出影響農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險指標(biāo)維度的重要性。由表4可知，第一，重度返貧風(fēng)險、中度返貧風(fēng)險、輕度返貧風(fēng)險和無返貧風(fēng)險家庭的返貧風(fēng)險指數(shù)依次遞減，其最大差值為

0.298 6，返貧風(fēng)險差距較為明顯。第二，就風(fēng)險暴露度指數(shù)而言，4組返貧風(fēng)險級別家庭相差不大，最大差值為0.009 5，說明風(fēng)險暴露度不是造成4組脫貧家庭返貧風(fēng)險指數(shù)差異的主要原因，這要?dú)w功于我國“兩不愁三保障”精準(zhǔn)扶貧的基本目標(biāo)，充分反映出我國減貧事業(yè)取得的扎實成績。第三，對比4組脫貧家庭風(fēng)險敏感性的指數(shù)發(fā)現(xiàn)，組間差異較大，最大差值為0.050 8，風(fēng)險敏感性是造成4組脫貧家庭返貧風(fēng)險指數(shù)差異的重要原因。第四，通過對比適應(yīng)能力的指數(shù)發(fā)現(xiàn)，組間差異明顯，最大差值為0.245 9，其中重度返貧風(fēng)險高達(dá)0.403 1，說明風(fēng)險適應(yīng)能力是4組脫貧家庭返貧風(fēng)險指數(shù)差異的主要原因。由此可知，返貧風(fēng)險指數(shù)的維度貢獻(xiàn)由高到低依次為風(fēng)險適應(yīng)能力、風(fēng)險敏感度、風(fēng)險暴露度。

3.4 不同指標(biāo)對不同家庭返貧風(fēng)險各維度貢獻(xiàn)率分析

分析不同指標(biāo)對不同返貧風(fēng)險級別家庭的各維度貢獻(xiàn)率，旨在分解出影響風(fēng)險適應(yīng)能力、風(fēng)險敏感性的主要貢獻(xiàn)因子，進(jìn)而有針對性采取相應(yīng)的幫扶措施，做到“精準(zhǔn)幫扶”。上節(jié)分析出風(fēng)險暴露度對返貧風(fēng)險指數(shù)的維度貢獻(xiàn)不大，此處不再贅述。

如表5所示，從縱向總體來看，4組脫貧家庭返貧風(fēng)險敏感性指數(shù)在人力和社會風(fēng)險2個維度層面的貢獻(xiàn)率均呈現(xiàn)重度返貧風(fēng)險gt;中度返貧風(fēng)險gt;輕度返貧風(fēng)險gt;無返貧風(fēng)險。具體分解到不同維度，人力風(fēng)險指數(shù)相差最大（0.015 6），需要通過完善醫(yī)療綜合保障措施和提高就業(yè)能力來減少人力風(fēng)險。物質(zhì)風(fēng)險次之（0.014 3），需要重點(diǎn)關(guān)注重中度返貧風(fēng)險等級脫貧戶“兩不愁三保障”基本物質(zhì)水平。金融風(fēng)險指數(shù)相差居第三位（0.010 1），說明家庭欠款越高的家庭，脫貧家庭的敏感性指數(shù)越高；社會風(fēng)險相差最小。從橫向單一家庭來看，重度、中度和無返貧風(fēng)險家庭的人力風(fēng)險對風(fēng)險敏感性指數(shù)貢獻(xiàn)率最高，自然風(fēng)險貢獻(xiàn)率最低。輕度返貧風(fēng)險家庭的金融風(fēng)險對風(fēng)險敏感性指數(shù)貢獻(xiàn)率最高（30.25%），自然風(fēng)險貢獻(xiàn)率最低（9.84%），前者是后者的3.07倍?？煽闯鋈肆︼L(fēng)險和金融風(fēng)險是風(fēng)險敏感性指數(shù)的主要貢獻(xiàn)因子，后扶貧時代應(yīng)該把幫扶措施重點(diǎn)放在這兩方面。自然風(fēng)險對4組不同等級返貧風(fēng)險家庭的貢獻(xiàn)率最低。

如表6所示，縱向總體來看，4組脫貧家庭返貧風(fēng)險適應(yīng)能力指數(shù)在人力、金融、物質(zhì)、自然、社會5個維度層面均呈現(xiàn)重度返貧風(fēng)險lt;中度返貧風(fēng)險lt;輕度返貧風(fēng)險lt;無返貧風(fēng)險，表明返貧風(fēng)險越低的脫貧家庭所對應(yīng)的5項資本均較強(qiáng)。具體分解到不同維度，發(fā)現(xiàn)人力資本的指數(shù)相差最大，無返貧風(fēng)險家庭是重度返貧風(fēng)險家庭的2倍，可見，人力資本對脫貧家庭的重要性，人力資本可通過提高勞動力人數(shù)和教育年限增強(qiáng)其數(shù)量和質(zhì)量；指數(shù)差距排列第二、第三的是社會資本與金融資本，有學(xué)者已經(jīng)驗證社會資本對防范返貧具有顯著的正向作用^［34］，嚴(yán)小燕等^［17］認(rèn)為金融資本作為脫貧家庭抵御返貧風(fēng)險重要資本，是脫貧家庭擺脫返貧風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)；物質(zhì)資本和自然資本指數(shù)差距排列第四、第五，但物質(zhì)資本是脫貧家庭生存所需要的最基本的資本，故需要在脫貧攻堅鞏固期保持常規(guī)性監(jiān)測。從橫向單一家庭來看，重度返貧風(fēng)險家庭的金融資本對風(fēng)險適應(yīng)能力指數(shù)貢獻(xiàn)率最高（0.3760），物質(zhì)資本貢獻(xiàn)率最低（0.0515），前者是后者的7.3倍；中度和輕度返貧風(fēng)險家庭的人力資本對風(fēng)險適應(yīng)能力指數(shù)貢獻(xiàn)率最高，自然資本貢獻(xiàn)率最低；無返貧風(fēng)險家庭的人力資本對風(fēng)險適應(yīng)能力指數(shù)貢獻(xiàn)率最高（28.75%），自然資本貢獻(xiàn)率最低（9.87%），極差為0.188 8。可看出人力資本和金融資本是具有返貧風(fēng)險家庭適應(yīng)能力指數(shù)的主要貢獻(xiàn)因子，自然資本貢獻(xiàn)率最低。

4 農(nóng)村脫貧家庭返貧風(fēng)險預(yù)警機(jī)制構(gòu)建

基于預(yù)警監(jiān)測對返貧風(fēng)險的影響機(jī)理，結(jié)合上章實證分析劃分的返貧風(fēng)險等級和臨界值，把返貧預(yù)警等級分為紅燈區(qū)、橙燈區(qū)、黃燈區(qū)和綠燈區(qū)，從返貧風(fēng)險的測度、響應(yīng)及防控3個維度和警度等級判斷、警源識別與確認(rèn)、預(yù)警幫扶介入、預(yù)警監(jiān)督保障4個方面構(gòu)建預(yù)警機(jī)制（圖2）?？焖僮R別脫貧家庭面臨的返貧風(fēng)險并給予相應(yīng)幫扶措施，及時阻斷返貧風(fēng)險發(fā)生。具體過程如下。

4.1 返貧風(fēng)險測度

通過對各部門、各大數(shù)據(jù)平臺信息系統(tǒng)收集到的信息進(jìn)行警度判斷。借助上章所確定的返貧風(fēng)險臨界值，將返貧風(fēng)險精準(zhǔn)劃分：重度返貧風(fēng)險、中度返貧風(fēng)險、輕度返貧風(fēng)險和無返貧風(fēng)險，其預(yù)警度分別對應(yīng)為紅燈區(qū)、橙燈區(qū)、黃燈區(qū)和綠燈區(qū)。

4.2 返貧風(fēng)險響應(yīng)

明確脫貧家庭的警度后，通過進(jìn)行警源分析響應(yīng)風(fēng)險。對于紅、橙、黃燈區(qū)采用農(nóng)戶自主申報、基層干部摸排等方式進(jìn)行警源識別。之后，根據(jù)每個燈區(qū)每項返貧風(fēng)險的系數(shù)，判斷其是單項風(fēng)險還是復(fù)合風(fēng)險，對警源進(jìn)行判斷。確定脫貧家庭存在某一或某多項返貧風(fēng)險后，要對其返貧致貧因素進(jìn)行分析。對紅燈區(qū)的脫貧家庭重點(diǎn)核實兩不愁三保障、收入與支出等基本民生方面情況，即重點(diǎn)評估金融風(fēng)險中家庭收入、物質(zhì)風(fēng)險中住房以及自然風(fēng)險中飲水等情況，對于任一指標(biāo)不達(dá)標(biāo)就作為紅色標(biāo)注。對于橙燈區(qū)的脫貧家庭，重點(diǎn)勘查重大疾病、慢性疾病或自然災(zāi)害等突發(fā)意外遭遇重大事故導(dǎo)致家庭勞動力減少、收入驟減等方面的情況，重點(diǎn)評估人力風(fēng)險中健康狀況和醫(yī)療費(fèi)用問題。對黃燈區(qū)的脫貧家庭重點(diǎn)關(guān)注其教育、醫(yī)療保險及就業(yè)等方面的情況。對處在紅、橙、黃燈區(qū)的脫貧家庭進(jìn)行入戶排查，一旦出現(xiàn)紅、橙色預(yù)警，縣、鄉(xiāng)、村3級聯(lián)動，以“村分析+鄉(xiāng)復(fù)核+縣審核”措施，各級部門聯(lián)動，以“早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)、早幫扶”機(jī)制，落實防返貧動態(tài)監(jiān)測。

4.3 返貧風(fēng)險防控

對返貧風(fēng)險進(jìn)行防控，提供相應(yīng)幫扶措施，做到警報消除，達(dá)到事前預(yù)防返貧風(fēng)險，降低返貧發(fā)生概率。對處于紅燈區(qū)的脫貧家庭進(jìn)行“一站式”救助，給予保障型幫扶措施，采用“多管齊下”，在低保、特困供養(yǎng)、臨時救助、殘疾人補(bǔ)貼、防貧保險等方面形成綜合保障。鄉(xiāng)村振興局、醫(yī)保局、教育局、住建局、人社局等行業(yè)部門間協(xié)同合作，對“兩不愁三保障”以及飲水安全方面進(jìn)行“一站式”救助。對處于橙燈區(qū)的脫貧家庭進(jìn)行“緊急”幫扶，即“保障-發(fā)展型”幫扶，采取“緊急治療”，預(yù)防脫貧家庭囿于意外事故由橙燈區(qū)轉(zhuǎn)化為紅燈區(qū)。對突遭重大疾病統(tǒng)籌實施基本醫(yī)療保險、大病醫(yī)療保險、醫(yī)療救助3重制度綜合保障，防范化解因病返貧致貧風(fēng)險。對突遭自然災(zāi)害的脫貧家庭注重災(zāi)后重建、修復(fù)，給予災(zāi)后補(bǔ)貼、救助政策。處于黃燈區(qū)的脫貧家庭進(jìn)行“點(diǎn)對點(diǎn)”幫扶，即發(fā)展型幫扶。采用“對癥下藥”，對計算五大風(fēng)險的返貧風(fēng)險系數(shù)，找出其中最有可能致貧返貧風(fēng)險，補(bǔ)短板。對于綠燈區(qū)的脫貧家庭采用“扶志扶智”型幫扶，加深精神幫扶。綠燈區(qū)脫貧家庭除了進(jìn)行自主申報，還要進(jìn)行定期排查。最后各部門協(xié)同合作，多元主體協(xié)同監(jiān)督，形成返貧連帶責(zé)任體系，一旦發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)榧t、橙、黃色預(yù)警對象，立即按照相應(yīng)措施介入。

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

該研究借助VSD模型以一種新視角方法構(gòu)造返貧風(fēng)險測度指標(biāo)體系，該模型借鑒了生態(tài)脆弱性測算理論，從暴露度、敏感度、適應(yīng)能力3個新維度，結(jié)合可持續(xù)生計理論及生計脆弱性理論把內(nèi)外源風(fēng)險分為人力、物質(zhì)、金融、社會及自然5類風(fēng)險構(gòu)建返貧風(fēng)險測度體系，并根據(jù)返貧風(fēng)險測算臨界值定量構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，以期增強(qiáng)預(yù)警識別的精確度。結(jié)果表明：第一，從整體來看，我國脫貧家庭脫貧穩(wěn)定較強(qiáng)，返貧風(fēng)險較小。我國農(nóng)村脫貧家庭的返貧風(fēng)險指數(shù)范圍在-0.398 4～0.190 1，無返貧和輕度返貧風(fēng)險脫貧家庭占91.68%，重度和中度返貧風(fēng)險家庭僅占8.32%。第二，從地理位置來看，西部地區(qū)屬于中度返貧風(fēng)險區(qū)域，面臨著較高的內(nèi)源風(fēng)險和外源風(fēng)險，“三區(qū)三州”仍是防止返貧的重點(diǎn)關(guān)注對象，東部地區(qū)返貧風(fēng)險最低。第三，從不同維度來看，影響4組脫貧家庭返貧風(fēng)險不同主要原因是其自身適應(yīng)性能力不同，其次是敏感性，而與接觸外源風(fēng)險中暴露度關(guān)系不大。經(jīng)測算，適應(yīng)性能力指數(shù)組間差異最大（0.245 9），風(fēng)險敏感性指數(shù)組間差異次之（0.050 8），風(fēng)險暴露度指數(shù)差異最?。?.009 5）。第四，4組脫貧家庭風(fēng)險敏感性指數(shù)的主要貢獻(xiàn)因子是人力風(fēng)險和金融風(fēng)險，貢獻(xiàn)率最高分別為32.41%和30.25%，自然風(fēng)險對其貢獻(xiàn)率最低，僅有9.84%。適應(yīng)能力指數(shù)的主要貢獻(xiàn)因子人力資本和金融資本，貢獻(xiàn)率最高分別為36.83%和37.60%，自然資本貢獻(xiàn)率最低，僅有8.97%，故后扶貧時代應(yīng)該把幫扶措施重點(diǎn)放人力與金融在這兩方面。第五，基于對返貧風(fēng)險測算結(jié)果，結(jié)合警度、警源，不同返貧等級脫貧家庭從警度等級判斷、警源識別與確認(rèn)、預(yù)警幫扶介入、預(yù)警監(jiān)督保障4個方面構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，以期增強(qiáng)預(yù)警識別的精確度，達(dá)到“精準(zhǔn)幫扶”。

5.2 政策建議

基于以上研究，提出如下政策建議：第一，破解農(nóng)村脫貧家庭返貧難題應(yīng)遵循以提升生計資本和降低風(fēng)險敏感性與暴露度來預(yù)防返貧風(fēng)險為主、構(gòu)建防返貧動態(tài)監(jiān)測與幫扶機(jī)制為輔，采取“評估-預(yù)警-監(jiān)測-幫扶”手段。第二，重點(diǎn)關(guān)注我國西部地區(qū)和“三區(qū)三州”等重、中度返貧風(fēng)險區(qū)域，通過改善基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮資源優(yōu)勢，為脫貧者提供更多的生計策略。西南地區(qū)具有天然的自然生態(tài)條件、充滿異域風(fēng)情的民族文化等資源稟賦優(yōu)勢，依托當(dāng)?shù)靥厣糜钨Y源，借助其得天獨(dú)厚的條件，充分發(fā)揮并利用農(nóng)村地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢。第三，增強(qiáng)脫貧家庭的人力資本和金融資本?？朔鹘y(tǒng)金融的趨利性以及“長尾效應(yīng)”，金融扶貧工作重點(diǎn)由精準(zhǔn)扶貧轉(zhuǎn)變?yōu)槠栈菪苑?wù)。人力資本從產(chǎn)業(yè)和就業(yè)兩方面著手，通過教育、產(chǎn)業(yè)及就業(yè)以“產(chǎn)業(yè)-教育-就業(yè)”幫扶模式進(jìn)行“雙輪驅(qū)動”幫扶，即主要通過教育幫扶轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念及生活觀念，提升脫貧家庭的內(nèi)生動力，增強(qiáng)其發(fā)展意愿。從橫向促進(jìn)“企業(yè)+農(nóng)戶”模式和縱向發(fā)展全產(chǎn)業(yè)鏈等方式提高就業(yè)水平。第四，要有針對性，對不同返貧風(fēng)險等級脫貧家庭建立相應(yīng)預(yù)警幫扶機(jī)制，給予不同種類、不同程度幫扶措施。通過定量方法精準(zhǔn)確定監(jiān)測對象，使扶貧工作由“精準(zhǔn)扶貧”轉(zhuǎn)為“精準(zhǔn)預(yù)防返貧”。

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