依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

摘" "要：“依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”是黨的二十大報(bào)告提出的重要任務(wù)，其相關(guān)理論研究是近年來(lái)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)。理論界就依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的理論、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、存在的問(wèn)題與對(duì)策進(jìn)行了豐富的研究，但還存在資本理論認(rèn)識(shí)不夠深化的問(wèn)題，對(duì)如何參考借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、資本發(fā)展存在什么問(wèn)題、應(yīng)采取何種對(duì)策措施實(shí)現(xiàn)資本健康發(fā)展等的研究還沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的深度，本文從理論視角全面、系統(tǒng)地闡述依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的相關(guān)研究成果，在資本理論深化認(rèn)識(shí)、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)參考借鑒、資本發(fā)展問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與資本健康發(fā)展對(duì)策建議等方面進(jìn)行深入研究，為依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：資本；健康發(fā)展；規(guī)范；引導(dǎo)

中圖分類號(hào)：F830" 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B" 文章編號(hào)：1674-2265（2024）10-0059-06

DOI：10.19647/j.cnki.37-1462/f.2024.10.006

一、引言

資本在當(dāng)代世界起著重要的作用，極大地推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，但其無(wú)序擴(kuò)張與發(fā)展又會(huì)給人類社會(huì)的生產(chǎn)和生活帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響。自2020年以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)資本擴(kuò)張與發(fā)展提出了一系列新判斷、新要求和新部署。2020年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”作為2021年八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一。2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)：“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)?！秉h的二十大報(bào)告提出“依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”。2024年4月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，包括健全預(yù)期管理機(jī)制等?？梢?jiàn)近年來(lái)對(duì)這一問(wèn)題的研究已經(jīng)提上日程。

能否遏制資本無(wú)序擴(kuò)張并促進(jìn)其健康發(fā)展，涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制與規(guī)則乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序等重大問(wèn)題。目前，資本發(fā)展存在缺少全程監(jiān)管、缺少明確的進(jìn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)、不同類型資本活力差異大、對(duì)資本回報(bào)預(yù)期高、缺少資本審計(jì)監(jiān)督和制度保障等問(wèn)題，這就要求規(guī)范資本行為。資本從來(lái)沒(méi)有像今天這樣得到如此廣泛的關(guān)注，我們不僅需要研究反映社會(huì)關(guān)系的資本性質(zhì)，而且需要研究作為生產(chǎn)要素的資本性質(zhì)。本文就是基于此從資本發(fā)展監(jiān)管視角進(jìn)行研究的。

二、對(duì)依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的理論研究

依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，是近年來(lái)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)。自工業(yè)革命以來(lái)，資本很快成為現(xiàn)代社會(huì)的重要概念，資本理論獲得長(zhǎng)足發(fā)展（周丹，2021）[1]。沒(méi)有資本，就沒(méi)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。馬克思認(rèn)為，資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值。以此為基礎(chǔ)，不同時(shí)期的不同學(xué)者對(duì)資本具有不同的認(rèn)識(shí)。關(guān)于資本的具體內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界有多種不同的觀點(diǎn)（周丹，2021；尉浩，2014；冒佩華和郎旭華，2022；張躍國(guó)，2022；劉鳳義，2022；姚滿林，2022）[1-6]。資本作為一般范疇，是各種資本的共同點(diǎn)的抽象。高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》將資本定義為：由經(jīng)濟(jì)制度本身生產(chǎn)出來(lái)并被用作投入要素以便進(jìn)一步生產(chǎn)更多的商品和勞務(wù)的物品（高鴻業(yè)，2011）[7]。關(guān)于資本本質(zhì)的概念，程曉（2019）[8]認(rèn)為，資本是用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的要素，是普遍永恒的歷史終結(jié)，是歷史發(fā)展的一個(gè)階段。姚滿林（2022）[6]也持有相同的看法。資本既是一種生產(chǎn)關(guān)系，也是必要的生產(chǎn)要素，是一種重要生產(chǎn)要素（洪銀興等，2022）[9]。事實(shí)上，在改革開(kāi)放后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，資本都被看作是資本主義制度下的特有產(chǎn)物，對(duì)于社會(huì)主義資本（馮子標(biāo)和靳共元，1994）[10]，學(xué)術(shù)界一般以資金或資產(chǎn)等說(shuō)法代替，直至1997年黨的十五大報(bào)告出現(xiàn)“公有資本”概念，學(xué)者們才逐漸形成“資本是我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的客觀存在”的共識(shí)（周紹東和陳藝丹，2021）[11]。黨的十八大以后，資本得到了充分利用，對(duì)資本的認(rèn)識(shí)向縱深方向發(fā)展。近年來(lái)，為了防止資本無(wú)序擴(kuò)張，學(xué)術(shù)界對(duì)資本本質(zhì)和特性有了新的認(rèn)識(shí)。程曉（2019）[8]闡述了馬克思主義資本的本質(zhì)，分析了資本的時(shí)空界限并提出了馬克思主義資本理論的歷史意義。張占斌等（2022）[12]深層次地解讀了資本的本質(zhì)和邏輯，深化了對(duì)資本理論的認(rèn)識(shí)。

資本既有積極作用又會(huì)產(chǎn)生消極影響，既具有歷史的作用，又具有歷史的作用的矛盾性（張定鑫，2014）[13]，中國(guó)特色社會(huì)主義社會(huì)要遏制資本的負(fù)面影響，從而最大限度地使資本服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)（程承坪和胡姜，2017）[14]。首先，資本只有不斷擴(kuò)張才能持續(xù)生存，將各種資源納入追求剩余價(jià)值的擴(kuò)張系統(tǒng)（姚聰聰，2022）[15]。資本擴(kuò)張就是資本通過(guò)對(duì)剩余價(jià)值的最大化占用，并將剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本的一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程（申文君，2021）[16]。資本追求擴(kuò)張成為資本的本質(zhì)特征。其次，資本擴(kuò)張對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響呈現(xiàn)出雙重性（蔡之兵，2022）[17]，既推動(dòng)歷史進(jìn)步又導(dǎo)致人民需求與社會(huì)生產(chǎn)相偏離，既促進(jìn)了自身發(fā)展又會(huì)生出自我制約的因素（楊童等，2022）[18]。劉瑞（2022）[19]指出，避免把資本擴(kuò)張看作萬(wàn)惡之源，對(duì)資本流動(dòng)與擴(kuò)張的任何限制都會(huì)導(dǎo)致資源配置扭曲。最后，我們應(yīng)全面客觀地把握資本的特征及行為規(guī)律，不能以狹隘的、靜態(tài)的目光看待資本（江世銀，1999；劉偉，2022）[20，21]，正如洪銀興等（2022）[9]所指出的，資本在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代呈現(xiàn)出新的屬性。綜上，有關(guān)資本的理論研究已經(jīng)很豐富，但尚未形成新時(shí)代適應(yīng)中國(guó)式現(xiàn)代化的資本發(fā)展理論。

認(rèn)識(shí)馬克思主義資本理論，既要堅(jiān)持馬克思等的經(jīng)典資本理論，又要不斷創(chuàng)新新時(shí)代的資本理論，還要吸取西方有用的資本理論（張鳳林，1995）[22]，從而保持馬克思主義資本理論的生機(jī)和活力（顧海良，2022；劉鳳良等，2022）[23，24]。在這方面，我們黨與時(shí)俱進(jìn)，不少學(xué)者根據(jù)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而尋找理論根據(jù)或進(jìn)行理論創(chuàng)新，取得了新進(jìn)展。資本理論研究對(duì)于分析社會(huì)主義制度下的資本范疇仍具有重要的借鑒意義（胡博成，2019；胡博成和朱憶天（2022）[25，26]。張定鑫（2014）[13]深刻地研究了馬克思的資本的歷史作用，提出了馬克思關(guān)于資本歷史作用的思想的當(dāng)代影響價(jià)值。于蒙蒙（2023）[27]對(duì)如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析。總之，當(dāng)前理論界對(duì)于資本的作用和馬克思主義資本理論的作用基本達(dá)成了共識(shí)（李霞飛，2022）[28]。

三、對(duì)依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)研究

近年來(lái)，大型企業(yè)并購(gòu)涉及石油、航空、醫(yī)藥、互聯(lián)網(wǎng)等各行業(yè)，資本集中和擴(kuò)張的速度顯著提升（李三希等，2022）[29]，為資本健康有序發(fā)展帶來(lái)不少隱患。為此，各國(guó)政府特別注重監(jiān)管與法律制度等的規(guī)范和引導(dǎo)作用，加強(qiáng)資本綜合監(jiān)管，以防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)者們對(duì)典型國(guó)家規(guī)范與引導(dǎo)資本發(fā)展的理論、經(jīng)驗(yàn)與路徑、模式與啟示進(jìn)行了初步研究，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中的資本健康發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了有用的參考借鑒。研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)存在差異，發(fā)展目標(biāo)、手段與方式不同，所要求的資本發(fā)展模式自然也不同。有的無(wú)序擴(kuò)張嚴(yán)重、有的發(fā)展基本健康，有的注重依法規(guī)范、有的則重在引導(dǎo)，有的監(jiān)管比較嚴(yán)格、有的監(jiān)管相對(duì)寬松。

美國(guó)積累了不少防止資本無(wú)序擴(kuò)張的經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)資本運(yùn)行規(guī)則特別是法律制度較為完備，為防止資本積累金融化（馬錦生，2014）[30]，要求披露資本信息；在2000年美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅后加強(qiáng)了資本監(jiān)管，注重促進(jìn)資本合理流動(dòng)（張磊等，2022）[31]。在后危機(jī)時(shí)代，美國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了資本管理和金融監(jiān)管（于慶，2022）[32]，依法對(duì)資本運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)防競(jìng)爭(zhēng)性資本的壟斷。

歐盟在管控資本擴(kuò)張時(shí)同樣注重監(jiān)管規(guī)則和法律的規(guī)范作用，但體制特點(diǎn)和自由主義理念致使歐盟陷入對(duì)外國(guó)資本監(jiān)管的困局，決定了歐盟特色的資本擴(kuò)張監(jiān)管方向（石巖，2018）[33]。此外，隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)和平臺(tái)資本的迅猛發(fā)展，歐盟嚴(yán)格執(zhí)行反壟斷法，以防范扼殺性收購(gòu)，并通過(guò)制定事前監(jiān)管規(guī)則彌補(bǔ)反壟斷法的監(jiān)管不足（張衛(wèi)東，2022）[34]。

日本曾是世界上最大的債權(quán)國(guó)家，資本實(shí)力雄厚，但前期擴(kuò)張過(guò)度而出現(xiàn)了資本風(fēng)險(xiǎn)（尹國(guó)俊，2006）[35]，是泡沫經(jīng)濟(jì)的形成原因之一（胡曦月，2021）[36]。其更側(cè)重于對(duì)資本擴(kuò)張方面的監(jiān)管。近年來(lái)，日本采取多種措施加強(qiáng)對(duì)資本擴(kuò)張的監(jiān)管并積累了一些經(jīng)驗(yàn)，如充分重視社會(huì)中介組織對(duì)資本的監(jiān)督作用，可以給中國(guó)提供有益借鑒（莫子迪，2019）[37]。

俄羅斯比較早地注重資本的正常發(fā)展。在俄羅斯，資本權(quán)力集團(tuán)可以左右國(guó)家的政治決策（李永全，2006）[38]，俄羅斯資本運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得關(guān)注和研究（卡佳，2019）[39]。其資本發(fā)展經(jīng)驗(yàn)就是打擊資本壟斷，防止資本侵蝕權(quán)力。崔曉靜和潘敏（2019）[40]認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒俄羅斯資本弱化規(guī)則制定的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，修改和完善中國(guó)資本監(jiān)管規(guī)則。

其他國(guó)家，如加拿大、巴西、阿根廷、韓國(guó)、新加坡、印度和非洲一些國(guó)家等也有適合自身國(guó)情的相關(guān)政策。近年來(lái)，這些國(guó)家均加強(qiáng)了對(duì)資本的控制或管制。但由于各國(guó)的國(guó)情不同，對(duì)資本的占有不同，對(duì)資本財(cái)富處置的方式不同，對(duì)資本的認(rèn)識(shí)不同，形成了資本利用和發(fā)展的不同經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)真總結(jié)國(guó)外規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，可以大幅提升資本的治理效能，少走對(duì)資本認(rèn)識(shí)與利用的彎路。

除了依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)外，不少學(xué)者也對(duì)我國(guó)實(shí)際進(jìn)行了相關(guān)研究（邱衛(wèi)東和高海波，2019；黃崇河，2021）[41，42]。胡博成（2019）[25]從新中國(guó)成立70年來(lái)的資本認(rèn)識(shí)與利用曲折視角提出了社會(huì)主義資本利用的重要性，邱衛(wèi)東和高海波（2019）[41]總結(jié)了新中國(guó)成立70年來(lái)探索駕馭資本發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)及啟示。劉忠和和石家鑄（2014）[43]從資本要素屬性的角度總結(jié)了中國(guó)共產(chǎn)黨人資本觀的形成與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。也有學(xué)者從資本管理政策入手來(lái)分析資本規(guī)范與引導(dǎo)，張林山和公丕明（2022）[44]總結(jié)了利用外國(guó)資本發(fā)展經(jīng)濟(jì)的正反兩方面經(jīng)驗(yàn)及啟示。采取辯證的觀點(diǎn)分析當(dāng)時(shí)的資本認(rèn)識(shí)觀和利用實(shí)踐，可以避免對(duì)資本進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤和實(shí)踐局限。認(rèn)真總結(jié)黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)和利用的經(jīng)驗(yàn)，可以為依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示。

四、依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的問(wèn)題研究

要依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，就需要發(fā)現(xiàn)資本擴(kuò)張與發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了哪些問(wèn)題以及問(wèn)題的影響等。近年來(lái)，資本發(fā)展出現(xiàn)不少問(wèn)題（顧海良，2022）[23]，一些領(lǐng)域資本表現(xiàn)出唯利是圖及無(wú)序擴(kuò)張的特點(diǎn)（劉忠和和石家鑄，2014）[43]，資本與技術(shù)“聯(lián)姻”導(dǎo)致了資本的無(wú)序擴(kuò)張（姚聰聰，2022）[15]。

如何判斷資本擴(kuò)張是有序擴(kuò)張還是無(wú)序擴(kuò)張？巴曙松（2021）[45]以企業(yè)市場(chǎng)地位作為切入點(diǎn)，提出應(yīng)當(dāng)根據(jù)是否滿足公眾需要來(lái)判斷資本是否在進(jìn)行無(wú)序擴(kuò)張；朱珍（2023；2021）[46，47]提出，如果資本擴(kuò)張阻滯其他資本循環(huán)，這就是無(wú)序擴(kuò)張；李松齡（2022）[48]根據(jù)經(jīng)濟(jì)后果判定是否屬于無(wú)序擴(kuò)張，其認(rèn)為能夠增加社會(huì)財(cái)富并推動(dòng)共同富裕的可以被認(rèn)定為資本有序擴(kuò)張，反之則為無(wú)序擴(kuò)張。資本創(chuàng)新價(jià)值和野蠻生長(zhǎng)都源于其逐利性，哪一面是主流，關(guān)鍵在于是否能正確而有效地引導(dǎo)資本的行為（孔小龍，2022；張占斌，2023；李愛(ài)軍，2023）[49-51]。

資本無(wú)序擴(kuò)張帶來(lái)的問(wèn)題有程度上的差異。一般的資本無(wú)序擴(kuò)張對(duì)資本的健康發(fā)展影響較小。較為嚴(yán)重的資本無(wú)序擴(kuò)張?zhí)貏e是野蠻生長(zhǎng)對(duì)資本的健康發(fā)展影響非常大。洪銀興等（2022）[9]將資本的野蠻生長(zhǎng)歸納為虛擬資本瘋狂打壓實(shí)體經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致出現(xiàn)勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料、生產(chǎn)與流通、生產(chǎn)價(jià)格與價(jià)值及壟斷價(jià)格“三對(duì)背離”（張楊，2022）[52]。

資本的無(wú)序擴(kuò)張與野蠻生長(zhǎng)必然會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定造成不利影響，這一點(diǎn)已經(jīng)成為多數(shù)學(xué)者的共識(shí)（郭威和李澤浩，2022；喬曉楠等，2022）[53，54]。它打壓實(shí)體經(jīng)濟(jì)，通過(guò)收入分配體系扭曲導(dǎo)致貧富差距拉大，導(dǎo)致出現(xiàn)了哄搶自然資源、污染環(huán)境等問(wèn)題，雖然能實(shí)現(xiàn)一時(shí)的生產(chǎn)力擴(kuò)張與繁榮，但最終必然導(dǎo)致資源枯竭、生態(tài)惡化以及失去生產(chǎn)力發(fā)展的客觀條件（魯品越，2022）[55]。產(chǎn)生這些問(wèn)題的根源，在于缺乏規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的“紅綠燈”（李愛(ài)軍，2023；董志勇和畢悅，2022）[51，56]。

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究成果不少，如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（汪壽陽(yáng)等，2015）[57]、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（宋林飛，2000）[58]等，而聚集資本發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究卻較少。因此，為了更好地為防范資本擴(kuò)張風(fēng)險(xiǎn)提供有用的參考，未來(lái)可以借助相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警成果進(jìn)行資本發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究。

五、依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的路徑與對(duì)策研究

近年來(lái)，資本無(wú)序擴(kuò)張與野蠻生長(zhǎng)已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響。為限制資本的野蠻生長(zhǎng)與無(wú)序擴(kuò)張，學(xué)者們就如何規(guī)范并引導(dǎo)資本健康發(fā)展的問(wèn)題提出了相關(guān)建議。首先，強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)以及黨管資本問(wèn)題已基本達(dá)成共識(shí)（姚聰聰，2022；顧海良，2022）[15，23]。規(guī)范并引導(dǎo)資本健康發(fā)展的前提是把握資本發(fā)展的政治方向，黨的領(lǐng)導(dǎo)是各類資本健康發(fā)展的根本保證（劉良軍，2022）[59]。其次，為資本設(shè)置“紅綠燈”?！凹t燈”就是確認(rèn)資本不能進(jìn)入某些領(lǐng)域，“綠燈”則意味著鼓勵(lì)資本進(jìn)入某些領(lǐng)域（劉瑞，2022；張旭，2022）[19，60]?；诖耍瑥埨诘龋?022）[31]指出，規(guī)范并引導(dǎo)資本行為的思路應(yīng)當(dāng)是適當(dāng)利用資本，董志勇和畢悅（2022）[56]主張對(duì)資本實(shí)行“管”“放”結(jié)合，在管控資本消極作用的同時(shí)盡可能充分地發(fā)揮資本的積極作用（程承坪和胡姜，2017）[14]。程曉（2019）[8]提出應(yīng)為資本劃界，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮資本增殖的功能，在非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域限制資本滲透。在領(lǐng)域上，引導(dǎo)資本的投向領(lǐng)域；在規(guī)模上，遏制壟斷、防止資本野蠻生長(zhǎng)；在行為上，令行禁止，使資本有所為、有所不為。最后，學(xué)者們還就如何規(guī)范并引導(dǎo)資本健康發(fā)展提出了一些具體的意見(jiàn)。程曉（2019）[8]提出了社會(huì)主義初級(jí)階段駕馭資本的路徑。張磊等（2022）[31]建議實(shí)施針對(duì)資本過(guò)度集中的節(jié)制資本稅，引導(dǎo)資本有序流動(dòng)，從而避免資本對(duì)市場(chǎng)等的壟斷。

六、簡(jiǎn)要的評(píng)述

學(xué)者們對(duì)依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的理論、經(jīng)驗(yàn)與對(duì)策等進(jìn)行了探索，取得了一定的成果。已有的研究主要集中在設(shè)置資本“紅綠燈”、防止資本無(wú)序擴(kuò)張、資本反壟斷、資本規(guī)則與法律制度完善等方面。這些研究為資本健康發(fā)展提供了參考，但是，還不能完全滿足實(shí)踐需要。一是絕大多數(shù)研究?jī)H是從某個(gè)方面、某個(gè)視角針對(duì)某一問(wèn)題或某些問(wèn)題而展開(kāi)的，而系統(tǒng)、全面地研究如何依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的成果相對(duì)較少。二是研究?jī)?nèi)容有待深化。資本理論研究批判的多、持積極態(tài)度的少，資本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)管與監(jiān)督等全過(guò)程跟蹤研究也較少，涉及資本審計(jì)監(jiān)督與預(yù)期引導(dǎo)的研究幾乎沒(méi)有，為資本設(shè)置“黃燈”或“閃爍燈”過(guò)渡期的提法，關(guān)注不同形態(tài)資本活力的較少，設(shè)計(jì)資本運(yùn)行規(guī)則與提出完善的法律制度方面還不夠深入，研究資本反腐的成果還不多見(jiàn)。三是現(xiàn)有關(guān)于如何全面提升資本治理效能的文獻(xiàn)大多不夠具體，表現(xiàn)為對(duì)資本的考察較為片面，涉及資本理論研究的多，涉及資本規(guī)范與引導(dǎo)具體操作的少，如資本審計(jì)監(jiān)督與預(yù)期引導(dǎo)調(diào)節(jié)的研究仍有不足。

基于現(xiàn)有研究，本文認(rèn)為，未來(lái)研究可集中在五個(gè)方面進(jìn)行深入探討。第一，實(shí)現(xiàn)資本審計(jì)監(jiān)督全覆蓋。第二，設(shè)置資本“黃燈”（“閃爍燈”）。第三，恰當(dāng)引導(dǎo)資本發(fā)展預(yù)期。第四，倡導(dǎo)社會(huì)主義資本精神。第五，構(gòu)建綜合衡量資本健康發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)的研究方向主要是：一是資本健康發(fā)展中的理論拓展。沒(méi)有對(duì)資本理論的正確認(rèn)識(shí)，難有資本的健康發(fā)展。二是法律制度完善研究。通過(guò)完善法律制度，堅(jiān)持資本依法進(jìn)入、運(yùn)行、退出和監(jiān)管。主張建立起一整套成熟的可規(guī)范行為模式、可預(yù)期行為后果的法律制度。資本有序健康發(fā)展需保證各種資本依法平等地與生產(chǎn)要素結(jié)合，公平、公正、公開(kāi)地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同等受到法律保護(hù)。這就需要深入研究如何依法加強(qiáng)對(duì)資本發(fā)展的監(jiān)管，完善資本市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)規(guī)范以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律制度，保障資本在法治監(jiān)督下有序發(fā)展。三是規(guī)則體系和機(jī)制研究。依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展需要對(duì)相關(guān)規(guī)則體系和機(jī)制進(jìn)行研究。包括完善資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，科學(xué)制定市場(chǎng)準(zhǔn)入清單；健全資本發(fā)展的相關(guān)規(guī)則，形成框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系；構(gòu)建資本要素自由流動(dòng)、資本競(jìng)爭(zhēng)公平有序的市場(chǎng)機(jī)制；防范化解資本擴(kuò)張風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制、預(yù)期管理機(jī)制、審計(jì)監(jiān)督機(jī)制、運(yùn)行監(jiān)管機(jī)制和腐敗處置機(jī)制研究等。四是路徑選擇與對(duì)策研究。包括構(gòu)建資本全過(guò)程管理，通過(guò)事前預(yù)警、事中監(jiān)管和事后監(jiān)督全程跟蹤資本變化；為資本設(shè)置“紅黃綠燈”，大幅提升資本治理效能，有序疏堵不同形態(tài)資本；激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，注重預(yù)期引導(dǎo)與調(diào)節(jié)，形成資本投資回報(bào)與風(fēng)險(xiǎn)的恰當(dāng)預(yù)期；健全資本運(yùn)行監(jiān)管與審計(jì)監(jiān)督體系，最大程度減少資本的負(fù)面影響，制定資本運(yùn)行規(guī)則與法律制度，提供資本健康有序發(fā)展的制度保障；加大資本領(lǐng)域反腐力度，劃清資本與權(quán)力的邊界。之所以需要這樣的研究，是因?yàn)樾枰貏e注重對(duì)策的針對(duì)性和可操作性，目的是切實(shí)地規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

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