中國男子籃球職業(yè)聯(lián)賽工資帽制度的施行困囿與優(yōu)化方略

摘要：中國男子籃球職業(yè)聯(lián)賽工資帽的出臺雖然標(biāo)志著我國籃球職業(yè)化道路向前邁進(jìn)了一步，但自2020-2021賽季實(shí)施以來備受爭議。三年施行過程中存在沒有達(dá)到遏制球員工資上漲和平衡競爭的目的、弱化球員角色、調(diào)節(jié)費(fèi)機(jī)制及培養(yǎng)費(fèi)制度懲罰力度有限及運(yùn)行機(jī)制不暢制約了工資帽制度的執(zhí)行監(jiān)督四個困境。提出中職籃工資帽發(fā)展困囿的優(yōu)化方略：理順運(yùn)行機(jī)制、發(fā)揮多元主體活力，加強(qiáng)球員話語權(quán)、增強(qiáng)球員參與角色，完善轉(zhuǎn)會制度、增強(qiáng)球員流動價(jià)值，營造公平競爭環(huán)境、促進(jìn)球隊(duì)平衡發(fā)展。

關(guān)鍵詞：工資帽制度；球員參與；運(yùn)行機(jī)制；多元主體；轉(zhuǎn)會制度

《關(guān)于工資帽相關(guān)政策的議案》已經(jīng)在2019年10月中國男子籃球職業(yè)聯(lián)賽（簡稱：中職籃）聯(lián)賽俱樂部投資人會議暨股東會討論通過，其規(guī)定從2020-2021賽季開始實(shí)行工資帽制度，統(tǒng)一隊(duì)員的工資結(jié)構(gòu)，2022-2023賽季是CBA聯(lián)賽第三個實(shí)行工資帽制度的賽季。中職籃工資帽的出臺標(biāo)志著中國籃球職業(yè)化道路向前邁進(jìn)一步，這次改革的目的是希望本土球員能盡快提升自身水平。任何改革都會帶來爭議，這樣的改革是否有效還需要時間來驗(yàn)證。從中職籃工資帽的三年施行情況來看，要真正發(fā)揮制度作用絕非易事。本研究擬就我國職業(yè)籃球工資帽制度的實(shí)施困境進(jìn)行分析，并在工資帽制度出臺的背景和具體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，審視其制度設(shè)計(jì)，提出優(yōu)化策略，希望以此促進(jìn)我國男子籃球職業(yè)聯(lián)賽的可持續(xù)發(fā)展，為我國籃球的高質(zhì)量發(fā)展做出規(guī)劃。

1 工資帽制度概述

1.1 工資帽的制定背景

工資帽（salary cap）是NBA著名條款，這是一支球隊(duì)最大的規(guī)定限額，可使用在球員薪金開支上，也是NBA商業(yè)聯(lián)盟運(yùn)營和管理領(lǐng)域最核心的概念。NBA工資帽的基本內(nèi)容包括球隊(duì)工資帽、球員個人工資帽及配套的奢侈稅制度。

工資帽制度的主要目的：一是遏制球員薪資的快速上漲，二是平衡各支球隊(duì)的競爭實(shí)力。NBA聯(lián)盟之所以運(yùn)營成功，通過不斷擴(kuò)大對球迷的吸引力是一個重要因素，而吸引力的核心就是俱樂部球隊(duì)的整體實(shí)力以及一些超級巨星。而為了提升俱樂部對超級球星的吸引力，俱樂部經(jīng)理們想到了高薪引進(jìn)，從而導(dǎo)致球員薪資日益膨脹，引發(fā)財(cái)務(wù)危機(jī)，在這種背景下工資帽誕生了。工資帽出臺的第一個賽季，也就是1984-1985賽季，只有360萬美元，之后每年都在增加，到2022-2023賽季已達(dá)1.34億美元。工資帽制度發(fā)揮作用的基本理念是，以上一年度NBA的總收入為基準(zhǔn)，以球員薪金總額為比例劃定百分比，30支球隊(duì)在薪金總額不會超過工資帽的情況下，每支球隊(duì)只能與自由球員簽約，而不能超過這一數(shù)額，所有球隊(duì)都一視同仁。

2019年以前，國內(nèi)球員薪資一直呈指數(shù)級增長，CBA聯(lián)盟各俱樂部面臨嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)壓力，同時也考慮促進(jìn)中職籃可持續(xù)發(fā)展，股東會一致同意，開始設(shè)置工資帽，并建立統(tǒng)一球員薪資結(jié)構(gòu)的協(xié)議，包括合同工資，這一部分包含基本工資和基礎(chǔ)的績效工資以及單場贏球獎，自2020-2021賽季正式施行。最新的《2022-2023賽季CBA聯(lián)賽球員注冊、報(bào)名管理規(guī)定》中規(guī)定，球隊(duì)工資帽為2400萬元，個人為600萬元。球隊(duì)工資帽設(shè)有緩沖值2000萬元，最終上限為4400萬元，最終下限為1400萬元，比上一賽季下限降低了200萬元，降幅達(dá)12.5%。

1.2 中職籃工資帽制度基本內(nèi)容

中職籃工資帽制度包括球隊(duì)工資帽、球員工資帽、調(diào)節(jié)費(fèi)制度及培養(yǎng)費(fèi)。自2020-2021賽季以來，受新冠肺炎疫情影響，工資帽的下限逐年降低，實(shí)施環(huán)境與制定之初已相差甚遠(yuǎn)。NBA和CBA使用的都是軟工資帽（soft salary cap）制度，球隊(duì)可以超越原來規(guī)定的某些特殊情況下的人數(shù)。工資帽軟性發(fā)放的基本機(jī)制是特殊情況。在實(shí)際操作中，大部分球隊(duì)都會超過工資帽，按照工資帽的基本規(guī)則，薪金總額不得超過球隊(duì)簽約自由球員后的工資帽或者通過交易得到的球員，此時球隊(duì)突破工資帽的限制就需要借助一定的簽約特例或者交易特例。為了營造公平競爭的環(huán)境，避免超級“豪門”的產(chǎn)生，球隊(duì)在總薪資超過上一年度聯(lián)盟平均收入的55%，就要按照1：1繳納超過部分金額作為奢侈稅（luxury tax）以示懲罰。2022-2023年度，繳納奢侈稅最高的金州勇士隊(duì)達(dá)到1.587億美元，聯(lián)盟中12支球隊(duì)需繳納奢侈稅。中職籃也制定了一系列特例條款包括單場贏球獎特例，這一特例的上限另行設(shè)立.此外，還有關(guān)于國家隊(duì)球員的激勵特例、關(guān)于邊疆地區(qū)的特例、鼓勵年輕球員發(fā)揮出色表現(xiàn)杰出以及做出特殊貢獻(xiàn)球員等等特例條款，來突破工資帽的限制。但因數(shù)據(jù)獲取原因，本文無此數(shù)據(jù)。表1為中職籃工資帽制度三個賽季情況。

調(diào)節(jié)費(fèi)制度類似NBA的奢侈稅制度，起到懲罰限制作用。2020-2021賽季和2021-2022賽季調(diào)節(jié)費(fèi)均采用25%的固定比例繳納，2022-2023最新賽季調(diào)節(jié)費(fèi)有了變化，繳納比例提高到50%。以工資帽的上限和下限作為依據(jù)，中職籃各俱樂部在執(zhí)行時，若球隊(duì)工資總額，差額部分將按50%的比例繳納調(diào)節(jié)費(fèi)。球員個人工資帽則根據(jù)個人簽訂的合同類別，總共劃分為五檔，每檔合同分別規(guī)定了各類球員薪資的上限或下限，每一類合同均不得高于上限或低于下限。仍有例外的是E類球員合同的基本工資，不計(jì)入工資帽。

培養(yǎng)費(fèi)是指CBA俱樂部與國內(nèi)球員合同到期后，新俱樂部依據(jù)中職籃聯(lián)賽球員注冊、報(bào)名管理規(guī)定向原俱樂部支付的補(bǔ)償金。培養(yǎng)費(fèi)金額最高為該國內(nèi)球員與新俱樂部簽署《聘用合同》年平均基本工資（年平均基本工資為合同期內(nèi)的基本工資總額除以合同年限）。此項(xiàng)制度是中職籃首創(chuàng)，NBA并無此條款。培養(yǎng)費(fèi)的設(shè)立，體現(xiàn)了我國籃球職業(yè)化改革與舊體制的牽絆，體制內(nèi)球員的培養(yǎng)花費(fèi)了大量人力物力，如果選擇轉(zhuǎn)會，原俱樂部可以依據(jù)管理規(guī)定收取培養(yǎng)費(fèi)彌補(bǔ)損失。

2 中職籃工資帽制度的施行困囿

2.1 遏制球員薪資增長及平衡競爭的目的未達(dá)成。

在中職籃行業(yè)，我國籃球的所謂職業(yè)球員，與世界水平仍有巨大差距，近年來的國際賽事表現(xiàn)低迷，國內(nèi)球員也很難沖出亞洲，走向世界。相比較NBA的30支球隊(duì)，中職籃僅有20支球隊(duì)，在這種市場供求關(guān)系中，俱樂部處于買方壟斷地位。2021-2022賽季中職籃工資帽一公開，球員個人薪資上限由2020-2021賽季的800萬元降至600萬元，周琦提出轉(zhuǎn)會，而在中職籃現(xiàn)有規(guī)則下，只要新疆隊(duì)表示簽約周琦，那么他只能選擇新疆隊(duì)，無法簽約到CBA其他球隊(duì)打球，最終周琦選擇到澳大利亞打球，并且2022-2023賽季仍在外，拒絕國內(nèi)打球。工資帽制度兩個目的均未達(dá)成，國內(nèi)頂尖球員放棄在中職籃打球，降低了本就非定級籃球賽事的水平，而明星球員等的離開，也降低了各家俱樂部的競爭實(shí)力，影響了整個賽事的觀賞性和商業(yè)性。

2.2 工資帽制定過程中弱化了球員參與角色。

中職籃工資帽制定發(fā)布是由CBA聯(lián)盟股東會議決議通過，集中體現(xiàn)CBA聯(lián)盟的意見。一般來講，工資帽的制定應(yīng)是勞資雙方參與的，而中職籃工資帽的制定過程中，沒有球員的話語權(quán)，沒有球員表達(dá)的權(quán)利，甚至也很少看到俱樂部的參與，政策制定者的意志在此完全體現(xiàn)。所以中職籃工資帽制度更像是一種“自上而下”的命令，在沒有經(jīng)過球員同意的情況下就產(chǎn)生了約束力，因此將其歸入規(guī)范性文件中更為合適，因此，這是我國原有體制向職業(yè)化轉(zhuǎn)型過程中的歷史慣性使然。而NBA的工資帽制度制定，則由代表球員利益的球員工會與NBA聯(lián)盟進(jìn)行充分的工資限額談判，并對奢侈稅的處罰進(jìn)行約定。NBA聯(lián)盟代表管理層與球員工會代表勞方首先進(jìn)行了協(xié)商，在雙方同意的情況下才會正式宣布工資帽的執(zhí)行情況。

2.3 調(diào)節(jié)費(fèi)及培養(yǎng)費(fèi)制度緩沖了懲罰力度。

調(diào)節(jié)費(fèi)、培養(yǎng)費(fèi)本意是起到懲罰性作用，參照NBA中奢侈稅制度的作用，但力度顯然雷聲大雨點(diǎn)小。對于工資帽上限、下限的差額部分，盡管2022-2023賽季調(diào)整為50%，但中職籃只征收25%的調(diào)節(jié)費(fèi)，依然缺少懲罰性。而NBA設(shè)置了較高的奢侈稅征稅比例，并且采用超額累進(jìn)稅率，懲罰力度較強(qiáng)。

培養(yǎng)費(fèi)則產(chǎn)生于球員的流動過程中，由新俱樂部向原俱樂部支付。培養(yǎng)費(fèi)的設(shè)定具有以下意味，當(dāng)一個俱樂部在簽約另一個俱樂部的一名自由球員時，不僅要考慮工資帽上限的限制，還需要另外支付一筆培養(yǎng)費(fèi)，這就是支付給自由球員的原俱樂部。培養(yǎng)費(fèi)在三年施行過程中，最大的作用是阻礙了球員轉(zhuǎn)會的自由。而NBA則沒有設(shè)置此類條款，球員流動、轉(zhuǎn)會很常見。

2.4 中職籃運(yùn)行機(jī)制不暢制約了工資帽制度的執(zhí)行監(jiān)督。

根據(jù)2017年3月31日國家體育總局辦公廳《關(guān)于開展籃球改革試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，法律授權(quán)中國籃球協(xié)會管理全國籃球運(yùn)動事務(wù)，中國籃球協(xié)會承擔(dān)國家體育總局籃球運(yùn)動管理中心的業(yè)務(wù)職責(zé)。同年的中國籃協(xié)第九次代表大會上，姚明被推舉為新任會長。職業(yè)化、社會化、規(guī)范化和國際化在新一屆中國籃協(xié)的表現(xiàn)更加突出。

創(chuàng)新國家集中管理體制，向多主體協(xié)同共治、善治新模式轉(zhuǎn)變，形成職業(yè)體育向競技體育模式轉(zhuǎn)變的新方向，是中國籃球職業(yè)化發(fā)展改革的初衷。CBA聯(lián)賽依照其章程，按照中國籃協(xié)的授權(quán)對CBA聯(lián)賽進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)營，實(shí)質(zhì)上是對公共功能的“再授權(quán)”，中國籃協(xié)將其職能授權(quán)給CBA聯(lián)賽。中職籃在這一階段也被定位為具有社會、行政共治性質(zhì)，客觀上可以履行公共事務(wù)職能，可以行使公共權(quán)力的事業(yè)單位。然而，由于多種原因，中國籃球職業(yè)化改革與原有舉國體制存在著沖突，為國爭光的原有理念與職業(yè)化發(fā)展存在矛盾，改革沒有脫離我國原有體育體制機(jī)制的施行慣性，職業(yè)化程度也和社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件不匹配，導(dǎo)致在原有國家隊(duì)集中管理模式與職業(yè)化道路進(jìn)程中進(jìn)退兩難。

中國男籃2019年世錦賽、奧運(yùn)會預(yù)選賽表現(xiàn)欠佳，2022年亞洲杯賽上僅取得第八的成績，表現(xiàn)為歷屆最差。不可否認(rèn)，CBA發(fā)展理念是國際職業(yè)化趨勢，在中國本土上凸顯不適，沒有出現(xiàn)競技水平提高、經(jīng)濟(jì)效益增大、社會效益增強(qiáng)的局面。

3 中職籃工資帽制度施行困囿的優(yōu)化方略

3.1 理順運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮多元主體活力

中國職業(yè)體育改革發(fā)展離不開社會制度變革的大背景，中國職業(yè)體育也正經(jīng)歷管辦分離，而中國籃協(xié)擬逐步退出對CBA聯(lián)賽的管理，將這一管理權(quán)讓渡給CBA聯(lián)盟，以期實(shí)現(xiàn)監(jiān)管者政府、管理者協(xié)會、運(yùn)營者公司的三足之勢。這一轉(zhuǎn)變的產(chǎn)生，由中國籃協(xié)到CBA聯(lián)盟，足以說明中國職業(yè)體育身份角色的變更。一些失序狀態(tài)和賽事格局調(diào)整后，中國男籃的市場化需求正在不斷提升。各俱樂部連年虧損，中國土壤里誕生的工資帽不足以支撐高工資的運(yùn)動員，降薪的方式就是阻止轉(zhuǎn)會。一個時期、一個階段內(nèi)將運(yùn)動員工資降下來，國內(nèi)頂尖運(yùn)動員掙大錢之后失去上升的動力，現(xiàn)有規(guī)則下周琦選擇去國外打球，但回來后仍不自由。在操作過程中必須認(rèn)識到，在中國籃球發(fā)展過程中，以市場起決定性作用為基礎(chǔ)、以市場服從政府宏觀調(diào)控為基礎(chǔ)，讓市場自由和政府行政干預(yù)是辯證統(tǒng)一的，這兩只“無形之手”和“有形之手”的共同作用，才符合中國國情，適應(yīng)改革多元主體的需要。理順運(yùn)行機(jī)制，不是放任單一主體全權(quán)掌控，不是政府角色的缺失，也不是俱樂部一家獨(dú)大，而是充分發(fā)揮各個主體的優(yōu)勢，釋放市場、行業(yè)、個人的主體活力，勠力同心共同推動中國特色職業(yè)化發(fā)展。

3.2 加強(qiáng)球員話語權(quán)，增強(qiáng)球員參與角色

一種好的薪酬制度可以吸引人才、激勵人才、留住人才，讓他們在公司戰(zhàn)略指導(dǎo)下發(fā)揮高效率創(chuàng)造高績效。要發(fā)揮工資帽作用，既能留得住人才，又能夠起到約束作用，就需要允許球員表達(dá)意見。工資帽制度直接限制了球員薪資，代表了一部分財(cái)富的轉(zhuǎn)移，從球員到俱樂部。中國職業(yè)體育還沒有建立一個球員工會，能夠表達(dá)球員的利益訴求，這就造成了在CBA工資帽的制定過程中，球員的話語權(quán)完全缺失，球員沒有談判的權(quán)利，根本無法與管理層進(jìn)行談判。另外，工資帽的計(jì)算基數(shù)應(yīng)當(dāng)調(diào)整。從球隊(duì)的工資帽制度運(yùn)行來看，中職籃的基數(shù)為常規(guī)賽參賽費(fèi)，而NBA的計(jì)算基數(shù)則為籃球相關(guān)收入。不難看出，球隊(duì)的工資帽越高，則意味著球員拿到的薪水則越高。另一方面，從球員個人工資帽來看，設(shè)有最高上限或最低下限的共有五檔合同。以頂薪來說，不超過600萬人民幣，在基本工資帽中所占比例僅為25%，這對于拿著幾千萬年薪，在NBA頂薪能占到35%工資帽的球員群體來說是極為不利的?，F(xiàn)役新秀合約（A1類），底薪最低15萬元，如果球隊(duì)行使專屬簽約權(quán)，則只要合約期滿，提供一份較其A1類合約，這份合約符合最后一年底薪升幅≥100%、球員功能選擇簽約或不簽約、無機(jī)會轉(zhuǎn)會其他球隊(duì)、球員打球積極性大受打擊，甚至表現(xiàn)出“擺爛”情緒的B類合約，既不利于球員自身發(fā)展，也是消減中職籃水準(zhǔn)的負(fù)面舉措，應(yīng)該盡量避免這類合約的出現(xiàn)。

3.3 完善轉(zhuǎn)會制度，增強(qiáng)球員流動價(jià)值

中職籃工資帽制度雖然從某種程度上借鑒了NBA，但在球員價(jià)值的開發(fā)上，顯然要遜色很多。職業(yè)體育運(yùn)動員的價(jià)值一方面體現(xiàn)在薪資的高低，但另一方面商業(yè)價(jià)值的開發(fā)具有更重要意義。中職籃發(fā)展到現(xiàn)階段，理想化的市場化發(fā)展進(jìn)程并沒有達(dá)到預(yù)期狀況，所占市場份額占整個國民體育產(chǎn)業(yè)的比重很小，輻射力、影響力、傳播力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如NBA。這反映了一個問題，中國籃球運(yùn)動寄希望依靠中職籃的影響

力，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步創(chuàng)收的可能性微?！，F(xiàn)役的運(yùn)動員，實(shí)際情況下僅個別球員能夠獲取廣告贊助或代言。促進(jìn)球隊(duì)之間的平衡競爭雖然是工資帽制度提升中職籃商業(yè)價(jià)值的初衷，但球員個人獲取的商業(yè)利益，卻顯得微乎其微，沒有能將工資帽所帶來的損失，有效轉(zhuǎn)換為市場商業(yè)價(jià)值的提升。對于俱樂部而言，沒有哪一家俱樂部可以在工資帽制度下給球員開出“隨心所欲”的工資額度。而這只是多米諾骨牌的第一張，中職籃在工資帽制度之外配套設(shè)置了培養(yǎng)費(fèi)制度，進(jìn)一步阻礙了球員的流動性。以期能夠保護(hù)原俱樂部的利益，但這一機(jī)制使新俱樂部在簽約球員時，負(fù)擔(dān)額外的培養(yǎng)費(fèi)，就會削弱俱樂部簽約其他俱樂部到期球員，尋找更適配球員的熱情，引發(fā)球員出走?？梢?，完善轉(zhuǎn)會制度，增強(qiáng)球員流動價(jià)值是促進(jìn)中職籃職業(yè)化、商業(yè)化的潤滑劑，通過連鎖反應(yīng)，刺激CBA商業(yè)價(jià)值總的提升，進(jìn)而也促進(jìn)了球員個人價(jià)值的高質(zhì)量發(fā)展。

3.4 營造公平競爭環(huán)境，促進(jìn)球隊(duì)平衡發(fā)展

沒能達(dá)到實(shí)現(xiàn)俱樂部之間的平衡競爭，還帶來陰陽合同的屢禁不止。調(diào)節(jié)費(fèi)的懲罰力度過低，意味著工資帽的作用將大幅弱化，仍不免產(chǎn)生聯(lián)盟中的超級霸主，實(shí)質(zhì)削弱俱樂部之間的競爭力。工資帽各種特例中，新疆地區(qū)特例有違公平競爭。規(guī)則允許在工資帽相關(guān)數(shù)值的基礎(chǔ)上，新疆俱樂部可以享受基礎(chǔ)工資帽上浮20%的待遇，4880萬元的上限是新疆本土球員的工資總額。過去幾年，新疆隊(duì)老板重薪求購的都是固定級別的教練和球員，球隊(duì)的戰(zhàn)績也都在中職籃的前列，2019-2020賽季的戰(zhàn)績?yōu)榈?名，2020-2021賽季的戰(zhàn)績?yōu)榈?名，2021-2022賽季的戰(zhàn)績?yōu)榈?3名。

2022-2023賽季中職籃聯(lián)賽已經(jīng)開始，發(fā)布“當(dāng)燃由我”的口號，新賽季在規(guī)則上有所改變，已決定將中職籃于FIBA完全統(tǒng)一，讓中國球員適應(yīng)FIBA的規(guī)則，而這樣做的目的則是因?yàn)榻衲隁W洲杯和女籃世錦賽給我們帶來的巨大震撼，同時，中國男籃在亞洲杯上的表現(xiàn)實(shí)在是低于預(yù)期。工資帽制度在NBA歷史上無疑是一次很棒的嘗試，也是很冒險(xiǎn)的一次。這一制度發(fā)揮著促進(jìn)競爭平衡，增加比賽的觀賞性，推動NBA的商業(yè)化進(jìn)程的作用。中職籃的工資帽制度雖然某種程度借鑒了NBA的工資帽制度，但具發(fā)揮作用和實(shí)施執(zhí)行起來遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有效果。中國要結(jié)合中國籃球發(fā)展的實(shí)際，進(jìn)行科學(xué)的研判，為體育強(qiáng)國服務(wù)。許多學(xué)習(xí)都是真心實(shí)意地去做，但學(xué)習(xí)的理論往往與實(shí)際不相符合，以致于我們的認(rèn)識在具體問題上總是滯后于實(shí)際，提不出切合實(shí)際的見解，因而走了不少彎路。只有與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，才能產(chǎn)生真正的知識，只有實(shí)事求是，才能理解中國的特征，才能找到中國特色的道路。

中職籃的各家俱樂部近三年受新冠肺炎疫情的影響，大部分都處于虧損狀態(tài)，有一定的理論邏輯來緩解俱樂部的惡性競爭，通過工資帽制度來抑制球員過度膨脹的工資，并不是應(yīng)該出現(xiàn)的導(dǎo)致球員高位出走的現(xiàn)象。未來CBA聯(lián)盟應(yīng)進(jìn)一步完善工資帽制度的規(guī)則，既能有效形成良性競爭，又可以保護(hù)球員利益，推動中職籃健康科學(xué)的職業(yè)化轉(zhuǎn)型。

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