運用TQM方法探析碩士研究生招生初試自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系

張曉艷 彭芃 安鑫

摘 要：全國碩士研究生招生考試是國家科學(xué)、公正選拔高層次人才的重要途徑，是政府行為的民生工程。招生單位自命題工作是碩士研究生招生考試的重要組成部分，是一項流程復(fù)雜、風(fēng)險點位較高的系統(tǒng)性工程。本文運用全面質(zhì)量管理（TQM）方法，對自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系進(jìn)行探究，構(gòu)建了自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系架構(gòu)，并從組織管理、制度機制、監(jiān)督評價三方面提出了保障自命題內(nèi)部質(zhì)量的關(guān)鍵性措施，為進(jìn)一步建立自命題標(biāo)準(zhǔn)化管理提供重要支撐。

關(guān)鍵詞：TQM方法，研究生招生考試，自命題管理，內(nèi)部質(zhì)量保障體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.039

基金項目：本文受中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目“中國林科院研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系研究”（項目編號：CAFYBB2019MD002）資助。

Research on the Internal Quality Guarantee System of Independent Proposition Test Management in the National Postgraduate Entrance Examination Based on Total Quality Management Method

ZHANG Xiao-yan1 PENG Peng2 AN Xin3*

（1. Chinese Academy of Forestry； 2. School of Geographic and Biologic Information， Nanjing University of Posts and Telecommunications； 3. Research Institute of Wood Industry， Chinese Academy of Forestry）

Abstract： The national postgraduate entrance examination is not only an important way for national scientific and fair selection of high-level talents， but also a livelihood project of government behavior. Institution-based independent proposition test management is an important part of the postgraduate entrance examination， which is a systematic project with complex processes and high risks. Using total quality management method （TQM）， the paper analyzes the internal quality guarantee system of independent proposition test management， builds the architecture of internal quality guarantee system. The paper proposes organization management， system mechanism， supervision and evaluation to guarantee the internal quality of independent proposition， in order to further establish the standardized management of independent proposition to provide important support.

Keywords： total quality management method， graduate entrance examination， independent proposition test management， internal quality guarantee system

教育既是民生，又是“國之大計，黨之大計”。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》提出“把促進(jìn)公平作為國家基本教育政策”，建立“有利于促進(jìn)入學(xué)機會公平”的錄取機制[1]。研究生招生考試工作作為教育工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，備受全國各界的廣泛關(guān)注。碩士研究生招生考試是研究生教育的第一環(huán)節(jié)，是各招生單位擇優(yōu)選拔優(yōu)質(zhì)生源的重要途徑，直接關(guān)系到各招生單位的研究生生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量，在國家選拔高層次創(chuàng)新型人才、推動社會經(jīng)濟發(fā)展、應(yīng)對全球人才競爭等方面發(fā)揮著重要堡壘作用。

全國碩士研究生招生考試分初試和復(fù)試兩個階段進(jìn)行。初試方式分為全國統(tǒng)一考試（含聯(lián)合考試）、單獨考試以及推薦免試。其中，全國統(tǒng)一考試招生人數(shù)占總招生規(guī)模的80%以上[2]，是我國碩士研究生招生的主要考試方式。自命題科目是全國統(tǒng)一考試初試科目的重要部分，由招生單位自行命題，是發(fā)揮招生單位招生自主權(quán)、體現(xiàn)辦學(xué)特色、提高人才選拔質(zhì)量的重要機制。然而，自命題科目數(shù)量龐大，涉及的科目門類復(fù)雜，自命題科目數(shù)量已達(dá)到3萬余種[3]，同時自命題工作流程復(fù)雜，涉及工作人員眾多，易造成自命題試題內(nèi)容錯誤、封裝錯亂、試題泄密等重大事件，是全國碩士研究生招生考試風(fēng)險點位特別嚴(yán)重的環(huán)節(jié)，是制約全國碩士研究生招生考試秩序和考試公信力的主要因素。因此，進(jìn)一步優(yōu)化我國碩士研究生招生考試自命題標(biāo)準(zhǔn)化管理勢在必行，迫切需要構(gòu)建一套合理科學(xué)的招生單位自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系。

1 自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系構(gòu)建的必要性

1.1 自命題工作是一項系統(tǒng)性工程

系統(tǒng)工程是一種對組織管理系統(tǒng)的規(guī)劃、研究、設(shè)計、制造、試驗和使用的科學(xué)方法，是一種現(xiàn)代化的組織管理技術(shù)，也是研究和解決龐大而復(fù)雜問題的一種有效手段。廣義的系統(tǒng)工程是指合理進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)而采取的思想、組織、程序和方法的總稱。狹義的系統(tǒng)工程是指為了最好地達(dá)到系統(tǒng)目的，對系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、組成元素、信息傳輸、控制機構(gòu)等進(jìn)行分析、設(shè)計的技術(shù)。系統(tǒng)工程的基本觀點是把作為對象的系統(tǒng)看成是一個整體，并對其進(jìn)行辨析和綜合的分析，尋求整體最優(yōu)化。系統(tǒng)工程的主要內(nèi)容是模型化、最優(yōu)化和綜合評價[4]。自命題工作涉及命題、審核、制卷、抽檢、封裝、寄發(fā)、接收、回收、整理、評卷等多環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，缺一不可，并且每一個環(huán)節(jié)都需要組織管理機構(gòu)的規(guī)劃、研究、設(shè)計，然后組織相關(guān)工作人員去實施、檢驗和使用，解決的重要問題是規(guī)范命題質(zhì)量、降低命題泄密風(fēng)險、平安研考，確保全國碩士研究生考試零失誤。將自命題工作作為一個整體，對自命題工作進(jìn)行辨證和綜合的分析評判，促使自命題工作達(dá)到最優(yōu)的科學(xué)化、規(guī)范化和安全化。從系統(tǒng)工程的狹義概念去剖析自命題工作，自命題工作的系統(tǒng)目的是科學(xué)選拔優(yōu)質(zhì)生源、實現(xiàn)“平安招考”；自命題工作的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)是按照自命題系統(tǒng)目的，將系統(tǒng)各要素緊密組織起來的，通過一定的關(guān)聯(lián)、層次而構(gòu)建的一種集合，通常使用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)框架來表達(dá)。自命題工作的系統(tǒng)組成元素主要包含硬件設(shè)備和軟件設(shè)備。其中，硬件設(shè)備包括自命題試題命制設(shè)備、保密設(shè)備以及封裝試題和評卷所需工具；軟件設(shè)備包括自命題工作運行程序中涉及的命題、審核、制卷、抽檢、封裝、寄發(fā)、接收、回收、整理、評卷程序及相關(guān)執(zhí)行、監(jiān)管文件。自命題工作的信息傳輸包括傳輸媒介、傳輸模式。其中，傳輸媒介主要包括：網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程信息系統(tǒng)傳輸、研招網(wǎng)后臺系統(tǒng)、電子郵箱以及電話等；傳輸模式主要包括：時間上的傳輸和空間上的傳輸。時間上的傳輸主要體現(xiàn)在歷年下發(fā)的自命題文件、要求和相關(guān)操作軟件；空間上的傳輸主要體現(xiàn)在傳送端教育部、省級考試院上級部門以及考點，接收端一般為招生單位和考生端，傳送端通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵箱、網(wǎng)絡(luò)渠道以及面對面等方式進(jìn)行信息的傳輸。自命題工作控制機構(gòu)的宗旨是通過對命題錯誤、評卷錯誤和泄密等的預(yù)防控制，創(chuàng)造安全穩(wěn)定的考場環(huán)境，提高國考的選拔質(zhì)量，保障國家安全，促進(jìn)教育強國的發(fā)展。其職責(zé)是擬訂并實施與自命題預(yù)防控制相關(guān)的法規(guī)、政策，統(tǒng)籌制定自命題工作的規(guī)劃、計劃和方案，開展自命題工作規(guī)范的監(jiān)測，建立自命題應(yīng)急響應(yīng)機制和應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)等。

1.2 國家層面對規(guī)范和加強招生單位自命題工作提出明確要求

招生單位自命題工作中長期存在的試題錯裝錯印、命題錯誤、考前泄密、自命題成績錯判、漏判以及登分等諸多問題[5]，充分說明自命題工作不是單一環(huán)節(jié)或者管理人員的個體行為的活動項目，而是全員（主要是指教育部、教委、考試院、公安部門、衛(wèi)健部門、網(wǎng)信部門以及招生單位的領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、教師和學(xué)生等）參與的一項多維度、多層次等“多位一體”的集體行為活動。

近年來，教育部、教委以及考試院等部門陸續(xù)出臺了一系列重要的有關(guān)自命題工作的政策文件，其目的均為進(jìn)一步加強自命題工作的監(jiān)管力度，確保全國研考平安穩(wěn)定，從而維護(hù)國家社會秩序。例如，《中華人民共和國教育法》、《國家教育考試違規(guī)處理辦法》（教育部令第33號）、《普通高等學(xué)校招生違規(guī)行為處理暫行辦法》（教育部令第36號）等文件均對考試試題泄露、工作人員泄露試題、評分參考及答案等行為作出了處決辦法。尤其在2019年全國碩士研究生招生考試過程中出現(xiàn)的自命題問題較為嚴(yán)重，國家為進(jìn)一步規(guī)范招生單位自命題工作，出臺了《教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)<全國碩士研究生招生考試自命題工作指導(dǎo)規(guī)范>的通知》（教學(xué)廳〔2019〕6號）、《北京市招生考試委員會關(guān)于印發(fā)<北京市碩士研究生招生考試自命題工作規(guī)范>的通知》（京招考委〔2019〕20號）、《北京市招生考試委員會關(guān)于印發(fā)<北京市碩士研究生招生考試自命題工作監(jiān)管辦法>的通知》（京招考委〔2019〕21號）以及《中共中央國務(wù)院印發(fā)<深化新時代教育評價改革總體方案>的通知》（中發(fā)〔2020〕19號）、《教育部辦公廳關(guān)于加強國家教育考試工作隊伍建設(shè)的意見》（教學(xué)廳〔2020〕1號）》等文件，并與各招生單位第一負(fù)責(zé)人簽訂《安全保密責(zé)任書》，在研招網(wǎng)后臺建立自命題應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)，從而落實了對試題命題、試卷監(jiān)印、考試組織、監(jiān)考、評卷、成績登統(tǒng)等環(huán)節(jié)的全過程、無死角監(jiān)督機制，同時建立相關(guān)考務(wù)工作人員的激勵機制，切實落實相關(guān)待遇保障。從近幾年出臺的相關(guān)文件中獲悉，國家在強化招生單位教育質(zhì)量保證主體責(zé)任的基礎(chǔ)上，重點強化自命題工作的監(jiān)管力度，號召各招生單位要充分發(fā)揮校、院（部、系、所）兩級研究生招生管理的作用，以此調(diào)動各級領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員的積極性，充分保障自命題管理運行機制通暢，保障自命題質(zhì)量和國考穩(wěn)定性。

1.3 構(gòu)建自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系是自命題管理的有效手段

質(zhì)量保障體系，作為一個名稱和概念，最初用于工商QA（質(zhì)量保障）概念，旨在通過相應(yīng)手段，使產(chǎn)出結(jié)果滿足服務(wù)主體的要求[6]。之后，隨著我國對研究生教育的高度重視，教育教學(xué)保證體系的相關(guān)研究工作受到教育界諸多學(xué)者的重視。自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系是通過相關(guān)措施，對自命題進(jìn)行管理，降低自命題風(fēng)險、保證自命題質(zhì)量和考試公平公正，從而達(dá)到“平安研考”。構(gòu)建招生單位自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系是保障和提高考試質(zhì)量的有效機制和系統(tǒng)，它對招生單位不斷提高命題工作水平和生源質(zhì)量以及“平安研考”具有重要的意義。

2 全面質(zhì)量管理方法在自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系構(gòu)建的可行性

2.1 全面質(zhì)量管理方法的內(nèi)涵

所謂全面質(zhì)量管理（Total Quality Management，簡稱TQM），是以質(zhì)量為中心，以提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量為目的，從而建立在組織全體員工參與基礎(chǔ)上的一種管理。全面質(zhì)量管理是圍繞“質(zhì)量”核心要素進(jìn)行的“三全”管理，即全面的質(zhì)量管理、全員參與的管理和全過程的管理。全面質(zhì)量管理的手段為PDCA的循環(huán)。所謂的PDCA循環(huán)，是由計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）和處理（Action）四個階段組成的，且四個階段為一個循環(huán)，每循環(huán)一次，都會達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的效果，最終達(dá)到確定的目標(biāo)。

2.2 全面質(zhì)量管理方法應(yīng)用于自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系的理論基礎(chǔ)

自命題工作是一項涉及試題命制、抽選、打印、封裝、寄送、試題回收、清點、拆封、評卷、成績登統(tǒng)等一系列環(huán)節(jié)的系統(tǒng)、全面的管理工程；自命題工作也是一項全過程的規(guī)范化、制度化控制。主要包括的環(huán)節(jié)為：確定自命題內(nèi)部質(zhì)量方針，制定自命題工作總體目標(biāo)，明確自命題工作方針和計劃，制定工作方案，試行和執(zhí)行自命題安全保密培訓(xùn)，確定自命題命題大綱，組織開展自命題命制，抽選自命題試題并嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行封裝和郵寄，出具試題打印情況匯總表和機要交寄單，按照機要局要求郵寄試題至各個考點，組織評卷人員業(yè)務(wù)和保密工作的培訓(xùn)，開展試題評卷與分?jǐn)?shù)登統(tǒng)，定期檢查各環(huán)節(jié)工作，驗收質(zhì)量成果并進(jìn)行質(zhì)量評價，收集問題改進(jìn)信息，提出改進(jìn)措施，督促和追蹤整改結(jié)果等一系列業(yè)務(wù)管理程序。以上環(huán)節(jié)均需要相應(yīng)的管理和控制，以加強自命題工作內(nèi)部質(zhì)量管理工作全過程控制，從而達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；自命題工作需要不同部門、不同層面的人員來共同完成，是一項全員參與的管理工程。全員共同體包括校級（一級培養(yǎng)單位）與院系（二級培養(yǎng)單位）主要負(fù)責(zé)人、招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組、命題工作組、負(fù)責(zé)命題和保密工作的專職管理人員以及人事、科研、設(shè)備、財務(wù)、后勤等具有人員保障和物資保障作用的學(xué)校行政職能部門人員。因此，在構(gòu)建自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系時，應(yīng)以“提高自命題質(zhì)量，滿足考生考試需求，確?？忌荚嚬焦钡哪康臑槌霭l(fā)點，從全面的質(zhì)量管理、全員參與的管理和全過程的管理三方面對自命題工作的結(jié)構(gòu)、組成元素、信息傳輸、控制機構(gòu)等進(jìn)行分析、設(shè)計，通過全面質(zhì)量管理的PDCA循環(huán)模式的手段去關(guān)聯(lián)自命題各環(huán)節(jié)，確保自命題工作循序漸進(jìn)式推進(jìn)工作和提高工作質(zhì)量，以此方法理論構(gòu)建一套切實可行的自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系。

2.3 自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系的組織架構(gòu)及其職責(zé)劃分

作為一項系統(tǒng)工程的自命題管理工作，涉及以上所述的系統(tǒng)工程結(jié)構(gòu)、組成元素、信息傳輸、控制機構(gòu)的四大要素。所以，在設(shè)計自命題質(zhì)量保障體系架構(gòu)時，應(yīng)充分涵蓋自命題工作涉及的結(jié)構(gòu)、組成元素、信息傳輸以及控制機構(gòu)等要素，利用全面質(zhì)量管理理論，通過PDCA循環(huán)手段的計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）和處理（Action）四個階段橫向串聯(lián)自命題整個工作環(huán)節(jié)，建立決策指揮系統(tǒng)、執(zhí)行操作系統(tǒng)、輔助支持系統(tǒng)、診斷評價系統(tǒng)、監(jiān)督反饋系統(tǒng)五大子系統(tǒng)，通過“三全管理”模式縱向布設(shè)每個環(huán)節(jié)質(zhì)量保障子體系。最終通過整體與部分相統(tǒng)一的原則將自命題工作的四大要素列入自命題質(zhì)量保障體系中，從而形成一套基于TQM的自命題內(nèi)部質(zhì)量保障體系基本架構(gòu)（見圖1），并在此基本架構(gòu)的基礎(chǔ)上，按照各子系統(tǒng)所在的機構(gòu)、具體部門建立各個子系統(tǒng)的具體職能（見表1）。

3 保障自命題質(zhì)量的關(guān)鍵性措施

3.1 組織管理規(guī)范明確

通常，組織是活中最普遍、最常見的社會現(xiàn)象。每一項社會活動幾乎都要以某種組織為其載體，并通過組織的形式表現(xiàn)出來。人們正是通過各種組織，把人力、物力、財力、信息、時間等要素組合配置、利用開發(fā)，從而達(dá)到特定的目標(biāo)[7]。在自命題工作中，需要建立招生/自命題工作領(lǐng)導(dǎo)小組、自命題小組、評卷小組、監(jiān)督檢查小組等不同的組織。在招生/自命題工作領(lǐng)導(dǎo)小組的指揮和協(xié)調(diào)下，才能制定特定的自命題目標(biāo)。領(lǐng)導(dǎo)小組在進(jìn)行頂層設(shè)計時，要將各個組織人員進(jìn)行角色化管理，將不同的人員列入不同的角色管理中，才能賦予角色對應(yīng)的權(quán)限，承載不同的實體任務(wù)，確保各個組織建立職能機構(gòu)，履行職能職責(zé)，制定自命題工作管理辦法，建立政策、保密、業(yè)務(wù)等教育培訓(xùn)制度，建立人員、場所、設(shè)備、經(jīng)費等保障機制，從而按照一定的管理原則建立一個完整的自命題管理體系。

3.2 制度機制健全完備

剛性的制度與柔性的機制是管理活動的雙刃劍，兩者相互影響、相互滲透，缺一不可。制度是管理工作的前提和基礎(chǔ)，沒有規(guī)章制度的管理必然是無序和混亂的，機制也就喪失了存在的基礎(chǔ)。機制是剛性管理體系的潤滑劑，缺乏柔性，剛性的制度就難以處理復(fù)雜多變的問題。所以，制度和機制的有機結(jié)合是高質(zhì)量管理的最佳形態(tài)[8]。在自命題管理中，招生單位要對標(biāo)教育部、省級有關(guān)工作進(jìn)行規(guī)范和要求，并結(jié)合自身實際情況，制定自命題管理實施辦法、自命題安全工作應(yīng)急預(yù)案、安全保密責(zé)任制度、業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，完善招生考試管理責(zé)任制和責(zé)任追究制以及自命題激勵機制等。在自命題試題命制、試卷印制、封裝、移交、收發(fā)、整理、保管、評卷、成績登統(tǒng)等環(huán)節(jié)必須嚴(yán)格按照有關(guān)制度和機制進(jìn)行保密管理。只有在制度先行的情況下，根據(jù)實際情況建立良性的機制，才能確保試題的絕對安全，評卷科學(xué)規(guī)范，考生成績準(zhǔn)確無誤。

3.3 監(jiān)督評價落實到位

碩士研究生招生考試是國家科學(xué)、公正選拔高層次人才的重要途徑，是政府行為，也是關(guān)系到廣大考生切身利益的重大民生工程。所以，順利完成每年度的自命題工作時，不僅需要設(shè)立組織管理機構(gòu)，制定各環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和工作機制，還必須嚴(yán)格按照政策規(guī)定開展具體工作，認(rèn)真監(jiān)督落實各項工作，保證工作成果，并進(jìn)行成果評價。成果的評價有利于工作總結(jié)及問題提出，從而進(jìn)一步完善工作規(guī)章制度，提高自命題質(zhì)量。在自命題工作管理過程中，應(yīng)重點監(jiān)督自命題試題命制內(nèi)容、自命題印刷質(zhì)量、封裝流程規(guī)范情況、保密設(shè)備以及保密人員配備情況、評分標(biāo)準(zhǔn)制定、成績登統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)流程環(huán)節(jié)。所有的監(jiān)督環(huán)節(jié)必須做到監(jiān)管人員跟蹤指導(dǎo)和建立各環(huán)節(jié)臺賬工作機制，切實讓每一個考生的試題都準(zhǔn)確無誤、成績都合理可信，從每一個環(huán)節(jié)中確保自命題工作的公平公正、科學(xué)合理。

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作者簡介

張曉艷，博士，從事研究生教育管理工作。

彭芃，碩士，從事高等教育管理工作。

安鑫，通信作者，博士，從事林業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究工作。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）