標準實施及其法律規(guī)范

摘 要：標準的實施是標準化的根本目的。在法治的環(huán)境下，標準的實施被賦予法的意義，受法的規(guī)范。標準的實施分為直接實施和間接實施。從法律上分析，無論是直接實施還是間接實施，均包含著兩種類型：一是實施主體為民事主體，實施行為性質(zhì)上為民事行為；二是實施主體為公權(quán)力機關(guān)，實施行為性質(zhì)上為公權(quán)力行為。前者受民法規(guī)范，具有私法的意義，后者受公法規(guī)范，具有公法的意義。

關(guān)鍵詞：標準，標準實施，法律規(guī)范

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.001

基金項目：本文受國家社會科學基金重大項目“基于法治、國家治理和全球治理的技術(shù)法規(guī)研究”（項目編號：21&ZD192）資助。

Standards Implementation and Its Legal Norms

LIU Jing-wei1，2

（1. Law School of Minjiang University； 2. College of Comparative Law， China University of Political Science and Law）Abstract： The implementation of standards is the fundamental purpose of standardization. Under the rule of law， the implementation of standards is given the meaning of law and is regulated by law. The implementation of standards can be divided into direct implementation and indirect implementation. From the legal perspective， whether direct implementation or indirect implementation， has two types： First， the subject of standards implementation is private subject， and the nature of implementation is private acts； Second， the subject of standards implementation is the public authority， and the nature of implementation is public authority acts. The former is regulated by civil law and has the signifi cance of private law， while the latter is regulated by public law and has the signifi cance of public law.

Keywords： standards， standards implementation， legal norms

0 引 言

在法治環(huán)境下，標準的實施被賦予法的意義。一方面，標準的實施是標準化活動的重要內(nèi)容，與標準的制定以及標準制定實施的監(jiān)督一起被納入《標準化法》調(diào)整的范圍。另一方面，標準的實施與民、行、刑、訴訟等法均有聯(lián)系，標準的實施涉及多種法律的運行機制。因此，標準的實施不只是標準化的問題，也是法治的問題。然而，迄今為止，尚未見有研究標準實施的法學著述。本文擬結(jié)合我國標準化和法治的實踐，闡釋標準實施的法律意義，探索標準實施的法律規(guī)范，彌補理論研究的缺失。

1 標準的實施

標準的實施，又稱“標準貫徹”“標準應(yīng)用”“標準實施應(yīng)用”。1979年《標準化管理條例》采用“標準的貫徹執(zhí)行”概念，現(xiàn)行《標準化法》采用的是“標準的實施”概念。標準的實施，是指標準作為一種技術(shù)規(guī)范被應(yīng)用于社會生活的活動。標準化理論認為，標準是一種商品，是標準化機構(gòu)生產(chǎn)的供社會采用的一種商品，具有價值和使用價值[1]。在這一點上，標準與電器、食品等有體物類商品沒有本質(zhì)的區(qū)別，都具有使用價值（有用性）。所不同的是，標準是一種規(guī)范性文件，其使用價值（有用性）表現(xiàn)在，可以（能夠）被用作人們行為的規(guī)范，供人們從事社會活動時遵循，滿足構(gòu)建良好社會秩序的需要。人們在社會活動中遵循標準，依據(jù)標準從事社會活動，就是對標準的使用價值（有用性）的利用，也就是標準的實施。

依據(jù)標準是否經(jīng)由其他規(guī)范性文件的實施為媒介而實施，標準的實施可分為直接實施和間接實施兩種方式[2]。

1.1 直接實施

標準的直接實施，指標準不以其他規(guī)范性文件為媒介而直接被應(yīng)用于社會活動。標準的直接實施包括以下情形：

（1）產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供中實施標準。產(chǎn)品生產(chǎn)包括產(chǎn)品的設(shè)計、制造和驗收等環(huán)節(jié)，服務(wù)提供則包括服務(wù)提供流程和服務(wù)效能的檢驗環(huán)節(jié)。生產(chǎn)經(jīng)營者在產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供中應(yīng)用標準、遵循標準，屬于標準的直接實施。

（2）交易（合同）活動中實施標準。根據(jù)交易情況的不同，在交易（合同）活動中實施標準分為三種情形：一是供方聲明其提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合標準的技術(shù)要求，在此基礎(chǔ)上達成交易，訂立合同。例如，食品生產(chǎn)經(jīng)營者在預(yù)包裝食品的標簽上標明執(zhí)行的標準，消費者購買該食品；二是需方在采購活動中確定采購的產(chǎn)品和服務(wù)的標準，要求供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量應(yīng)當符合該標準，在此基礎(chǔ)上達成交易，訂立合同。采購包括企業(yè)采購和政府采購[3]。三是交易雙方在訂立合同之前按先行商定的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標準，在此基礎(chǔ)上達成交易，訂立合同。

（3）第三方合格評定中實施標準。在交易中，供方（第一方）聲明其產(chǎn)品或服務(wù)符合標準的規(guī)定，需方（第二方）只有在信任供方的聲明的情況下才有可能達成交易，如果需方不信任供方的聲明，交易就無法達成。在此情況下，獨立的具備專業(yè)能力的第三方專業(yè)機構(gòu)對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量作出合格評定，則可以增強需方對產(chǎn)品和服務(wù)的信任度，有助于交易的達成。第三方在合格評定中對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量作出評價，依據(jù)的是標準。

（4）企業(yè)管理活動中實施標準。標準是現(xiàn)代化生產(chǎn)的組織手段，被廣泛應(yīng)用于企業(yè)的管理。在企業(yè)管理活動中，應(yīng)用標準有助于提升企業(yè)管理的水平，提高管理效能。

（5）政府在管理社會活動中實施標準。在政府管理市場和社會活動中，標準已經(jīng)成為政府管理的有效手段，尤其是在保障人身健康和生命財產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全方面，標準是政府實施管理不可缺少的手段。例如，在食品安全監(jiān)管方面，政府監(jiān)管部門開展食品安全風險監(jiān)測、評估，對食品生產(chǎn)經(jīng)營活動進行檢查，對食品生產(chǎn)經(jīng)營違法行為進行處理，均需依據(jù)食品安全標準。

（6）司法機關(guān)在司法活動中實施標準。司法活動包括檢察和審判，前者包括檢察機關(guān)對犯罪嫌疑人提起公訴、依法提起民事公益訴訟和行政公益訴訟，后者包括審判機關(guān)依法對民事糾紛案件、行政訴訟案件和刑事案件進行審理作出裁判。無論是檢察機關(guān)還是審判機關(guān)，它們在司法活動中也需要依據(jù)標準、實施標準。例如，《刑法》第143條（生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的食品罪）規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標準的食品，足以造成嚴重食物中毒事故或者其他嚴重食源性疾病的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；對人體健康造成嚴重危害或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴重的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)?！北咀锏臉?gòu)成要件之一（客觀要件）是行為人實施了“生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標準的食品”的行為。檢察機關(guān)對行為人提起公訴，審判機關(guān)對行為人作出有罪的判決，均需依據(jù)食品安全標準對行為人“生產(chǎn)、銷售不符合食品安全標準的食品”的事實作出認定。

（7）交流和合作中實施標準。人類交往和合作需要“共同語言”，否則就會出現(xiàn)“雞同鴨講”的現(xiàn)象。標準中的術(shù)語標準、符號標準、分類標準等基礎(chǔ)標準就是人類交往活動的“共同語言”，人類交往和合作離不開這些基礎(chǔ)標準。

1.2 間接實施

標準的間接實施，是指標準以其他規(guī)范性文件的實施為媒介而被應(yīng)用于社會活動。當標準被其他規(guī)范性文件采用或引用時，采用或引用標準的規(guī)范性文件的實施構(gòu)成了被采用或引用的標準實施的媒介，被采用或引用的標準通過采用或引用標準的規(guī)范性文件的實施間接得到實施。標準實施的間接方式包括標準被標準化文件采用或引用和標準被規(guī)范性法律文件引用。

（1）通過“采用”實施標準。采用，是指“某一機構(gòu)以另一機構(gòu)的規(guī)范性文件為基礎(chǔ)編制并說明和標示了兩個文件之間差異的標準化文件的發(fā)布，或者某一機構(gòu)將另一機構(gòu)的規(guī)范性文件作為本機構(gòu)文件具有同等地位的簽署認可行為。[4]”這個定義很拗口，通俗地說，采用就是“抄錄”被采用的標準。采用標準不適用于法律的制定，只適用于標準的制定。在我國，采用國際標準制定標準是我國標準化的一項基本政策。采用標準的主體是標準化機構(gòu)，其行為性質(zhì)上屬標準的制定，而非標準的實施，但對被采用的標準來說，通過采用它的標準的實施而得到實施，則屬于標準實施的間接方式。

（2）通過“引用”實施標準。引用，指一個規(guī)范性文件中“提及一個或多個標準，以代替規(guī)范性文件中的條款”[4]。引用與采用不同，不是采取“抄錄”的方式將被引標準的技術(shù)內(nèi)容寫進文件，也不是在文本結(jié)構(gòu)上與被采用的標準一致，而是僅在文件中列出被引用的標準。引用標準的規(guī)范性文件可以是標準，也可以是法律。如果引用標準的規(guī)范性文件是標準，那么其實施主體是標準化機構(gòu)，其行為性質(zhì)是制定標準，制定標準不屬于立法行為；如果引用標準的規(guī)范性文件是法律，那么其實施主體是法律的制定機關(guān)，其行為性質(zhì)上屬于立法行為。無論是標準引用標準還是法律引用標準，對被采用的標準來說，通過引用它的標準和法律的實施而得到實施，屬于標準實施的間接方式。

2 標準實施的法律意義與規(guī)范

標準的實施行為，因?qū)嵤┑闹黧w、實施行為的性質(zhì)不同可分為兩種類型：一是實施主體為民事主體，實施行為性質(zhì)上為民事行為；二是實施主體為公權(quán)力機關(guān)，實施行為性質(zhì)上為公權(quán)力行為。前者受民法規(guī)范，具有私法的意義，后者受公法規(guī)范，具有公法的意義。

2.1 民事主體實施標準的法律規(guī)范

無論是標準的直接實施，還是標準的間接實施，都包含著實施主體為民事主體、實施行為為民事行為的情形。

2.1.1 標準實施主體為民事主體

（1）標準的直接實施中，在產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供中實施標準的主體是生產(chǎn)經(jīng)營者，在交易（合同）活動中實施標準的主體是合同當事人，在合格評定（認證）中實施標準的第三方是認證機構(gòu)和檢驗機構(gòu)，在企業(yè)管理活動中實施標準的主體是企業(yè)，在交流和合作中實施標準的主體主要是一般社會成員，他們或為法人組織，或為非法人組織（如合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)），或為自然人，均為民事主體。

（2）標準的間接實施中，如采用或引用標準制定標準的主體是標準化機構(gòu)，也屬于民事主體。在我國，制定標準的主體包括國務(wù)院標準化主管部門、國務(wù)院有關(guān)行政主管部門、地方標準化主管部門、社會團體和企業(yè)。社會團體和企業(yè)屬于民事主體。國務(wù)院標準化主管部門、國務(wù)院有關(guān)行政主管部門、地方標準化主管部門本身均為國家行政機關(guān)，但是標準的制定權(quán)不屬于行政權(quán)，所制定的標準規(guī)定的是技術(shù)要求，而不是公民法人的權(quán)利義務(wù)。在主體類型上，作為國家標準、行業(yè)標準和地方標準制定主體的國務(wù)院標準化主管部門、國務(wù)院有關(guān)行政主管部門和地方標準化主管部門性質(zhì)上應(yīng)屬于民事主體“特別法人”中的“機關(guān)法人”（《民法典》第97條），與團體標準的制定主體——社會團體和企業(yè)標準的制定主體——企業(yè)無異。

2.1.2 民事主體標準實施行為的類型劃分與法律規(guī)范

民事主體實施標準的行為屬于民事行為。民事行為，是能夠產(chǎn)生一定私法效果的行為。民事行為依其所產(chǎn)生的私法效果是否以行為人的意思表示為必要可分為法律行為和事實行為，前者以行為人的意思表示為必要，所產(chǎn)生的私法效果依行為人的意思表示而定；后者不以行為人的意思表示為必要，所產(chǎn)生的私法效果依法律規(guī)定[5]。民事主體實施標準的行為也可分別歸類于法律行為和事實行為。

（1）可歸類于法律行為的標準實施行為，是指在交易（合同）活動中實施標準。無論是供方聲明其提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合特定標準，還是需方采購產(chǎn)品和服務(wù)要求供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當符合特定標準，抑或是交易雙方商定產(chǎn)品和服務(wù)執(zhí)行的標準，所達成的協(xié)議都包含著以標準為合同標的質(zhì)量依據(jù)的條款，筆者稱之為“標準條款”[6]。“標準條款”約定的標準構(gòu)成了合同履行的依據(jù)，供方交付的標的物或提供的服務(wù)應(yīng)當符合約定標準的要求，如果供方交付的標的物、提供的服務(wù)不符合約定標準的要求，則構(gòu)成違約行為，需方有權(quán)獲得違約救濟。作為合同漏洞的填補規(guī)則，當合同關(guān)于標的質(zhì)量要求的約定不明確時，標準還可以依《民法典》第511條第1項規(guī)定進入合同，構(gòu)成合同履行的依據(jù)[7]。

（2）可歸類于事實行為的標準實施行為包括：直接實施中的在產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供中實施標準、在合格評定中實施標準和在企業(yè)管理活動中實施標準以及間接實施中的標準化機構(gòu)通過采用或引用標準制定標準。

一般而言，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供指的是社會再生產(chǎn)過程（生產(chǎn)、分配、交換、消費）中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)實施標準是生產(chǎn)者依據(jù)標準組織生產(chǎn)，生產(chǎn)出符合標準的產(chǎn)品和服務(wù)。生產(chǎn)的私法意義在于，它是所有權(quán)原始取得的方式[8]，在法律事實的分類上屬于事實行為，其私法效果依據(jù)法律規(guī)定，即生產(chǎn)者對其生產(chǎn)的產(chǎn)品（在私法上表現(xiàn)為生產(chǎn)者對其生產(chǎn)的產(chǎn)品的占有）享有所有權(quán)。在產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供中實施標準的目的是生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)，是生產(chǎn)行為的組成要素，因此歸類于事實行為。

在合格評定中實施標準在民事行為上也可歸類于事實行為。在認證活動中，認證機構(gòu)依據(jù)標準對產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系進行合格評定，做出認證結(jié)論，出具認證證書；在檢驗活動中，檢驗機構(gòu)依據(jù)標準對產(chǎn)品質(zhì)量進行檢測，形成檢驗結(jié)果，出具檢驗報告，如同企業(yè)依據(jù)標準生產(chǎn)出產(chǎn)品，行為性質(zhì)相同，也屬于民事行為中的事實行為。

產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營者、合格評定的認證機構(gòu)組織產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)提供、合格評定活動離不開其自身的組織管理[2]。例如，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品需按照一定的組織方式進行，合格評定機構(gòu)開展合格評定活動也需按照一定的組織方式進行。管理體系標準對于企業(yè)的意義在于它能使生產(chǎn)經(jīng)營活動的組織有序化、合理化，提升企業(yè)的管理水平，提高生產(chǎn)效率。在企業(yè)管理中實施標準，構(gòu)成了生產(chǎn)經(jīng)營活動的組成部分，在行為性質(zhì)上應(yīng)歸屬于事實行為的范疇。

標準化機構(gòu)通過采用或引用標準制定標準，是標準生產(chǎn)的方式，與產(chǎn)品生產(chǎn)在行為性質(zhì)上無異，也屬于事實行為。所不同的是，標準不是一般產(chǎn)品而是作品，標準的產(chǎn)權(quán)不是所有權(quán)而是著作權(quán)（版權(quán)），標準著作權(quán)的取得依據(jù)法律規(guī)定，歸屬于標準的制定主體——標準化機構(gòu)。例如，新《國家標準管理辦法》（2022）第10條規(guī)定：“國家標準及外文版依法受到版權(quán)保護，標準的批準發(fā)布主體享有標準的版權(quán)?！?/p>

在交流和合作中實施術(shù)語標準、符號標準、分類標準等基礎(chǔ)性標準，是從事民事活動的基礎(chǔ)，不論是在具有法律行為性質(zhì)的交易活動中實施標準還是在歸類于事實行為的企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供等活動中實施標準，都需要應(yīng)用這些基礎(chǔ)標準。在民事行為歸類上，應(yīng)隨所屬的民事行為而定。

將民事行為性質(zhì)的標準實施行為劃分為法律行為和事實行為兩類，其意義在于適用的民事法律不同。歸類于法律行為的標準實施的行為，適用民法關(guān)于法律行為和合同的規(guī)定，當事人在合同中約定的“標準條款”是否真實意思的表示、有無違背法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定等效力問題，應(yīng)依據(jù)民法關(guān)于法律行為效力的規(guī)定；“標準條款”的履行與不履行責任應(yīng)適用民事關(guān)于合同的履行與違約責任的規(guī)定；如債務(wù)人交付的產(chǎn)品或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標準，致使債權(quán)人受到人身財產(chǎn)損害的，債權(quán)人還可依據(jù)民法關(guān)于責任競合的規(guī)定或產(chǎn)品侵權(quán)責任的規(guī)定，獲得救濟。歸類于事實行為的標準實施行為，在行為成果的權(quán)利歸屬上依據(jù)民法關(guān)于權(quán)利歸屬的規(guī)定，例如依據(jù)標準組織生產(chǎn)的產(chǎn)品所有權(quán)屬于產(chǎn)品的生產(chǎn)者，采用或引用標準制定的標準著作權(quán)（版權(quán)）屬于標準的制定主體。

需要指出的是，上述歸類于法律行為和事實行為的標準實施行為，可能存在著某種聯(lián)系。例如，企業(yè)組織產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)的標準可能來自于企業(yè)與買方訂立的合同約定的“標準條款”，檢驗機構(gòu)對委托事項進行檢驗所依據(jù)的標準可能源于檢驗機構(gòu)與委托人訂立的合同的約定。但這種聯(lián)系不會影響民事行為性質(zhì)的標準事實行為的劃分及其法律適用。

2.2 公權(quán)力機關(guān)實施標準的法律規(guī)范

標準的直接實施和間接實施均包含著實施主體為公權(quán)力機關(guān)、實施行為為公權(quán)力行為的情形。它包括立法機關(guān)在立法活動中實施標準、行政機關(guān)在社會管理活動中實施標準和司法機關(guān)在司法活動中實施標準，立法機關(guān)、行政機關(guān)和司法機關(guān)均自覺或不自覺、主動或被動地成為標準的實施者。

2.2.1 立法機關(guān)在立法活動中實施標準的法律規(guī)范

根據(jù)《立法法》規(guī)定，法的形式（法源）包括法律、法規(guī)（行政法規(guī)、地方法規(guī)）和規(guī)章（部門規(guī)章、地方規(guī)章）。法的制定機關(guān)包括全國人民代表大會及其常務(wù)委員會（制定法律）、國務(wù)院（制定行政法規(guī)）、具有地方立法權(quán)的地方人民代表大會及其常務(wù)委員會（省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會及其常務(wù)委員會、設(shè)區(qū)的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會、自治州的人民代表大會及其常務(wù)委員會）（制定地方法規(guī)）、國務(wù)院組成部門（國務(wù)院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構(gòu)）（制定部門規(guī)章）和具有地方規(guī)章制定權(quán)的地方人民政府（省、自治區(qū)、直轄市和設(shè)區(qū)的市、自治州的人民政府）（制定地方規(guī)章）。當行政規(guī)范性文件和司法解釋也被視為法源時[9，10]，那么制定行政規(guī)范性文件的行政機關(guān)和制定司法解釋的最高人民檢察院、最高人民法院也可以視為立法機關(guān)。

立法機關(guān)在立法活動中實施標準，表現(xiàn)為在它制定的規(guī)范性法律文件中引用標準。法律引用標準的情形，如《消防法》第24條規(guī)定：“消防產(chǎn)品必須符合國家標準；沒有國家標準的，必須符合行業(yè)標準……”行政法規(guī)引用標準的情形，如國務(wù)院2008年頒布的《民用建筑節(jié)能條例》第13條規(guī)定：“施工圖設(shè)計文件審查機構(gòu)應(yīng)當按照民用建筑節(jié)能強制性標準對施工圖設(shè)計文件進行審查……”地方性法規(guī)引用標準的情形，如福建省人大常委會2020年批準的《莆田市城市生態(tài)綠心保護條例》第16條第1款規(guī)定：“綠心水域?qū)嵭泻娱L制、湖長制管理，水質(zhì)主要指標不得低于國家《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》Ⅲ類標準?！辈块T規(guī)章引用標準的情形，如公安部等部門2007年制定的《信息安全等級保護管理辦法》第13條規(guī)定：“運營、使用單位應(yīng)當參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》（GB/T 20269-2006）、《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全工程管理要求》（GB/T 20282-2006）、《信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求》等管理規(guī)范，制定并落實符合本系統(tǒng)安全保護等級要求的安全管理制度?！钡胤揭?guī)章引用標準的情形，如寧夏回族自治區(qū)人民政府2019年制定的《寧夏回族自治區(qū)無障礙環(huán)境建設(shè)管理辦法》第8條規(guī)定：“城鎮(zhèn)新建（改建、擴建）道路、公共建筑、公共交通設(shè)施、居住建筑和居住區(qū)，應(yīng)當符合無障礙設(shè)施工程建設(shè)標準。”行政規(guī)范性文件引用標準的情形，如北京市綠化園林局2010年發(fā)布的《北京市附屬綠地建設(shè)管理辦法》第5條規(guī)定：“居住區(qū)（居住小區(qū)）綠地設(shè)計方案應(yīng)當符合《居住區(qū)綠地設(shè)計規(guī)范》（DB11/T 214-2003）等相關(guān)標準、規(guī)范……”司法解釋引用標準的情形，如《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕29號）第1條：“實施刑法第三百三十八條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為‘嚴重污染環(huán)境：……（三）排放、傾倒、處置含鉛、汞、鎘、鉻、砷、鉈、銻的污染物，超過國家或者地方污染物排放標準三倍以上的；（四）排放、傾倒、處置含鎳、銅、鋅、銀、釩、錳、鈷的污染物，超過國家或者地方污染物排放標準十倍以上的……”

在法律中引用標準，本質(zhì)上屬于立法機關(guān)依據(jù)法律的授權(quán)行使立法權(quán)的立法活動，受有關(guān)立法法的規(guī)制。這些法律包括《立法法》《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于加強法律解釋工作的決議》《行政法規(guī)制定程序條例》《規(guī)章制定程序條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》《最高人民法院關(guān)于司法解釋工作的若干規(guī)定》《最高人民檢察院司法解釋工作規(guī)定》，地方性法規(guī)制定條例（如《海南省人民代表大會常務(wù)委員會制定批準地方性法規(guī)條例》）。立法法對立法的基本要求是必須“依照法定的權(quán)限和程序”，實行“立法公開”，“科學合理地規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利義務(wù)”，所制定的“法律規(guī)范應(yīng)當明確、具體，具有針對性和可執(zhí)行性”（《立法法》第4條-第6條）。立法機關(guān)在所制定的法律中引用標準，也應(yīng)當遵守立法法的規(guī)定，對所引用的標準進行符合法律目的性的審查。然而，遺憾的是，這一問題尚未受到法學界和立法機關(guān)的注意。

2.2.2 行政機關(guān)在社會管理中實施標準的法律規(guī)范

行政機關(guān)在社會管理活動中實施標準主要包括行政許可中實施標準、行政處罰中實施標準和行政監(jiān)督檢查中實施標準。

（1）行政許可中實施標準，表現(xiàn)為相對人申請許可的事項符合標準是獲得行政許可的必要條件，許可機關(guān)在對相對人的申請進行審查時應(yīng)當審查其是否符合標準要求的條件，不符合標準要求的，不予以許可。例如，2008年國務(wù)院頒布的《民用建筑節(jié)能條例》（國務(wù)院令第530號）第13條規(guī)定，施工圖設(shè)計文件審查機構(gòu)應(yīng)當按照民用建筑節(jié)能強制性標準對施工圖設(shè)計文件進行審查，經(jīng)審查不符合民用建筑節(jié)能強制性標準的，不得頒發(fā)施工許可證。在我國，將符合標準納入行政許可必要條件的領(lǐng)域十分廣泛?！缎姓S可法》第12條第4項規(guī)定，“直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項”可設(shè)立行政許可。在這些領(lǐng)域，符合標準是申請人取得行政許可的必要條件，也是許可機關(guān)對申請人的申請進行實質(zhì)審查的重要事項和作出許可決定的重要依據(jù)。

（2）行政處罰中實施標準，表現(xiàn)為行政機關(guān)對涉及標準的違法行為實施處罰，應(yīng)以被處罰人實施了不符合標準的行為的事實，即“違標”事實為依據(jù)。《行政處罰法》規(guī)定，實施行政處罰“必須以事實為依據(jù)”（第5條第2款）。在涉及標準的行政違法行為的行政處罰中，此所謂“事實”，是指被處罰人實施了不符合或違反標準的行為，即“違標”行為，例如，企業(yè)超過污染物排放標準排放污染物，食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品不符合食品安全標準，超標排污、食品不符合食品安全標準是行政機關(guān)對被處罰人實施行政處罰所依據(jù)的事實。例如，《水污染防治法》第74條第1款規(guī)定：“違反本法規(guī)定，排放水污染物超過國家或者地方規(guī)定的水污染物排放標準，或者超過重點水污染物排放總量控制指標的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護主管部門按照權(quán)限責令限期治理，處應(yīng)繳納排污費數(shù)額二倍以上五倍以下的罰款?！?/p>

（3）行政監(jiān)督檢查活動中實施標準，表現(xiàn)為行政機關(guān)為實現(xiàn)其管理職能，依法定職權(quán)，依據(jù)標準對生產(chǎn)經(jīng)營者遵守法律的情況進行監(jiān)督檢查。在我國，眾多的法律規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營者必須依據(jù)標準組織生產(chǎn)經(jīng)營，并將生產(chǎn)經(jīng)營活動納入行政監(jiān)督檢查的范圍。在行政機關(guān)開展監(jiān)督檢查活動中，標準是其“重要技術(shù)依托”[11]。例如，《食品安全法》規(guī)定，縣級以上地方人民政府食品安全監(jiān)督管理部門負責本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理工作（第6條），對食品進行定期或者不定期的抽樣檢驗，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定公布檢驗結(jié)果（第87條）。食品安全監(jiān)督管理部門對食品進行抽樣檢驗的主要依據(jù)是食品安全標準。

行政許可、行政處罰、行政監(jiān)督檢查均屬于具體行政行為，事關(guān)相對人的權(quán)利、義務(wù)和責任，應(yīng)依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》以及行政監(jiān)督檢查有關(guān)法律的規(guī)定。在行政許可方面，依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，實施行政許可應(yīng)當遵循公開、公平、公正、非歧視的原則（第5條），應(yīng)當遵循便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)（第6條），行政機關(guān)應(yīng)當對申請人提交的申請材料進行審查，根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，行政機關(guān)應(yīng)當指派兩名以上工作人員進行核查（第34條）。在行政處罰方面，《行政處罰法》規(guī)定，行政機關(guān)對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為給予行政處罰，應(yīng)依據(jù)法律規(guī)定的程序（第4條）；遵守公正、公開的原則，以事實為依據(jù)（第5條）；行政機關(guān)必須查明事實，違法事實不清、證據(jù)不足的，不得給予行政處罰（第40條）[3]。在行政監(jiān)督檢查方面，行政機關(guān)應(yīng)當依據(jù)法律的相關(guān)規(guī)定開展監(jiān)督檢查。如食品安全監(jiān)督管理部門對食品進行定期或不定期的抽樣檢驗，應(yīng)當依據(jù)《食品安全法》《食品安全法實施條例》的規(guī)定以及國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《食品安全抽樣檢驗管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第15號）進行。

2.2.3 司法機關(guān)在司法活動中實施標準的法律規(guī)范

司法，是指國家司法機關(guān)及其司法人員依照法定職權(quán)和法定程序，具體運用法律處理案件的專門活動，包括檢察機關(guān)依法對刑事案件的偵察起訴、提起民事、行政公益訴訟和審判機關(guān)依照法律對民事、行政、刑事案件的審判活動。司法活動最基本的原則是“以事實為依據(jù)，以法律為準繩”?！耙允聦崬橐罁?jù)”要求檢察機關(guān)、審判機關(guān)對案件的審理應(yīng)當建立在客觀事實的基礎(chǔ)上。在涉及標準的案件中，其所謂客觀事實，是指行為人實施了“違標”行為，司法機關(guān)必須依據(jù)標準對行為人實施“違標”行為的事實作出認定，只有在認定行為人存在“違標”行為的事實時，才能追究行為人的法律責任。

案件的客觀事實除了“自然規(guī)律以及定理、定律”“眾所周知的事實”、根據(jù)法律規(guī)定或已知的事實和日常生活經(jīng)驗法則推定的事實以及法律文書（裁決書、判決書、公證文書）已經(jīng)確認的事實外，需要舉證予以證明[12]。在涉及標準的案件中，“違標”行為的事實屬于需舉證證明的事實，證明“違標”行為的事實必須依據(jù)標準。例如，企業(yè)生產(chǎn)不符合食品安全標準的食品，必須依據(jù)標準；離開標準，就無從對企業(yè)生產(chǎn)的食品不符合安全標準的事實作出認定。由于“違標”事實的認定所依據(jù)的標準以及“違標”行為的判斷具有很強的專業(yè)技術(shù)性，依據(jù)標準作出“違標”行為的事實認定屬于訴訟法上的“專門性問題”，須由專業(yè)機構(gòu)鑒定，司法機關(guān)則依據(jù)鑒定機構(gòu)作出的鑒定意見對“違標”行為的事實作出認定。因此，無論是民事案件、行政案件還是在刑事案件，鑒定機構(gòu)作出的鑒定意見都是認定“違標”行為事實的最重要的證據(jù)。在法律上，標準并不能構(gòu)成證明案件事實的證據(jù)，但對于鑒定意見而言，標準卻是該項證據(jù)形成所不可缺少的關(guān)鍵因素。因為，如果不是依據(jù)標準，鑒定機構(gòu)就無法就鑒定的事項是否符合標準給出鑒定意見。

當明確標準是鑒定意見形成的關(guān)鍵因素時，那么標準也就具有了訴訟法上的意義。法官在審理“違標”行為案件時，對鑒定意見的審查應(yīng)包括對鑒定機構(gòu)所依據(jù)的標準的審查?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（法釋〔2019〕19號）第36條規(guī)定，人民法院對鑒定人出具的鑒定書進行審理的內(nèi)容包括“鑒定所依據(jù)的原理、方法”“對鑒定過程的說明”，這些內(nèi)容均涉及到標準的適用。例如，在沈陽市新民市人民法院2017年審理的“張曉可訴國家電網(wǎng)公司東北分部等放射性污染責任糾紛案”[13]中，原告張曉可對鑒定機構(gòu)出具的《監(jiān)測報告》所適用的環(huán)境保護行業(yè)標準HJ 681-2013《交流輸變電工程電磁環(huán)境監(jiān)測方法》（試行）提出異議，認為應(yīng)當適用電力行業(yè)標準DL/ T 988-2005《高壓交流架空送電線路、變電站工頻電場和磁場測量方法》。對此，新民市人民法院審理認為“《監(jiān)測報告》雖然未適用經(jīng)行政機關(guān)批準的DL/T 988-2005《高壓交流架空送電線路、變電站工頻電場和磁場測量方法》電力行業(yè)監(jiān)測方法標準，實際適用HJ 681-2013《交流輸變電工程電磁環(huán)境監(jiān)測方法》（試行）監(jiān)測方法標準，但因該監(jiān)測標準系中華人民共和國環(huán)境保護部頒布的國家環(huán)境保護標準，屬于現(xiàn)行有效的最新標準，相對于電力行業(yè)標準對監(jiān)測環(huán)境的要求更嚴格更具體，且兩種標準對監(jiān)測環(huán)境的要求本質(zhì)相同，即均沒有要求必須在陰雨天及大風等天氣環(huán)境下進行監(jiān)測……本院對原告不予采信《監(jiān)測報告》的主張不予支持。”

3 結(jié) 語

在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中，標準和法律都是重要的治理工具，“標準是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面”[14]，“法治是治國理政的基本方式”[15]。隨著標準化事業(yè)的發(fā)展和法治的進步，標準和法律均呈現(xiàn)出對社會生活全覆蓋的趨勢，標準與法律的關(guān)系也越來越密切。標準需要借助法的力量得到有效實施，法律也需要標準提供技術(shù)支撐而取得法治的效果[16]。標準化的運行（標準的制定與實施）與法治的運行（立法、執(zhí)法、司法與守法）不再是“兩股道上跑的車”，標準的實施已經(jīng)很難獨立于法治之外。

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作者簡介

柳經(jīng)緯，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為民商法、標準化法制、標準與法治。

（責任編輯：袁文靜）