以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生的核心素養(yǎng)及其培養(yǎng)機(jī)制探究

韓雙淼 顧超 許心

摘要：學(xué)術(shù)市場的激烈競爭、知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變以及博士生自身學(xué)術(shù)發(fā)展的訴求都需要對博士生核心技能與素養(yǎng)的深入探索與重新建構(gòu)?；趤碜灾袊陀?2位青年學(xué)者的半結(jié)構(gòu)性訪談與比較分析，對以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生的核心技能與素養(yǎng)展開反思性建構(gòu)。提煉出以“分析-發(fā)現(xiàn)-解決”問題為中心，以知識(shí)性與工具性能力、規(guī)劃與執(zhí)行能力、創(chuàng)新能力、展示與交流能力、團(tuán)隊(duì)合作與領(lǐng)導(dǎo)能力、教學(xué)能力為基礎(chǔ)的六大核心技能與素養(yǎng)，據(jù)此構(gòu)建以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心素養(yǎng)圖譜，并基于活動(dòng)理論從主客體、中介工具和制度環(huán)境等方面深入探討其培養(yǎng)機(jī)制，以期為博士生培養(yǎng)提供有益建議。

關(guān)鍵詞：博士生教育；青年教師；核心素養(yǎng)；學(xué)術(shù)職業(yè)；研究生教育

作者簡介：韓雙淼，浙江大學(xué)教育學(xué)院長聘副教授，研究員，杭州 310058；顧超，浙江大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，杭州 310058；許心，牛津大學(xué)教育系博士后研究員，牛津 OX2 6PY。

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般項(xiàng)目“研究型大學(xué)青年教師學(xué)術(shù)身份構(gòu)建及影響研究”（編號：BIA200198）

近年來，大力發(fā)展博士生教育成為世界各國在國際競爭中爭奪領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略舉措，博士生教育規(guī)模不斷擴(kuò)張。21世紀(jì)的前十五年，英美兩國博士生規(guī)模增長超50%，澳大利亞和韓國增長超100%[1]。2021年，我國在學(xué)博士生達(dá)50.95萬人，博士畢業(yè)生7.20萬人[2]，已成為博士生教育規(guī)模最大的國家之一。盡管博士就業(yè)方向日趨多元化，但為學(xué)術(shù)職業(yè)培養(yǎng)和儲(chǔ)備人才始終是博士生教育的核心目標(biāo)之一[3]。然而，急劇增長的博士生數(shù)量與日漸飽和的學(xué)術(shù)市場帶來了愈發(fā)激烈的人才競爭與博士生教育的“學(xué)歷貶值”。與此同時(shí)，在知識(shí)生產(chǎn)模式由學(xué)科模式向跨學(xué)科模式轉(zhuǎn)變的背景下，以學(xué)科為中心的高等教育體系越來越難以滿足社會(huì)對人才的需求，對博士生技能多元化的要求日益迫切[4]。就其自身發(fā)展而言，新時(shí)期博士生教育也面臨諸多問題。例如，博士生所被期望掌握的技能“往往沒有被明確地表達(dá)和傳授”[5]，其不滿情緒的主要來源之一即“學(xué)術(shù)能力的無效發(fā)展”[6]，以及由學(xué)生向?qū)W者身份轉(zhuǎn)變的過程中在教學(xué)、項(xiàng)目申請以及領(lǐng)導(dǎo)研究團(tuán)隊(duì)等方面的諸多困難[7]。在此背景下，打破博士生培養(yǎng)的固化思維，明確以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生所需具備的核心技能與素養(yǎng)，并探索科學(xué)、有效、切實(shí)可行的培養(yǎng)途徑，既是回應(yīng)全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要與建設(shè)創(chuàng)新型科技強(qiáng)國的必然要求，也是促使個(gè)體勝任學(xué)術(shù)職業(yè)，構(gòu)建具有可持續(xù)性的科學(xué)共同體的重要手段。

已有研究主要從博士研究生或?qū)W校管理者的角度探討博士生培養(yǎng)的優(yōu)勢和不足[7-8]。例如，有學(xué)者分析歐美政府機(jī)構(gòu)、專業(yè)協(xié)會(huì)以及研究型大學(xué)發(fā)布的博士生素養(yǎng)框架，勾勒出當(dāng)前博士生教育在應(yīng)然層面的核心技能培養(yǎng)目標(biāo)[9]；有學(xué)者從已獲得博士學(xué)位的社會(huì)學(xué)學(xué)者[10]以及職業(yè)經(jīng)歷豐富的物理學(xué)學(xué)者[11]的視角出發(fā)，評估其博士生教育質(zhì)量，但對于來自不同學(xué)科背景的青年學(xué)者的研究較為缺乏。

處于職業(yè)生涯早期的青年學(xué)者對于博士生培養(yǎng)期間所獲得及未獲得的從事學(xué)術(shù)職業(yè)所需的相關(guān)技能與素養(yǎng)有著更切實(shí)的體驗(yàn)和反思。針對該群體展開研究能夠有效評估當(dāng)前博士生教育的現(xiàn)狀，探索新時(shí)期以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生所需的核心技能與素養(yǎng)。筆者選取來自中國和英國的研究型大學(xué)的22位青年學(xué)者進(jìn)行深入訪談，考察兩個(gè)研究問題：一是博士生應(yīng)具備哪些核心技能與素養(yǎng)，以更好地在未來勝任學(xué)術(shù)職業(yè)？二是博士生教育應(yīng)構(gòu)建怎樣的培養(yǎng)機(jī)制以幫助博士生獲取上述核心技能與素養(yǎng)？

一、研究設(shè)計(jì)

本文以活動(dòng)理論（Activity Theory）為理論框架?；顒?dòng)理論以活動(dòng)為基本分析單元來研究人與客觀世界的互動(dòng)[12]。博士生教育本身是一種實(shí)踐活動(dòng)，其實(shí)踐特征與活動(dòng)理論的實(shí)踐精神是同質(zhì)的，因此以該理論探究博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)機(jī)制具有適切性。具體而言，博士生在博士生教育這一活動(dòng)系統(tǒng)中是如何與周圍環(huán)境互動(dòng)的，他們身處什么樣的規(guī)則之中，與導(dǎo)師、同學(xué)之間有著何種勞動(dòng)分工，又應(yīng)該如何使用工具幫助自己獲得核心技能與素養(yǎng)，從而在未來成功地進(jìn)入并勝任學(xué)術(shù)職業(yè)。同時(shí)，該理論為制度設(shè)計(jì)者和導(dǎo)師提供了一個(gè)審視博士生教育的新視角，即如何更好地制定博士生教育中的規(guī)則與活動(dòng)以促進(jìn)博士生的學(xué)術(shù)發(fā)展。

本研究選取了在中國和英國工作的青年學(xué)者展開深度半結(jié)構(gòu)化訪談。英文語境與中文語境中“青年學(xué)者”相對應(yīng)的概念是職業(yè)生涯初期的研究者（early-career researcher）或職業(yè)生涯初期的學(xué)者（early-career academic）。學(xué)界對該概念的界定存在爭議和討論[13]。在英國高校和學(xué)界日漸普遍的方式是綜合參考職業(yè)生涯年限和學(xué)者對自我職業(yè)生涯階段的認(rèn)定[14]?；趪鴥?nèi)外高校教師聘任的普遍做法，本文將青年學(xué)者界定為博士畢業(yè)后取得正式學(xué)術(shù)職位六年內(nèi)的學(xué)者[15]，同時(shí)包括自我界定為處于“職業(yè)生涯初期”的學(xué)者。結(jié)合目的性抽樣、方便式抽樣和滾雪球式抽樣，共有22名受訪者于2021—2022年接受了訪談，其中13人來自中國一流研究型大學(xué)，9人來自英國一流研究型大學(xué)。中國大學(xué)的受訪者均為“預(yù)聘-長聘”教職體系內(nèi)的助理教授或副教授；英國大學(xué)的受訪者擔(dān)任博士后研究員、講師等職務(wù)。他們擁有不同的教育背景、學(xué)科歸屬和職業(yè)發(fā)展經(jīng)歷；除3名受訪者外，所有受訪者均在境外的研究型大學(xué)取得博士學(xué)位；其中，10人擁有博士后經(jīng)歷。對英國受訪者的訪談?wù)Z言為英語，本文引用的文字為作者翻譯。受訪者信息見表1。

筆者對每位受訪者分別進(jìn)行了為時(shí)45～75分鐘的訪談，探索其對于學(xué)術(shù)職業(yè)核心技能與素養(yǎng)的反思性建構(gòu)，并考察在博士生訓(xùn)練過程中哪些因素促進(jìn)或阻礙了這些技能的獲得。本研究通過了牛津大學(xué)倫理道德委員會(huì)（CUREC）審查，并遵循嚴(yán)格的研究倫理道德。訪談資料經(jīng)轉(zhuǎn)錄后形成初始資料，借助Nvivo12.0軟件對初始資料進(jìn)行整理和編碼。本文結(jié)合演繹編碼和歸納編碼進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。具體而言，首先盡量使用原始文字資料進(jìn)行開放式編碼，如“項(xiàng)目申請能力”是“我是進(jìn)A大學(xué)工作以后才知道可以申請全教辦課題這些的，我實(shí)在不知道怎么寫，因?yàn)閺臎]寫過，也沒有人教過自己”的初級編碼。其次通過主軸編碼尋求類屬間聯(lián)系，如“教授課程的能力”“指導(dǎo)學(xué)生的能力”被提煉為“教學(xué)能力”。最后通過深入分析確定具有關(guān)鍵性作用的核心類屬概念，據(jù)此進(jìn)行以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心技能與素養(yǎng)框架的建構(gòu)。

二、以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心素養(yǎng)圖譜

博士生教育的目標(biāo)是將博士生培養(yǎng)成為獨(dú)立的研究者，完成從學(xué)生到學(xué)者的身份轉(zhuǎn)變，這就需要他們具備科學(xué)研究所需的核心能力，即“發(fā)現(xiàn)-分析-解決”問題的能力。該中心能力是宏大的，但受訪者們所描述的關(guān)鍵素養(yǎng)往往是圍繞這一中心能力展開的微觀意義上的技能。因此，本文按照宏觀—微觀的視角將“發(fā)現(xiàn)-分析-解決”問題的能力作為博士生核心技能與素養(yǎng)的中心基石，以此討論其微觀能力的建構(gòu)。通過對中英青年學(xué)者的深度訪談，研究發(fā)現(xiàn)了一系列被認(rèn)為是博士生在競爭日益激烈的學(xué)術(shù)世界中生存所必需的技能，包括知識(shí)性與工具性能力、規(guī)劃與執(zhí)行能力、創(chuàng)新能力、展示與交流能力、團(tuán)隊(duì)合作與領(lǐng)導(dǎo)能力、教學(xué)能力，據(jù)此構(gòu)建以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心素養(yǎng)圖譜（見圖1）。

1.以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心技能與素養(yǎng)

構(gòu)建該系統(tǒng)性圖譜有助于更為全面地理解新時(shí)期以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生所需的核心技能與素養(yǎng)。

具體而言，知識(shí)性與工具性能力分為知識(shí)與工具兩個(gè)維度，知識(shí)維度包含知識(shí)深度與知識(shí)廣度，工具維度包含文獻(xiàn)查閱能力、科學(xué)研究方法及外語能力。多位理工學(xué)科背景的學(xué)者提及了掌握化學(xué)和物理基礎(chǔ)知識(shí)對于博士生未來發(fā)展的重要性：“理工科是沒有捷徑的，若基礎(chǔ)不打好，后面很多東西你就會(huì)碰到天花板?！保ˋ3）在談及科學(xué)研究方法與技能時(shí)，B3提到：“計(jì)算機(jī)技能與編碼能力非常重要。與其他同事比起來，這兩項(xiàng)技能使我在疫情期間能夠更好地利用網(wǎng)絡(luò)上的第二手?jǐn)?shù)據(jù)做研究，以此克服疫情對科研產(chǎn)生的影響?！?/p>

規(guī)劃與執(zhí)行能力分為規(guī)劃與執(zhí)行兩個(gè)維度，規(guī)劃能力包含短期的時(shí)間規(guī)劃能力和長期的人生發(fā)展規(guī)劃能力，執(zhí)行能力包含立即執(zhí)行的能力、維持執(zhí)行過程中專注度與動(dòng)力的能力和行動(dòng)后的反思能力。在長期的人生發(fā)展規(guī)劃能力上，A8表示：“去學(xué)界還是業(yè)界，需要提前做好規(guī)劃?！痹诹⒓磮?zhí)行的能力上，A3指出：“要親自上手去做，做了之后你才會(huì)有一些感覺。”

創(chuàng)新能力是一種高度抽象與內(nèi)隱的能力，主要表現(xiàn)在思維方式上：“知識(shí)是很容易獲得的，但是思維訓(xùn)練是比較困難的一個(gè)過程?！保ˋ5）對于思維方式，受訪者們反復(fù)提到了批判思維、邏輯思維、系統(tǒng)化思維等關(guān)鍵維度。如A4指出：“我看東西的時(shí)候，馬上就會(huì)去想有沒有邏輯性，有沒有證據(jù)能夠支持，這成了一種思維習(xí)慣?！?/p>

展示與交流能力包括論文寫作能力、展示能力、申請能力、社交能力。這不僅包含在學(xué)術(shù)會(huì)議中向同行匯報(bào)的能力，也包含面向更廣泛的社會(huì)群體進(jìn)行公開演講的能力，對此B3表示：“我們正越來越多地向非學(xué)術(shù)領(lǐng)域的受眾展示我們的研究，我從來不會(huì)想著向公眾解釋一個(gè)復(fù)雜的數(shù)據(jù)圖表。我會(huì)向他們展示一張可愛的動(dòng)物照片以引起他們的注意，這個(gè)方式很奏效?！?/p>

團(tuán)隊(duì)合作與領(lǐng)導(dǎo)能力分為團(tuán)隊(duì)合作與團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)兩個(gè)維度。在團(tuán)隊(duì)合作維度上，強(qiáng)化科研協(xié)同已成為學(xué)者所面臨的新要求，正如B9所言：“你總是要在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中工作的，工作會(huì)以不同的形式被分配……我們將在中間某處會(huì)面，我們需要互相交流，努力理解對方所說的并達(dá)成一致?！痹趫F(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)維度上，A13指出：“他們不可能永遠(yuǎn)是校園中備受呵護(hù)的花朵，博士生教育是他們最后的花朵期，度過這一時(shí)期后他們將成為培育下一期花朵的人，因此他們需要學(xué)會(huì)獨(dú)當(dāng)一面，而不是始終處于導(dǎo)師的幫助下。”

教學(xué)能力包含教授課程的能力和指導(dǎo)學(xué)生的能力。在指導(dǎo)學(xué)生的能力方面，B7認(rèn)為他在博士生期間與導(dǎo)師共同指導(dǎo)學(xué)生的經(jīng)歷對于他現(xiàn)在指導(dǎo)學(xué)生產(chǎn)生了莫大的幫助。

2.核心素養(yǎng)培養(yǎng)的缺位：教學(xué)能力與申請能力

在系統(tǒng)性討論的基礎(chǔ)上，本研究識(shí)別了當(dāng)前處于缺位狀態(tài)的兩種核心技能與素養(yǎng)，即教學(xué)能力和申請能力。

雖然已有研究多強(qiáng)調(diào)青年教師教學(xué)能力對于人才培養(yǎng)的重要性，但教學(xué)能力在我國博士生培養(yǎng)的相關(guān)研究中并未得到充分重視。多位英國受訪者強(qiáng)調(diào)了教學(xué)能力的重要性及其獲得途徑。B5指出：“學(xué)校對于想要進(jìn)行小組教學(xué)的博士生有一套健全的支持系統(tǒng)……我當(dāng)時(shí)跟周圍進(jìn)行過教學(xué)的同學(xué)交流以后覺得教學(xué)是件很有用的事情，就表達(dá)了我的教學(xué)意愿并獲得了教學(xué)實(shí)踐的機(jī)會(huì)。”相較而言，我國的受訪者較少提及教學(xué)能力培養(yǎng)在博士生教育階段的重要性，指出國內(nèi)高校在教學(xué)能力方面的培養(yǎng)較為滯后（A11）。這一定程度上說明我國博士生教學(xué)能力存在“獲得階段錯(cuò)位”的現(xiàn)象，即本應(yīng)在博士生期間培養(yǎng)的能力只能在工作后再習(xí)得。

申請能力包含項(xiàng)目申請能力和求職能力，這均需要博士生用得當(dāng)?shù)姆绞较蛩苏故咀约?。隨著新型知識(shí)生產(chǎn)模式和新自由主義的興起，學(xué)術(shù)勞動(dòng)的性質(zhì)和方式發(fā)生了重大變化，研究者需要通過市場競爭手段以從外部獲得更多的項(xiàng)目和資金，其行為愈發(fā)具有學(xué)術(shù)資本主義的特征[16]，這要求博士生具備根據(jù)科研贊助主體申請相應(yīng)項(xiàng)目的能力。然而，無論在中國還是英國，該能力的培養(yǎng)在博士生教育中仍處于缺位狀態(tài)。“我是工作以后才知道可以申請全教辦課題這些的，我實(shí)在不知道怎么寫，因?yàn)閺膩頉]寫過，也沒有人教過自己?！保ˋ7）同時(shí)，面對競爭日益激烈的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對博士生求職申請能力的培養(yǎng)以避免其陷入有能力而無法獲得相應(yīng)學(xué)術(shù)職位的“失意困境”。如B7所言：“直至博士畢業(yè)，我才開始逐漸弄清楚我該怎么獲得一份工作?！?/p>

3.中英青年學(xué)者的比較分析

通過對中英青年學(xué)者的比較分析，本研究識(shí)別出不同高等教育系統(tǒng)與學(xué)術(shù)市場情境中對于博士生核心技能與素養(yǎng)的差異化認(rèn)知與需求。

（1）在論文寫作能力上，英國青年學(xué)者更強(qiáng)調(diào)應(yīng)加強(qiáng)期刊論文寫作能力的培養(yǎng)。如B7表示：“我很好地完成了我的學(xué)位論文并取得了博士學(xué)位。但在博士生教育期間，我沒有獲得期刊論文寫作的技能。我大約花費(fèi)了兩到三年甚至是四年的博士后時(shí)間才真正學(xué)會(huì)期刊論文寫作?！盉6進(jìn)一步指出了期刊論文往往比會(huì)議論文更有價(jià)值的現(xiàn)象：“我寫了很多會(huì)議論文，但會(huì)議論文好像最后不如期刊論文那么有用，讀博那會(huì)兒要是有這些關(guān)于學(xué)術(shù)發(fā)表方面的指導(dǎo)應(yīng)該會(huì)對我求職很有幫助吧?！边@一缺位現(xiàn)象可部分歸因?yàn)槠渌跈C(jī)構(gòu)對于期刊論文發(fā)表的“忽視”，“這里的發(fā)表壓力很小，大家更關(guān)注科學(xué)與知識(shí)本身的價(jià)值，對于發(fā)表數(shù)量、影響因子沒那么關(guān)注?！保˙8）然而，這在一定程度上不利于他們博士畢業(yè)后在全球?qū)W術(shù)市場的求職。

（2）英國青年學(xué)者更為重視在博士生階段培養(yǎng)學(xué)術(shù)人脈的建立能力。社交能力指通過與他人交往以獲得更為有利的社會(huì)資本的能力，在新型知識(shí)生產(chǎn)模式下研究者與同行及外部各利益相關(guān)者的交流更密切的背景下，其重要性愈加突出。英國的受訪者相比國內(nèi)受訪者更頻繁且清晰地提及建立學(xué)術(shù)人脈能力的重要性：“如果你希望別人閱讀和引用你的學(xué)術(shù)文章，拿到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，或者與其他研究者合作，你就一定需要學(xué)術(shù)人脈?！保˙7）該差異一方面與英國學(xué)術(shù)市場競爭更為激烈的現(xiàn)實(shí)不無關(guān)系，另一方面可能是由于在中國更為深厚的人情關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，學(xué)術(shù)人脈已經(jīng)成為一種隱而不宣的隱性學(xué)術(shù)文化，故其不常以核心素養(yǎng)的形態(tài)被提及。

（3）英國青年學(xué)者對“教學(xué)者”身份的認(rèn)知更為清晰。從事學(xué)術(shù)職業(yè)的青年學(xué)者們往往承擔(dān)著“研究+教學(xué)”的雙重任務(wù)。英國的受訪者雖有兩人將自我身份定義為純粹的“研究者”，但其余人均將 “教學(xué)者”納入學(xué)術(shù)身份的自我認(rèn)同，教學(xué)能力被他們描述為一項(xiàng)重要且對個(gè)人職業(yè)發(fā)展大有裨益的能力。例如，B5表示：“教學(xué)能夠幫助我更好地認(rèn)識(shí)自己的研究，并增強(qiáng)我對于事物的解釋能力?！盉8則將教學(xué)看作學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)：“我喜歡與年輕人打交道，他們面對挑戰(zhàn)時(shí)的處理方式以及他們所看重的東西與我有很大的不同，他們也能讓我時(shí)刻告訴自己，對我而言很簡單的概念對于一個(gè)博士新生來說有多難。”相較而言，國內(nèi)青年學(xué)者較少提及教學(xué)能力的重要性，更多地指出了教學(xué)態(tài)度與能力培養(yǎng)的不足。例如，A3認(rèn)為：“老師大多不愿意特別認(rèn)真地準(zhǔn)備研究生課程”；A11指出，國內(nèi)高校博士生培養(yǎng)過程中對于教學(xué)能力的培養(yǎng)相對比較滯后，乃至缺失。

三、活動(dòng)理論視域下博士生核心素養(yǎng)的培養(yǎng)機(jī)制

上述核心技能與素養(yǎng)共同構(gòu)成了博士研究生獲得博士學(xué)位、從事并勝任學(xué)術(shù)職業(yè)的能力基礎(chǔ)。受到多種因素的影響，博士生教育作為一種實(shí)踐活動(dòng)，其間上述技能的發(fā)展并非簡單的線性疊加過程。本研究在活動(dòng)理論視域下探討博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)機(jī)制，提出包含主體、客體、中介工具、規(guī)則和勞動(dòng)分工五個(gè)組成要素的模型（見圖2）。

其中，主體為以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生，在由規(guī)則和勞動(dòng)分工組成的制度環(huán)境中通過中介工具作用于客體，即獲得開啟并勝任學(xué)術(shù)職業(yè)所需的目標(biāo)核心技能與素養(yǎng)，并能夠在更廣泛的社會(huì)層面上滿足國家與大眾對于博士生教育質(zhì)量的期許。需要注意的是，客體是由主體在活動(dòng)中動(dòng)態(tài)形塑的，即主體在培養(yǎng)活動(dòng)的不同階段根據(jù)自我認(rèn)知不斷構(gòu)建新的客體目標(biāo)。換言之，由于主體朝著不同的客體目標(biāo)努力，不同博士生以及同一博士生的不同階段都可以視為處于不同的活動(dòng)系統(tǒng)中。但他們的終極目標(biāo)是一致的，即期望以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生在畢業(yè)之時(shí)應(yīng)具備勝任學(xué)術(shù)職業(yè)所要求的核心技能與素養(yǎng)?；谏鲜龊诵乃仞B(yǎng)圖譜，本節(jié)著重探討以具體活動(dòng)和社會(huì)關(guān)系為載體的中介工具，以及由規(guī)則和勞動(dòng)分工組成的制度環(huán)境。

1.中介工具

中介工具包括課程、項(xiàng)目、學(xué)術(shù)會(huì)議等物質(zhì)工具以及導(dǎo)生關(guān)系、生生關(guān)系等心理工具，它們構(gòu)成了核心技能與素養(yǎng)培養(yǎng)機(jī)制中的具體策略及其載體。

（1）課程。博士生對于課程學(xué)習(xí)始終有一定的需求，如國外多位受訪者在談及教學(xué)能力時(shí)充分肯定了教學(xué)實(shí)踐課程對培養(yǎng)教學(xué)能力的幫助，也有多位受訪者指出博士生教育階段開設(shè)的課程應(yīng)與其研究領(lǐng)域和方向緊密相關(guān)。國內(nèi)學(xué)者對課程的必要性持肯定態(tài)度，但希望提高課程質(zhì)量。例如A3指出：“本碩階段有一些沒學(xué)的專業(yè)知識(shí)和能力，特別是通用性的東西是可以靠課程來培養(yǎng)的，但目前有些研究生課確實(shí)挺‘水的。學(xué)生不愿意花很多時(shí)間上課，老師也不愿意特別認(rèn)真地準(zhǔn)備研究生課程?！弊鳛椴┦可黧w可以使用的重要中介工具之一，學(xué)校和授課教師應(yīng)充分保證課程的豐富度與質(zhì)量。

相較而言，國內(nèi)博士生教育在課程方面最需提升之處是以教學(xué)實(shí)踐課程為基礎(chǔ)構(gòu)建一個(gè)專業(yè)的教學(xué)能力培養(yǎng)體系，以幫助從事學(xué)術(shù)職業(yè)的博士生能夠更好地承擔(dān)起“教學(xué)者”的職責(zé)。例如，一些英國的學(xué)者提到了英國高校開設(shè)的高等教育教學(xué)培訓(xùn)項(xiàng)目，旨在幫助研究人員提升教學(xué)實(shí)踐能力。參加過項(xiàng)目的受訪者均表示，此類項(xiàng)目幫助他們獲得了同行對于課程設(shè)計(jì)活動(dòng)的支持與反饋，也使他們有機(jī)會(huì)反思自己的教學(xué)實(shí)踐，并了解高等教育教學(xué)的前沿研究。

（2）科研項(xiàng)目?？蒲许?xiàng)目是聯(lián)系博士生主體與導(dǎo)師以及其他博士生的重要紐帶，依據(jù)項(xiàng)目形成的導(dǎo)生共同體和生生共同體能夠天然地促進(jìn)共同體內(nèi)的合作關(guān)系并相應(yīng)地培養(yǎng)博士生的團(tuán)隊(duì)合作與領(lǐng)導(dǎo)能力，開展并完成科研項(xiàng)目的過程則能幫助博士生培養(yǎng)知識(shí)性與工具性能力、規(guī)劃與執(zhí)行能力等，并系統(tǒng)地培養(yǎng)其創(chuàng)新思維與科學(xué)思維。

因此，高等教育機(jī)構(gòu)、導(dǎo)師與博士生應(yīng)充分發(fā)揮科研項(xiàng)目的“紐帶”作用，促進(jìn)導(dǎo)生合作與生生合作，尤其是“師門”以外的導(dǎo)生合作與生生合作，以此促進(jìn)良好共同體關(guān)系的建立，并基于科研項(xiàng)目培養(yǎng)從事學(xué)術(shù)職業(yè)所需的核心技能與素養(yǎng)。值得注意的是，申請科研項(xiàng)目與科研資助的能力的重要性在英國的受訪學(xué)者中已達(dá)成高度共識(shí)，但國內(nèi)學(xué)者的認(rèn)識(shí)仍待加強(qiáng)。我國高等教育機(jī)構(gòu)及導(dǎo)師應(yīng)將其更加明確地納入博士生能力培養(yǎng)目標(biāo)之中，并在實(shí)踐中予以訓(xùn)練，如與博士生合作完成申請項(xiàng)目或資助的全流程工作。

（3）學(xué)術(shù)會(huì)議。學(xué)術(shù)會(huì)議作為學(xué)術(shù)交流的重要手段之一，是博士生在核心技能與素養(yǎng)培養(yǎng)活動(dòng)中的重要工具。相比國內(nèi)受訪學(xué)者，英國受訪學(xué)者更多地提及了學(xué)術(shù)會(huì)議對于能力培養(yǎng)的重要性，并將其視為拓展人脈、展示自我的良好機(jī)會(huì)。例如，B4講述到：“我多年前幫助組織的一場學(xué)術(shù)會(huì)議讓我認(rèn)識(shí)了很多人，其中有些學(xué)者對我的研究很感興趣，就邀請我去另一場學(xué)術(shù)會(huì)議……我還參加了一個(gè)國際學(xué)術(shù)會(huì)議，在會(huì)上學(xué)者的邀請下，我們剛在另外一場國際會(huì)議上以小組形式進(jìn)行了學(xué)術(shù)展示……參加學(xué)術(shù)會(huì)議讓我收獲豐富?！?/p>

當(dāng)前，我國博士生對提供學(xué)術(shù)會(huì)議機(jī)會(huì)、會(huì)議報(bào)告機(jī)會(huì)等學(xué)業(yè)支持的滿意度與國外相比處于較低水平[17]，亟需導(dǎo)師及高等教育機(jī)構(gòu)提高對學(xué)術(shù)會(huì)議作為培養(yǎng)博士生核心技能與素養(yǎng)的重要中介工具的認(rèn)知并提供相關(guān)支持。

（4）導(dǎo)生關(guān)系與生生關(guān)系。擁有共同學(xué)術(shù)追求與愿景并相互聯(lián)系的博士生和導(dǎo)師組成了導(dǎo)生共同體和生生共同體，他們所形成的良性合作關(guān)系對于博士生核心技能與素養(yǎng)的獲得有著積極影響。已有研究表明導(dǎo)師的指導(dǎo)時(shí)間、頻率、風(fēng)格和質(zhì)量與博士生的科研發(fā)表能力等質(zhì)量特征相關(guān)[18-20]；導(dǎo)生關(guān)系是影響博士生學(xué)術(shù)熱情最重要的因素之一，導(dǎo)生關(guān)系滿意度越高，博士生學(xué)術(shù)熱情越高[21]。受訪者普遍指出，與導(dǎo)師間“親密感”的建立是核心技能與素養(yǎng)獲得過程中極為重要的心理因素。相較而言，當(dāng)前我國博士生對于導(dǎo)師及時(shí)給予心理支持的滿意度較發(fā)達(dá)國家仍存在一定差距，原因包括導(dǎo)師權(quán)責(zé)關(guān)系間的沖突、導(dǎo)師與學(xué)生的非正式交流互動(dòng)不足等[17]。這既要求導(dǎo)師加強(qiáng)對博士生的情感支持，也需要博士生增強(qiáng)與導(dǎo)師交流的意愿與主動(dòng)性。

作為專業(yè)內(nèi)部學(xué)術(shù)共同體的另一部分——生生關(guān)系能夠提供朋輩情感支持。正如A11回憶道：“我們當(dāng)時(shí)一個(gè)專業(yè)五個(gè)人，大家是一種非常緊密的關(guān)系。我覺得在博士生階段有人互相支持還是挺重要的，很喪的時(shí)候可以跟他們聊一聊?！辈┦可黧w應(yīng)當(dāng)充分利用生生關(guān)系這一心理工具，在幫助與被幫助的社會(huì)互動(dòng)中應(yīng)對讀博期間所面臨的壓力及可能出現(xiàn)的心理問題；導(dǎo)師及高等教育機(jī)構(gòu)的相關(guān)輔導(dǎo)人員也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)生生共同體的重要意義，營造寬松和諧的師門與科研團(tuán)隊(duì)氛圍，制定規(guī)則幫助生生閱讀小組、生生寫作小組的形成并促進(jìn)可持續(xù)的學(xué)術(shù)交流。

2.制度環(huán)境

（1）規(guī)則。規(guī)則有顯性與隱性之分，顯性規(guī)則指高校中與博士生核心技能和素養(yǎng)培養(yǎng)相關(guān)的制度與規(guī)定，如B4提到“這里沒有太大的發(fā)文壓力，它對于論文發(fā)表的要求很少”。隱性規(guī)則指博士生培養(yǎng)中的傳統(tǒng)慣習(xí)，如A6提到的一種傳統(tǒng)觀念：“在國內(nèi)如果被分流出去了（如中期考核博轉(zhuǎn)碩），學(xué)生自己或者周圍人都會(huì)認(rèn)為是你太差，很多國內(nèi)學(xué)生出于維系面子的原因就會(huì)死扛?！?/p>

就顯性規(guī)則而言，高校作為頂層設(shè)計(jì)者應(yīng)不斷優(yōu)化制度環(huán)境。一方面，將核心技能與素養(yǎng)融入博士生的培養(yǎng)目標(biāo)與要求之中，以此提高博士畢業(yè)生的質(zhì)量。另一方面，加強(qiáng)對于教師與課程的監(jiān)督管理規(guī)則的制定與執(zhí)行效率。就隱性規(guī)則而言，高校應(yīng)努力通過制定顯性規(guī)則營造和諧的學(xué)術(shù)氛圍，讓博士候選人能夠潛移默化地強(qiáng)化其個(gè)性品質(zhì)基礎(chǔ)，如勤奮、求知欲等，并對博士生培養(yǎng)中的不當(dāng)慣習(xí)加以糾正。

（2）勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工指導(dǎo)生共同體和生生共同體的職責(zé)分配。導(dǎo)生共同體的職責(zé)分配在博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)活動(dòng)中主要體現(xiàn)為導(dǎo)師提供指導(dǎo)、學(xué)生接受指導(dǎo)的模式，但往往因?qū)熀蛯W(xué)生個(gè)體情況不同存在多種形式。A1指出：“有些學(xué)生需要更多的自由時(shí)間，而有些學(xué)生則需要具體指導(dǎo)，我在不斷調(diào)整當(dāng)導(dǎo)師的方式。”在學(xué)生更加積極主動(dòng)時(shí)，導(dǎo)師的指導(dǎo)形式往往是“民主型”，多表現(xiàn)為對于博士生的肯定與鼓勵(lì)以及交流式指導(dǎo)；在學(xué)生的積極性不佳時(shí)，導(dǎo)師的指導(dǎo)形式多是“保姆型”，表現(xiàn)為對于博士生的督促與監(jiān)督以及經(jīng)常性的指導(dǎo)。這是導(dǎo)師針對學(xué)生個(gè)體差異做出的較為良性的指導(dǎo)形式調(diào)整，但一旦“民主”變成“放養(yǎng)”，博士生可能會(huì)逐漸陷入迷茫；一旦“保姆”變成“專制”，導(dǎo)生之間的矛盾可能被激化。

因此，導(dǎo)生共同體的職責(zé)分配需要導(dǎo)師和學(xué)生預(yù)先就指導(dǎo)形式進(jìn)行溝通并在培養(yǎng)過程中就學(xué)生核心技能與素養(yǎng)的變化情況不斷進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)注重以“行為世范”為指導(dǎo)工具，如A4指出其導(dǎo)師的科研使命感深深地影響了他：“我的導(dǎo)師做了很多科研，都不是為了發(fā)文章，而是因?yàn)樗浅ｊP(guān)懷弱勢群體，關(guān)注欠發(fā)達(dá)地區(qū)和女性受教育問題。她對科研的使命感很強(qiáng)，做科研不是為了科研，而是為了解決社會(huì)問題?！贝送猓珺7將博士生期間的導(dǎo)生共同體關(guān)系拓展延伸到了博士畢業(yè)后的半年，指出在畢業(yè)后完成學(xué)生身份到學(xué)者身份轉(zhuǎn)變的六個(gè)月往往是博士生最難熬的一段時(shí)間，因此他希望導(dǎo)師能夠承擔(dān)為博士畢業(yè)生提供延期六個(gè)月的指導(dǎo)與幫助的職責(zé)，這為導(dǎo)師對于指導(dǎo)學(xué)生的職責(zé)認(rèn)知提供了一個(gè)可能視角，高等教育機(jī)構(gòu)可以據(jù)此做出相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)。

生生共同體的職責(zé)分配在博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)活動(dòng)中處于一種“給予幫助”與“接受幫助”的動(dòng)態(tài)變化之中，在此過程中博士生之間的良好合作關(guān)系得以建立。相比于國內(nèi)受訪者，英國的受訪者更多地談及了生生共同體。例如，B6回憶到博士生同學(xué)組建了閱讀小組與寫作小組，借此共同實(shí)現(xiàn)部分核心技能與素養(yǎng)的發(fā)展，也有機(jī)會(huì)聚在一起交換學(xué)術(shù)想法。B4進(jìn)一步指出了生生共同體能夠幫助博士生學(xué)會(huì)如何批判以及如何應(yīng)對他人的批判。B1則對于生生共同體的定義與職責(zé)分配進(jìn)行了外延拓展，將近期已畢業(yè)的博士也納入其中，認(rèn)為他們可以通過經(jīng)驗(yàn)分享，以“過來人”的身份幫助在讀博士生了解其所面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對的策略、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)的技能與素養(yǎng)等。目前，我國博士生的生生共同體相較處于學(xué)術(shù)圈子“親人層”的導(dǎo)生共同體而言，仍處于“生人層”圈層，而僅通過導(dǎo)師獲取學(xué)術(shù)資源有可能導(dǎo)致“學(xué)術(shù)近親繁殖”，使博士生陷入“路徑依賴”的困境[22]。博士生應(yīng)走出“舒適圈”，與同學(xué)、同行交流，學(xué)校、導(dǎo)師也應(yīng)提供支持。

綜上所述，高校應(yīng)通過設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)闹薪楣ぞ?，不斷?yōu)化制度環(huán)境，推進(jìn)構(gòu)建關(guān)系良好的導(dǎo)生共同體和生生共同體，合理安排其中的勞動(dòng)分工，幫助博士生獲得以學(xué)術(shù)為志業(yè)所需的核心技能與素養(yǎng)。同時(shí)，作為主體的博士生應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)市場環(huán)境的變化及自身使命，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，運(yùn)用多樣化的中介工具積極補(bǔ)齊核心技能與素養(yǎng)短板。

四、討論與思考

本研究起源于一個(gè)簡單但重要的問題：我們需要什么樣的博士生教育以更好地幫助他們?yōu)檫M(jìn)入競爭日益激烈的學(xué)術(shù)職業(yè)做好準(zhǔn)備？這需要首先厘清在全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生所需要獲得的核心技能與素養(yǎng)為何。本文通過對中英兩國青年學(xué)者的深度訪談和比較分析，經(jīng)由其回溯性反思建構(gòu)以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生核心素養(yǎng)圖譜。同時(shí)，立足博士生培養(yǎng)活動(dòng)的實(shí)踐性特征，在活動(dòng)理論視域下探索促進(jìn)和阻礙發(fā)展這些技能的因素，闡明博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)機(jī)制。

本研究驗(yàn)證了既有研究從目標(biāo)設(shè)計(jì)視角出發(fā)所提出的博士生素養(yǎng)框架[9]與實(shí)踐中學(xué)術(shù)職業(yè)所需技能與素養(yǎng)的吻合性，如知識(shí)性與工具性能力、規(guī)劃與執(zhí)行能力、創(chuàng)新能力。同時(shí)，本研究指出教學(xué)能力和申請能力是以學(xué)術(shù)為志業(yè)的博士生應(yīng)具備但尚未得到充分重視的核心素養(yǎng)。通過對中英兩國青年學(xué)者的比較分析，研究發(fā)現(xiàn)英國青年學(xué)者更關(guān)注期刊論文寫作能力、學(xué)術(shù)人脈的建立能力等展示與交流能力，強(qiáng)調(diào)導(dǎo)生共同體重要性的同時(shí)也強(qiáng)調(diào)生生共同體的重要意義。同時(shí)，相比英國高校，國內(nèi)高校缺乏鼓勵(lì)生生合作的有效機(jī)制，也尚未建立完備的教學(xué)能力培養(yǎng)體系。因此，我國高校及相關(guān)機(jī)構(gòu)作為博士生培養(yǎng)的頂層設(shè)計(jì)者，應(yīng)強(qiáng)化認(rèn)知，提供更為完備的中介工具支撐，優(yōu)化以規(guī)則與勞動(dòng)分工為代表的制度環(huán)境；導(dǎo)師作為中介工具與制度環(huán)境中的能動(dòng)個(gè)體，應(yīng)加強(qiáng)與博士生的交流，通過合理的勞動(dòng)分工形成導(dǎo)生共同體中的良好關(guān)系以支撐對博士生核心技能與素養(yǎng)的培養(yǎng)；博士生作為培養(yǎng)活動(dòng)中的直接受益人與能動(dòng)個(gè)體，應(yīng)充分利用中介工具與制度環(huán)境，提升其核心技能與素養(yǎng)以更好地勝任學(xué)術(shù)職業(yè)。

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（責(zé)任編輯 周玉清）