區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理方面的應(yīng)用研究

摘 要：區(qū)塊鏈技術(shù)是一種用于驗(yàn)證信息有效性的新興信息技術(shù)，已逐漸走入人們的視野，去中心化、不可篡改等的特點(diǎn)為電子檔案管理提供了新思路，滿足了人們電子檔案管理安全性的要求。文章針對(duì)當(dāng)前電子檔案管理在真實(shí)性、完整性、安全性以及可用性等方面存在的問(wèn)題，介紹了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用，希望對(duì)提高電子檔案管理有所幫助。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈技術(shù)；電子檔案；檔案管理

大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)新要素，區(qū)塊鏈技術(shù)是當(dāng)前提高數(shù)據(jù)可信度的重要手段，也是解決電子檔案管理一系列問(wèn)題的有效手段。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種創(chuàng)新技術(shù)被廣泛研究，在電子檔案管理中的應(yīng)用，滿足了電子檔案對(duì)安全性、真實(shí)性和長(zhǎng)期保存等方面的需求，有利于提高檔案管理質(zhì)量。

一、電子檔案管理存在的問(wèn)題

為了推動(dòng)“十四五”期間檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確了電子檔案管理工作在“十四五”期間的主要方向，要加大電子檔案長(zhǎng)期保存技術(shù)的研究力度，保障電子檔案的真實(shí)性、完整性、安全性以及實(shí)用性。但目前，電子檔案管理工作在這四個(gè)方面都存在一定的不足。

第一，電子檔案的真實(shí)性被質(zhì)疑。大部分電子檔案是經(jīng)過(guò)檔案館加工后形成，類似于紙質(zhì)檔案或是原版檔案的復(fù)印版，以現(xiàn)在技術(shù)而言，若未采取安全技術(shù)保護(hù)，那么屬于“復(fù)印件”的電子檔案會(huì)在技術(shù)干預(yù)下即使被更改也不易被察覺，基于此，當(dāng)前有很多人質(zhì)疑電子檔案的真實(shí)性。除此之外，電子檔案在交換、存儲(chǔ)和管理過(guò)程中也會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題，且錯(cuò)誤率高于傳統(tǒng)檔案管理。

第二，無(wú)法確定電子檔案是否完整。伴隨著收錄時(shí)間的延長(zhǎng)，被分散存儲(chǔ)的電子檔案難以追本溯源，很難查清楚電子檔案的脈絡(luò)，也難以保障電子檔案附件信息是否完整，在收錄歸檔時(shí)是否包含全部信息。另外，由于電子檔案結(jié)構(gòu)復(fù)雜、存儲(chǔ)方式多樣化，其內(nèi)容容易丟失且難以尋回。除此之外，元數(shù)據(jù)也會(huì)影響電子檔案的完整性，若是元數(shù)據(jù)未設(shè)置合適的節(jié)點(diǎn)，就難以保障信息采集的完整性，最終影響電子檔案的完整性。

第三，電子檔案管理安全等級(jí)低。電子檔案以數(shù)據(jù)的形式被存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)內(nèi)，雖然實(shí)現(xiàn)了檔案信息的共建共享，但安全性很難保障，在共享期間，電子檔案容易被惡意篡改或是破壞。當(dāng)前，電子檔案的安全性成為密切關(guān)注的一點(diǎn)，導(dǎo)致電子檔案出現(xiàn)安全問(wèn)題的原因包括人為影響，如借閱者操作不當(dāng)、惡意篡改、安全制度不完善以及措施不到位等；病毒入侵，利用病毒傳播廣、影響力大以及具有潛伏期的特點(diǎn)，直接或間接破壞電子檔案的相關(guān)數(shù)據(jù)，以達(dá)到破壞電子檔案系統(tǒng)的目的；黑客攻擊，黑客出于某種目的，非法入侵網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)，攻克防火墻，破壞電子檔案的完整性或是惡意更改檔案信息等。

第四，電子檔案是否可用。受第三方儲(chǔ)存媒介影響，若磁盤、磁帶等物理設(shè)備出現(xiàn)老化或是破損等問(wèn)題，電子檔案的可用性將會(huì)受到質(zhì)疑。電子檔案依靠軟件程序運(yùn)作，若是第三方機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)不善，軟件程序的維護(hù)將會(huì)成為一個(gè)難題，也同樣影響著電子檔案的可用性。另外，若是相關(guān)工作者操作不當(dāng)，系統(tǒng)無(wú)法識(shí)別指令、讀取文件，就會(huì)受限系統(tǒng)工作機(jī)制，電子檔案是否可用將會(huì)再一次被討論。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案中的應(yīng)用體現(xiàn)

1.在檔案收集、歸檔環(huán)節(jié)的應(yīng)用

區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案收集、歸檔環(huán)節(jié)的應(yīng)用主要體現(xiàn)在捕獲真實(shí)、完整檔案數(shù)據(jù)上。首先，通過(guò)借助區(qū)塊鏈技術(shù)的非對(duì)稱加密技術(shù)以及智能合約，自主收集元數(shù)據(jù)信息的同時(shí)，能夠?qū)κ占降男畔⒊醪胶Y選和鑒定，將重復(fù)、多余的信息排除在外，以保障收集有價(jià)值的檔案信息。其次，將有價(jià)值的檔案信息交給相關(guān)部門，由相關(guān)部門利用非對(duì)稱加密技術(shù)對(duì)其加密處理，合格后再儲(chǔ)存。最后，在共識(shí)機(jī)制的作用下，加密處理后的檔案信息會(huì)被保存在特定區(qū)塊中。

在利用區(qū)塊鏈技術(shù)收集和歸檔檔案數(shù)據(jù)的環(huán)節(jié)中，檔案管理機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人需要制定和明確電子檔案信息的收錄標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在元數(shù)據(jù)各節(jié)點(diǎn)收集和記錄數(shù)據(jù)的工程中，要不斷強(qiáng)化數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化水平和規(guī)范程度，還要保障元數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)適宜，確保每個(gè)節(jié)點(diǎn)都能夠完成對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的收集和記錄工作。另外，找尋電子檔案管理與區(qū)塊鏈技術(shù)的關(guān)聯(lián)點(diǎn)和融合點(diǎn)，不斷在電子檔案管理中找尋區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用機(jī)會(huì)。除此之外，定期評(píng)估區(qū)塊鏈技術(shù)，以評(píng)估結(jié)果為參考做好工作的下一步部署。

2.在檔案流轉(zhuǎn)、管理階段的應(yīng)用

在檔案流轉(zhuǎn)的過(guò)程中，電子檔案的安全性備受關(guān)注。在該階段主要是利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)一步強(qiáng)化傳輸過(guò)程中的數(shù)據(jù)安全，主要體現(xiàn)在加密算法和方位數(shù)字簽名的應(yīng)用上。

一方面，需要維護(hù)核心環(huán)節(jié)，防止數(shù)據(jù)丟失、破損或是失竊。利用區(qū)塊鏈技術(shù)做好電子檔案信息安全的基礎(chǔ)保障工作，維護(hù)線上操作系統(tǒng)，避免其中的元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)、檔案編輯工作站等核心環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，而影響電子檔案數(shù)據(jù)安全。為了避免數(shù)據(jù)丟失或是被竊取，應(yīng)將電子檔案數(shù)據(jù)異地備份處理，如將電子檔案數(shù)據(jù)上傳一份到云儲(chǔ)存空間，還可以利用加密算法全程加密處理電子檔案信息，使各環(huán)節(jié)的檔案數(shù)據(jù)全程處于加密狀態(tài)，以避免電子檔案數(shù)據(jù)在某個(gè)環(huán)節(jié)被竊取。

另一方面，完善區(qū)塊鏈環(huán)境下線上電子檔案系統(tǒng)的權(quán)限機(jī)制。將系統(tǒng)中的電子檔案按照價(jià)值的大小、使用場(chǎng)所等標(biāo)準(zhǔn)分類，并將訪問(wèn)權(quán)限分配給不同需求、不同等級(jí)的用戶，對(duì)于重要的電子檔案可以設(shè)置禁止訪問(wèn)，避免造成重要數(shù)據(jù)被破壞或是丟失。建立區(qū)塊鏈長(zhǎng)效應(yīng)用機(jī)制，構(gòu)建電子檔案信息共建共享平臺(tái)，完善電子檔案存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，重視數(shù)據(jù)備份，延長(zhǎng)在區(qū)塊鏈環(huán)境下電子檔案系統(tǒng)的應(yīng)用周期。

區(qū)塊鏈技術(shù)在前端控制和全程管理中具有一定的操作空間。從文件的形成、系統(tǒng)的設(shè)計(jì)入手，擴(kuò)展文件管理的邏輯結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)前端控制。受管理方式不同的影響，電子檔案管理工作很難被安排到具體管理部門的工作中，也就是說(shuō)，通過(guò)形成部門管理電子檔案可行性不高。區(qū)塊鏈技術(shù)為解決這一問(wèn)題提供了可能。以區(qū)塊鏈技術(shù)為依托構(gòu)建電子檔案管理系統(tǒng)，通過(guò)管理相關(guān)電子文件的方式管理檔案，在一定程度上能夠提高電子檔案的管理質(zhì)量和水平。

以區(qū)塊鏈技術(shù)為依托，嘗試構(gòu)建線上管理系統(tǒng)是一種新的嘗試。作為基礎(chǔ)構(gòu)建單位，區(qū)塊被用來(lái)記錄元數(shù)據(jù)信息，而塊體被用來(lái)記載主題，即針對(duì)上個(gè)區(qū)塊內(nèi)容的審批意見以及處理結(jié)構(gòu)等。在每個(gè)區(qū)域、每個(gè)節(jié)點(diǎn)都存在一個(gè)元數(shù)據(jù)，當(dāng)文件在區(qū)域內(nèi)被保存后便會(huì)形成特定的哈希值，利用哈希值與下個(gè)區(qū)域相連接，從而形成了電子檔案管理的鏈條。在電子文件形成后，會(huì)利用塊式信息處理辦法處理區(qū)域內(nèi)的元資料，并在存檔后形成電子檔案。靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的元數(shù)據(jù)都會(huì)被存儲(chǔ)在區(qū)塊內(nèi)形成數(shù)據(jù)集，如檔案利用人信息、調(diào)用時(shí)間和被利用次數(shù)等動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)都會(huì)被儲(chǔ)存其中，以此實(shí)現(xiàn)電子檔案的全過(guò)程處理。

3.在挖掘檔案價(jià)值、提供服務(wù)中的應(yīng)用

首先，利用區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新電子檔案的利用服務(wù)方式，可以利用區(qū)塊鏈多節(jié)點(diǎn)的特征，挖掘各節(jié)點(diǎn)相互配合下電子檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)生的價(jià)值。利用智能合約以及識(shí)別機(jī)制，構(gòu)建資源平臺(tái)，多渠道整合信息資源，實(shí)現(xiàn)集成化管理，提供集成式檔案服務(wù)等；其次，提供個(gè)性化檔案服務(wù)。利用區(qū)塊鏈技術(shù)根據(jù)用戶需求在各節(jié)點(diǎn)上獲取所需信息，拉近用戶和電子檔案之間的距離，點(diǎn)對(duì)點(diǎn)式服務(wù)有利于提高電子檔案的利用率。

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智慧合約，有利于提供全自助利用服務(wù)。雖然當(dāng)前部分檔案館已經(jīng)向用戶提供了全自動(dòng)利用服務(wù)，但局限于發(fā)布可供查詢的電子檔案目錄，用戶依舊無(wú)法了解電子檔案中的具體內(nèi)容。除此之外，當(dāng)前檔案館提供的全自動(dòng)利用服務(wù)還受限于地域以及網(wǎng)絡(luò)等，從實(shí)質(zhì)的角度講，當(dāng)前的全自助利用服務(wù)屬于半自助范疇。

利用區(qū)塊鏈技術(shù)，以智慧合約為依托，最大限度地體現(xiàn)全自治和全自動(dòng)，同時(shí)，各節(jié)點(diǎn)中的合約內(nèi)容具有一致性，也就是說(shuō)，當(dāng)用戶與系統(tǒng)發(fā)生交互請(qǐng)求時(shí)，簽訂的智慧合約會(huì)被傳輸?shù)矫總€(gè)節(jié)點(diǎn)中。系統(tǒng)能夠根據(jù)使用者要求自動(dòng)操作并處理時(shí)間，根據(jù)使用者請(qǐng)求將對(duì)應(yīng)的電子檔案以傳輸或是打印的方式提交給使用者。

以區(qū)塊鏈技術(shù)為依托向使用者提供的全自動(dòng)利用服務(wù)，不需要人為監(jiān)督工作，最大限度地節(jié)約了人力成本的同時(shí)，智慧合約在中間發(fā)揮著協(xié)調(diào)作用，保障了雙方的可信度。技術(shù)賦能電子檔案管理，使得電子檔案管理質(zhì)量和水平有了大幅度提升。但由于區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用處于初期階段，使得技術(shù)的應(yīng)用存在兩面性，相關(guān)工作人員需要從客觀的角度分析是否需要信任該技術(shù)。同時(shí)，也要不斷推動(dòng)二者的有機(jī)結(jié)合，在電子檔案管理中彰顯區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)。

4.在提高存證效力中的應(yīng)用

在互聯(lián)網(wǎng)背景下，各種病毒、黑客技術(shù)興起，電子檔案的數(shù)字證書很容易在被攻擊的情況下出現(xiàn)問(wèn)題，從而影響電子檔案的有效性，難以保障電子檔案的真實(shí)性?；诖耍斜匾ㄟ^(guò)分散式管理提高電子檔案的可信度。

電子檔案是一種需要被歸檔保護(hù)的電子文件，需要有電子防偽技術(shù)證明其真實(shí)性和可用性。當(dāng)前，主要是通過(guò)中心機(jī)構(gòu)簽發(fā)數(shù)字證書的方式為電子檔案提供保障。但是，由于當(dāng)前采用集中管理的方式控制數(shù)字證書，并且，當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境復(fù)雜，受威脅因素較多，因此，希望通過(guò)利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建起有效保障電子檔案可信度和真實(shí)性的保障體系，實(shí)行分散管理，以提高安全性。

在體系中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都需要記錄數(shù)據(jù)信息，并將記錄的數(shù)據(jù)資料傳輸?shù)较聜€(gè)節(jié)點(diǎn)中，確保每個(gè)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)資料是實(shí)時(shí)更新的。采用同一種驗(yàn)證方法設(shè)置鏈條上的全部節(jié)點(diǎn)，意味著在驗(yàn)證全部節(jié)點(diǎn)后才能夠訪問(wèn)電子文件和電子檔案內(nèi)容，同樣也意味著若是有不法分子侵入系統(tǒng)更改電子檔案信息，他就需要先入侵全部節(jié)點(diǎn)后才能展開后續(xù)工作，降低了集中管控為電子檔案安全性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有效保障了電子檔案內(nèi)容的真實(shí)性、安全性和完整性。另外，由于每個(gè)節(jié)點(diǎn)充當(dāng)著磁盤的角色，每個(gè)節(jié)點(diǎn)中的數(shù)據(jù)資料相當(dāng)于電子檔案原件的一次備份，即使某個(gè)節(jié)點(diǎn)被惡意入侵，其中的檔案資料難以辨認(rèn)是否被篡改，其他的節(jié)點(diǎn)依舊能夠提供一份完整的檔案，因此，區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用提高了存證效力。

三、電子檔案管理中有效應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的方式

1.協(xié)同合作，利益共享

區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理工作的有機(jī)結(jié)合涉及多方參與主體，如政府部門、檔案管理機(jī)構(gòu)和區(qū)塊鏈技術(shù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)等。為了在電子檔案管理中有效化應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，維系多方參與主體的利益，有必要鼓勵(lì)參與主體協(xié)同合作，建立區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，力爭(zhēng)在參與主體的共同努力下，推動(dòng)檔案管理工作順利開展。

（1）明確主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)利益共享。在區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)鏈中，政府承擔(dān)著優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)、出臺(tái)政策規(guī)劃以及宏觀調(diào)控的責(zé)任；（2）區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)承擔(dān)著技術(shù)研究、開發(fā)和維護(hù)的責(zé)任；（3）檔案管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著運(yùn)行區(qū)塊鏈技術(shù)，完成電子檔案管理的責(zé)任。參與主體之間相互配合，才能夠利用區(qū)塊鏈技術(shù)高質(zhì)量完成電子檔案管理工作，實(shí)現(xiàn)利益最大化。

2.加大研究，攻克難關(guān)

區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中處于初步應(yīng)用階段，仍有很多問(wèn)題需要解決，其中，最為主要的是缺乏核心技術(shù)支持。在技術(shù)更新迭代速度不斷加快的時(shí)代，相關(guān)領(lǐng)域要加大研究力度，圍繞真實(shí)性、安全性、完整性和可用性攻克關(guān)鍵技術(shù)研究難關(guān)，為電子檔案管理帶來(lái)新技術(shù)。電子檔案的安全性一直備受關(guān)注，在攻克技術(shù)難關(guān)時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注安全技術(shù)的研究情況，利用哈希值算法找出有效提高安全性的方法，研究出性能卓越的防御技術(shù)。除此之外，將傳統(tǒng)技術(shù)與新興技術(shù)深度融合，利用傳統(tǒng)技術(shù)和新興技術(shù)的優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)電子檔案管理的不足，提高電子檔案管理質(zhì)量。

3.建設(shè)體系，構(gòu)建共享新模式

一方面，標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)電子檔案的長(zhǎng)期保存和管理具有重要意義。構(gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系要以政府為主導(dǎo)，在正確解讀文件的基礎(chǔ)上，與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同制定體系標(biāo)準(zhǔn)，探索區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理的關(guān)聯(lián)點(diǎn)，推動(dòng)二者深度融合，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子檔案管理實(shí)踐中。

另一方面，構(gòu)建共建共享新模式，促進(jìn)電子檔案信息共享，解決信息閉塞的問(wèn)題，為提高電子檔案信息利用率提供信息支持。堅(jiān)定檔案管理機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)地位，并與多方主體通力合作，共同構(gòu)建共享新模式，不斷利用區(qū)塊鏈技術(shù)強(qiáng)化電子檔案管理，挖掘檔案價(jià)值，將電子檔案信息與用戶和多方主體對(duì)接，根據(jù)用戶需求提供針對(duì)性服務(wù)，提高用戶滿意度和對(duì)電子檔案的認(rèn)可度。

4.培養(yǎng)復(fù)合型人才

人才是“十四五”期間推動(dòng)電子檔案管理高質(zhì)量發(fā)展的重要資源。區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用，迫切要求相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，向市場(chǎng)提供“區(qū)塊鏈+檔案”模式的復(fù)合型人才。區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理工作相結(jié)合，不僅要求管理人員掌握區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)理論知識(shí)，還要求其掌握基礎(chǔ)管理理論和知識(shí)。一方面，開展專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)化教學(xué)，讓在崗人員的專業(yè)水平滿足崗位需求，能夠在區(qū)塊鏈領(lǐng)域起到支撐作用；另一方面，與高校等人才培養(yǎng)基地對(duì)接，制定科學(xué)合理的人才培養(yǎng)方案，保障輸出的人才符合區(qū)塊鏈崗位要求，降低畢業(yè)生在崗二次學(xué)習(xí)的可能性。

四、結(jié)論

區(qū)塊鏈技術(shù)作為新興技術(shù)在電子檔案管理中具有很高的應(yīng)用價(jià)值，但尚處于起步階段，亟須相關(guān)領(lǐng)域加大研究和推廣力度。在實(shí)踐中，推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理深度融合，利用去中心化、不可被篡改等優(yōu)勢(shì)提高電子檔案的可信度，推進(jìn)電子檔案管理水平不斷提高，最終帶動(dòng)整個(gè)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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（作者單位：鄄城縣機(jī)關(guān)事業(yè)單位績(jī)效測(cè)評(píng)中心）

作者簡(jiǎn)介：肖迪（1990—），女，漢族，山東鄄城人，本科，館員，研究方向：檔案管理。