基于博弈論的建筑工程安全政府監(jiān)管優(yōu)化研究

【摘 要】在工程建設(shè)過程中，政府部門代表社會公共利益，而施工單位追求的是自身利益，雙方存在一定的利益沖突，必然存在著博弈。通過構(gòu)建雙方博弈模型，分析影響雙方策略選擇的主要因素，得到政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)策略選擇的收益矩陣，并進(jìn)行博弈結(jié)果分析，從加強(qiáng)政府監(jiān)管力度，增大施工違法成本，優(yōu)化營商環(huán)境，降低生產(chǎn)陳本，全面推行新技術(shù)、新方法等方面提出建筑工程安全政府監(jiān)管模式優(yōu)化對策，以進(jìn)一步提升政府監(jiān)管水平，減少安全事故的發(fā)生。

【關(guān)鍵詞】工程安全； 博弈模型； 政府監(jiān)管； 優(yōu)化研究

【中圖分類號】X921【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A

0 引言

由于在對建筑工程安全的監(jiān)管過程中政府部門維護(hù)的是社會公共利益，而建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位等單位追求的是自身利益，雙方之間存在一定的沖突，各主體間的利益聯(lián)系和活動均會對建筑工程安全產(chǎn)生一定的影響，因此各主體雙方之間必然存在著博弈，為簡化分析，本文以政府部門和施工單位進(jìn)行研究，構(gòu)建雙方博弈模型，分析影響雙方策略選擇的主要因素，以此來探討如何優(yōu)化政府部門對建筑工程安全的監(jiān)管模式。

1 博弈關(guān)系分析

政府對施工企業(yè)的管理具有強(qiáng)制性，政府指派建設(shè)行業(yè)主管部門對建筑工程施工安全進(jìn)行監(jiān)管，其目的是保障建筑工程安全生產(chǎn)，維護(hù)人身和財(cái)產(chǎn)安全。施工企業(yè)作為被管理單位，通常情況下施工企業(yè)的根本目標(biāo)是爭取項(xiàng)目利益的最大化，為了這一目標(biāo)，施工企業(yè)難免忽略監(jiān)管部門的利益而達(dá)到自身利益最大化的現(xiàn)象。

2 構(gòu)建博弈模型

博弈論主要研究在某個(gè)競爭環(huán)境中參與者相互作用的過程，根據(jù)其獨(dú)有的方式對各方的行為進(jìn)行描述，通過分析參與者之間的相互影響達(dá)到均衡［1］。在博弈結(jié)束之后，參與者的全部利潤和損失都包含在收益函數(shù)中［2］。

2.1 博弈模型基本假設(shè)

在該模型中，博弈主體包含了政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)，全部設(shè)定為理性經(jīng)濟(jì)人，其決策的目的是使各自利益最大化與成本最小化［3］。

政府監(jiān)管部門的策略分為：有效監(jiān)管和無效監(jiān)管［4］。有效監(jiān)管是指政府監(jiān)管部門以法律法規(guī)為依據(jù)，依靠專業(yè)技術(shù)對建筑工程安全生產(chǎn)進(jìn)行有效管理和控制，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)建筑工程安全隱患并進(jìn)行整改，使項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)的監(jiān)管；無效監(jiān)管是指政府監(jiān)管部門缺乏法律法規(guī)為依據(jù)，未對建筑工程安全生產(chǎn)進(jìn)行有效管理和控制，使公共利益受損，不能使項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)的監(jiān)管。

如果政府監(jiān)管部門選擇“有效監(jiān)管”策略，那么就一定能對建筑工程安全生產(chǎn)實(shí)施有效監(jiān)管，不會發(fā)生安全事故；如果政府監(jiān)管部門選擇“無效監(jiān)管”策略，那么就不對建筑工程安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)管。

施工企業(yè)的策略分為：違法違規(guī)和合法合規(guī)。

2.2 博弈模型的建立

設(shè)政府監(jiān)管部門選擇“有效監(jiān)管”策略，需要付出的監(jiān)管成本為Cg，可獲得的社會收益為Rg，當(dāng)政府監(jiān)管部門利用先進(jìn)信息技術(shù)手段進(jìn)行有效監(jiān)管并及時(shí)督促整改時(shí)，上級部門會給予監(jiān)管考核加分Tg；若政府監(jiān)管部門選擇“無效監(jiān)管”策略，則付出的監(jiān)管成本為Ch，但當(dāng)施工企業(yè)違法違規(guī)生產(chǎn)發(fā)生安全事故時(shí)，會受到上級部門的處罰，由此相應(yīng)的損失為Fg，發(fā)生安全事故的概率為P。

施工企業(yè)如果選擇“合法合規(guī)”策略，在建設(shè)工程完成后可獲得收益Rs，需要付出的成本Cs，假如選擇“違法違規(guī)”策略，在建設(shè)工程完成后可獲得收益Rn，需要付出的成本Ci，但在政府有效監(jiān)管下，會受到處罰，由此產(chǎn)生的成本為Fs，如果發(fā)生安全事故，由此產(chǎn)生的損失為Fi。

如果政府監(jiān)管部門采取“有效監(jiān)管”策略的概率為x，則采取“無效監(jiān)管”策略的概率則是1-x；如果施工企業(yè)選擇“合法合規(guī)”策略的概率為y，則采取“違法違規(guī)”策略的概率是1-y。

（1）當(dāng)施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)，在政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管下，政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)的收益分別為Rg-Cg、Rs-Cs；在政府監(jiān)管部門無效監(jiān)管下，政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)的收益分別為-Ch、Rs-Cs。

（2）當(dāng)施工企業(yè)違法違規(guī)生產(chǎn)，在政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管下，政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)的收益分別為Rg-Cg+Tg、Rn-Ci-Fs，在政府監(jiān)管部門無效監(jiān)管下，政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)的收益分別為-Ch-PFg、Rn-Ci-PFi。

綜合上述分析可得政府監(jiān)管部門和施工企業(yè)策略選擇的收益矩陣如表1所示。

2.3 博弈模型求解

施工企業(yè)選擇合法合規(guī)策略時(shí)的期望收益見式（1）。

U1=x（Rs-Cs）+（1-x）（Rs-Cs）=Rs-Cs（1）

同樣，施工企業(yè)選擇違法違規(guī)策略時(shí)的期望收益見式（2）。

U2=x（Rn-Ci-Fs）+（1-x）（Rn-Ci-PFi）（2）

當(dāng)施工企業(yè)采用上述兩種策略取得的期望收益相同時(shí)，由U1=U2，即：Rs-Cs=x（Rn-Ci-Fs）+（1-x）（Rn-Ci-PFi）

可得政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管概率為式（3）。

x′=Rs-Rn+Ci-Cs+PFiPFi-Fs（3）

初步分析可知，假如政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管概率xgt;x′時(shí)，則施工企業(yè)選擇合法合規(guī)生產(chǎn)，假如政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管概率xlt;x′時(shí)，則施工企業(yè)選擇違法違規(guī)生產(chǎn)。加強(qiáng)在政府部門對建筑工程安全監(jiān)管的力度，提高政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管概率，可以使施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)。施工企業(yè)選擇“合法合規(guī)”策略獲得收益Rs，選擇“違法違規(guī)”策略付出的成本Ci，在政府有效監(jiān)管下受到處罰的成本Fs等與政府監(jiān)管部門有效監(jiān)管概率x成正相關(guān)關(guān)系，隨著Rs、Ci和Fs的不斷加大，有效監(jiān)管概率x不斷增加，因此，通過科學(xué)技術(shù)改進(jìn)施工技術(shù)和管理方法，幫助施工企業(yè)增加合法收益Rs，降低生產(chǎn)管理成本Cs，同時(shí)加大違法違規(guī)打擊力度，增大施工企業(yè)違法違規(guī)成本Ci和處罰成本Fs，可以有效進(jìn)一步促進(jìn)施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)。

政府監(jiān)管部門選擇有效監(jiān)管策略時(shí)的期望收益見式（4）。

U3=y（Rg-Cg）+（1-y）（Rg-Cg+Tg）（4）

同樣，政府監(jiān)管部門選擇無效監(jiān)管策略時(shí)的期望收益見式（5）。

U4=y（-Ch）+（1-y）（-Ch-PFg）（5）

當(dāng)政府監(jiān)管部門采用上述兩種策略取得的期望收益相同時(shí)，由U3=U4，即：y（Rg-Cg）+（1-y）（Rg-Cg+Tg）=y（-Ch）+（1-y）（-Ch-PFg）

可得施工企業(yè)合法合規(guī)概率為式（6）。

y′=Rg-Cg+Tg+Ch+PFgPFg+Tg（6）

初步分析上式可知，假如施工企業(yè)合法合規(guī)概率ygt;y′時(shí)，則政府監(jiān)管部門選擇無效監(jiān)管，假如施工企業(yè)合法合規(guī)概率ylt;y′時(shí)，則政府監(jiān)管部門選擇有效監(jiān)管。通過優(yōu)化監(jiān)管模式，改進(jìn)監(jiān)管策略，降低監(jiān)管成本Cg，增加社會收益為Rg，可以有效增加施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)概率。

經(jīng)營與管理李紅運(yùn)： 基于博弈論的建筑工程安全政府監(jiān)管優(yōu)化研究

2.4 博弈結(jié)果分析

（1）從施工企業(yè)角度分析：施工企業(yè)之所以會違法違規(guī)進(jìn)行生產(chǎn)，其目的是追求自身利益的最大化。通過違法違規(guī)減少安全施工管理成本的支出來節(jié)省開支，獲取最大利益，因此若是要降低施工企業(yè)違法違規(guī)的概率，通過科學(xué)技術(shù)改進(jìn)施工技術(shù)和管理方法，采用新技術(shù)新方法，改進(jìn)施工工藝，優(yōu)化施工工序，降低生產(chǎn)管理成本，增加施工企業(yè)合法收益，同時(shí)，加大對違法違規(guī)行為打擊，增大施工企業(yè)違法違規(guī)成本和處罰成本，不斷強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法的力度和效能，進(jìn)一步促進(jìn)施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)。

（2）從政府監(jiān)督部門角度分析：通過優(yōu)化政府監(jiān)管模式，改進(jìn)監(jiān)管策略，加強(qiáng)監(jiān)管力量，改進(jìn)監(jiān)管方式，全面規(guī)范市場行為，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，不斷完善建筑工程安全監(jiān)管制度；充分發(fā)揮第三方監(jiān)管和采用信息化水平監(jiān)管，降低自身的監(jiān)督成本。

3 基于博弈論的建筑工程安全政府監(jiān)管優(yōu)化對策

通過博弈模型分析可以得出，加大違法違規(guī)打擊力度，增大施工企業(yè)違法違規(guī)成本Ci和處罰成本Fs，可以有效進(jìn)一步促進(jìn)施工企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)。

3.1 加強(qiáng)政府監(jiān)管力度，增大施工違法成本

堅(jiān)持打擊施工違法違規(guī)行為力度不減、尺度不松，嚴(yán)厲打擊無證施工、違法發(fā)承包、違反安全規(guī)定等違法違規(guī)行為，保持“打非治違”的高壓態(tài)勢。對違法違規(guī)施工、拒絕整改的施工項(xiàng)目，堅(jiān)持嚴(yán)字當(dāng)頭，動真碰硬、嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決防止只檢查不執(zhí)法、只執(zhí)法不處罰，要出重拳、下重手，依法依規(guī)從嚴(yán)處置。

加強(qiáng)隱患排查整治力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查。采取屬地自檢、交叉互檢等方式，以建設(shè)程序、現(xiàn)場安全標(biāo)準(zhǔn)化、危大工程管控、汛期生產(chǎn)、關(guān)鍵崗位人員履職等為重點(diǎn)，開展全覆蓋安全檢查，對項(xiàng)目存在的隱患，督促項(xiàng)目落實(shí)主體責(zé)任，按時(shí)整改落實(shí)，做好復(fù)查閉環(huán)管理。對虛假整改、冒險(xiǎn)施工、隱患整改不力的，依法采取行政措施督促整改，確保施工安全。

3.2 優(yōu)化營商環(huán)境，降低生產(chǎn)成本，增加施工企業(yè)合法收益

以工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革工作為抓手，以服務(wù)企業(yè)需求為導(dǎo)向，統(tǒng)籌謀劃、精準(zhǔn)施策，切實(shí)保障不同所有制企業(yè)公平參與市場競爭，深化工程建設(shè)項(xiàng)目審批改革，不斷提高為企業(yè)服務(wù)的能力和水平，有效減少手續(xù)、縮短時(shí)間、降低成本、提升服務(wù)質(zhì)量。加快審批全流程、多層級、多部門“最多跑一次”改革，開設(shè)線上投訴方式，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。在不降低審批質(zhì)量的前提下，統(tǒng)一申報(bào)材料，全部取消非法定必要材料，建筑許可審批資料不再多部門重復(fù)提交。切實(shí)將優(yōu)化營商環(huán)境舉措落到實(shí)處，取得實(shí)效，提升群眾和企業(yè)的獲得感。

3.3 全面推行新技術(shù)、新方法

BIM技術(shù)實(shí)現(xiàn)建筑信息數(shù)據(jù)的集成，通過BIM技術(shù)，將建筑通過三維的立體實(shí)物圖展現(xiàn)在人們的面前，施工階段可以對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行模擬施工，確定和優(yōu)化施工方案，減少安全事故的發(fā)生［5］；裝配式建筑實(shí)現(xiàn)建筑構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、工廠化生產(chǎn)和裝配化施工，改變了傳統(tǒng)現(xiàn)場澆筑的施工方式，提高施工生產(chǎn)效率和施工安全水平，大大降低了施工現(xiàn)場安全事故的發(fā)生。

BIM技術(shù)和裝配式建筑等新技術(shù)較傳統(tǒng)施工方法，在工藝流程、安全管理等方面具有不可比擬的優(yōu)勢，當(dāng)下的建筑工程項(xiàng)目主要仍然依靠傳統(tǒng)的施工方法，新技術(shù)應(yīng)用率較低，隨著BIM技術(shù)和裝配式建筑等新技術(shù)的不斷發(fā)展和成熟，政府部門全面推廣新技術(shù)、新方法對于提升政府監(jiān)管效能和施工安全管理水平，從根源上減少施工安全隱患，預(yù)防安全事故的發(fā)生具有重要意義。

4 結(jié)束語

此本文通過構(gòu)建政府部門和施工單位雙方博弈模型，進(jìn)行博弈結(jié)果分析，并從加強(qiáng)政府監(jiān)管力度，增大施工違法成本，優(yōu)化營商環(huán)境，降低生產(chǎn)成本，全面推行新技術(shù)、新方法等方面提出建筑工程安全政府監(jiān)管模式優(yōu)化對策。

參考文獻(xiàn)

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［5］ 惠琍琍.基于BIM技術(shù)的信息化工程全生命周期管理［D］.南昌：南昌大學(xué)，2019.

［作者簡介］李紅運(yùn)（1991—），男，碩士，工程師、經(jīng)濟(jì)師，一級建造師，從事建筑工程管理和消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收工作。