高?？冃a(chǎn)模型構(gòu)建與促進(jìn)策略

胡赤弟 ,江春華

(1.寧波大學(xué) 區(qū)域高等教育研究中心,浙江 寧波 315211;2.寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院 職業(yè)教育研究與發(fā)展規(guī)劃中心,浙江 寧波 315800)

一、問題的提出

績效是管理學(xué)中的重要概念。如同物理學(xué)中的“功”“功率”,是關(guān)于物質(zhì)運(yùn)動所取得的結(jié)果的物理量。同樣,績效是關(guān)于人類社會組織或個(gè)體行為取得的結(jié)果的描述。從歷史上看,關(guān)于績效概念的考量歷經(jīng)了從最初的單維度到雙維度,再到多維度的漸進(jìn)演變過程[1],學(xué)術(shù)界也產(chǎn)生了績效內(nèi)涵“結(jié)果說”“行為說”“結(jié)果—行為說”等多種視點(diǎn)?？冃Ц拍顑?nèi)涵的演化和深化恰恰說明了績效的復(fù)雜性以及績效管理的綜合性。有學(xué)者指出,績效管理作為教育管理的重要工具越來越受到重視,從高等學(xué)校到義務(wù)教育,針對各級各類學(xué)校和教師的績效考核與評價(jià)越來越普遍[2]。在復(fù)雜高等教育系統(tǒng)中,高校績效評價(jià)尤為紛繁復(fù)雜,普遍存在分散化、碎片化、重復(fù)性問題,甚至相互沖突,造成評價(jià)失靈和績效損失。有學(xué)者指出,高校評價(jià)層級和種類過多過散,不同部門評價(jià)導(dǎo)向存在差別乃至矛盾[3];各級各類評價(jià)之間缺乏充分的“聯(lián)結(jié)”,各級各類評價(jià)者的評價(jià)能力參差不齊,各種形式化評價(jià)頻現(xiàn)[4]。高校績效評價(jià)之所以出現(xiàn)這樣的困境,原因有三。第一,各類評價(jià)主體對高?？冃Ц拍畹睦斫夂瓦\(yùn)用不夠準(zhǔn)確,簡單化地把績效視為產(chǎn)出,忽視了績效內(nèi)涵的多元要素和結(jié)構(gòu)層次。第二,高?？冃гu價(jià)過度關(guān)注客觀、顯性、容易表達(dá)的績效,而忽視各類利益相關(guān)主體共同期望的績效、有意義的績效、隱性的績效,造成“五唯”頑瘴痼疾難以破除;同時(shí)過于關(guān)注績效評價(jià)的數(shù)量指標(biāo),而忽視了高校績效生產(chǎn)者多層次的價(jià)值需求以及公共價(jià)值創(chuàng)造,偏離了高等教育本質(zhì)和正確的價(jià)值導(dǎo)向。第三,高?？冃гu價(jià)缺乏系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性,以評代管現(xiàn)象突出,過于注重績效管理中的評價(jià)環(huán)節(jié),甚至為評價(jià)而評價(jià),而忽略了高?？冃У纳a(chǎn)過程,也未能理清高?？冃a(chǎn)的原理和規(guī)律,以至于陷入“投入—產(chǎn)出”的黑箱。

關(guān)于績效的生產(chǎn),通常有“投入—產(chǎn)出”模式、“價(jià)值建構(gòu)論”[5]、“績效生產(chǎn)理論”[6]等幾種解釋?！巴度搿a(chǎn)出”論是以研究企業(yè)績效為主的理論,而后逐步移植到教育領(lǐng)域,幾乎成為測算教育的經(jīng)濟(jì)—社會價(jià)值,以及各類教育投入的邊際收益、教育系統(tǒng)內(nèi)部資源分配、教育選擇行為分析等一系列重要實(shí)證問題的基礎(chǔ)模型[7]。有學(xué)者借此測算教育部門投入對產(chǎn)業(yè)部門帶來的溢出效應(yīng)[8],高校投入產(chǎn)出的“技術(shù)效率”和“管理效率”[9]等等。也有學(xué)者認(rèn)為“投入—產(chǎn)出”法以其含義直觀易于理解、方法簡單易于操作的優(yōu)勢,已被應(yīng)用于高?？冃гu價(jià)[10]。價(jià)值建構(gòu)理論在政府績效研究中應(yīng)用廣泛,政府績效生產(chǎn)路徑主要是社會價(jià)值建構(gòu)、組織管理和協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)[11]。有學(xué)者提出,政府績效生成系統(tǒng)是一個(gè)典型的復(fù)雜、開放、巨型動態(tài)演化系統(tǒng),績效生產(chǎn)系統(tǒng)的環(huán)境、結(jié)構(gòu)和功能實(shí)現(xiàn)廣泛分布著多樣性、開放性、動態(tài)性的復(fù)雜性特征[12]?？冃a(chǎn)理論目前在政策績效研究中有所應(yīng)用。政策績效生產(chǎn)研究學(xué)者認(rèn)為,績效生產(chǎn)是指在生產(chǎn)理論的指引下著重關(guān)注政策有關(guān)主體的行為動機(jī)與過程、相互關(guān)系及環(huán)境約束等因素,探討由其“可作為”的行動逐步衍生政策績效的原理[13]。有學(xué)者以績效生產(chǎn)場域建構(gòu)作為科技創(chuàng)新政策績效評價(jià)的基礎(chǔ),提煉和聚焦影響科創(chuàng)政策從目標(biāo)到結(jié)果的核心元素,以此引導(dǎo)政策績效評價(jià)技術(shù)思路和方案設(shè)計(jì)[14]。以上理論都試圖解開績效生產(chǎn)過程的內(nèi)在機(jī)理之謎,從而為提升績效水平找到理論依據(jù)。

基于此,本研究重點(diǎn)圍繞“高校績效是怎么產(chǎn)生的以及如何有效提升高?？冃А边@個(gè)績效管理中的根本問題,把解決問題的著力點(diǎn)放在績效生產(chǎn)的全過程上,尤其是圍繞績效評價(jià)向前、向后作了延伸,從而為高?？冃гu價(jià)的改革提供新思路。

二、生產(chǎn)理論下的高校績效

生產(chǎn)理論源于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把生產(chǎn)過程抽象化為數(shù)學(xué)上的生產(chǎn)函數(shù),認(rèn)為生產(chǎn)過程無非就是以生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)的投入產(chǎn)出關(guān)系[15]?？冃Ч芾碚咭惨恢毖赜谩巴度搿a(chǎn)出”模型來計(jì)算生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出之間的效率與效益,并普遍應(yīng)用于企業(yè)績效評價(jià)中。高?？冃гu價(jià)也常常被簡化為教育資源投入與辦學(xué)成果產(chǎn)出的比較,從而評判高校辦學(xué)質(zhì)量和績效水平的高低。高校組織使命、價(jià)值觀的特殊性決定了高?？冃У纳a(chǎn)和評價(jià)并非是簡單的投入產(chǎn)出關(guān)系。從企業(yè)績效、政府績效到高?？冃?也不僅僅是績效主體、領(lǐng)域的變化,更是績效概念內(nèi)涵和使用邊界發(fā)生了重要改變。

(一)高?？冃Р皇呛唵蔚漠a(chǎn)出,而是多元價(jià)值建構(gòu)的產(chǎn)物

長期以來,高?？冃Ч芾碚邔ⅰ爱a(chǎn)出”等同于“績效”,認(rèn)為高?？冃Ь褪寝k學(xué)成果的產(chǎn)出,從而將產(chǎn)出作為績效評價(jià)的對象。“產(chǎn)出”是與“投入”相對應(yīng)的一個(gè)概念。從“產(chǎn)出”端來看,又存在“產(chǎn)出”“結(jié)果”“效果”等區(qū)別,甚至還有短期結(jié)果、中期結(jié)果和長遠(yuǎn)影響的問題。由此會進(jìn)一步影響績效及其評價(jià)。不可否認(rèn),產(chǎn)出在一定程度上反映了績效,但產(chǎn)出不等同于績效,也不能代替績效。“產(chǎn)出信息用來說明在報(bào)告期內(nèi)提供完成的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量。然而,盡管人們期望產(chǎn)出能帶來想要的成果,但是產(chǎn)出本身并不會就所取得的結(jié)果做出任何判斷?！盵16]產(chǎn)出只是相對于投入而言的直接性結(jié)果,是一定條件下以數(shù)量表征客觀結(jié)果。所以,產(chǎn)出更多是數(shù)量意義上的概念。結(jié)果是行為自然產(chǎn)生的影響狀態(tài),可能是“好的”,也可能是“不好的”。這種好與不好實(shí)際上就是主觀價(jià)值判斷的績效差別。只有經(jīng)過主體的價(jià)值檢驗(yàn),滿足主體價(jià)值意愿和訴求的產(chǎn)出才是有意義的結(jié)果,也就是績效。因此,績效不是簡單的產(chǎn)出,其內(nèi)核是價(jià)值。有價(jià)值的產(chǎn)出才是績效評價(jià)的對象。完整的績效既有“以數(shù)量為特征”的絕對產(chǎn)出值,也有“以質(zhì)量為特征”的相對效率值,更有“以價(jià)值為特征”的價(jià)值最優(yōu)值[17]。有學(xué)者用價(jià)值方程作為分析框架,把價(jià)值、戰(zhàn)略、績效、質(zhì)量、成本、難度系數(shù)等聯(lián)系起來,分析公共管理領(lǐng)域的價(jià)值創(chuàng)造[18]。可見,從績效與價(jià)值的相互關(guān)系看,績效可以為多元主體創(chuàng)造和貢獻(xiàn)價(jià)值,同時(shí)績效也要受到多樣價(jià)值觀的影響。強(qiáng)調(diào)是否創(chuàng)造教育價(jià)值和滿足多元主體價(jià)值需求,是高?？冃У谋举|(zhì)要求。本質(zhì)上說,高?？冃гu價(jià)是價(jià)值判斷,是對教育實(shí)踐的價(jià)值定義和價(jià)值賦值,既是一種科學(xué)的認(rèn)識活動,也是一種價(jià)值的評價(jià)活動[19]?？冃гu價(jià)的重要作用在于通過評價(jià)反饋到高校績效生產(chǎn)中去,改進(jìn)績效生產(chǎn)過程,提升績效生產(chǎn)能力。因此,高校績效評價(jià)既要關(guān)注辦學(xué)成果數(shù)量的產(chǎn)出,也要關(guān)注辦學(xué)行為過程質(zhì)量,更要看實(shí)現(xiàn)的高等教育價(jià)值。

所謂價(jià)值是客體對于主體需要的滿足程度的評價(jià)。價(jià)值因主體、客體不同,表現(xiàn)出多元性、多樣化特點(diǎn)。不同的社會組織,如企業(yè)、政府、高校,其蘊(yùn)含的價(jià)值觀和價(jià)值取向是大不相同的。組織的價(jià)值觀和價(jià)值取向往往以文化的形式滲透于整個(gè)組織之中,而這種文化又潛移默化地決定著組織績效的價(jià)值取向以及績效評價(jià)的價(jià)值追求和價(jià)值生成路徑。因此,各類組織的績效評價(jià)不能生搬硬套,而要探索符合組織特性、組織規(guī)律、組織文化的績效評價(jià)理念、技術(shù)和方法論。企業(yè)是以營利為目的的經(jīng)濟(jì)組織。企業(yè)績效的價(jià)值取向表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、效率、效益等,追求成本最優(yōu)化、利益最大化,主要體現(xiàn)的是私人價(jià)值屬性。我國政府堅(jiān)持“人民本位”,以為人民服務(wù)為宗旨,其績效生產(chǎn)集中體現(xiàn)公共性。政府績效的價(jià)值取向以公共價(jià)值為核心,主要表現(xiàn)為以人為本、民主平等、公平正義、社會責(zé)任、公共服務(wù)等,能否取得價(jià)值共識是政府績效的關(guān)鍵[20]。高校是人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究的機(jī)構(gòu),是多元價(jià)值主體協(xié)同共生的價(jià)值共同體。高校價(jià)值承載著集體文化的認(rèn)知傾向、群體發(fā)展的理想圖景,更是不同個(gè)體內(nèi)在訴求的寫照[21]。高?？冃У膬r(jià)值取向表現(xiàn)為立德樹人、學(xué)生中心、學(xué)術(shù)自由、開放合作、協(xié)同創(chuàng)新、服務(wù)貢獻(xiàn)等等,具有多重價(jià)值屬性特征,既有公共價(jià)值屬性,又有私人價(jià)值屬性,體現(xiàn)的是一種多元價(jià)值協(xié)同。例如,一門課程的教學(xué),對于學(xué)生個(gè)體來說是課程價(jià)值私人屬性的體現(xiàn),而對于全體學(xué)生來說就彰顯了課程價(jià)值的公共屬性。再如,一項(xiàng)科研成果的發(fā)表對于知識生產(chǎn)、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是研究本身公共價(jià)值屬性的表現(xiàn),但同時(shí)研究成果的產(chǎn)出應(yīng)用于社會生產(chǎn)實(shí)踐,可能轉(zhuǎn)化為可觀的經(jīng)濟(jì)效益,對于研究者個(gè)人以及高校來說具有私人價(jià)值屬性。因此,高?？冃Ь哂卸嘣獌r(jià)值建構(gòu)的性質(zhì)。這也就是說,高?？冃У膬?nèi)涵和評判標(biāo)準(zhǔn)是由各方績效生產(chǎn)者溝通協(xié)商達(dá)成的共識,以及各種價(jià)值取向整合形成的價(jià)值體系。高?？冃гu價(jià)要以公共性為價(jià)值依歸,堅(jiān)持立德樹人的統(tǒng)領(lǐng)地位,統(tǒng)籌好公共價(jià)值與私人價(jià)值的關(guān)系,通過溝通協(xié)商在不同層次上回應(yīng)和滿足各類主體的價(jià)值訴求,達(dá)成價(jià)值共識,協(xié)同促進(jìn)學(xué)校整體辦學(xué)質(zhì)量和管理效能提升,服務(wù)人的全面發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

(二)高?？冃歉咝＾k學(xué)行為過程和要素結(jié)構(gòu)整合的過程

高?？冃且粋€(gè)生產(chǎn)過程。所謂績效生產(chǎn),實(shí)質(zhì)上就是績效的形成與發(fā)展過程?？冃Х从车氖侨祟惿鐣M織和個(gè)體行為的結(jié)果,其行為過程的各環(huán)節(jié)和要素結(jié)構(gòu)都對績效產(chǎn)生影響。因此,對績效的認(rèn)識及其表達(dá),無論強(qiáng)調(diào)行為,還是結(jié)果,或是其他某個(gè)單一要素,都有失偏頗。從績效生產(chǎn)來看,績效是一個(gè)多維度的結(jié)構(gòu)體,是對行為過程各環(huán)節(jié)和各要素進(jìn)行整合的結(jié)果。一方面,績效的產(chǎn)生依托于組織或個(gè)體的行為,行為的發(fā)生機(jī)制是影響績效生產(chǎn)的重要因素;另一方面,績效生產(chǎn)過程需要各種要素的介入與使用,多維要素的配置影響績效結(jié)果及其狀態(tài)。因此,作為一個(gè)系統(tǒng)、整體的概念,績效是組織或個(gè)體行為過程和要素結(jié)構(gòu)的整體表達(dá),是多種要素在績效生產(chǎn)過程中的綜合反映。高校績效也即是高校辦學(xué)過程中教學(xué)、科研、社會服務(wù)等行為過程與其要素相互作用產(chǎn)生的結(jié)果及其影響狀態(tài)。所以說,高?？冃且粋€(gè)高校辦學(xué)行為過程與要素結(jié)構(gòu)相結(jié)合的綜合體。有學(xué)者強(qiáng)調(diào),高等教育中的績效評價(jià)也是一個(gè)多維度的概念,與多種因素相關(guān),既強(qiáng)調(diào)價(jià)值、追求效率,又關(guān)注過程、重視改進(jìn)[22]。實(shí)踐表明,高?？冃гu價(jià)不但要從結(jié)果上評價(jià),更要從辦學(xué)過程、建設(shè)措施等方面加以綜合衡量。

績效與其對行為過程和要素結(jié)構(gòu)的整合方式有關(guān)。在“投入—產(chǎn)出”模式下,績效只關(guān)注產(chǎn)出、結(jié)果,忽視其過程各環(huán)節(jié)。同時(shí),這種單一、線性的生產(chǎn)技術(shù)分析框架并不能理清投入與產(chǎn)出之間的復(fù)雜關(guān)系,反而使得生產(chǎn)過程成為一個(gè)“黑箱”,只注重“投入”和“產(chǎn)出”兩端,而忽視中間的具體過程以及兩端之間的作用機(jī)制,掩蓋了復(fù)雜生產(chǎn)過程的績效事實(shí)及其價(jià)值影響。從主體、目標(biāo)、行為、過程、結(jié)果、狀態(tài)等多維整合形成高?？冃a(chǎn)的要素結(jié)構(gòu)模型,也即構(gòu)建高?？冃a(chǎn)模式。對于績效生產(chǎn)模式來說,不僅關(guān)注生產(chǎn)過程中的目標(biāo)、行動、結(jié)果各環(huán)節(jié),還重視績效產(chǎn)生的相關(guān)要素,如價(jià)值、戰(zhàn)略、資源、制度、組織等,旨在理清高校績效生產(chǎn)過程中多元要素的互動與作用關(guān)系。當(dāng)然,高?？冃a(chǎn)模式的建構(gòu)并非否定“投入—產(chǎn)出”模型,而是一種豐富和拓展,是對解構(gòu)高?？冃a(chǎn)過程,破解高?？冃a(chǎn)“黑箱”問題的理論嘗試。因此,高?？冃a(chǎn)模式是在生產(chǎn)理論指導(dǎo)下,高校各類相關(guān)主體的目標(biāo)、行動與結(jié)果、狀態(tài)相互關(guān)系及與外部環(huán)境相互作用等內(nèi)在要素的發(fā)生機(jī)制,是基于高校辦學(xué)主體行為過程和結(jié)果狀態(tài)各要素整合的結(jié)構(gòu)模型,從而揭示高?？冃a(chǎn)過程的基本原理和一般規(guī)律。高校績效生產(chǎn)模式以績效生產(chǎn)場域建構(gòu)為基礎(chǔ),以多元要素相互作用解析績效生產(chǎn)過程,從而構(gòu)造績效生產(chǎn)鏈條和機(jī)制,促進(jìn)高?？冃a(chǎn)。

(三)高?？冃且钥冃畔檩d體的復(fù)合型、多樣化表達(dá)

高?？冃Р皇侨舾呻x散的“績效點(diǎn)”,而是績效信息的連續(xù)體。績效信息是績效生產(chǎn)者行為過程中各環(huán)節(jié)和要素產(chǎn)生的有關(guān)信息,這些信息是研究績效生產(chǎn)、發(fā)展、評價(jià)以及改進(jìn)的重要依據(jù)?？冃畔⒌谋磉_(dá)受到組織場域、環(huán)境、條件的影響。從信息表達(dá)機(jī)制看,由于信息生產(chǎn)的場域不同,比如在市場經(jīng)濟(jì)、公共行政和高等教育領(lǐng)域,其績效信息產(chǎn)生、表達(dá)方式是不同的。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,企業(yè)提供滿足市場需求的私人產(chǎn)品和私人服務(wù),具有競爭性和排他性。企業(yè)通過市場機(jī)制尤其是競爭機(jī)制表達(dá)績效,如價(jià)格、效率、效益等作為重要的企業(yè)績效信息。在公共行政體制內(nèi),政府提供滿足社會共同需要的公共產(chǎn)品和公共服務(wù),促進(jìn)社會發(fā)展和人民群眾滿意,具有非競爭性和非排他性。政府主要通過政治機(jī)制、公共治理機(jī)制表達(dá)績效,如統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、行政規(guī)制、民主協(xié)商、滿意度測評、社會監(jiān)督等等。高等教育場域?qū)嶋H上是一個(gè)半公共領(lǐng)域,既有公共領(lǐng)域的性質(zhì),又有私人領(lǐng)域的特征。例如,高等教育可以為學(xué)習(xí)者提供更強(qiáng)的就業(yè)競爭力,一些高?？蒲谐晒梢灾苯赢a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,這都使高等教育具有私人產(chǎn)品或服務(wù)的屬性。與此同時(shí),高等教育促進(jìn)國家、城市綜合實(shí)力和人口綜合素質(zhì)的提高,社會文化及其環(huán)境的改善,這些都具有公共產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)。因此,高校提供的高等教育產(chǎn)品和服務(wù)是介于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間,兼具部分公共產(chǎn)品和部分私人產(chǎn)品性質(zhì)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。由于公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域績效的表達(dá)方式不同,高校通過競爭機(jī)制與非競爭機(jī)制的共同使用表達(dá)績效。所以,高?？冃У谋磉_(dá)實(shí)際上是一種復(fù)合型、多樣化的表達(dá)機(jī)制。

由于高?？冃畔⒈磉_(dá)具有廣泛性、復(fù)雜性和高成本性,信息使用又非常不充分,嚴(yán)重影響高?？冃гu價(jià)的實(shí)際效果。因此,對于高?？冃У谋磉_(dá),要以合適的表達(dá)方式,既需要注重效率,又要強(qiáng)調(diào)公平。例如,一些可采集、能測量的顯性辦學(xué)結(jié)果如科研項(xiàng)目數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等依然需要通過量化評價(jià)來直接表達(dá)績效價(jià)值;一些難以觀測、無法量化的隱性辦學(xué)績效如學(xué)生成長、教師奉獻(xiàn)、教育情懷等需要通過評價(jià)主體和客體的主觀感知體驗(yàn)和滿意程度來表達(dá)價(jià)值。主觀性指標(biāo)的介入,可吸納、回應(yīng)多元評價(jià)主體的價(jià)值訴求,使評價(jià)參與者的意見感受得以考量,完善高?？冃гu價(jià)的民主參與機(jī)制[23]。此外,在高?？冃П磉_(dá)過程中可能出現(xiàn)的沖突和矛盾,則需要通過多主體民主參與、協(xié)商對話來達(dá)成績效共識,共同明晰績效表達(dá)和生產(chǎn)路徑。作為績效的表達(dá)載體,績效信息是否客觀、全面、真實(shí)關(guān)乎績效以及績效評價(jià)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。所以,對于高?？冃гu價(jià),建立多樣化、全流程的績效信息采集機(jī)制尤為重要,而不能只停留在結(jié)果端,只以數(shù)據(jù)的方式呈現(xiàn)。這既不能客觀、全面、真實(shí)地反映績效事實(shí),也不能科學(xué)、合理、準(zhǔn)確地開展績效評價(jià)。

三、高?？冃a(chǎn)的“三環(huán)模型”

生產(chǎn)要素和運(yùn)行過程是高?？冃a(chǎn)模式構(gòu)建的核心,是研究高?？冃a(chǎn)結(jié)構(gòu)因素和行為機(jī)理的關(guān)鍵?；诟咝？冃б约案咝？冃a(chǎn)模式的一般定義,本研究從過程論和系統(tǒng)論視角對高?？冃a(chǎn)過程和發(fā)生機(jī)制進(jìn)行實(shí)踐性建構(gòu),提出高校績效生產(chǎn)過程具體化的要素結(jié)構(gòu)模型,從而解構(gòu)高?？冃У男纬膳c發(fā)展過程,為科學(xué)系統(tǒng)開展高校績效評價(jià)提供理論依據(jù)。

(一)目標(biāo)·行動·結(jié)果:高?？冃a(chǎn)過程的要素環(huán)節(jié)

系統(tǒng)理論認(rèn)為,任何事物都是多種要素共同作用并與內(nèi)外部組織或環(huán)境相互影響的整體系統(tǒng)。作為一個(gè)系統(tǒng)的高?？冃a(chǎn)模式也是多要素相互作用、形成閉環(huán)的生產(chǎn)過程。從系統(tǒng)的要素構(gòu)成看,目標(biāo)、行動、結(jié)果是高?？冃a(chǎn)過程的基本要素,同時(shí)也構(gòu)成高?？冃a(chǎn)過程的三個(gè)核心環(huán)節(jié)。有學(xué)者運(yùn)用原子圖譜法將“績效”概念的核心心像聚類為“結(jié)果”“行為”“目標(biāo)”,三個(gè)聚焦點(diǎn)詞匯在所有概念中出現(xiàn)的比率均達(dá)20%以上[24]。因此,從績效概念上看,構(gòu)成績效的核心要素主要包括目標(biāo)、行為和結(jié)果。也有學(xué)者提出政府績效生成過程由需求、投入、生產(chǎn)、結(jié)果、效果五個(gè)基本環(huán)節(jié)組成,并處于特定的管理情境中[25]。還有學(xué)者認(rèn)為高校評價(jià)主要由目標(biāo)、過程、結(jié)果等三個(gè)基本要素構(gòu)成,目標(biāo)居于核心地位[26]。以上研究進(jìn)一步支撐了目標(biāo)、行動、結(jié)果作為高?？冃a(chǎn)模式的核心要素環(huán)節(jié)。從系統(tǒng)要素的邏輯關(guān)系看,目標(biāo)指引行動,行動產(chǎn)生結(jié)果,結(jié)果反饋目標(biāo),層層鏈接,環(huán)環(huán)相扣,構(gòu)成“戴明循環(huán)(Deming Cycle)”。所謂目標(biāo)是指在一定的價(jià)值觀指導(dǎo)下,教育使命、愿景、目的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為高校辦學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)、具體策略等,引領(lǐng)著高校績效生產(chǎn)的方向和路徑。所謂行動是在特定制度、規(guī)則和組織構(gòu)架下高校及其相關(guān)主體的績效生產(chǎn)行動,是高?？冃a(chǎn)過程的基礎(chǔ)并支撐著績效生產(chǎn)。所謂結(jié)果是高校辦學(xué)行為產(chǎn)生的結(jié)果,并且要對高校辦學(xué)行為所取得的客觀結(jié)果進(jìn)行評價(jià),最后表達(dá)形成績效,也稱為高校辦學(xué)績效。最終,高校辦學(xué)結(jié)果依托評價(jià)反饋到績效目標(biāo)中去,進(jìn)行修正或強(qiáng)化,同時(shí)也改進(jìn)績效生產(chǎn)行動,形成新一輪高校績效生產(chǎn)過程,以此不斷循環(huán)。所以,高校績效生產(chǎn)過程遵循的是目標(biāo)引領(lǐng)、行動支撐、結(jié)果評價(jià)的生產(chǎn)邏輯。據(jù)此,高?？冃a(chǎn)過程是建立在高校辦學(xué)過程基礎(chǔ)上高?？冃У男纬?、發(fā)展及其各要素相互作用的過程。

(二)高?？冃a(chǎn)“三環(huán)模型”的要素結(jié)構(gòu)及其互動關(guān)系

高校績效生產(chǎn)過程是一個(gè)多要素構(gòu)成、多環(huán)節(jié)鏈接的互動系統(tǒng)。系統(tǒng)論研究表明,系統(tǒng)結(jié)構(gòu)具有多層次性,其內(nèi)部包含多個(gè)子系統(tǒng)或要素,同時(shí)又從屬于一個(gè)更大的系統(tǒng)。作為高?？冃a(chǎn)系統(tǒng)構(gòu)成要素的目標(biāo)、行動、結(jié)果也是績效生產(chǎn)過程系統(tǒng)的子系統(tǒng),包含下一層次的生產(chǎn)要素。同一層次的績效生產(chǎn)要素是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系、相互作用的整體,形成一個(gè)要素環(huán),產(chǎn)生鏈?zhǔn)椒磻?yīng)。所以,高?？冃a(chǎn),除了第一層次的目標(biāo)、行動、結(jié)果所構(gòu)成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)或大循環(huán)外,其目標(biāo)、行動、結(jié)果自身又是一個(gè)由其獨(dú)特要素構(gòu)成的小系統(tǒng)或小循環(huán)。由此本研究提出高?？冃a(chǎn)的“目標(biāo)環(huán)”“行動環(huán)”和“結(jié)果環(huán)”?！澳繕?biāo)環(huán)”強(qiáng)調(diào)價(jià)值目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、指標(biāo)設(shè)定等“目標(biāo)”層次要素之間的互動作用關(guān)系;“行動環(huán)”涉及學(xué)校辦學(xué)的組織協(xié)調(diào)、制度建設(shè)、資源配置等“行動”層次之間要素的協(xié)同;“結(jié)果環(huán)”涵蓋了產(chǎn)出測量、成效評判、價(jià)值檢驗(yàn)等“結(jié)果”層次要素的表達(dá)。具體來說,第一,高?？冃a(chǎn)首先會受到教育價(jià)值、社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值、政治價(jià)值、文化價(jià)值和個(gè)體價(jià)值等多重價(jià)值目標(biāo)的影響,進(jìn)而影響高校辦學(xué)戰(zhàn)略的確定和執(zhí)行。通過多元價(jià)值整合形成共識,制定具有公共價(jià)值導(dǎo)向的高校發(fā)展戰(zhàn)略,同時(shí)將戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)落實(shí)到績效指標(biāo)設(shè)定上,從而指導(dǎo)績效生產(chǎn)行動。第二,高校績效生產(chǎn)以組織行動為支撐,涉及二級學(xué)院、行政管理機(jī)構(gòu)、基層教學(xué)科研組織等多個(gè)組織主體,需要制度的規(guī)約和資源的支持。通過組織溝通協(xié)調(diào)避免績效生產(chǎn)行動分化,形成高?？冃a(chǎn)的制度規(guī)范,同時(shí)建立穩(wěn)定的資源配置機(jī)制,提高組織行動效能。第三,高?？冃a(chǎn)的結(jié)果不可避免地會以客觀產(chǎn)出的形式呈現(xiàn),但絕不止于此。高?？冃Мa(chǎn)出所影響的范圍和程度有多少也即成效有多大,并且是否符合主體的期望、需要和滿意,才是績效生產(chǎn)的最終結(jié)果。通過測量高?？冃У漠a(chǎn)出、評判產(chǎn)出的成效、檢驗(yàn)產(chǎn)出的價(jià)值,得到真正意義上有價(jià)值的績效。當(dāng)然,結(jié)果不是績效生產(chǎn)過程的全部,也不是最終目的。高?？冃a(chǎn)不是停留在產(chǎn)出一堆數(shù)據(jù)、結(jié)果上,而是通過建立一種反饋與改進(jìn)機(jī)制,將結(jié)果反饋到績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和績效行動的落實(shí)上,推動績效結(jié)果的廣泛應(yīng)用,從而優(yōu)化高校辦學(xué)目標(biāo),改進(jìn)辦學(xué)行動,提升辦學(xué)績效。此外,高?？冃a(chǎn)過程的目標(biāo)環(huán)、行動環(huán)、結(jié)果環(huán)之間的要素流動是通過績效信息來傳遞和表達(dá),最終匯聚到績效信息庫,并繼續(xù)與三環(huán)生產(chǎn)要素之間進(jìn)行信息流動。由此,績效信息就成為高?？冃a(chǎn)要素之間環(huán)繞互動的媒介,也作為開展高校績效評價(jià)的重要依據(jù)。綜上,高校績效生產(chǎn)的過程是一個(gè)“目標(biāo)環(huán)”“行動環(huán)”“結(jié)果環(huán)”相互影響、相互作用,每一“環(huán)”又具有自身要素和相互作用邏輯,最終形成多要素、多層次的績效生產(chǎn)運(yùn)行系統(tǒng),也可稱為高?？冃a(chǎn)過程的“三環(huán)模型”(見圖1)。

圖1 高?？冃a(chǎn)過程的“三環(huán)模型”

高校績效生產(chǎn)過程的要素結(jié)構(gòu)模型實(shí)際上是一個(gè)大環(huán)帶小環(huán)的有機(jī)組合體?！澳繕?biāo)環(huán)”“行動環(huán)”“結(jié)果環(huán)”作為高?？冃a(chǎn)過程“三環(huán)模型”外圍的大環(huán),形成第一層次的要素框架。各環(huán)包含的績效生產(chǎn)要素在各環(huán)內(nèi)形成第二層次的要素框架。因此,該模型與傳統(tǒng)“投入—產(chǎn)出”線性績效生產(chǎn)模型有著根本上的差別。三環(huán)聯(lián)動既強(qiáng)調(diào)高?？冃a(chǎn)的整體性和系統(tǒng)性,多種要素共同作用形成一個(gè)結(jié)構(gòu)化、制度化的績效生產(chǎn)規(guī)范體系,同時(shí)又強(qiáng)調(diào)高?？冃a(chǎn)各環(huán)節(jié)之間和各要素之間的動態(tài)性和聯(lián)動性,是一個(gè)循環(huán)反復(fù)而又螺旋上升的進(jìn)程,推動高校績效持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)。

四、促進(jìn)高?？冃a(chǎn)的實(shí)施策略

(一)整合多元價(jià)值,消解高校績效生產(chǎn)價(jià)值沖突

高校作為價(jià)值場域的存在,是一個(gè)多元價(jià)值集群,既涉及經(jīng)濟(jì)價(jià)值、政治價(jià)值、社會價(jià)值、文化價(jià)值等,又包含人才培養(yǎng)價(jià)值、科學(xué)研究價(jià)值、社會服務(wù)價(jià)值等等。同時(shí),高校屬于利益相關(guān)者共同治理的組織,集聚了學(xué)生、教師、校長、行政人員、企業(yè)家、政府管理者等在內(nèi)的多元價(jià)值主體。價(jià)值主體的多元化帶來多樣化的價(jià)值立場和價(jià)值訴求,并伴隨著價(jià)值沖突的廣泛存在。高校價(jià)值沖突極易導(dǎo)致高?？冃a(chǎn)行動分化、目標(biāo)背離、價(jià)值失范,進(jìn)而成為引起高校績效評價(jià)沖突的深層次根源。價(jià)值沖突的各方只有在不斷地進(jìn)行交流、對話、溝通之中,才有可能使沖突得到緩和或化解[27]。因此,高?？冃a(chǎn)需要推動多元生產(chǎn)者開展對話、溝通、協(xié)調(diào),形成廣泛的價(jià)值共識,以多元價(jià)值整合塑造高等教育公共價(jià)值體系,使得同一價(jià)值客體都能滿足不同主體的需要,從而消解績效生產(chǎn)過程中的價(jià)值沖突。

(二)樹立戰(zhàn)略導(dǎo)向思維,強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)外多層次組織協(xié)同

戰(zhàn)略是長遠(yuǎn)性、根本性的行動策略,是組織目標(biāo)、發(fā)展定位、實(shí)現(xiàn)路徑的綜合表達(dá),具有全局性、前瞻性、階段性、持續(xù)性、動態(tài)性的特征。戰(zhàn)略管理是績效的重要決定因子[28]。高校實(shí)施戰(zhàn)略管理根本上是為了提高高校的辦學(xué)績效水平,同時(shí)也通過辦學(xué)績效水平的提升,來促進(jìn)高校戰(zhàn)略的有效執(zhí)行和最終實(shí)現(xiàn)。一方面,高?？冃a(chǎn)主體要提升戰(zhàn)略意識,以高等教育整體戰(zhàn)略和學(xué)校辦學(xué)具體戰(zhàn)略為導(dǎo)向,強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)辦學(xué)和戰(zhàn)略協(xié)同辦學(xué),自覺把戰(zhàn)略管理理念融入各層級組織績效生產(chǎn)過程當(dāng)中,發(fā)揮戰(zhàn)略驅(qū)動績效生產(chǎn)的作用。另一方面,高?？冃a(chǎn)要突出統(tǒng)籌各類組織主體,特別是要建立行政部門、二級學(xué)院、基層教學(xué)科研組織之間的聯(lián)動與協(xié)同機(jī)制,消除組織壁壘在績效生產(chǎn)過程中的障礙,謀求各層級績效生產(chǎn)目標(biāo)、行動的一致性,實(shí)現(xiàn)協(xié)同治理。

(三)引導(dǎo)多元主體共同參與,構(gòu)建合作生產(chǎn)機(jī)制

高校績效生產(chǎn)是一個(gè)多元主體的集體行動,是基于公共價(jià)值和共同利益的合作行為。高校要廣泛吸納和引導(dǎo)多元主體共同參與績效生產(chǎn),尤其是以師生群體和企業(yè)主體為核心的高校利益相關(guān)者,建立合作生產(chǎn)機(jī)制。合作生產(chǎn)實(shí)際上是為績效提供了一種治理框架,意味著多元利益相關(guān)者在績效生產(chǎn)過程中的主體一致性,各方主體享有共同而平等的權(quán)利和責(zé)任,并強(qiáng)調(diào)主體關(guān)系之間的均衡,塑造多方主體之間的合作精神。首先,廣泛吸收師生共同參與高?？冃a(chǎn)活動。高?？冃且詭熒后w為核心的多元利益相關(guān)者共同生產(chǎn)出來的,師生廣泛參與和積極互動有利于提高績效生產(chǎn)水平。研究表明,學(xué)生參與科研對于促進(jìn)學(xué)生發(fā)展、提升人才培養(yǎng)績效具有重要意義[29]。其次,深入開展校企合作,構(gòu)建多元辦學(xué)格局。校企合作越來越成為高校普遍且有成效的辦學(xué)模式,是提高高校辦學(xué)績效的重要途徑,要在高?？冃a(chǎn)過程中充分發(fā)揮企業(yè)的重要辦學(xué)主體作用,推進(jìn)產(chǎn)教融合。第三,高?？冃a(chǎn)要特別重視制度與機(jī)制的建設(shè)和完善,特別是長效機(jī)制的建立。因?yàn)殚L效機(jī)制和制度能夠促進(jìn)互信,激發(fā)多元主體共同參與高?？冃a(chǎn)的積極性,提高績效的公共性與合法性,降低績效生產(chǎn)的制度性交易成本。

(四)以高?？冃a(chǎn)模式引導(dǎo)系統(tǒng)化、整體化績效評價(jià)制度體系建構(gòu)

績效評價(jià)與績效生產(chǎn)緊密關(guān)聯(lián),存在強(qiáng)相互作用關(guān)系。高?？冃гu價(jià)是高校管理者和師生對于績效理念、績效生產(chǎn)、績效評價(jià)以及績效文化的綜合反映,是一個(gè)系統(tǒng)化、整體化的制度體系。2020年,中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案》中強(qiáng)調(diào)“增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性”[30]。推動高?？冃гu價(jià)制度化、整體化和系統(tǒng)化是破解分散化、碎片化、重復(fù)性績效評價(jià)的有效路徑,這實(shí)質(zhì)上是要系統(tǒng)性改進(jìn)、整體性發(fā)展、制度性建構(gòu)績效評價(jià)。首先,提高對高?？冃Ю砟畹恼J(rèn)識,明確高?？冃гu價(jià)的目的是促進(jìn)高?？冃a(chǎn)。樹立正確的績效觀,回歸績效的本源,立足于高?？冃a(chǎn)模式,科學(xué)設(shè)計(jì)高?？冃гu價(jià)結(jié)構(gòu)與流程,用好績效評價(jià)杠桿,發(fā)揮其在高校治理中的重要作用。其次,加強(qiáng)高?？冃гu價(jià)多要素、多層級整合與協(xié)調(diào)。高?？冃гu價(jià)要關(guān)注績效生產(chǎn)的內(nèi)外部環(huán)境,在評價(jià)指標(biāo)設(shè)定、數(shù)據(jù)采集、流程實(shí)施、結(jié)果應(yīng)用等方面充分吸納績效生產(chǎn)“目標(biāo)”“行動”“結(jié)果”各環(huán)節(jié)各要素,構(gòu)建高校、二級學(xué)院、行政部門、基層組織、教師等多層級協(xié)調(diào)的績效評價(jià)結(jié)構(gòu),不斷強(qiáng)化績效評價(jià)在高校各個(gè)層級中的合法性。最后,完善績效評價(jià)指標(biāo)協(xié)商與動態(tài)調(diào)整機(jī)制。指標(biāo)的制定關(guān)乎高校績效的生產(chǎn)與評價(jià),是驅(qū)動績效生產(chǎn)、引導(dǎo)績效評價(jià)的重要載體。高?？冃гu價(jià)不能忽視績效指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性,要結(jié)合教育規(guī)律和辦學(xué)實(shí)際,通過指標(biāo)協(xié)商、循證和動態(tài)調(diào)整以更加全面地反映績效目標(biāo)、體現(xiàn)主體訴求,有效發(fā)揮指標(biāo)在績效生產(chǎn)過程中的導(dǎo)向作用。

(五)推動全過程的高?？冃畔⒉杉?、傳遞與應(yīng)用

績效信息分散在高?？冃a(chǎn)各主體、各環(huán)節(jié)、各要素當(dāng)中,并且在持續(xù)流動中。采集不完全,容易造成績效失真,這對于績效評價(jià)尤其重要。首先,采集高?？冃畔⒉荒苤辉诳冃a(chǎn)的結(jié)果端,而要貫穿于目標(biāo)、行動、結(jié)果等全過程的績效生產(chǎn)系統(tǒng)。高校要建立多樣化績效信息采集機(jī)制,發(fā)揮多主體在績效生產(chǎn)過程中的主觀能動性,拓寬績效信息采集渠道,以書面報(bào)告、調(diào)查、訪談、自主反饋等多種方式收集不同類型的績效信息。其次,高校要建立績效信息共享機(jī)制。借助大數(shù)據(jù)平臺和數(shù)字技術(shù),對績效信息進(jìn)行整理分析,推動績效信息開放、交流、傳遞、擴(kuò)散,便于各類主體獲取信息。最后,高校要建立廣泛使用績效信息的制度化機(jī)制?？冃畔⒉粦?yīng)止于評價(jià),而要通過信息反饋機(jī)制,分析、反思、持續(xù)改進(jìn)高校辦學(xué)行動,不斷提升高校辦學(xué)績效。