民事訴訟中電子數(shù)據(jù)的若干理論問題研究

張宗彥

昆明理工大學(xué)，云南 昆明 650500

隨著科技的高速發(fā)展，電子數(shù)碼設(shè)備及其衍生產(chǎn)品正逐漸成為人們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡谋匦杵?，這些產(chǎn)品在被使用時產(chǎn)生了海量的數(shù)據(jù)，組成了大數(shù)據(jù)時代背景下民事訴訟證據(jù)中的一個重要分類——電子數(shù)據(jù)。日常生活中的電子郵件和網(wǎng)絡(luò)聊天記錄等都屬于電子數(shù)據(jù)證據(jù)的范疇，在民事訴訟中電子數(shù)據(jù)是否有證據(jù)資格和證明力，應(yīng)當(dāng)以何種方式進(jìn)行收集、保全和使用，都是民事訴訟證據(jù)領(lǐng)域內(nèi)需要深入研究的問題。

一、電子數(shù)據(jù)的概況

要研究我國民事訴訟證據(jù)中的電子數(shù)據(jù)，首先要對其定義和范圍進(jìn)行界定。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民事訴訟法解釋》）規(guī)定，通過電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等形成或存儲在電子介質(zhì)中的信息屬于電子數(shù)據(jù)。①最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋（2022 年修改）第一百一十六條第二款。而《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》）則為之劃定了范圍：一是網(wǎng)頁、博客、微博客等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布的信息；二是手機(jī)短信、電子郵件、即時通信、通信群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；三是用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；四是文檔、圖片、音頻、視頻、數(shù)字證書、計算機(jī)程序等電子文件；五是其他以數(shù)字化形式存儲、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實(shí)的信息。②最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019 年修改）第十四條。除上述信息類別以外，當(dāng)前已經(jīng)存在但未被列入其中的以及未來即將出現(xiàn)的信息種類，也應(yīng)被歸入廣義的電子數(shù)據(jù)門類加以規(guī)范和保護(hù)。

總體來說，電子數(shù)據(jù)類證據(jù)可以細(xì)分為以下五類。一是在網(wǎng)頁或其他公開網(wǎng)絡(luò)信息平臺上發(fā)布的信息，包括個人或單位的網(wǎng)頁、微博、博客等平臺；二是在各類即時通信方式和網(wǎng)絡(luò)通信群組中發(fā)布的信息，主要以通信記錄、聊天記錄的方式呈現(xiàn)，既包括手機(jī)短信、電子郵件、微信、QQ 等即時通信軟件應(yīng)用，也包含支付寶、淘寶、美團(tuán)等新興軟件中的即時通信功能所產(chǎn)生的通信記錄和交易記錄；三是在使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的過程中產(chǎn)生的各類主體信息，包括用戶注冊和登錄信息、身份認(rèn)證信息和電子簽章等，這些信息含有用戶個人隱私，是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺認(rèn)定用戶身份的重要憑證；四是在網(wǎng)絡(luò)信息交換過程中形成的文檔、圖片、音頻、視頻、軟件程序等內(nèi)容，這些信息常以數(shù)字化的形式產(chǎn)生并上傳至網(wǎng)絡(luò)空間，在司法實(shí)踐中常作為證明案件事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)出現(xiàn)；五是以數(shù)字化形式存儲和傳輸?shù)钠渌娮訑?shù)據(jù)信息，包括難以被歸入上述四類的電子信息和正在產(chǎn)生或未來可能產(chǎn)生的能夠證明案件事實(shí)的電子數(shù)據(jù)信息類型，《證據(jù)規(guī)定》為可能發(fā)生的發(fā)展變化預(yù)留了保護(hù)空間。

二、電子數(shù)據(jù)的特征

電子數(shù)據(jù)的構(gòu)成形式多種多樣，通常表現(xiàn)為文字、音頻、圖像及其電子數(shù)字代碼，大多是無形的且需要依賴于一定設(shè)備進(jìn)行提取和顯示，體現(xiàn)出高度數(shù)字化、信息化、虛擬化和科技化的特征。第一，數(shù)字化是指電子數(shù)據(jù)將文字、音頻和圖像轉(zhuǎn)化為電子數(shù)字信號進(jìn)行存儲和傳播，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的交互，這種數(shù)字信號便于存儲和復(fù)制，但同時也容易受到篡改和破壞；第二，信息化指電子數(shù)據(jù)是基于計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)平臺生成、傳輸和存儲的，同時電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容本身也可以通過信息技術(shù)手段被提取和感知，信息屬性較強(qiáng)，對信息技術(shù)的依賴較深；第三，虛擬化強(qiáng)調(diào)電子數(shù)據(jù)主要存在于線上網(wǎng)絡(luò)空間，未經(jīng)提取和固定不具有現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)體存在形式，需要通過存儲介質(zhì)和特定儀器加以呈現(xiàn)；第四，科技化表明電子數(shù)據(jù)證據(jù)本身的科技屬性，其提取、保全和認(rèn)定都依賴于當(dāng)前司法機(jī)關(guān)和第三方機(jī)構(gòu)的科學(xué)技術(shù)水平，未來電子數(shù)據(jù)證據(jù)的具體表現(xiàn)形式和提取方式還將隨科技發(fā)展繼續(xù)發(fā)生變化。

在刑事訴訟中，視聽資料和電子數(shù)據(jù)被作為同一組證據(jù)類型進(jìn)行收集和認(rèn)定，但在民事訴訟中，二者是各自獨(dú)立的證據(jù)類型。根據(jù)《民事訴訟法解釋》和《證據(jù)規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，視聽資料是以錄音、錄像等技術(shù)手段反映聲音、圖像來證明案件事實(shí)的證據(jù)材料，包括傳統(tǒng)照相機(jī)、攝像機(jī)、錄音機(jī)所拍攝和錄制的錄像材料和錄音材料，存儲視聽資料的原始載體是膠卷、錄像帶、錄音帶等特殊介質(zhì)，需要通過沖洗照片、專門機(jī)器放映來呈現(xiàn)其內(nèi)容；而電子數(shù)據(jù)種類繁多，其中以現(xiàn)代電子數(shù)碼技術(shù)為基本原理的數(shù)碼相機(jī)、數(shù)碼攝像機(jī)、數(shù)碼錄音筆所拍攝、錄制的內(nèi)容，通常以電子數(shù)字代碼的形式儲存在內(nèi)存卡、移動硬盤、U 盤等電子介質(zhì)中，更容易實(shí)現(xiàn)精確復(fù)制和剪輯修改。因此，二者作為民事訴訟證據(jù)雖然存在相似之處，但電子數(shù)據(jù)涵蓋的范圍類型更加廣泛，在實(shí)踐中可以通過是否以電子數(shù)字代碼為主要存儲形式、信息的儲存介質(zhì)和讀取方式等方面來加以區(qū)分。

三、電子數(shù)據(jù)的證據(jù)資格和證明力

作為民事訴訟領(lǐng)域新興的法定證據(jù)門類，電子數(shù)據(jù)在查明案件事實(shí)過程中的重要性正在日益凸顯，其證據(jù)資格和證明力需要結(jié)合其真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行綜合審查判斷。

第一，電子數(shù)據(jù)證據(jù)的合法性包含其作為法定證據(jù)種類的形式合法性和具體收集使用中的程序合法性，在2012 年第二次修正的《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）中，電子數(shù)據(jù)被正式列為民事訴訟法定證據(jù)種類，其后，2019 年施行的《證據(jù)規(guī)定》劃定了電子數(shù)據(jù)證據(jù)的具體范圍，確立了收集、認(rèn)定電子數(shù)據(jù)的基本規(guī)則，只有符合法定種類范圍和滿足采集原件要求的電子數(shù)據(jù)才能作為電子證據(jù)得到法庭的認(rèn)可。

第二，電子證據(jù)作為一種民事訴訟證據(jù)，必須通過驗(yàn)證其完整性和時效性來確保其真實(shí)性，《證據(jù)規(guī)定》要求“當(dāng)事人以電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提供原件；電子數(shù)據(jù)制作者制作的與原件一致的副本，或直接來源于電子數(shù)據(jù)的打印件或其他可以顯示、識別的輸出介質(zhì)，視為原件”①最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019 年修改）第十五條。，在司法實(shí)踐中當(dāng)事人必須盡早申請?zhí)崛‰娮訑?shù)據(jù)或采取證據(jù)保全措施，以防止證據(jù)被篡改或損毀。在這一過程中司法機(jī)關(guān)和第三方機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平是否先進(jìn)和采集程序是否合法合規(guī)，將直接影響電子數(shù)據(jù)證據(jù)的真實(shí)性。

第三，要保證電子數(shù)據(jù)與特定案件的待證事實(shí)之間具有密切的關(guān)聯(lián)性，且能夠?yàn)榉ㄍ徖戆讣峁┳C明效果，這種證明既包括作為直接證據(jù)證明案件事實(shí)的形式，也包括作為間接證據(jù)提供佐證的形式。在考察電子數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性時，數(shù)據(jù)形成時的用戶登錄信息、身份認(rèn)證信息將發(fā)揮重要的作用，一般情況下通過了密碼或密保認(rèn)證的用戶會被承認(rèn)為用戶本人，其產(chǎn)生的通信記錄、發(fā)布的文字圖像信息將會與案件產(chǎn)生緊密的聯(lián)系，但用戶已及時聲明掛失的除外。

在證明力方面，法庭應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)有法規(guī)規(guī)章和行業(yè)規(guī)范，充分考慮緊急情況下的特殊條件、當(dāng)前機(jī)關(guān)和機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平、當(dāng)事人的辯解和佐證，依據(jù)具體情況對電子數(shù)據(jù)證據(jù)進(jìn)行全面審查和綜合判斷。在《證據(jù)規(guī)定》中強(qiáng)調(diào)了審查電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性應(yīng)當(dāng)關(guān)注其生成、存儲、傳輸?shù)挠嬎銠C(jī)系統(tǒng)的軟硬件環(huán)境是否可靠，是否處于正常運(yùn)行狀態(tài)，是否具備防止出錯的監(jiān)測核查手段，電子數(shù)據(jù)是否被完整地保存、傳輸、提取，采集的方法是否可靠、主體是否適當(dāng)，是否在正常的往來活動中形成和存儲以及其他可能的影響因素②最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（2019 年修改）第九十三條第一款。。在民事訴訟司法實(shí)踐中，得到了公證機(jī)構(gòu)或第三方存儲機(jī)構(gòu)證明的電子證據(jù)將具備更強(qiáng)的證明力，往往能夠被法官所采信，而由當(dāng)事人自行收集提取的電子數(shù)據(jù)則可能因?yàn)槌绦虿划?dāng)而造成證據(jù)污染，只能作為案件事實(shí)的佐證，甚至可能被法官不予采信。

四、電子數(shù)據(jù)證據(jù)的應(yīng)用現(xiàn)狀和解決路徑

目前，我國的民事法律制度中已經(jīng)對電子數(shù)據(jù)的收集使用和認(rèn)定作出了一些規(guī)定，如在《民事訴訟法解釋》和《證據(jù)規(guī)定》中對收集方式和程序的原則性要求和技術(shù)規(guī)范等，但在司法實(shí)踐中還存在很多問題需要解決。

（一）司法實(shí)踐中存在的問題

第一，從當(dāng)事人的角度來看，電子數(shù)據(jù)收集的主體受到了嚴(yán)格的限制，需要通過公證機(jī)構(gòu)或第三方信息存儲機(jī)構(gòu)的提取和鑒證才能使證據(jù)獲得足夠的證明力，但部分公證機(jī)構(gòu)缺乏電子數(shù)據(jù)提取技術(shù)，第三方信息存儲機(jī)構(gòu)可能基于保密需要或其他程序性要求不能及時予以保全和提取，而部分司法機(jī)關(guān)工作人員保全和提取的工作執(zhí)行遲緩，當(dāng)事人又缺乏證據(jù)收集和保全的手段，這使得本就容易被篡改或毀損的電子數(shù)據(jù)不能夠及時被固定下來，損害了證據(jù)的真實(shí)性、完整性和時效性，增加了當(dāng)事人的訴訟風(fēng)險。

第二，從司法機(jī)關(guān)的角度來看，當(dāng)前的民事訴訟法律法規(guī)尚缺乏對電子數(shù)據(jù)收集固定具體程序和證明力審查判斷規(guī)則的明確規(guī)定，部分地區(qū)的司法機(jī)關(guān)缺乏提取和保全電子數(shù)據(jù)的關(guān)鍵技術(shù)，執(zhí)行報批程序復(fù)雜，不能及時采集和固定數(shù)據(jù)信息，導(dǎo)致在實(shí)踐中電子數(shù)據(jù)證據(jù)的真實(shí)性總是難以判斷，不同地區(qū)法院的審判人員對電子證據(jù)的認(rèn)可度也不盡相同［1］，在具體審查判斷的過程中缺乏先進(jìn)的鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保障，使得司法實(shí)踐對電子數(shù)據(jù)的證明力認(rèn)定持較為保守的態(tài)度。

第三，電子數(shù)據(jù)的收集和使用還涉及社會公眾信息和個人隱私的保護(hù)，這要求當(dāng)事人、司法工作人員、公證機(jī)構(gòu)和第三方信息儲存機(jī)構(gòu)工作人員嚴(yán)格依照法定程序要求提取和使用電子數(shù)據(jù)，做好數(shù)據(jù)信息的保密工作，嚴(yán)格限制對他人隱私的過度侵犯，在司法取證查明真相和保護(hù)社會公眾合法權(quán)益之間尋求平衡［2］。在實(shí)踐中，個別地區(qū)的司法機(jī)關(guān)和第三方機(jī)構(gòu)工作人員未能貫徹保守秘密的工作要求，使得當(dāng)事人和有關(guān)單位存在顧慮，不能積極配合電子數(shù)據(jù)信息的提取和固定，司法取證的效率因此受到影響。

（二）解決相關(guān)問題的建議

針對實(shí)踐中存在的這些問題，下列建議可以從立法、司法和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的角度為民事訴訟司法實(shí)踐的完善提供一些思考。

第一，從增強(qiáng)立法的角度來看，立法者必須細(xì)化電子數(shù)據(jù)的收集程序和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確立電子數(shù)據(jù)證據(jù)收集的指導(dǎo)原則和具體程序細(xì)則，強(qiáng)調(diào)電子數(shù)據(jù)信息提取的完整性和時效性以確保證據(jù)的真實(shí)性。各級司法機(jī)關(guān)工作人員要在合法性和關(guān)聯(lián)性要求的指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵守法定證據(jù)提取和保全程序的要求，注重社會公眾信息和個人隱私保護(hù)，建立無關(guān)信息及時刪除銷毀、不得超期保存或另作他用的數(shù)據(jù)信息保護(hù)制度，在保護(hù)社會公眾合法權(quán)益的同時完成司法取證查明真相的任務(wù)。

第二，從完善司法的角度來看，電子數(shù)據(jù)的提取和保全對司法機(jī)關(guān)工作人員的技術(shù)水平提出了新要求，需設(shè)立專門的司法電子數(shù)據(jù)信息中心進(jìn)行研究指導(dǎo)［3］，提升司法工作隊伍的專業(yè)技術(shù)水平，進(jìn)而提高司法審判效率，降低當(dāng)事人的訴訟風(fēng)險。各級司法機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與公證機(jī)構(gòu)和第三方信息存儲機(jī)構(gòu)的合作，推動有良好信譽(yù)的第三方機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)，從而在主體身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)存儲保全提取、防止篡改破壞、確保程序公開透明和增強(qiáng)證據(jù)證明力等方面為民事訴訟提供更有力的支持［4］。

第三，從強(qiáng)化當(dāng)事人保護(hù)的角度來看，各級司法機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對訴訟主體的法治宣傳，普及非傳統(tǒng)證據(jù)類型的審查認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，使當(dāng)事人了解民事訴訟證據(jù)規(guī)則在電子數(shù)據(jù)認(rèn)定中的要求，強(qiáng)調(diào)依照法定程序采集和提交電子數(shù)據(jù)原件的必要性，鼓勵當(dāng)事人及時向司法機(jī)關(guān)、公證機(jī)構(gòu)或第三方信息存儲機(jī)構(gòu)申請證據(jù)保全、提取和獲取有關(guān)鑒證材料，強(qiáng)化電子數(shù)據(jù)證據(jù)的證明力。在實(shí)踐中要肯定采集程序存在部分瑕疵的電子數(shù)據(jù)證據(jù)的佐證和補(bǔ)強(qiáng)效力，減少證據(jù)被排除和不予采信的情況發(fā)生，使電子數(shù)據(jù)證據(jù)在庭審中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

五、結(jié)語

在當(dāng)前科技高速發(fā)展的大數(shù)據(jù)時代背景下，電子數(shù)據(jù)作為民事訴訟證據(jù)的一個種類正越來越受到重視，一份確保了合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的電子數(shù)據(jù)證據(jù)能夠使法官更容易接近案件的原貌，使當(dāng)事人更容易履行法律確定的舉證責(zé)任。雖然我國《民事訴訟法》已經(jīng)對這些非傳統(tǒng)證據(jù)種類的證據(jù)資格和證明力作出了一些規(guī)定，但具體的收集提取、保全固定、審查認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則還有待完善，需要不斷細(xì)化電子數(shù)據(jù)證據(jù)立法，提升各級司法機(jī)關(guān)工作人員的技術(shù)水平，增進(jìn)司法機(jī)關(guān)與公證機(jī)構(gòu)、第三方信息存儲機(jī)構(gòu)之間的合作，加強(qiáng)對非傳統(tǒng)證據(jù)類型認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的法治宣傳，才能進(jìn)一步提高民事訴訟的司法效率，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。