基于改進(jìn) SCOR 模型的有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及對策探討

楊揚(yáng) 李燕

摘要：有色金屬作為新時(shí)代社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的支柱性行業(yè)之一，其繁榮發(fā)展是我國邁向現(xiàn)代化強(qiáng)國目標(biāo)的重要動力。伴隨著全球一體化戰(zhàn)略及我國“一帶一路”倡議的深入開展，云南省銅錫鉛鋅等有色金屬國際貿(mào)易進(jìn)入新的發(fā)展階段。在此背景下，云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)迅速增加，企業(yè)之間的競爭逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈競爭。為全面找出云南省有色金屬跨境供應(yīng)鏈上潛在的風(fēng)險(xiǎn)，在原始 SCOR 模型上，文章基于跨境供應(yīng)鏈現(xiàn)狀，將通關(guān)流程和其他部分納入風(fēng)險(xiǎn)考慮范圍，并對風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，從加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、強(qiáng)化信息平臺建設(shè)、增強(qiáng)供給彈性、健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、提高供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力等方面為提高云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈穩(wěn)定性能和維護(hù)有色金屬國際貿(mào)易安全提出針對性建議。

關(guān)鍵詞：改進(jìn) SCOR模型；有色金屬；跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

一、引言

有色金屬是國民經(jīng)濟(jì)、人民日常生活和國防工業(yè)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)材料及重要戰(zhàn)略物資。云南省相較于其他地區(qū)礦產(chǎn)資源十分豐富，中緬印度洋海公鐵聯(lián)運(yùn)新通道成功試運(yùn)行、“中老鐵路+中歐班列”“中老鐵路+西部陸海新通道班列”等優(yōu)勢疊加，促使云南省地區(qū)各種要素資源不斷聚集，為該地區(qū)銅錫鉛鋅等有色金屬行業(yè)發(fā)展提供了廣闊的平臺和不竭的動力。但同時(shí)，不斷變化的國際政治局勢與全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境成為該地區(qū)特色有色金屬跨境貿(mào)易發(fā)展不容忽視的潛在風(fēng)險(xiǎn)。鑒于此，本文基于改進(jìn)的 SCOR 模型從多個(gè)方面找出云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，豐富有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別及對策探討相關(guān)文獻(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

有色金屬跨境供應(yīng)鏈?zhǔn)侵赣猩饘倏缇迟Q(mào)易中把產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終客戶活動的上下游企業(yè)之間存在的關(guān)系鏈，從原材料采購到制成產(chǎn)品，通過對信息流、物流及資金流的控制，并通過跨境平臺及物流將供應(yīng)商、制造商、零售商、最終客戶等所有節(jié)點(diǎn)串聯(lián)成一個(gè)整體的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈相比，跨境供應(yīng)鏈區(qū)別在于其跨越兩個(gè)及以上國家，需通過多方協(xié)調(diào)以及跨境物流運(yùn)輸來實(shí)現(xiàn)，供應(yīng)商和客戶雙方依托鏈狀結(jié)構(gòu)維持聯(lián)系及溝通。在關(guān)系鏈運(yùn)作期間，任意一方或是任意環(huán)節(jié)出現(xiàn)任何問題都會讓供應(yīng)鏈陷入斷裂風(fēng)險(xiǎn)，跨境供應(yīng)鏈的安全與可持續(xù)發(fā)展對穩(wěn)定的國際經(jīng)濟(jì)秩序起重要作用。

基于此，諸多學(xué)者從不同視角對有色金屬跨境貿(mào)易中存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因以及應(yīng)對措施展開深入研究。在對外貿(mào)易方面，余楨旎和付可（2022）等人基于數(shù)字貿(mào)易雙循環(huán)背景下對全球有色金屬礦產(chǎn)品的出口貿(mào)易展開研究，認(rèn)為我國部分礦產(chǎn)資源對外依存度大導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)上升。郝敏和陳偉強(qiáng)（2012）等人利用海關(guān)貿(mào)易及有色金屬工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過物質(zhì)流分析及生命周期評價(jià)方法分析了銅廢碎料貿(mào)易中的各項(xiàng)資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效益以及環(huán)境和健康風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)辯證看待銅廢碎料進(jìn)口，合理利用有用資源。也有學(xué)者對我國銅礦資源在進(jìn)口貿(mào)易過程中會發(fā)生的不同風(fēng)險(xiǎn)因素和進(jìn)口商在其中會面對的諸多潛在風(fēng)險(xiǎn)展開深入研究，發(fā)現(xiàn)在行業(yè)發(fā)展中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)銅資源出口貿(mào)易過程中企業(yè)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的防范能力。劉貽玲（2016）基于有色金屬礦山企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，利用系統(tǒng)動力學(xué)方法建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)各子系統(tǒng)的反饋分析模型，對傳統(tǒng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行延伸并應(yīng)用于實(shí)際行業(yè)發(fā)展中。在生態(tài)環(huán)境方面，部分學(xué)者對有色金屬冶煉給環(huán)境帶來的影響以及對人體健康造成的威脅進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)構(gòu)建重金屬污染管理體系對該行業(yè)發(fā)展有益。Hoaghia（2019）采用威脅系數(shù)等多種方式對有色金屬冶煉廠附近地區(qū)的飲用水質(zhì)量與潛在健康風(fēng)險(xiǎn)展開研究，發(fā)現(xiàn)大部分地區(qū)水源受到影響，產(chǎn)生的健康風(fēng)險(xiǎn)較高。在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方面，姚志超（2012）圍繞有色金屬行業(yè)在發(fā)展速度越來越快的同時(shí)礦產(chǎn)資源越來越受限制的行業(yè)現(xiàn)狀，認(rèn)為同時(shí)掌握上游優(yōu)質(zhì)礦產(chǎn)資源和涉足下游冶煉產(chǎn)業(yè)這種全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)能力是有色金屬國際貿(mào)易公司有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。有學(xué)者綜合考慮有色金屬資源特點(diǎn)及行業(yè)特殊性，從宏觀環(huán)境及微觀環(huán)境對有色金屬營銷策略存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)基于產(chǎn)品本身及從服務(wù)角度出發(fā)是該行業(yè)企業(yè)健康發(fā)展的有效性措施。在供應(yīng)鏈管理方面，袁小晶和馬哲等人（2023）針對我國鈷供應(yīng)鏈發(fā)展現(xiàn)狀，利用理論及數(shù)據(jù)對供應(yīng)鏈進(jìn)行供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、供應(yīng)控制力評價(jià)，基于分析結(jié)果指出完善產(chǎn)品回收體系、優(yōu)化進(jìn)口來源以及構(gòu)建并完善供應(yīng)鏈安全預(yù)警機(jī)制等是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的重要措施。劉怡君和張建玲（2017）提出利用供應(yīng)鏈整合方法對產(chǎn)業(yè)集群開展管理，以優(yōu)化有色金屬產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)行機(jī)制，并從產(chǎn)業(yè)集群視角對有色金屬產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈整合提出優(yōu)化建議。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從對外貿(mào)易、生態(tài)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和供應(yīng)鏈管理等專業(yè)領(lǐng)域?qū)τ猩饘傩袠I(yè)貿(mào)易發(fā)展等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)展開了研究，現(xiàn)有研究多是圍繞有色金屬行業(yè)貿(mào)易以及供應(yīng)鏈發(fā)展過程中礦產(chǎn)開采、制造產(chǎn)生的工業(yè)廢渣等因素對外界環(huán)境各方面造成的影響，對貿(mào)易以及供應(yīng)鏈運(yùn)行中可能會產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)開展深入研究的較少。云南省作為“有色金屬王國”，有色金屬種類繁多，跨境貿(mào)易頻繁，銅錫鉛鋅等特色有色金屬在對外貿(mào)易中以市場作為導(dǎo)向，以供求關(guān)系作為基礎(chǔ)，以交易為核心，將風(fēng)險(xiǎn)控制作為前提，因此對研究有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)具有代表意義。本文運(yùn)用改進(jìn)的SCOR 模型，從多方面更為精準(zhǔn)地識別出云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈存在的風(fēng)險(xiǎn)，對提升我國有色金屬跨境供應(yīng)鏈管理能力與管理質(zhì)量具有重要意義。

三、基本概念

（一）SCOR 模型的概念

SCOR 模型是由美國供應(yīng)鏈協(xié)會為幫助使用者找出及優(yōu)化供應(yīng)鏈中存在的問題所提出來的方法。該模型涉及的主體覆蓋到供應(yīng)鏈的所有參與者，以及他們之間開展的各項(xiàng)活動和物資流動。在研究中使用 SCOR 模型存在一定的限制性，如不涉及跨境供應(yīng)鏈中必不可少的通關(guān)和銷售管理等過程，故模型的范圍可依托具體的市場及產(chǎn)品的特殊性進(jìn)行擴(kuò)大及調(diào)整，促使模型更加貼切市場真實(shí)需求。

（二）SCOR 模型的改進(jìn)內(nèi)容

1.SCOR模型改進(jìn)的需求分析

為使 SCOR 模型更好找出云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應(yīng)鏈中存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，首先需明確供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)源頭范圍，如圖1。該圖所示是將 SCOR模型范圍與云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈實(shí)際運(yùn)作進(jìn)行匹配分析，將模型尚未覆蓋的范圍進(jìn)行擴(kuò)展。將 SCOR 模型中風(fēng)險(xiǎn)范圍與下圖模型中的風(fēng)險(xiǎn)范圍展開匹配分析，經(jīng)營、需求風(fēng)險(xiǎn)可以通過 SCOR模型進(jìn)行識別，但是跨境供應(yīng)鏈中的通關(guān)環(huán)節(jié)和其他環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)無法通過該模型進(jìn)行識別，因此不能直接運(yùn)用 SCOR 模型用于識別云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

2.SCOR模型具體的改進(jìn)內(nèi)容

初始 SCOR 模型中包含計(jì)劃、采購、制造、配送及退貨五個(gè)流程，為促使該模型更貼切實(shí)際供應(yīng)鏈的運(yùn)作現(xiàn)狀，在原基礎(chǔ)模型上增加通關(guān)流程與其他流程，這里的通關(guān)是指跨境供應(yīng)鏈中跨境企業(yè)將貨物從本國送至境外客戶出入境的過程，其他流程是指部分貫穿跨境供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的環(huán)節(jié)。除添加的兩個(gè)部分之外，其他部分與原 SCOR 模型內(nèi)容保持一致。

四、基于 SCOR 模型下的跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）有色金屬跨境供應(yīng)鏈的外部風(fēng)險(xiǎn)

跨境供應(yīng)鏈?zhǔn)菍a(chǎn)品或者服務(wù)提供給最終消費(fèi)者的上下游企業(yè)之間存在的關(guān)系鏈，其發(fā)展好壞取決于能否實(shí)現(xiàn)環(huán)境變化與自身能力之間的動態(tài)平衡。對于有色金屬跨境供應(yīng)鏈而言，存在節(jié)點(diǎn)企業(yè)分布于多個(gè)國家的不同領(lǐng)域、國家對有色金屬進(jìn)出口管制較多、單次貿(mào)易訂單量大等供應(yīng)鏈特性，為貿(mào)易正常開展帶來多方位風(fēng)險(xiǎn)，各方面外部因素具體可分為以下三種。

1.自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

自然災(zāi)害及環(huán)境引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中經(jīng)常遇到的挑戰(zhàn)。云南屬山地高原地形，山多、坡陡、降水集中以及地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、斷塊和斷裂運(yùn)動激烈等地區(qū)特點(diǎn)，使得云南省地區(qū)滑坡、泥石流、地震等自然災(zāi)害頻發(fā)，再加上該地區(qū)銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料進(jìn)口及制成品出口的部分地區(qū)分布在地殼運(yùn)動帶上，進(jìn)出口貨物多為大宗貨物運(yùn)輸，自然災(zāi)害對貨物運(yùn)輸渠道威脅程度深，中斷貨物運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)可能性大。一旦運(yùn)輸中斷，會產(chǎn)生貨物運(yùn)輸及存儲等各項(xiàng)費(fèi)用增加、運(yùn)輸工具利用率降低、下游供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)正常運(yùn)營受到影響等問題。且極端天氣對有色金屬原材料包裝、存儲產(chǎn)生一定影響，運(yùn)輸難度上升，加大有色金屬氧化可能性，降低產(chǎn)品質(zhì)量，增加貨損風(fēng)險(xiǎn)，對供應(yīng)鏈的有效運(yùn)作產(chǎn)生一定的不利影響。

2.政治及政策風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)今世界正面臨百年未有之大變局，國際競爭十分激烈，貿(mào)易沖突頻發(fā)使得我國行業(yè)發(fā)展面臨較大的挑戰(zhàn)。不同于一般貿(mào)易，跨境貿(mào)易面臨著從國內(nèi)市場到國際市場的轉(zhuǎn)變，和平穩(wěn)定的國際環(huán)境是國際貿(mào)易順利開展的前提條件，人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建在一定程度上降低了國際貿(mào)易過于集中造成的風(fēng)險(xiǎn)。但近些年部分國家地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，存在針對某些地區(qū)限制行業(yè)發(fā)展的政策，對國際貿(mào)易可持續(xù)性發(fā)展產(chǎn)生威脅，各國之間因政治立場、制度、文化、信仰等方面產(chǎn)生沖突對跨境供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的活動造成持續(xù)性的影響。雖部分地區(qū)保護(hù)主義傾向有消退之勢，部分國家出臺放寬有色金屬產(chǎn)品進(jìn)出口配額及免征關(guān)稅的各項(xiàng)政策，但效果有限。在各個(gè)國家地區(qū)能源價(jià)格上漲、產(chǎn)品對該地區(qū)消費(fèi)者的吸引力降低的情況下，有色金屬國際貿(mào)易前景顯著回暖仍障礙重重。云南省銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料進(jìn)口及產(chǎn)品出口范圍中的部分地區(qū)政治局勢不夠安定，貿(mào)易環(huán)境缺乏穩(wěn)定性，最直接的影響是貨幣波動、利率變化、燃料成本上升、運(yùn)輸中斷等等，當(dāng)國家或地區(qū)出現(xiàn)不可預(yù)估的政治事件時(shí)，跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)也隨之而來。

3.法律及條規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

云南省有色金屬原材料及成品貿(mào)易涉及多個(gè)國家及地區(qū)，不同國家因?yàn)檎伪尘芭c經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等各個(gè)方面存在較大差異，設(shè)置的法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)制均會存在較大區(qū)別，相關(guān)立法在部分議題上尚且存在分歧，不同國家對于不同類型有色金屬出口配額及許可證、進(jìn)出口關(guān)稅的征收標(biāo)準(zhǔn)等要求存在差異。在此背景下，若跨境供應(yīng)鏈中各項(xiàng)活動在出現(xiàn)貿(mào)易摩擦及突發(fā)事故、節(jié)點(diǎn)企業(yè)利益及供應(yīng)鏈正常運(yùn)作無法得到保障，且當(dāng)供應(yīng)鏈活動涉及的進(jìn)出口國家地區(qū)之間關(guān)于相關(guān)法律條規(guī)規(guī)定部分存在矛盾時(shí)，很難在短時(shí)間內(nèi)確定責(zé)任主體并有效解決問題，對實(shí)現(xiàn)跨境供應(yīng)鏈服務(wù)質(zhì)量的充分保障造成阻礙，進(jìn)而產(chǎn)生有色金屬跨境供應(yīng)鏈法律及條規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

4.市場及運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

不斷變化的市場會為供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)帶來較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。與傳統(tǒng)貿(mào)易不同，跨境貿(mào)易處在變幻莫測的全球大環(huán)境中，各國政治、經(jīng)濟(jì)制度存在較大差異，各國匯率、利率變化不同，以及對于有色金屬進(jìn)出口貿(mào)易政策不相一致，會使得有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)程度不斷加深。對于云南省銅錫鉛鋅等各類有色金屬跨境貿(mào)易來說，該地區(qū)全面對外開放時(shí)間不長，跨境貿(mào)易體系尚不完善，不斷更新變化的市場環(huán)境會對跨境供應(yīng)鏈中的通關(guān)、稅務(wù)等方面產(chǎn)生不確定影響。同時(shí)，RCEP 協(xié)定簽訂實(shí)施以及湄瀾區(qū)域合作的展開，在促使云南省地區(qū)有色金屬國際貿(mào)易迅速發(fā)展的同時(shí)，致使該地區(qū)與合作各國之間的經(jīng)濟(jì)依賴程度加深，行業(yè)發(fā)展聯(lián)系更加緊密，若其中一個(gè)國家的節(jié)點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)生危機(jī)，會對跨境供應(yīng)鏈其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)帶來不利影響，對跨境供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作造成較大威脅。

（二）跨境供應(yīng)鏈的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)合改進(jìn)的 SCOR 模型及云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈實(shí)際運(yùn)作情況，得出跨境供應(yīng)鏈流程要素圖，如圖2。

1.計(jì)劃流程風(fēng)險(xiǎn)。

SCOR 模型中第一個(gè)流程是計(jì)劃流程，是有色金屬跨境供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而根據(jù)市場及客戶需求、自身生產(chǎn)能力制定符合供應(yīng)鏈正常運(yùn)營計(jì)劃的過程，供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)制定的計(jì)劃會對供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營及發(fā)展造成直接影響。需求預(yù)測不準(zhǔn)確、生產(chǎn)計(jì)劃安排不合理、供應(yīng)鏈整體資源整合利用率不高、庫存積壓等均會對跨境供應(yīng)鏈帶來隱藏威脅。

（1）需求預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)。對于云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中的各主體來說，其客戶群體涉及多個(gè)國家及地區(qū)，客戶對產(chǎn)品及服務(wù)的需求不一致，致使提高市場需求預(yù)測準(zhǔn)確性難度增強(qiáng)。云南省有色金屬行業(yè)中的制造企業(yè)多是基于客戶訂單生產(chǎn)，且其產(chǎn)成品多輸送國外地區(qū)，客戶需求變動較大，臨時(shí)追加的訂貨單以及應(yīng)急客戶訂單會打亂原定生產(chǎn)計(jì)劃，出現(xiàn)未能及時(shí)交貨、貨物質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情形，為跨境供應(yīng)鏈帶來風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

（2）供應(yīng)鏈整合風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈中各項(xiàng)計(jì)劃是依據(jù)銷售訂單、需求預(yù)測以及生產(chǎn)能力制定的，計(jì)劃需要明確每筆訂單產(chǎn)品制造中涉及的各項(xiàng)材料的種類、數(shù)量、質(zhì)量、供貨商等信息，確定每階段產(chǎn)品生產(chǎn)所需物品，合理安排采購、倉儲、運(yùn)輸及配送計(jì)劃。云南省區(qū)域內(nèi)銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料砂礦及其精礦資源儲量難以滿足當(dāng)?shù)刂瞥善分圃煨枨螅牧蠈ν庖来娑雀?，一旦供?yīng)鏈中原材料供應(yīng)商的開采計(jì)劃、制造商的生產(chǎn)計(jì)劃、客戶的銷售及使用計(jì)劃出現(xiàn)不協(xié)調(diào)情況，就會出現(xiàn)產(chǎn)品缺貨或者積存情況，降低供應(yīng)鏈整體利潤。在供應(yīng)鏈管理中，管理層面的人才專業(yè)知識及管理能力水平對供應(yīng)鏈資源整合利用有非常重要的影響。云南省地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，礦產(chǎn)儲量大，礦種多，有色金屬貿(mào)易發(fā)展繁榮，但由于該地區(qū)地處我國邊境地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后，供應(yīng)鏈管理人員在管理及產(chǎn)品等方面專業(yè)知識水平尚存在較大提升空間，未能達(dá)到有色金屬跨境供應(yīng)鏈資源整合要求，最大化利用已有礦產(chǎn)資源提升供應(yīng)鏈利潤的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

2.采購流程風(fēng)險(xiǎn)

SCOR 模型中第二個(gè)流程是采購流程。采購是維系企業(yè)與供應(yīng)鏈上游供應(yīng)商之間的橋梁，通常是企業(yè)按照制定的計(jì)劃安排采購，但采購計(jì)劃易受多方面因素影響發(fā)生變動，由此為供應(yīng)鏈正常運(yùn)作帶來風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

（1）采購計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。有色金屬制造企業(yè)按照制定的計(jì)劃采購原材料，但跨境貿(mào)易容易受不同地區(qū)匯率、礦產(chǎn)資源分布與開采能力協(xié)調(diào)程度、運(yùn)輸成本、異國存儲量等因素影響，如若采購過程中采購人員惡意壓低價(jià)格或者原材料供應(yīng)商惡意提高價(jià)格，雙方合作的積極性會大大降低，供應(yīng)鏈運(yùn)行效率以及協(xié)調(diào)性會受到較大程度的沖擊。如果云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造企業(yè)采購價(jià)格高于市場價(jià)格，會增加制成品對外銷售成本，降低該地區(qū)有色金屬跨境供應(yīng)鏈在國際市場中的競爭力。

（2）產(chǎn)品接收風(fēng)險(xiǎn)?？缇迟Q(mào)易相對于一般貿(mào)易而言，涉及兩個(gè)及以上國家地區(qū)，各國對有色金屬產(chǎn)品規(guī)格及質(zhì)量劃定標(biāo)準(zhǔn)存在差異，存在購買的產(chǎn)品無法使用情形，且云南省有色金屬對外貿(mào)易訂單貨物量大、運(yùn)輸距離遠(yuǎn)，一旦出現(xiàn)如采購的礦砂品質(zhì)不過關(guān)而不能直接投入成品生產(chǎn)等質(zhì)量問題，退換貨處理過程相對繁瑣，處理成本高。對于云南省銅錫鉛鋅等有色金屬原材料跨境采購來說，采購周期長、流程復(fù)雜及一些不可控因素，會出現(xiàn)產(chǎn)品無法準(zhǔn)時(shí)到達(dá)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的情況，再加上原材料倉庫選址不當(dāng)造成的產(chǎn)品入庫困難問題，會影響跨境供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作，降低各節(jié)點(diǎn)企業(yè)反應(yīng)敏感性，使得供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力下降。

3.生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)

SCOR 模型中涉及的第三項(xiàng)流程是生產(chǎn)流程。生產(chǎn)流程處在供應(yīng)鏈上游原材料供應(yīng)商與下游零售商、消費(fèi)者中間，而供應(yīng)作為跨境供應(yīng)鏈各項(xiàng)活動開展過程中的重要一環(huán)，貫穿產(chǎn)品從供貨商到消費(fèi)者手中各個(gè)節(jié)點(diǎn)。云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中的生產(chǎn)流程在與上下游連接中均會涉及跨境行為，且跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)眾多，若供貨商由于勞動力、關(guān)稅、運(yùn)輸?shù)雀黜?xiàng)成本上升以及企業(yè)文化、企業(yè)發(fā)展前景等方面原因未能遵循市場規(guī)律定價(jià)，存在價(jià)格偏高、價(jià)格波動較大且變動頻繁無規(guī)律情況，會致使消費(fèi)者需求不斷降低，影響市場需求，造成生產(chǎn)計(jì)劃與實(shí)際需求不符情況出現(xiàn)，不能及時(shí)滿足客戶需求，產(chǎn)生供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應(yīng)鏈在實(shí)際運(yùn)作時(shí)會受到國際形勢、自然環(huán)境、各國政策等因素影響，一旦因?yàn)楣?jié)點(diǎn)企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不到位、運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)中斷、封禁措施等原因?qū)е鹿?yīng)鏈中斷，供貨商無法在承諾日期將產(chǎn)品送達(dá)到消費(fèi)者手中，企業(yè)信譽(yù)及后續(xù)工作開展會受到較大影響，不利于跨境供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展。

4.配送流程風(fēng)險(xiǎn)

配送流程是 SCOR 模型中的第四項(xiàng)流程，若配送期間運(yùn)輸車輛、運(yùn)輸合作方或路徑規(guī)劃出現(xiàn)問題，致使供應(yīng)鏈交貨出現(xiàn)延遲，影響下一步正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（1）運(yùn)輸模式選擇風(fēng)險(xiǎn)。云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，運(yùn)輸涉及國內(nèi)運(yùn)輸和國外運(yùn)輸，跨境運(yùn)輸對貨物包裝要求較高，必須經(jīng)得住長途跋涉，且不同國家對于有色金屬產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)不同，對運(yùn)輸方式及運(yùn)輸工具規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應(yīng)鏈企業(yè)在實(shí)際運(yùn)作中，會依靠以往經(jīng)驗(yàn)以及訂單交付時(shí)間選擇運(yùn)輸工具及路線，但這種選擇可能會出現(xiàn)運(yùn)輸工具與貨物包裝不匹配等不適應(yīng)性情況，影響正常交貨。中老鐵路的開通使用使得云南省地區(qū)主要運(yùn)輸方式由公路轉(zhuǎn)變?yōu)殍F路，在物流效率提升的同時(shí)，運(yùn)輸?shù)呢浳锪恳驳玫捷^大幅度的增多，配送距離過遠(yuǎn)、配送時(shí)間長等因素疊加使得運(yùn)輸中斷帶來的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率變大，風(fēng)險(xiǎn)程度加深。

（2）運(yùn)輸合作商風(fēng)險(xiǎn)。在云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，原材料及制成品均需要運(yùn)輸?shù)絿?。原材料供?yīng)商與制造商會根據(jù)運(yùn)輸產(chǎn)品的貨物特性以及自身的業(yè)務(wù)范圍選擇相應(yīng)合適的物流商，將產(chǎn)品運(yùn)送到消費(fèi)者手中。在整個(gè)跨境供應(yīng)鏈活動中，涉及的物流商較多，流程較為復(fù)雜，交涉主體過多，容易出現(xiàn)因溝通不到位出現(xiàn)失誤的情形，增加供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

5.退貨流程風(fēng)險(xiǎn)

退貨是 SCOR 模型流程中的第五步。退貨是貿(mào)易中產(chǎn)品因生產(chǎn)不當(dāng)、運(yùn)輸途中損壞等各種原因未能按時(shí)保質(zhì)保量送達(dá)客戶手中而產(chǎn)生的退換貨行為。在云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境貿(mào)易中，退換貨行為包括砂礦品質(zhì)不達(dá)標(biāo)退給供貨商以及不合格的有色金屬制品被退回兩種。

無論是礦砂等原材料退回還是制成品退回，均需花費(fèi)大量人力物力資源，在退貨流程中，增加重復(fù)運(yùn)輸，增添了不必要的物流成本部分。如果退貨流程中的各項(xiàng)工作處理不當(dāng)，會使得客戶產(chǎn)生不滿情緒，進(jìn)而影響客戶的產(chǎn)品購買量。退貨頻繁以及退貨服務(wù)客戶滿意度不高均會影響供應(yīng)鏈企業(yè)信譽(yù)，進(jìn)而對供應(yīng)鏈貿(mào)易量產(chǎn)生影響，不利于地區(qū)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，無論是礦砂品質(zhì)不達(dá)標(biāo)，如純度不高，優(yōu)劣礦混放等情況，還是數(shù)量缺少，任何不符合客戶要求的貨物均存在退貨風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)客戶退貨行為發(fā)生時(shí)，若供應(yīng)鏈中相關(guān)企業(yè)處理不當(dāng)、處理響應(yīng)時(shí)間過慢，會惡化有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)形象，為供應(yīng)鏈帶來退貨風(fēng)險(xiǎn)。

6.通關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)

作為跨境物流的標(biāo)志性環(huán)節(jié)，通關(guān)環(huán)節(jié)是云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境貿(mào)易中不可避免的一環(huán)，尤其有色金屬跨境貿(mào)易涉及業(yè)務(wù)量大、品類多、報(bào)關(guān)程序復(fù)雜。在云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中，如若申報(bào)的礦砂等原材料及有色金屬制品進(jìn)出口在海關(guān)查驗(yàn)中出現(xiàn)問題，導(dǎo)致無法正常通關(guān)造成供應(yīng)鏈損失。同時(shí)，由于云南省銅錫鉛鋅等有色金屬對外貿(mào)易涉及的國家多是湄瀾合作的各國，云南省通往他國口岸數(shù)量有限，且各口岸通關(guān)能力會直接影響貨物通關(guān)效率，云南省有色金屬跨境供應(yīng)鏈中涉及的原材料進(jìn)口以及產(chǎn)成品出口訂單具備單次貨物量大、涉及資金多等特性，如果口岸通關(guān)能力較低或通關(guān)程序更為復(fù)雜繁瑣，會使得貨物運(yùn)轉(zhuǎn)周期變長，增加跨境供應(yīng)鏈運(yùn)營成本，給節(jié)點(diǎn)企業(yè)造成損失，帶來通關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

7.其他風(fēng)險(xiǎn)

（1）信息風(fēng)險(xiǎn)。信息傳遞在跨境供應(yīng)鏈運(yùn)作中占據(jù)重要地位，跨境供應(yīng)鏈可能因?yàn)楦髦黧w之間信息共享程度不高、網(wǎng)絡(luò)平臺安全性不強(qiáng)等原因產(chǎn)生信息風(fēng)險(xiǎn)。云南省大多數(shù)銅錫鉛鋅等有色金屬制品企業(yè)已基本建立綜合信息管理平臺，但由于各企業(yè)信息系統(tǒng)研發(fā)水平、經(jīng)營管理、歷史積累等方面水平有所區(qū)別，跨境供應(yīng)鏈企業(yè)在信息技術(shù)應(yīng)用的條件和水平存在較大的差異，企業(yè)信息化進(jìn)展不平衡，這些現(xiàn)狀容易導(dǎo)致信息缺失、信息更新不及時(shí)、信息混亂等問題出現(xiàn)。與此同時(shí)，既懂技術(shù)又懂業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才缺失、銅錫鉛鋅等有色金屬的獨(dú)特性如品種多工藝復(fù)雜等原因致使行業(yè)信息化建設(shè)程度較低，且云南省有色金屬制品原材料進(jìn)口地區(qū)與產(chǎn)品出口地區(qū)范圍較為廣泛，各國企業(yè)常用貨幣及支付方式不盡相同，依托網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建立的電子支付平臺的安全性及可信度有所欠缺，云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)大大增加。

（2）跨境物流風(fēng)險(xiǎn)?？缇澄锪鬟\(yùn)輸、配送、倉儲等活動在有色金屬跨境貿(mào)易中占比較大，其重要地位不容小覷。云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈中原材料及制成品從上級供應(yīng)商運(yùn)輸?shù)狡髽I(yè)中間所涉及的活動主體較多，各主體自身內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)因素不斷累積會促使整個(gè)供應(yīng)鏈服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增加。同時(shí)，貨物在跨境通關(guān)過程中涉及的申報(bào)、查驗(yàn)、征稅等各項(xiàng)活動會增加貨物流通難度，各項(xiàng)程序中的不穩(wěn)定因素如稅收政策變動、復(fù)雜的查驗(yàn)流程等會加深有色金屬跨境供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)程度。目前云南省有色金屬跨境物流中從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊，對外貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)不充足，對各國法規(guī)、海關(guān)政策、產(chǎn)品稅收政策等內(nèi)容不明晰，對有色金屬產(chǎn)品屬性了解不透徹等原因，使得在跨境運(yùn)輸時(shí)間長的基礎(chǔ)上，包裝不當(dāng)、檢查不到位致使產(chǎn)品出現(xiàn)氧化、物理性損傷等貨損的風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)。并且我國有色金屬對外貿(mào)易合作方所在國家范圍廣，各國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低不同，物流基礎(chǔ)設(shè)施不盡完善，對產(chǎn)品如期保質(zhì)保量送達(dá)目的地存在一定威脅性。

五、完善有色金屬跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的對策建議

（一）對外開展深度合作，加強(qiáng)物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

積極利用外資，幫助有色金屬企業(yè)優(yōu)化升級，充分發(fā)揮外資在提升企業(yè)競爭力上的獨(dú)特作用。鼓勵云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造行業(yè)企業(yè)加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，在跨境供應(yīng)鏈運(yùn)作中深化境外資源的互利合作。通過國際產(chǎn)能合作，在合作方所在國家進(jìn)行投資，加大基礎(chǔ)設(shè)施投入，幫助提高目標(biāo)國完成可供有色金屬產(chǎn)品跨境供應(yīng)鏈活動的設(shè)施條件，在促進(jìn)海外資源項(xiàng)目開發(fā)運(yùn)作的同時(shí)，提升合作方國家的支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物流基礎(chǔ)設(shè)施水平，為長久合作提供依托，將“引進(jìn)來”和“走出去”深入結(jié)合，更好利用國內(nèi)外不同的資源與市場，緩解貿(mào)易摩擦。對他國市場進(jìn)行深入調(diào)研，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)及實(shí)地考察，了解不同國家地區(qū)間政治、文化及法律法規(guī)政策等多方面的差異，幫助云南省有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)開展深入合作，應(yīng)對因運(yùn)輸能力、庫存能力等多重因素導(dǎo)致的“斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈及供應(yīng)鏈穩(wěn)定。

（二）強(qiáng)化信息平臺建設(shè)

加強(qiáng)企業(yè)信息平臺及信息系統(tǒng)技術(shù)資金投入，指定技術(shù)人員不定期檢查平臺安全性能，定期由技術(shù)人員維護(hù)及加強(qiáng)信息安全管理，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部信息安全性，尤其是加強(qiáng)對線上支付系統(tǒng)的維護(hù)與鞏固，提升云南省有色金屬行業(yè)信息化水平。加強(qiáng)平臺中對跨境供應(yīng)鏈中商品和服務(wù)信息的實(shí)時(shí)更新，確?？缇彻?yīng)鏈各環(huán)節(jié)正常運(yùn)作，流通的各環(huán)節(jié)信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，避免出現(xiàn)信息延遲、降低供應(yīng)鏈運(yùn)作效率的情況。搭建第三方信息平臺，深化有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的信息共享程度，明晰各企業(yè)所在國家政策在有色金屬跨境貿(mào)易規(guī)定方面的差別，擴(kuò)大信息共享范疇，促進(jìn)有色金屬跨境供應(yīng)鏈健康發(fā)展。

（三）增強(qiáng)供應(yīng)鏈供給彈性

確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定是經(jīng)濟(jì)暢通運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，需要供應(yīng)鏈各方主體的共同努力。云南省在深化礦產(chǎn)資源儲量分類改革的同時(shí)，可推進(jìn)礦產(chǎn)轉(zhuǎn)型升級，合理調(diào)控資源開發(fā)利用強(qiáng)度，明確開發(fā)利用方向，以保障有色金屬礦產(chǎn)資源有效供給。資金是跨境供應(yīng)鏈活動得以正常進(jìn)行必不可少的條件，有色金屬跨境貿(mào)易中不論是原材料采購還是產(chǎn)品制造、運(yùn)輸、存儲等活動均需要資金支撐才能夠順利開展，完善企業(yè)資金管理體系及原有經(jīng)濟(jì)體制，以吸引更多外資投入，為供應(yīng)鏈資金流正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供保障。云南省特色有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在選擇合作企業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)將對方資金流通能力納入考慮范圍，并合理利用本地資源如豐富的礦產(chǎn)資源、完善的交通路網(wǎng)等在跨境貿(mào)易中的優(yōu)勢，供應(yīng)鏈主體所在各國之間通力合作，增強(qiáng)供應(yīng)鏈供給彈性。同時(shí)，有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)可以適當(dāng)保持協(xié)調(diào)一致的生產(chǎn)能力冗余以及庫存環(huán)節(jié)的冗余，提高面對顧客需求變化的適應(yīng)性和調(diào)節(jié)性，在可控成本及投資范圍內(nèi)，保持一定程度的冗余可以在跨境供應(yīng)鏈出現(xiàn)突發(fā)情況時(shí)及時(shí)應(yīng)對，做出比競爭對手更快的反應(yīng)以盡快解決問題，增強(qiáng)地區(qū)有色金屬跨境供應(yīng)鏈在國際市場上的競爭力。

（四）完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

有色金屬跨境供應(yīng)鏈中涉及的管理人員應(yīng)當(dāng)具備有色金屬基礎(chǔ)知識儲備及風(fēng)險(xiǎn)防控知識儲備，增強(qiáng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)意識，建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。優(yōu)化產(chǎn)品跨境物流模式，提高貨物通關(guān)效率，從而減少運(yùn)輸時(shí)間，降低跨境物流風(fēng)險(xiǎn)。云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造行業(yè)企業(yè)在選擇有色金屬原材料產(chǎn)地以及銷售地之前應(yīng)該綜合考察地區(qū)各項(xiàng)因素，同時(shí)遵循進(jìn)出口國雙方的法律法規(guī)，并在開展跨境供應(yīng)鏈活動前詳細(xì)了解進(jìn)出口對象國對于有色金屬相關(guān)的管理政策等內(nèi)容，如地區(qū)政策是否變動頻繁、貿(mào)易環(huán)境是否安全等，盡量減少或避免與貿(mào)易環(huán)境不穩(wěn)定的國家地區(qū)開展合作，主動規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在跨境供應(yīng)鏈貿(mào)易中出現(xiàn)退換貨行為時(shí)，及時(shí)響應(yīng)問題，提高供應(yīng)鏈解決問題的服務(wù)能力，降低跨境供應(yīng)鏈過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）增加有色金屬跨境企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力

云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)涉及進(jìn)出口國家地區(qū)眾多、不同國家政策變動頻繁等原因，使得跨境供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)與普通企業(yè)相比，在貿(mào)易活動涉及更多更復(fù)雜的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)同時(shí)，面臨的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)更多。在大數(shù)據(jù)信息發(fā)展迅速的背景下，云南省特色有色金屬供應(yīng)鏈跨境企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用大數(shù)據(jù)信息技術(shù)，在選擇跨境供應(yīng)鏈合作伙伴前，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對其進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果提前部署風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃。云南省地區(qū)應(yīng)當(dāng)結(jié)合地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)布局及有色金屬礦產(chǎn)資源儲量分類改革方向，實(shí)施礦種差別化、區(qū)域差別化管理，以提高資源開發(fā)利用水平，進(jìn)一步適應(yīng)生態(tài)文明建設(shè)和行業(yè)高質(zhì)量綠色發(fā)展要求，不斷深入探索精細(xì)化的發(fā)展策略，在可預(yù)估的跨境供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)前制定好風(fēng)險(xiǎn)防控方案，在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳播前采取應(yīng)對策略，并在每次實(shí)踐中不斷完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，為今后跨境供應(yīng)鏈活動降低風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。▲

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