經(jīng)理層成員任期制和契約化管理思考

李登強(qiáng)

（中國(guó)石油化工集團(tuán)有限公司企改和法律部，北京 100728）

經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，是國(guó)企改革三年行動(dòng)（2020—2022年）的標(biāo)志性內(nèi)容，也是國(guó)有企業(yè)深化三項(xiàng)制度改革的“叩門磚”。隨著國(guó)企改革三年行動(dòng)方案縱深推進(jìn)，任期制和契約化管理進(jìn)入全面推廣期。如何嚴(yán)格按契約和市場(chǎng)規(guī)律對(duì)經(jīng)理層成員進(jìn)行管理，切實(shí)將能上能下、末等調(diào)整和不勝任退出等措施落到實(shí)處，提升企業(yè)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化經(jīng)營(yíng)管理水平，是這項(xiàng)工作的重中之重。

1 正確認(rèn)識(shí)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的本質(zhì)內(nèi)涵

推進(jìn)任期制和契約化管理，目的是按市場(chǎng)規(guī)律對(duì)經(jīng)理層成員進(jìn)行管理，加快推進(jìn)經(jīng)理層成員從傳統(tǒng)身份管理向市場(chǎng)化崗位管理轉(zhuǎn)變，逐步將領(lǐng)導(dǎo)人員末等調(diào)整和不勝任退出落到實(shí)處。通過簽訂崗位聘任協(xié)議、年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書，即“一協(xié)議兩書”，明確崗位任期、責(zé)任和目標(biāo)，按契約約定進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，按考核情況進(jìn)行激勵(lì)約束，動(dòng)態(tài)調(diào)整[1]。推行任期制和契約化管理，強(qiáng)化的是責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等，體現(xiàn)的是剛性考核兌現(xiàn)，主要目的是引導(dǎo)經(jīng)理層成員樹立業(yè)績(jī)至上理念，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好壞，既影響薪酬增減，也影響崗位得失。嚴(yán)格意義上講，按照契約剛性考核兌現(xiàn)是任期制和契約化管理的必要條件。

推進(jìn)任期制和契約化管理不是否定現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，而是對(duì)現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的進(jìn)一步細(xì)化和完善?，F(xiàn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核是任期制和契約化管理的重要工作內(nèi)容和有機(jī)支撐，其本質(zhì)是以責(zé)任書形式落實(shí)經(jīng)理層成員承擔(dān)的企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、責(zé)任，以及來自上方考核主體的經(jīng)營(yíng)要求。自2003年以來，國(guó)務(wù)院國(guó)資委已多次組織修訂央企負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法，使其更貼合市場(chǎng)規(guī)律與企業(yè)實(shí)際，特別是2019年修訂印發(fā)的《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法》，在健全對(duì)標(biāo)考核機(jī)制、強(qiáng)化國(guó)際對(duì)標(biāo)行業(yè)對(duì)標(biāo)應(yīng)用的同時(shí)，明確了不同功能和類別企業(yè)的差異化考核重點(diǎn)和指標(biāo)要求。任期制和契約化管理，作為一種體現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)律、堅(jiān)持結(jié)果導(dǎo)向的管理機(jī)制，其特點(diǎn)是覆蓋全體經(jīng)理層成員、突出經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、強(qiáng)化剛性獎(jiǎng)懲，本質(zhì)仍是經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。

2 理清董事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)界面是重要基礎(chǔ)

落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，落實(shí)董事會(huì)職權(quán)是前提和保障。應(yīng)在落實(shí)董事會(huì)應(yīng)建盡建、外部董事占多數(shù)的基礎(chǔ)上，研究制定董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、主要措施、配套制度、監(jiān)督管理等要求，依法依規(guī)將“中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)”等六項(xiàng)職權(quán)均落實(shí)到位[2]，確保董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的職能；制定“三重一大”事項(xiàng)及決策機(jī)制有關(guān)制度文件，明確黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層決策權(quán)限及流程等，做到各治理主體在決策流程上有先后、對(duì)象上有側(cè)重，為公司治理機(jī)制協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)奠定基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，從頂層設(shè)計(jì)入手，及時(shí)配套制定經(jīng)理層成員選聘權(quán)、業(yè)績(jī)考核權(quán)、薪酬管理權(quán)等方面的管理制度，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員選聘、管理、考核、兌現(xiàn)等工作行權(quán)有據(jù)可依、有章可循。

建立向經(jīng)理層授權(quán)制度。國(guó)企改革的微觀目標(biāo)是激發(fā)活力和動(dòng)力，經(jīng)理層成員在企業(yè)活力帶領(lǐng)方面至關(guān)重要。推進(jìn)任期制與契約化管理，就是給經(jīng)理層搭建一個(gè)目標(biāo)明確、權(quán)責(zé)清晰、考核具體、激勵(lì)約束剛性的市場(chǎng)化平臺(tái)。這個(gè)市場(chǎng)化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的前提，是在崗位任期具體、目標(biāo)要求清晰、考核責(zé)任明確、激勵(lì)約束條件剛性的條件下，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，向經(jīng)理層合理下放管理權(quán)限，做到“該管的管住，該放的堅(jiān)決下放，該監(jiān)督的監(jiān)督到位，該服務(wù)的服務(wù)到位”，為經(jīng)理層營(yíng)造科學(xué)合理的權(quán)利空間，讓經(jīng)理成員大膽行權(quán)、認(rèn)真履職，切實(shí)發(fā)揮起“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的職能作用。因此，必須及時(shí)研究制定經(jīng)理層權(quán)責(zé)清單和制度體系，實(shí)現(xiàn)推進(jìn)任期制與契約化管理工作的真正目標(biāo)。

3 崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營(yíng)責(zé)任書差異化、精準(zhǔn)化

精準(zhǔn)細(xì)化崗位職責(zé)。企業(yè)經(jīng)理層成員存在分管投資、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、研發(fā)等不同業(yè)務(wù)的情況，在推進(jìn)任期制和契約化管理過程中，為避免出現(xiàn)任職條件、崗位職責(zé)無明顯側(cè)重、交叉重疊等問題，要關(guān)注多方面細(xì)節(jié)。一是明確聘任職務(wù)、分管工作、主要職責(zé)，細(xì)化到業(yè)務(wù)條線、職能領(lǐng)域或部門及其主要工作內(nèi)容。二是落實(shí)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，依據(jù)企業(yè)業(yè)績(jī)要求將經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)目標(biāo)中的量化指標(biāo)分解至經(jīng)理層成員個(gè)人指標(biāo)，依據(jù)分管領(lǐng)域年度和任期重點(diǎn)發(fā)展任務(wù)、里程碑任務(wù)等設(shè)置個(gè)人重點(diǎn)任務(wù)指標(biāo)，以此分別確定不同崗位的年度和任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。三是細(xì)化聘任協(xié)議解除與終止的條件，明確每位經(jīng)理層成員的年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核主要考核指標(biāo)、完成標(biāo)準(zhǔn)及完成底線[3]。四是規(guī)范固化聘用合同文本，企業(yè)董事會(huì)和黨委對(duì)經(jīng)理層市場(chǎng)化選聘方案、薪酬管理辦法、績(jī)效考核辦法、聘用協(xié)議文本等進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，切實(shí)履行好主體責(zé)任。因協(xié)議約束存在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生損失的，企業(yè)董事會(huì)和黨委主要負(fù)責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

精準(zhǔn)設(shè)置考核指標(biāo)。在推進(jìn)任期制和契約化管理中，經(jīng)理層成員考核指標(biāo)設(shè)置容易出現(xiàn)問題，如關(guān)鍵考核指標(biāo)不明確或占比較低、以企業(yè)指標(biāo)代替經(jīng)理層成員個(gè)人指標(biāo)、年度考核指標(biāo)和任期考核指標(biāo)無明顯差異等。為實(shí)現(xiàn)考核指標(biāo)的精準(zhǔn)設(shè)置，要注意以下四方面的工作。一是國(guó)企集團(tuán)要根據(jù)不同分子公司功能定位、行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段，分類設(shè)置業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。如，對(duì)油氣生產(chǎn)企業(yè)，更加注重勘探開發(fā)、生產(chǎn)運(yùn)行、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)以及服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，設(shè)立油氣保障體系建設(shè)、安全生產(chǎn)運(yùn)維管控等降本增效類指標(biāo)；對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)更加注重經(jīng)濟(jì)效益、資本運(yùn)營(yíng)效率，設(shè)立非本集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)占比、凈資產(chǎn)收益率等對(duì)標(biāo)市場(chǎng)的考核指標(biāo)。二是充分考慮不同崗位價(jià)值、難度、目標(biāo)的差異，分類制定“一崗一策”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)指標(biāo)。如，部分單位經(jīng)理主要承擔(dān)單位經(jīng)營(yíng)責(zé)任，除全面承接公司下達(dá)指標(biāo)外，應(yīng)增加企業(yè)未來發(fā)展自主性指標(biāo)；副經(jīng)理承擔(dān)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)責(zé)任，在承接本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的考核指標(biāo)外，可增加企業(yè)整體靈活度的分解任務(wù)。三是加大經(jīng)理層成員分管業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)權(quán)重，降低關(guān)聯(lián)性較低的考核指標(biāo)權(quán)重；不屬于經(jīng)理層成員的分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域或無相關(guān)性的指標(biāo)，不作為考核指標(biāo)，充分體現(xiàn)考核的導(dǎo)向性和精準(zhǔn)性。四是分類設(shè)置考核指標(biāo)，任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核重點(diǎn)關(guān)注價(jià)值創(chuàng)造、中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制等。年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核注重有效分解和承接任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)，更加突出發(fā)展質(zhì)量和效益。

4 堅(jiān)持業(yè)績(jī)考核剛性兌現(xiàn)

薪酬職務(wù)與業(yè)績(jī)剛性聯(lián)動(dòng)。推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，突出強(qiáng)調(diào)考核兌現(xiàn)強(qiáng)激勵(lì)、硬約束，要在契約中具體明確業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)與薪酬兌現(xiàn)、崗位得失、職務(wù)上下的關(guān)聯(lián)規(guī)則和對(duì)應(yīng)關(guān)系，真正體現(xiàn)實(shí)干精神和價(jià)值導(dǎo)向。實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，要通過契約和文書，推進(jìn)薪酬職務(wù)與業(yè)績(jī)考核的剛性聯(lián)動(dòng)，事前讓每位經(jīng)理層成員清楚個(gè)人崗位職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、獎(jiǎng)懲機(jī)制[4]。

業(yè)績(jī)考核剛性兌現(xiàn)。要嚴(yán)格按照契約和責(zé)任書約定，根據(jù)經(jīng)理層成員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果及時(shí)剛性兌現(xiàn)薪酬，嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)罰分明。對(duì)于年度考核結(jié)果不合格的經(jīng)理層成員，要嚴(yán)格按照協(xié)議扣減其當(dāng)年績(jī)效年薪；對(duì)于超額完成業(yè)績(jī)目標(biāo)或做出重大貢獻(xiàn)的，要嚴(yán)格按照協(xié)議激勵(lì)到位。經(jīng)理層薪酬兌現(xiàn)要體現(xiàn)價(jià)值貢獻(xiàn)，綜合考慮每位經(jīng)理層成員的崗位價(jià)值、目標(biāo)責(zé)任、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、考核結(jié)果等因素，設(shè)置崗位難度系數(shù)，合理拉開經(jīng)理層成員之間的薪酬差距，提升各經(jīng)理層成員的獲得感，激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)激情和活力。

崗位退出剛性執(zhí)行。薪酬兌現(xiàn)要?jiǎng)傂詧?zhí)行，崗位退出更要堅(jiān)決果斷，決不能因經(jīng)理層成員欠缺能力貽誤企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。加強(qiáng)經(jīng)理層成員任期內(nèi)的考核和管理，設(shè)置明確的崗位（職務(wù)）退出紅線，據(jù)實(shí)解聘，切實(shí)保證契約的嚴(yán)肅性和權(quán)威性[5]。

5 強(qiáng)化日常全過程嚴(yán)肅監(jiān)管

嚴(yán)肅任期約定。任期明確是剛性考核兌現(xiàn)的保障，要具體明確經(jīng)理層成員任期的期限、最多連任屆數(shù)等，成員之間保持一致，并且一旦確定，就不得隨意更改，更不能隨意延長(zhǎng)。任期內(nèi)成員分工原則上保持相對(duì)穩(wěn)定，盡量避免屆中調(diào)整，屆中確需調(diào)整的，任期不超過當(dāng)屆任期。

嚴(yán)肅契約管理。要從制度層面減少因契約隨意更改帶來的“豁免空間”，要事先明確契約調(diào)整的情形或條件，如出現(xiàn)組織調(diào)動(dòng)導(dǎo)致經(jīng)理層成員分工調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)調(diào)整、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化等，可以重新簽訂或修改調(diào)整契約。除此以外，相關(guān)契約一經(jīng)簽訂，原則上不能再做修改和調(diào)整。

嚴(yán)肅履職監(jiān)督。為確保企業(yè)健康高質(zhì)量發(fā)展，抓實(shí)抓細(xì)經(jīng)理層履職監(jiān)督至關(guān)重要，要發(fā)揮好企業(yè)黨委（黨組）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理主體，以及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、巡視、財(cái)務(wù)、黨群等部門的職能，從多個(gè)層面、多個(gè)維度建立健全任期制和契約化管理的經(jīng)理層成員監(jiān)督體系。堅(jiān)持以預(yù)防為主，強(qiáng)化事前、事中監(jiān)督，抓好事后整改落實(shí)，建立提醒、函詢、約談、誡勉等工作機(jī)制，指導(dǎo)和督促經(jīng)理層成員認(rèn)真履職。

嚴(yán)肅責(zé)任追究。在聘任期間，經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)，維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全、防止資產(chǎn)流失。對(duì)經(jīng)理層成員違反制度規(guī)定，占有、輸送、貪污、揮霍企業(yè)資產(chǎn)，或未正確履職、造成資產(chǎn)損失，按約定嚴(yán)肅追究責(zé)任。同時(shí)，要落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”要求，建立盡職免責(zé)容錯(cuò)清單，寬容經(jīng)理層成員在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤，保護(hù)其干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動(dòng)性。

6 結(jié)語

2023 年是國(guó)企改革深化提升行動(dòng)的開局之年。健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，深化經(jīng)理層成員任期制和契約化管理是全面推行新型經(jīng)營(yíng)責(zé)任制的重要內(nèi)容。國(guó)有企業(yè)要抓住當(dāng)前政策機(jī)遇期，以更大力度和更高效率抓實(shí)抓細(xì)這項(xiàng)改革工作，切實(shí)將管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減在各層級(jí)企業(yè)落實(shí)落地，健全完善長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和內(nèi)生動(dòng)力。