反腐敗如何影響碳排放效率?

陳芳　孫文雅

摘要：在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)與打贏反腐攻堅(jiān)戰(zhàn)的雙重要求下，關(guān)于反腐敗與碳排放效率的研究，對于推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有現(xiàn)實(shí)意義?；?000—2019年中國30個省級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙固定效應(yīng)模型研究反腐敗對碳排放效率的影響效果及作用機(jī)制。結(jié)果表明：（1）反腐敗對碳排放效率影響呈現(xiàn)先降低后提高的顯著“U”型特征；（2）反腐敗對碳排放效率的影響具有區(qū)域異質(zhì)性，非資源型省份的影響系數(shù)大于資源型省份，在經(jīng)濟(jì)高碳排放低和經(jīng)濟(jì)低碳排放高地區(qū)的影響顯著，但在雙高和雙低地區(qū)這一影響并不顯著;（3）反腐敗從人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個渠道影響碳排放效率，人力資本的積累和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級有利于激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，帶來更多低碳節(jié)能技術(shù)溢出效應(yīng)。鑒于此，我國應(yīng)持續(xù)推進(jìn)生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域反腐，重視區(qū)域差異精準(zhǔn)施策，增強(qiáng)反腐同環(huán)境規(guī)制之間的協(xié)同效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：反腐?。惶寂欧判?；人力資本；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F124

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-5595（2023）04-0032-10

一、引言與文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的協(xié)同推進(jìn)是我國一直面臨的重大課題。根據(jù)《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2020》公布的數(shù)據(jù)，2019年中國能耗約占全球能耗總量的2427%，二氧化碳排放約占全球排放量的28.76%，單位GDP碳排放強(qiáng)度約為世界平均水平的3倍，是全球最大的能源消費(fèi)國和碳排放國。在2020年第75屆聯(lián)合國大會一般性辯論上，中國提出：二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。尋找一條兼顧不斷擴(kuò)張的能源需求的低碳轉(zhuǎn)型之路，提高碳排放效率，成為中國面臨的巨大挑戰(zhàn)。［1］綠色發(fā)展不僅僅是環(huán)境和經(jīng)濟(jì)問題，其背后深層次還涉及行政管理體制問題。［2］在環(huán)境污染加劇和腐敗問題并存的現(xiàn)實(shí)下，黨的十八大以來，我國開展了史無前例的反腐敗斗爭，反腐敗的常態(tài)化和法治化得以強(qiáng)化。2021年中國腐敗感知指數(shù)CPI在180個國家及地區(qū)中位列第66位，較2012年CPI排名有所上升①，反腐敗成效逐步顯現(xiàn)。在嚴(yán)重的碳排放問題和嚴(yán)峻的反腐形勢壓力疊加下，“以零容忍態(tài)度反腐懲惡，決不姑息”，“積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和”，在新的歷史節(jié)點(diǎn)，二十大報(bào)告再次對反腐敗與“雙碳”目標(biāo)未來工作提出明確要求。因此，有必要從我國現(xiàn)狀出發(fā)，研究反腐敗通過何種機(jī)制影響中國的二氧化碳排放效率，這種影響在不同經(jīng)濟(jì)水平、不同地區(qū)是否存在差異？這些問題的回答對中國及與中國相似的發(fā)展中國家在綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展上具有重要意義，并為反腐敗與碳排放效率的關(guān)系提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

關(guān)于腐敗對環(huán)境影響的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是從兩個角度去闡述。

一是研究腐敗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的關(guān)系。Grossman等［3］

研究發(fā)現(xiàn)人均收入和環(huán)境污染之間存在倒“U”型關(guān)系，符合庫茲涅茨曲線假說。此后，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系的研究多數(shù)基于EKC框架進(jìn)行。晉盛武等［4］

在傳統(tǒng)EKC模型中考慮了腐敗因素，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系依然呈倒“Ｕ”型，說明腐敗不會改變經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的庫茲涅茨曲線關(guān)系。Lopez等［5］發(fā)現(xiàn)無論政府與污染企業(yè)合作與否，EKC曲線都存在，腐敗行為會提高污染水平和EKC拐點(diǎn)的收入水平，且影響是異質(zhì)的。戴越等［6］發(fā)現(xiàn)腐敗在低收入地區(qū)影響不顯著，而高收入地區(qū)腐敗會顯著提高碳排放EKC曲線的拐點(diǎn)。郭炳南等［7］研究發(fā)現(xiàn)腐敗顯著地提高了中國的碳排放量，在中國存在碳排放EKC曲線。另有學(xué)者基于跨國樣本，從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個方面探討腐敗與污染之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)腐敗既能直接增加碳排放，也能通過阻礙經(jīng)濟(jì)增長間接減少碳排放，且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)。［8］

二是研究腐敗、環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間的關(guān)系。腐敗會降低政府環(huán)保政策的嚴(yán)肅性［9］，通過降低環(huán)境規(guī)制或扭曲環(huán)境政策直接加劇環(huán)境污染［10］。廖顯春等［11］從環(huán)境規(guī)制和腐敗角度研究外商投資時，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度的降低會導(dǎo)致FDI流入增加。在中國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度較低的地區(qū)，部分外資企業(yè)將淘汰的、嚴(yán)重污染環(huán)境的技術(shù)和設(shè)備轉(zhuǎn)移至此，使這些地區(qū)的污染變得嚴(yán)重，而清廉的政府則會促使FDI對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生積極影響，減少污染物的排放，從而降低環(huán)境污染。［12］

國內(nèi)外腐敗與環(huán)境污染相關(guān)的研究成果已經(jīng)非常豐富，而直接從反腐敗視角進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少。Zhou等［13］的研究表明，反腐敗通過加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長兩條路徑減少環(huán)境污染。劉帥等［14］32

研究發(fā)現(xiàn)，反腐敗及其與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系均呈倒“U”型，即低強(qiáng)度的反腐敗會加劇環(huán)境污染，高強(qiáng)度的反腐敗則有助于減少環(huán)境污染。劉賢趙［15］79將地區(qū)反腐敗力度、經(jīng)濟(jì)增長與碳排放納入擴(kuò)展的動態(tài)空間EKC模型中，發(fā)現(xiàn)在國家層面，反腐敗能通過降低EKC的拐點(diǎn)影響中國經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間的關(guān)系。

綜上所述，現(xiàn)有研究在腐敗與環(huán)境問題上取得了很多有理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義的成果，但是更多關(guān)注的是腐敗或反腐敗對環(huán)境污染以及腐敗對碳排放的影響，很少關(guān)注反腐敗對碳排放效率的影響。與已有研究相比較，本文邊際貢獻(xiàn)在于：第一，從反腐敗角度著手研究碳排放效率，為提升碳排放效率提供一個新的制度解釋；第二，不僅從理論上分析了反腐敗對碳排放效率的作用機(jī)制，而且實(shí)證檢驗(yàn)了反腐敗對碳排放效率的影響，豐富和發(fā)展了反腐敗對中國減排的經(jīng)驗(yàn)研究；第三，本文為評估實(shí)施效果的異質(zhì)性提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，為各地政府部門制定明晰適宜的治理目標(biāo)提供了理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

二、理論分析與假說

（一）反腐敗對碳排放效率的影響

腐敗阻礙了環(huán)境政策的制定，損害了環(huán)境政策的執(zhí)行質(zhì)量［16］。一方面反腐敗能夠提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)政策的落實(shí)，促進(jìn)碳減排；另一方面反腐敗使環(huán)境規(guī)制執(zhí)行更嚴(yán)格，可能會不利于一些高污染高能耗企業(yè)未來發(fā)展，而這些企業(yè)為了彌補(bǔ)未來的損失可能會加大現(xiàn)在的能源消耗，導(dǎo)致碳排放和環(huán)境污染加劇，降低碳排放效率。所以，反腐敗通過提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，可能會促進(jìn)碳排放效率提升，也可能會加速能源消耗降低碳排放效率。已有研究表明經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間存在倒“U”型關(guān)系，反腐敗可以通過改變EKC曲線的拐點(diǎn)影響中國經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間的關(guān)系，在東部地區(qū)，反腐敗對碳排放具有顯著抑制作用，并使EKC的拐點(diǎn)降低；在中部和西部地區(qū)，反腐敗對碳排放暫時起促進(jìn)作用，并使EKC拐點(diǎn)提高。［15］79反腐敗對碳排放效率造成的影響在不同地區(qū)不同時期都會有所不同。劉帥等［14］31

認(rèn)為短期和低強(qiáng)度的反腐敗在環(huán)境治理方面的作用方向并不明確，甚至在一定情況下可能會加劇環(huán)境污染；但是日益增強(qiáng)的、常態(tài)化的反腐敗會傳遞出更明確的政策信號，對腐敗官員形成震懾，促使各種不同的市場主體逐漸形成更加穩(wěn)定的政策預(yù)期，進(jìn)而對政府官員和污染型企業(yè)的行為形成硬約束，反腐敗開始顯現(xiàn)出正向引導(dǎo)作用。綜上，提出本文第一個假說。

假說1：反腐敗對碳排放效率會產(chǎn)生影響，二者之間并非簡單的線性關(guān)系。

（二）中介影響機(jī)制

腐敗會影響政府支出的結(jié)構(gòu)［17］，引導(dǎo)政府資金投入到有更大利益攫取空間的公共項(xiàng)目，擠占教育經(jīng)費(fèi)，減少人力資本投資［18］，阻礙地區(qū)人口素質(zhì)的提高。反腐敗力度增強(qiáng)，促進(jìn)了政府資源的合理分配和高效使用，改善了基礎(chǔ)教育的質(zhì)量［19］，加快了教育事業(yè)的發(fā)展，提升了人力資本水平。另外，腐敗地區(qū)不健全的社會環(huán)境，比如機(jī)會不均等、政府效能低下、公共服務(wù)和社會保障供給不足、尋租活動泛濫等，會造成公眾對政府能力的懷疑以及政治信任的匱乏［20］101，影響勞動力對就業(yè)機(jī)會的預(yù)期和對收入分配公平的感知度，降低該地區(qū)對人力資本的就業(yè)吸引力。反腐敗是政府對公眾發(fā)出建設(shè)廉潔政府的可信承諾，能促進(jìn)公眾政治信任的提高［20］100，廉潔的政府、公平且可預(yù)期的制度環(huán)境有利于留住有競爭力和生產(chǎn)力的人才，是加快人力資本積累的基礎(chǔ)。人力資本作為重要的綠色科技創(chuàng)新主體［21］，在生產(chǎn)生活方式向綠色低碳轉(zhuǎn)型的過程中發(fā)揮重要作用［22］。人力資本水平提升，一方面促進(jìn)綠色低碳發(fā)展理念的廣泛傳播、增強(qiáng)公眾的環(huán)保意識和環(huán)保參與度、加快生產(chǎn)生活方式綠色低碳轉(zhuǎn)型，進(jìn)而驅(qū)動碳排放效率提升；另一方面通過知識積累，加強(qiáng)對綠色低碳技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)工藝、管理經(jīng)驗(yàn)的消化吸收，促進(jìn)綠色低碳科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提升能源利用效率、降低碳排放強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)碳排放效率改善。［23］27

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以推動經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)換、能源節(jié)約，也會對碳排放效率產(chǎn)生重要影響。政府作為“看得見的手”，政府干預(yù)是影響要素配置、產(chǎn)業(yè)調(diào)整不可忽視的重要因素。［24］地方政府官員擁有大量的經(jīng)濟(jì)資源和行政權(quán)力，由于人的有限理性，官員尋求經(jīng)濟(jì)利益的最大化會限制政府行為的理性化，導(dǎo)致尋租與腐敗等問題的產(chǎn)生。［25］尋租激勵下的官員偏向于過度投資尋租機(jī)會較大的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化；或者為相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供低價(jià)的要素資源，導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化［26］；加之在責(zé)任機(jī)制缺失、司法監(jiān)管缺位的情況下，尋租與腐敗會消弱產(chǎn)業(yè)政策的有效性［27］。腐敗會降低資源配置效率，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，削弱產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，因此具有足夠并覆蓋全社會的反腐力度是不可或缺的。［28］反腐提高企業(yè)尋租成本，降低企業(yè)的尋租激勵［29］，有利于建立親清政商關(guān)系、理順市場秩序，減少政府對市場的非理性干預(yù)，降低尋租、腐敗等現(xiàn)象發(fā)生的可能性；有助于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策的微觀基礎(chǔ)以及提高產(chǎn)業(yè)政策的成功概率［30］，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和高效節(jié)能技術(shù)推廣，從而提高碳排放效率。［31］產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)要素的合理流動，使得生產(chǎn)要素更多地從資源密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)與資本密集型行業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置效率，實(shí)現(xiàn)要素生產(chǎn)率的提高和企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)而減少能源消耗、提高碳排放效率。［32］因此，反腐敗是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的一個重要方面，清朗、廉潔的政治環(huán)境會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化，從而促進(jìn)碳排放效率的提升。綜上，提出本文第二個假說。

假說2：反腐敗通過作用于人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響碳排放效率。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，為了驗(yàn)證反腐敗力度與碳排放效率之間是否具有非線性關(guān)系，設(shè)定回歸方程為

e_it=β₀+c₁lncor_it+c₂（lncor_it）²+β_itX_it+v_i+u_t+ε_it（1）

式中：i和t分別為省份與年份；β₀為常數(shù)項(xiàng)；ε_it為隨機(jī)誤差項(xiàng)；u_t、v_i分別為時間與個體固定效應(yīng)；各變量相對應(yīng)的參數(shù)用c₁、c₂、β_it表示。碳排放效率（e）為被解釋變量；反腐敗力度（lncor）為核心解釋變量；由于反腐敗力度與碳排放效率之間可能存在非線性關(guān)系，所以同時引入反腐敗力度二次項(xiàng)（lncor）²為核心解釋變量；X_it為控制變量。借鑒現(xiàn)有研究成果，選取經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、人口增長率、貿(mào)易開放度以及技術(shù)創(chuàng)新作為本文的控制變量。

（二）變量描述

1．被解釋變量

本文以碳排放效率為被解釋變量。關(guān)于碳排放效率的測算，主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）及其衍生出的一些測度模型。本文采用非期望產(chǎn)出超效率SBM模型測算各省份的碳排放效率值。相較于傳統(tǒng)DEA模型，非期望產(chǎn)出超效率SBM模型中加入了非期望產(chǎn)出變量且修正了松弛變量，解決了非期望產(chǎn)出和松弛性問題；并且能夠再次分解效率值為1的決策單元，解決了因產(chǎn)生多個決策單元效率值為1而難以比較效率的問題。［33］非期望產(chǎn)出超效率SBM模型為

2．核心解釋變量

核心解釋變量為反腐敗力度及其二次項(xiàng)，本文沿用劉帥等［14］29的思路，采用每萬名公職人員的貪污腐敗瀆職立案數(shù)來衡量地區(qū)反腐敗力度。需要說明的是，2000—2017年腐敗立案數(shù)來自歷年的《中國檢察年鑒》及各省份人民檢察院年度工作報(bào)告，由于2018—2019年部分省份檢察院年度工作報(bào)告未公布貪污腐敗瀆職立案數(shù)，本文對其采用近5年數(shù)據(jù)移動平均進(jìn)行補(bǔ)充。

3．控制變量

本文選取的控制變量包括經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、人口增長率、貿(mào)易開放度、以及技術(shù)創(chuàng)新。其中，經(jīng)濟(jì)水平（lngdp）用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值取對數(shù)表示；環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（regu）借鑒余長林［34］的方法，用各省工業(yè)污染治理投資額與工業(yè)增加值比值表示；人口增長率（pgr）以各省的人口年增長率來衡量；貿(mào)易開放度（lnopen）用各省的人均進(jìn)出口額取對數(shù)來表示；技術(shù)創(chuàng)新（rd），由于科研投入是技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力［35］，所以本文使用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與GDP之比來表示，可以衡量當(dāng)?shù)卣畬?chuàng)新的重視程度。

4．中介變量

中介變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人力資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indus）用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來表示；人力資本（edu），參照何偉軍等［23］的方法，用人均受教育年限來表示，文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上依次以0年、6年、9年、12年及16年計(jì)，將每種受教育程度按照相應(yīng)的教育年限進(jìn)行折算后乘以該教育水平的地區(qū)人口比重，得到人均受教育年限。

以上指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國檢察年鑒》《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。考慮到反腐敗數(shù)據(jù)的可獲得性和可用性，本文選取2000—2019年我國30個省份（由于港澳臺和西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失，本文將其剔除）的數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行分析，并將絕對量表示的變量取對數(shù)處理，以減少異方差的影響。

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

根據(jù)上文的理論分析和相關(guān)數(shù)據(jù)，本文利用Stata16軟件，采用雙向固定效應(yīng)模型對反腐敗力度與碳排放效率的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表1所示。列（1）和列（2）結(jié)果③顯示，反腐敗力度一次項(xiàng)在1%水平下顯著為負(fù)，二次項(xiàng)在1%水平下顯著為正，表明反腐敗力度對碳排放效率的影響效果明顯，且隨著反腐敗力度的增加，碳排放效率呈現(xiàn)先降低后提高的“U”型特征，即驗(yàn)證假說1。持續(xù)時間短、強(qiáng)度弱的反腐敗會抑制碳排放效率的提升。在反腐敗初期，反腐敗行動打破了以往政企合謀的局面，掃除了一些企業(yè)的“保護(hù)傘”，對企業(yè)及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成一定打擊，改善碳排放效率的效果不明顯甚至起到抑制作用；但是當(dāng)反腐敗力度和持續(xù)時間達(dá)到節(jié)點(diǎn)勢必會釋放一定的政策信號，促進(jìn)企業(yè)與政府之間關(guān)系的協(xié)調(diào)，對官員的環(huán)境執(zhí)法和企業(yè)的環(huán)境治理投入形成約束［14］30，推動企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排，促進(jìn)碳排放效率的提升。

控制變量方面，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與碳排放效率負(fù)相關(guān)，可能的解釋就如Sinn提出的“綠色悖論”［36］，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大，能源開發(fā)者會加速能源開采，導(dǎo)致碳排放劇增，不利于碳排放效率的提升。經(jīng)濟(jì)水平顯著促進(jìn)碳排放績效的提升，原因在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升的同時，人們的環(huán)保意識逐漸增強(qiáng)，對環(huán)保公共產(chǎn)品的需求也逐漸增多；另外，人均GDP越高，政府就有更為充足的財(cái)政收入來實(shí)現(xiàn)該地區(qū)的綠色發(fā)展。［37］人口增長率與碳排放效率呈正相關(guān)關(guān)系，雖然人口增長伴隨著能源消耗增加不利于降低碳排放，但人口增長的同時帶來了優(yōu)質(zhì)勞動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。人們對能源效率和環(huán)境問題的日益關(guān)注，會促進(jìn)碳排放效率的提升。貿(mào)易開放度對碳排放效率的影響系數(shù)為正，說明中國加大對外貿(mào)易開放度會提升當(dāng)?shù)氐奶寂欧判?，對外貿(mào)易暢通了知識溢出的渠道、加快了技術(shù)擴(kuò)散的速度，引發(fā)企業(yè)的技術(shù)效應(yīng)，進(jìn)而作用于碳排放效率。表1中列（1）貿(mào)易開放度系數(shù)不顯著，列（2）系數(shù)顯著，原因可能在于2018年以來我國陸續(xù)出臺了一系列減稅降費(fèi)、優(yōu)化口岸營商環(huán)境的政策措施，貿(mào)易便利化水平提升，進(jìn)出口規(guī)?？焖僭鲩L，貿(mào)易開放對碳排放效率的促進(jìn)作用更顯著。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)減排的內(nèi)生動力，減排技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)戰(zhàn)略的有利抓手，會對碳排放總量的控制產(chǎn)生促進(jìn)作用，促進(jìn)碳排放效率的提升。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1．改變核心解釋變量的度量方式

調(diào)整核心解釋變量的度量方式，用地區(qū)每10萬人口的腐敗案件立案數(shù)來衡量各省的反腐敗力度（lncorr），并利用式（1）重新進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表1列（3）所示。可以看出，反腐敗力度一次項(xiàng)及其二次項(xiàng)對碳排放效率的影響方向和顯著性與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。

2．改變模型

考慮到模型中可能存在內(nèi)生性問題會影響回歸結(jié)果的穩(wěn)定性，本文采用二階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1列（4）所示。反腐敗力度與碳排放效率呈“U”型關(guān)系，隨著反腐敗力度的加大，碳排放效率先降低后提高，再次證明基準(zhǔn)結(jié)論的穩(wěn)健性。

3．加入遺漏變量

研究表明，反腐敗力度的內(nèi)生問題與政府規(guī)模等因素相關(guān)。［38］本文加入政府規(guī)模（lngov）作為控制變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，該指標(biāo)用公職人員數(shù)取對數(shù)來表示，結(jié)果如表1列（5）所示?？梢钥闯?，核心解釋變量反腐敗力度負(fù)向顯著，其二次項(xiàng)正向顯著，說明基準(zhǔn)回歸是穩(wěn)健的。

（三）異質(zhì)性分析

1．發(fā)展階段異質(zhì)性

黨的十八大以來，反腐敗進(jìn)入快節(jié)奏，高強(qiáng)度反腐從這個時期開始，因此，本文以2013年作為反腐敗的節(jié)點(diǎn)，對2000—2012年和2013—2019年兩個時期進(jìn)行分段樣本回歸。由表2列（1）和列（2）結(jié)果可知，2000—2012年間，反腐敗對碳排放效率回歸一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)顯著為正，反腐敗對碳排放效率的影響呈先降低后提高的“U”型趨勢；而2013—2019年間，反腐敗對碳排放效率的影響并不顯著。其部分原因可能在于，隨著反腐行動持續(xù)推進(jìn)，碳減排效果增強(qiáng)，導(dǎo)致碳排放效率對反腐敗的反應(yīng)不再敏感；另一部分原因可能在于，地方政府存在“一刀切”的環(huán)境執(zhí)法，對有污染的企業(yè)一律關(guān)停，而不是引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新綠色轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致反腐敗與環(huán)境規(guī)制之間的協(xié)同被阻斷，影響反腐敗對碳排放效率發(fā)揮積極作用。

2．資源型地區(qū)異質(zhì)性

地區(qū)在自然資源存量上存在異質(zhì)性，一些地區(qū)由于對自然資源開發(fā)和生產(chǎn)的高度依賴而被公認(rèn)為資源型地區(qū)，資源型地區(qū)高強(qiáng)度消耗能源資源的粗放式發(fā)展造成了一系列生態(tài)環(huán)境問題?；谫Y源型地區(qū)和非資源型地區(qū)的區(qū)別，沿用鄧小樂等［39］的做法，將30個省份劃分為資源型省份和非資源型省份④，來分析反腐敗對于碳排放效率影響的異質(zhì)性。由表2列（3）和列（4）可知，資源型省份和非資源型省份反腐敗對碳排放效率的影響均在1%的水平下顯著呈“U”型，但非資源型省份系數(shù)大于資源型省份。究其原因，可能是資源型地區(qū)反腐敗政策帶來的一系列影響主要是在彌補(bǔ)遺留的環(huán)境污染問題，對碳排放效率的影響效果還未顯現(xiàn)出來；另外，對于資源依賴嚴(yán)重的資源型地區(qū)來說，反腐敗作為一個政治層面的策略，相較于產(chǎn)業(yè)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型這類內(nèi)生動力措施，對碳排放效率的影響較小，因此資源型地區(qū)提升碳排放效率要重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，側(cè)重提高資源節(jié)約和綜合利用水平，扭轉(zhuǎn)能源結(jié)構(gòu)高碳化現(xiàn)狀，逐步戒斷對煤炭的依賴［40］，從根源減少碳排放。

3．巡視組政策異質(zhì)性

黨的十八大以來，黨中央高度重視巡視工作，明確要求巡視制度更好地發(fā)揮監(jiān)督作用。2013年開始啟動巡視組巡視，因此，本文將30個省份按照2013年巡視組是否巡視分為兩組進(jìn)一步分析差異⑤，結(jié)果如表2列（5）和列（6）所示?？梢钥闯?，巡視地區(qū)反腐敗對碳排放效率的影響不顯著，巡視制度和反腐敗的合力作用在短期內(nèi)大幅度提升碳排放效率，但是巡視制度相較反腐敗運(yùn)動是短期的、快速的、突擊的政策行為，短期的威懾力明顯，過段時間后會出現(xiàn)倒退情況，甚至抑制碳排放效率，所以巡視地區(qū)反腐敗對碳排放效率的影響不顯著；而未巡視地區(qū)反腐敗力度一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)顯著為正，反腐敗對碳排放效率的影響呈“U”型。究其原因，未巡視地區(qū)始終長期堅(jiān)持規(guī)范性、機(jī)理性的反腐敗行動，所以碳排放效率先降低后提升，與全樣本層面的結(jié)論一致。

4．經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和碳排放高低異質(zhì)性

不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、碳排放量等方面均存在差距，因而本文將樣本按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低和人均碳排放量高低劃分成經(jīng)濟(jì)高碳排放高、經(jīng)濟(jì)高碳排放低、經(jīng)濟(jì)低碳排放高和經(jīng)濟(jì)低碳排放低這4類地區(qū)⑥。表2列（7）—列（10）4類地區(qū)的回歸結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)高碳排放低和經(jīng)濟(jì)低碳排放高的地區(qū)影響顯著。原因可能在于，經(jīng)濟(jì)高碳排放低的地區(qū)處于較高起點(diǎn)，擁有較高的技術(shù)水平，已經(jīng)積累了一定經(jīng)驗(yàn)，反腐敗行動對碳排放效率的促進(jìn)作用更加明顯；經(jīng)濟(jì)低碳排放高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，科技水平落后，在提高科技促進(jìn)碳減排方面有很大的空間，從而對碳排放效率的促進(jìn)作用較明顯。

（四）中介效應(yīng)分析

基于前文的理論分析，反腐敗力度可以通過影響人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而對碳排放效率產(chǎn)生影響。本文參考溫忠麟等［41］732的做法，使用逐步檢驗(yàn)方法，構(gòu)建中介效應(yīng)模型，基于式（1）構(gòu)建模型為

1．人力資本

表3列（2）結(jié)果表明，反腐敗力度對人力資本回歸的一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)顯著為正，反腐敗力度與人力資本呈“U”型相關(guān)，意味著在初期反腐力度較低時，反腐敗不能提高人力資本水平；但隨著反腐常態(tài)化，清廉的政治環(huán)境和良好的營商環(huán)境，有利于減少人力資本外流，留住有競爭力和生產(chǎn)力的人才；隨著人力資本的提升，公眾的環(huán)保意識和環(huán)保參與度都會有所增強(qiáng)，促進(jìn)地區(qū)碳排放效率提升。列（3）結(jié)果顯示，人力資本對碳排放效率的回歸系數(shù)在1%水平下顯著為正，人力資本可以促進(jìn)碳排放效率的提升。綜上，人力資本在反腐敗與碳排放效率之間的中介效應(yīng)顯著。

2．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

由表3列（4）結(jié)果可知，反腐敗力度一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)顯著為正，表明在反腐敗初期，持續(xù)時間短、強(qiáng)度弱的反腐敗不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；在反腐敗后期，力度持續(xù)增強(qiáng)能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起促進(jìn)作用。列（5）結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能夠顯著提高碳排放效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也存在部分中介效應(yīng)，即反腐敗通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響碳排放效率。反腐敗可以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策監(jiān)管與執(zhí)行力度，減少尋租與官商勾結(jié)行為，增強(qiáng)政府的產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)新扶持政策的實(shí)施效果，強(qiáng)化政府有限財(cái)政資金的市場配置效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)創(chuàng)新，在能源結(jié)構(gòu)、污染控制和清潔生產(chǎn)等方面技術(shù)前沿面不斷延伸［42］，從而提高能源利用效率，促進(jìn)碳排放效率提升。

根據(jù)中介效應(yīng)模型，中介變量促進(jìn)碳排放效率的貢獻(xiàn)為ab/c［41］737，結(jié)果如表4所示。反腐敗一次項(xiàng)及其二次項(xiàng)通過影響人力資本所產(chǎn)生的中介效應(yīng)對總效應(yīng)的貢獻(xiàn)率分別為7.91%、7.92%，反腐敗一次項(xiàng)及其二次項(xiàng)通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的中介效應(yīng)對總效應(yīng)的貢獻(xiàn)率分別為23.49%、22.32%，因此，相較于人力資本，反腐敗通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這一中介變量對碳排放效率的影響效果更強(qiáng)。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

基于2000—2019年中國30個省份面板數(shù)據(jù)，本文實(shí)證研究了反腐敗對碳排放效率的影響，主要得到以下幾點(diǎn)結(jié)論。第一，反腐敗對碳排放效率的影響呈“U”型。反腐敗運(yùn)動不斷推進(jìn)能夠提升碳排放效率，表明反腐敗需要長期的堅(jiān)持和促進(jìn)。第二，異質(zhì)性分析表明，2000—2012年間反腐敗與碳排放效率的關(guān)系呈“U”型，2013—2019年間反腐敗對碳排放效率的影響不顯著；反腐敗對碳排放效率的影響在資源型和非資源型省份均呈現(xiàn)先降低后提高的影響，但非資源型省份的影響系數(shù)大于資源型省份；反腐敗與碳排放效率之間的“U”型關(guān)系在經(jīng)濟(jì)高碳排放低和經(jīng)濟(jì)低碳排放高地區(qū)顯著，在雙高和雙低地區(qū)不明顯；巡視組巡視地區(qū)反腐敗對碳排放效率的影響不顯著，未巡視地區(qū)反腐敗對碳排放效率的影響仍然是先降低后提高，巡視這種快速突擊的反腐行動對碳排放效率影響成效快但時效也短。第三，中介效應(yīng)分析表明，反腐敗可以通過提升人力資本和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響碳排放效率。

（二）建議

（1）扎實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域反腐，貫徹落實(shí)各項(xiàng)重大環(huán)保決策部署。生態(tài)環(huán)保是根本的民生問題，關(guān)乎老百姓切身利益；環(huán)保部門不僅要筑牢遏制環(huán)境污染和生態(tài)破壞的堅(jiān)固防線，還要努力筑起懲治和預(yù)防腐敗的堅(jiān)強(qiáng)堡壘。加強(qiáng)環(huán)境立法工作，加大對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的督查力度，把環(huán)保法規(guī)和政策落到實(shí)處。同時，要特別加強(qiáng)監(jiān)督和懲處力度，對環(huán)保腐敗要堅(jiān)決做到“零容忍”，讓反腐倡廉建設(shè)為生態(tài)文明建設(shè)保駕護(hù)航。

（2）重視區(qū)域差異，因地制宜精準(zhǔn)施策。對于資源型地區(qū)，要進(jìn)一步加強(qiáng)轉(zhuǎn)型建設(shè)，在生產(chǎn)消費(fèi)環(huán)節(jié)著力提高能效和減少碳排放，推進(jìn)低碳綠色轉(zhuǎn)型；在生產(chǎn)過程中，推行低能耗生產(chǎn)模式，提高資源和能源利用水平；嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)行業(yè)環(huán)境準(zhǔn)入和排放標(biāo)準(zhǔn)，淘汰落后和過剩產(chǎn)能；實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，加快探索新舊動能轉(zhuǎn)換的路徑模式。對于經(jīng)濟(jì)低碳排放高的地區(qū)，要經(jīng)濟(jì)和環(huán)境質(zhì)量兩手抓，政府加大財(cái)政支持力度，加大科技投入，提高企業(yè)研發(fā)和使用低碳技術(shù)的積極性；加大環(huán)境監(jiān)管力度，倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（3）構(gòu)建親清政商關(guān)系，加快人才集聚，推動重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。政府著力構(gòu)建親清政商關(guān)系，提升政府財(cái)政資金配置效率和產(chǎn)業(yè)政策的有效性，積極為企業(yè)提供政策、人才、信息、法律等服務(wù)，破解土地、資金、人才、技術(shù)等方面對企業(yè)的制約，激發(fā)市場主體活力，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)生動力，更好推進(jìn)綠色低碳關(guān)鍵技術(shù)突破，打造創(chuàng)新發(fā)展高地。不斷完善人才服務(wù)體系，助力企業(yè)引進(jìn)高層次人才，吸引各類人才扎根，打造人才高地，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展蓄積動能。產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)支持價(jià)值鏈制造階段的高質(zhì)量發(fā)展，并且著力于從根本上解決我國環(huán)境和生態(tài)友好發(fā)展的問題，加大新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能技術(shù)產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育扶持力度，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（4）打好政策組合拳，增強(qiáng)反腐與環(huán)境規(guī)制之間的協(xié)同效應(yīng)。打贏反腐敗這場攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)，容不得絲毫退讓妥協(xié)，要以嚴(yán)格地執(zhí)紀(jì)執(zhí)法增強(qiáng)制度剛性，真正把反腐利劍舉起來、用起來，形成有腐必反、有貪必肅的高壓態(tài)勢。在這種態(tài)勢下，迫切需要增強(qiáng)環(huán)境治理的制度供給，打造更加科學(xué)有效的環(huán)境執(zhí)法體系，整合環(huán)保機(jī)構(gòu)職能，增強(qiáng)專業(yè)環(huán)保執(zhí)法力量，建立健全區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動機(jī)制，不斷提升環(huán)境保護(hù)執(zhí)法合力，重拳整治環(huán)保犯罪，全力推進(jìn)環(huán)保法規(guī)實(shí)施。發(fā)揮反腐與環(huán)境規(guī)制之間的協(xié)同效應(yīng)，應(yīng)注重加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督機(jī)制改革和制度建設(shè)，完善法治化、常態(tài)化的權(quán)力監(jiān)督機(jī)制，打出一套反腐與環(huán)境治理組合拳，推動各項(xiàng)措施在政策取向上相互配合、在實(shí)施過程中相互促進(jìn)、在工作成效上相得益彰，更加常態(tài)化、長效化地防范和治理腐敗問題與環(huán)境問題，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源于全球反腐敗非政府組織“透明國際”公布的2012年和2021年全球“清廉指數(shù)”（CorruptionPerceptionsIndex）排名榜。

②先將能源消耗折算成標(biāo)準(zhǔn)能源消耗量，然后通過二氧化碳排放折算系數(shù)計(jì)算二氧化碳排放量，其具體公式為：

③列（1）為2000—2017年樣本數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，列（2）為2000—2019年樣本數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，由于2018—2019年腐敗立案數(shù)是采用移動平均法獲得，可能存在一定的誤差，故本文先對2000—2017年樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，實(shí)證表明2000—2019年樣本與2000—2017年樣本結(jié)果相同，反腐敗對碳排放效率的影響均呈“U”型。綜上，2000—2019年樣本實(shí)證結(jié)果符合事實(shí)檢驗(yàn)，本文其后的實(shí)證部分均使用2000—2019年樣本數(shù)據(jù)。

④資源型省份：天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、江西、山東、甘肅、青海、寧夏、新疆。非資源型省份：北京、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西。

⑤2013年共有兩輪巡視，巡視地區(qū)包括湖北、內(nèi)蒙古、重慶、貴州、江西、山西、吉林、安徽、湖南、廣東、云南。

⑥經(jīng)濟(jì)高碳排放高的地區(qū)：天津、內(nèi)蒙古、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東。經(jīng)濟(jì)高碳排放低的地區(qū)：北京、福建、湖北、廣東、重慶。經(jīng)濟(jì)低碳排放高的地區(qū)：河北、山西、吉林、黑龍江、陜西、青海、寧夏、新疆。經(jīng)濟(jì)低碳排放低的地區(qū)：安徽、江西、河南、湖南、廣西、海南、四川、貴州、云南、甘肅。

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責(zé)任編輯：曲紅

HowDoesAnti-corruptionAffectCarbonEmissionEfficiency？

CHENFang SUNWenya

（1.SchoolofEconomics，AnhuiUniversity，Hefei230601，Anhui，China;

2.AcademyofStrategiesforInnovationandDevelopment，AnhuiUniversity，Hefei230601，Anhui，China;

3.PostdoctoralResearchWorkstation，ChinaEnergyEngineeringGroupAnhuiElectricPowerDesignInstituteCo.，Ltd.，Hefei230601，Anhui，China）

Abstract：Underthedualrequirementsofachievingthe"carbonpeakingandcarbonneutrality"goalsandwinningthe"anti-corruption"battle，theresearchonanti-corruptionandcarbonemissionefficiencyhaspracticalsignificanceforpromotingthemodernizationofecologicalenvironmentgovernancesystemandgovernancecapacity.Basedonthepaneldataof30provincesinChinafrom2000to2019，thispaperusesthedoublefixed-effectmodeltostudytheeffectandmechanismofanti-corruptiononcarbonemissionefficiency.Theresultsshowthat：（1）theimpactofanti-corruptiononcarbonemissionefficiencypresentsasignificant"U"shapewithdecreasingfirstandthenincreasingcharacteristics.（2）Theimpactofanti-corruptiononcarbonemissionefficiencyisregionallyheterogeneous，andtheimpactcoefficientofnon-resource-basedprovincesisgreaterthanthatofresource-basedprovinces;Theimpactissignificantintheareaswithhigheconomiclevelandlowcarbonemission，whileitisnotsignificantindouble-highanddouble-lowareas.（3）Anti-corruptionaffectscarbonemissionefficiencyintwochannels：humancapitalandindustrialstructure.Theaccumulationofhumancapitalandupgradingofindustrialstructureareconducivetostimulatingenterprisetechnologicalinnovation，andbringingmorelow-carbonandenergy-savingtechnologyspillovereffects.Inviewofthis，Chinashouldcontinuetopromoteanti-corruptioninthefieldofecologicalandenvironmentalprotection，implementthestrategiesofregionaldiversity，andenhancethesynergisticeffectbetweenanti-corruptionandenvironmentalregulation.

Keywords：anti-corruption;carbonemissionefficiency;humancapital;industrialstructure

英文編校：馬志強(qiáng)