全球價(jià)值鏈分工地位、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)排污強(qiáng)度

宋躍剛 郝夏珍

摘要 貿(mào)易與環(huán)境是新發(fā)展格局下中國可持續(xù)發(fā)展的重大議題。降低企業(yè)污染排放強(qiáng)度是保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要手段，同時(shí)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工作為技術(shù)創(chuàng)新的重要來源是環(huán)境效應(yīng)改善的關(guān)鍵動力。該研究在闡明全球價(jià)值鏈分工地位通過技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)排污強(qiáng)度作用機(jī)制的基礎(chǔ)上，利用2000—2014年企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫、海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了全球價(jià)值鏈分工地位對中國制造業(yè)企業(yè)排污強(qiáng)度的影響，并使用2010—2019年上市公司和制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗(yàn)證核心結(jié)論的穩(wěn)健性。研究結(jié)果表明：①企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工總體上表現(xiàn)出正向環(huán)境效應(yīng)，即全球價(jià)值鏈分工地位可以降低企業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放量，這一核心結(jié)論在經(jīng)過更換衡量指標(biāo)、更換樣本數(shù)據(jù)以及內(nèi)生性討論等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立；②作用機(jī)制分析結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈分工地位通過產(chǎn)出效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)降低企業(yè)排污強(qiáng)度；③異質(zhì)性分析結(jié)果表明，不同企業(yè)所有制類型、技術(shù)水平以及區(qū)域特征下，全球價(jià)值鏈分工地位對外資企業(yè)、高技術(shù)水平企業(yè)以及東部地區(qū)企業(yè)排污強(qiáng)度的降低作用更為明顯；④與傳統(tǒng)新古典框架探討環(huán)境問題關(guān)注的行業(yè)間結(jié)構(gòu)效應(yīng)不同，該研究從行業(yè)層面分解排污強(qiáng)度指標(biāo)，對企業(yè)間資源再配置引發(fā)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)資源再配置效應(yīng)對行業(yè)排污強(qiáng)度降低的貢獻(xiàn)度為55. 39%，且其是全球價(jià)值鏈分工地位降低排污強(qiáng)度的重要渠道。為此，該研究從實(shí)施更加主動的開放戰(zhàn)略、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以及鼓勵(lì)不同類型企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展等方面提出相關(guān)政策建議，為推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

關(guān)鍵詞 全球價(jià)值鏈分工地位；排污強(qiáng)度；技術(shù)創(chuàng)新；資源再配置

中圖分類號 F279；F425 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）07-0191-11 DOI：10. 12062/cpre. 20220925

推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國與科學(xué)治污是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍階段中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。黨的二十大報(bào)告中明確指出“統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、污染治理、生態(tài)保護(hù)、應(yīng)對氣候變化，協(xié)同推進(jìn)降碳、減污、擴(kuò)綠、增長，推進(jìn)生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳發(fā)展”。目前，中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，持續(xù)提升生態(tài)環(huán)境治理能力和水平，更好地統(tǒng)籌高水平保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展成為必然選擇。中國作為世界第一大能源消費(fèi)國，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，環(huán)境污染問題也日益突出。環(huán)境污染形式大部分是以煤煙型為主的大氣污染，并且是世界二氧化硫排放量最多的國家，2020年中國二氧化硫排放總量為318. 2萬t，其中，工業(yè)源二氧化硫排放量為253. 2萬t，占全國二氧化硫排放量的79. 6%。此外，“十四五”規(guī)劃中指出要加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級、推動實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，現(xiàn)階段應(yīng)致力降低總體污染排放量，改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。隨著全球化日趨深入，全球價(jià)值鏈（GVC）在世界范圍內(nèi)鋪開，覆蓋全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)日益繁榮，同時(shí)全球價(jià)值鏈作為一種組織和治理機(jī)制，通過國際分工網(wǎng)絡(luò)在全球范圍內(nèi)配置生產(chǎn)要素而產(chǎn)生貿(mào)易流向，也因此成為全球再布局環(huán)境污染的過程。隨著全球價(jià)值鏈分工地位的提升，參與全球價(jià)值鏈分工能否降低企業(yè)排污強(qiáng)度？技術(shù)創(chuàng)新在其中的作用如何？全球價(jià)值鏈分工地位與企業(yè)排污強(qiáng)度的關(guān)系是否會因企業(yè)差異而存在非對稱效應(yīng)？全球價(jià)值鏈分工地位是否會通過資源再配置效應(yīng)影響行業(yè)總體的排污強(qiáng)度？為了檢驗(yàn)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工和排污強(qiáng)度之間的關(guān)系，該研究利用企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫構(gòu)建企業(yè)排污強(qiáng)度指標(biāo)，同時(shí)利用2000—2014年中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)，從微觀層面構(gòu)造企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)，分析全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的作用機(jī)制與非對稱效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)綜述

與該研究相關(guān)的文獻(xiàn)主要包含兩部分：一部分是探討環(huán)境污染的影響因素，另一部分是考察全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)。

隨著工業(yè)化的發(fā)展，全球范圍內(nèi)面臨著越來越嚴(yán)重的環(huán)境問題，對環(huán)境污染影響因素的研究日益增多。一部分文獻(xiàn)從企業(yè)人力資本、創(chuàng)新、出口、FDI、服務(wù)業(yè)開放等視角考察其對環(huán)境污染的影響。Fu［1］從企業(yè)人力資本角度指出高級人力資本可以抑制污染排放，改善企業(yè)環(huán)境績效。Bloom等［2］和Shapiro等［3］指出企業(yè)創(chuàng)新會提升生產(chǎn)率，降低企業(yè)污染排放量。He等［4］從企業(yè)層面建立貿(mào)易模型，指出出口可以提升企業(yè)能源利用效率，減少企業(yè)污染排放量。葉素云等［5］運(yùn)用中國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)考察了FDI對省域環(huán)境效率的影響，指出FDI流入在降低東中部地區(qū)能源強(qiáng)度的同時(shí)，也導(dǎo)致西部地區(qū)承接了大量外資企業(yè)轉(zhuǎn)移的高耗能產(chǎn)業(yè)成為污染轉(zhuǎn)移的主要區(qū)域進(jìn)而不利于環(huán)境效率的改善。蘇丹妮等［6］探討了服務(wù)業(yè)外資開放對環(huán)境污染的影響，研究表明服務(wù)業(yè)外資開放可以顯著降低企業(yè)二氧化硫排放強(qiáng)度。

另一部分文獻(xiàn)主要從國家、行業(yè)與企業(yè)層面研究全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)。在國家層面，呂延方等［7］基于全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型測算中國對外貿(mào)易隱含碳，發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈參與度對出口和進(jìn)口貿(mào)易隱含碳具有非線性影響。徐博等［8］以全球主要經(jīng)濟(jì)體為研究對象，發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工地位可以通過提高綠色能源使用率降低碳排放量；在行業(yè)層面，呂越等［9］和李焱等［10］研究指出全球價(jià)值鏈嵌入在一定程度上減少了中國制造業(yè)碳排放量。孫華平等［11］研究指出全球價(jià)值鏈嵌入程度可以改善行業(yè)環(huán)境效應(yīng)，但全球價(jià)值鏈嵌入地位與行業(yè)環(huán)境效應(yīng)負(fù)相關(guān)；在企業(yè)層面，蘇丹妮［12］分析了全球價(jià)值鏈不同嵌入方式對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響，并指出綠色技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入影響節(jié)能減排的重要機(jī)制。

通過梳理上述文獻(xiàn)可知：首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注環(huán)境污染的影響因素與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)，且研究結(jié)論也不一致。其次，鮮有文獻(xiàn)從理論層面構(gòu)建全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度影響的數(shù)理模型，并系統(tǒng)闡述技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。最后，現(xiàn)有文獻(xiàn)考察的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要是新古典比較優(yōu)勢框架下的行業(yè)間結(jié)構(gòu)效應(yīng)，較少深入行業(yè)內(nèi)分析以異質(zhì)性企業(yè)理論為基礎(chǔ)的制造業(yè)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)變動效應(yīng)。

該研究可能的邊際貢獻(xiàn)包括：第一，理論推導(dǎo)上，基于質(zhì)量內(nèi)生決定理論與內(nèi)生增長模型，將最終產(chǎn)品質(zhì)量與中間產(chǎn)品技術(shù)納入同一分析框架內(nèi)，建立了全球價(jià)值鏈分工地位影響企業(yè)排污強(qiáng)度的理論模型。第二，實(shí)證研究上，在測算企業(yè)排污強(qiáng)度與全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)基礎(chǔ)上，從企業(yè)所有制類型、技術(shù)水平與區(qū)域特征等異質(zhì)性視角分析企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度的非對稱效應(yīng)。第三，研究視角上，從動態(tài)演進(jìn)視角對行業(yè)污染排放強(qiáng)度進(jìn)行分解并考察行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)是全球價(jià)值鏈分工地位降低排污強(qiáng)度的重要路徑，深化了對中國制造業(yè)企業(yè)環(huán)境效應(yīng)改善動力來源的認(rèn)識。

2 全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響機(jī)制與研究假說

為了進(jìn)一步分析企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度影響的微觀機(jī)制，在Hallak等［13］、易信等［14-15］和劉冬冬等［16］理論模型基礎(chǔ)上，闡述全球價(jià)值鏈分工地位、技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響機(jī)制。

2. 1 消費(fèi)者效用最大化行為

借鑒Hallak等［13］和劉冬冬等［16］的研究，假設(shè)消費(fèi)者效用函數(shù)為：

3. 3 數(shù)據(jù)來源與匹配

數(shù)據(jù)來自2000—2014年中國企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫、海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫以及工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。主要借鑒田巍等［25］、陳釗等［23］、陳登科［26］和李兵等［27］的研究將上述四個(gè)數(shù)據(jù)庫匹配，第一步將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)數(shù)據(jù)庫匹配：首先，按照企業(yè)名稱匹配；其次，將匹配不成功的數(shù)據(jù)按照企業(yè)郵政編碼和電話號碼后7位進(jìn)行匹配。第二步將企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫與上述數(shù)據(jù)庫匹配：首先，按照企業(yè)法人代碼匹配；其次，將匹配不成功的數(shù)據(jù)按照企業(yè)名稱匹配；最后，對企業(yè)名稱進(jìn)行處理，按照處理后的企業(yè)簡稱匹配。第三步將以上兩步匹配成功的數(shù)據(jù)按照企業(yè)名稱與專利數(shù)據(jù)庫匹配，最終得到研究數(shù)據(jù)。

3. 4 描述性分析

3. 4. 1 企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)說明

上述數(shù)據(jù)庫中企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫是尚未被學(xué)術(shù)界廣泛使用的數(shù)據(jù)集，且數(shù)據(jù)由企業(yè)自行報(bào)告，企業(yè)因?yàn)榄h(huán)保壓力有瞞報(bào)污染排放量的動機(jī)。研究選取企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫的廢水、氨氮、廢氣、煙粉塵、二氧化硫排放量指標(biāo)與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)總規(guī)模指標(biāo)作為分析對象，繪制上述指標(biāo)與企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫中的煤炭消費(fèi)總量之間的關(guān)系圖形［26］。如果企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)存在隨意報(bào)告或錯(cuò)報(bào)的問題，那么煤炭消費(fèi)量與上述指標(biāo)就不存在系統(tǒng)性關(guān)系。從圖1（a）—圖1（e）中可知企業(yè)生產(chǎn)過程中排放的廢水、氨氮、廢氣、煙粉塵與二氧化硫數(shù)量隨煤炭消費(fèi)量的增加而增加，符合實(shí)際情況。鑒于廢水等污染物排放量均來自企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫，因此，圖1（f）呈現(xiàn)了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)規(guī)模與企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫中的煤炭消費(fèi)量之間的關(guān)系，結(jié)果同樣與實(shí)際相符。

3. 4. 2 企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)變動趨勢

圖2繪制了中國企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)的總體變化趨勢圖，從中可知，中國企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位從2000年的-0. 448逐步上升到2014年的-0. 275，中國企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)為負(fù)，卻呈逐年上升趨勢。

3. 4. 3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析特征。

4 實(shí)證結(jié)果檢驗(yàn)

4. 1 基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)

表2報(bào)告了基準(zhǔn)回歸的估計(jì)結(jié)果。從表2列（1）和列（2）知，企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工能顯著降低企業(yè)排污強(qiáng)度。對此，可能的解釋有：一方面參與全球價(jià)值鏈分工推動企業(yè)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提高總產(chǎn)值，使企業(yè)有足夠的能力和意愿投資減排設(shè)備降低排污強(qiáng)度，這是企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的“產(chǎn)出效應(yīng)”。另一方面企業(yè)參與全球價(jià)值鏈程度越高，可能擁有更多的人才、技術(shù)等高質(zhì)量生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中主要從事研發(fā)創(chuàng)新、核心零部件生產(chǎn)、品牌設(shè)計(jì)等高附加值工作，企業(yè)整體的技術(shù)水平較高進(jìn)而推動排污強(qiáng)度下降，這就是全球價(jià)值鏈帶來的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”。驗(yàn)證了前文提出的假說H1。表2的列（3）和列（4）進(jìn)一步報(bào)告了加入控制變量的結(jié)果，核心解釋變量的系數(shù)始終顯著為負(fù)，上述結(jié)論在控制企業(yè)層面因素后仍然成立，表明回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4. 2 機(jī)制檢驗(yàn)

在上述回歸結(jié)果基礎(chǔ)上，將進(jìn)一步檢驗(yàn)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度的影響機(jī)制。

4. 2. 1 產(chǎn)出效應(yīng)或排放效應(yīng)檢驗(yàn)

由式（18）可知企業(yè)排污強(qiáng)度指標(biāo)用二氧化硫排放量除以工業(yè)總產(chǎn)值表示，則排污強(qiáng)度降低是由二氧化硫排放量的下降（排放效應(yīng)）還是工業(yè)總產(chǎn)值提高（產(chǎn)出效應(yīng)）引起的？因此，該研究分別將企業(yè)二氧化硫排放量與總產(chǎn)值作為因變量，檢驗(yàn)企業(yè)排污強(qiáng)度降低是由排放效應(yīng)還是產(chǎn)出效應(yīng)引起。從表3列（1）和列（2）可知，以二氧化硫排放量作為因變量時(shí)，自變量系數(shù)為負(fù)但不顯著。而以企業(yè)總產(chǎn)值為因變量進(jìn)行回歸時(shí)，全球價(jià)值鏈分工地位顯著為正。表明參與全球價(jià)值鏈分工降低企業(yè)排污強(qiáng)度主要是通過增加總產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)的。

4. 2. 2 技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)檢驗(yàn)

由理論推導(dǎo)可知企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工通過技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)排污強(qiáng)度，因此，依據(jù)模型（14）—模型（17）進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。從表4 列（2）的回歸結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新顯著降低企業(yè)排污強(qiáng)度；從表4列（3）可知企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用；從表4列（4）可知全球價(jià)值鏈分工地位與企業(yè)排污強(qiáng)度顯著負(fù)相關(guān)，在引入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中介變量后，全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的作用效果減弱，表明其中的影響被企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新替代，因此，技術(shù)創(chuàng)新是全球價(jià)值鏈分工地位影響企業(yè)排污強(qiáng)度的重要渠道，驗(yàn)證了假說H2。

4. 3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

再從異質(zhì)性視角分析企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度的非對稱效應(yīng)。

區(qū)分企業(yè)所有制性質(zhì)。表5列（1）報(bào)告了國有企業(yè)（）、私營企業(yè)（）與外資企業(yè)（）的回歸結(jié)果，表明外資企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工可以有效降低企業(yè)排污強(qiáng)度。其中，可能的原因是外資企業(yè)擁有先進(jìn)的技術(shù)水平以及穩(wěn)定的資金來源，在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)對高耗能生產(chǎn)要素的替代，參與全球價(jià)值鏈分工推動技術(shù)創(chuàng)新降低排污強(qiáng)度。

區(qū)分企業(yè)技術(shù)水平。表5列（2）報(bào)告了低技術(shù)水平企業(yè)（）、中技術(shù)水平企業(yè)（）與高技術(shù)水平企業(yè)（）的回歸結(jié)果，從中可知高技術(shù)水平企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度的降低作用最大。其中可能的原因是高技術(shù)水平企業(yè)具有較高的研發(fā)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力，參與全球價(jià)值鏈分工一方面可以獲取技術(shù)溢出效應(yīng)提升企業(yè)生產(chǎn)率，另一方面會將低附加值高污染生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至中低技術(shù)水平企業(yè)，進(jìn)而降低排污強(qiáng)度。

區(qū)分企業(yè)所處區(qū)域。表5列（3）報(bào)告了東部地區(qū)企業(yè)（）與中西部地區(qū)企業(yè)（）的回歸結(jié)果，從中可知東部地區(qū)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對排污強(qiáng)度的降低作用更為明顯。對此可能的解釋是：一方面，東部地區(qū)擁有優(yōu)越的地理位置、高端的要素資源以及雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，靠近海外市場且區(qū)域內(nèi)企業(yè)大多為技術(shù)密集型企業(yè)，參與全球價(jià)值鏈分工會降低區(qū)域內(nèi)污染物排放。另一方面東部地區(qū)企業(yè)憑借在基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)創(chuàng)新以及人才儲備等方面的優(yōu)勢，在參與全球價(jià)值鏈分工后可將資源密集型的高污染行業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境門檻低的中西部地區(qū)，改善地區(qū)內(nèi)企業(yè)的環(huán)境績效。

4. 4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4. 4. 1 替換因變量

在基準(zhǔn)回歸中，用二氧化硫排放量得到企業(yè)排污強(qiáng)度指標(biāo)，考慮到污染排放問題實(shí)際上是能源利用問題，企業(yè)中大部分二氧化硫排放是由于煤炭使用引起，因此，用工業(yè)總產(chǎn)值與煤炭消費(fèi)量的比重作為企業(yè)排污強(qiáng)度的替換變量進(jìn)行研究，回歸結(jié)果見表6列（1）。顯然，企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工能顯著改善環(huán)境效應(yīng)，與前文結(jié)論一致。

4. 4. 2 排除2008年金融危機(jī)的影響

考慮到2008年的金融危機(jī)對全球價(jià)值鏈分工地位可能會產(chǎn)生影響，進(jìn)而導(dǎo)致該研究結(jié)論出現(xiàn)偏誤，因此，剔除2008年和2009年的數(shù)據(jù)，再分析全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響。表6列（2）的結(jié)果顯示在排除2008年金融危機(jī)干擾后，全球價(jià)值鏈分工地位仍然可以顯著降低企業(yè)排污強(qiáng)度。

4. 4. 3 上市公司視角的檢驗(yàn)

由于中國企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫更新到2014年，為了進(jìn)一步探究2014年后全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響，運(yùn)用2010—2019年中國上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。首先，借鑒唐宜紅等［28］的方法運(yùn)用對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈研究院（UIBE GVC Index）的ADBMRIO2021數(shù)據(jù)庫中行業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)，用行業(yè)名稱與國泰安數(shù)據(jù)匹配，最終得到上市公司全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)；其次，借鑒胡曲應(yīng)［29］的處理方法運(yùn)用排污費(fèi)/營業(yè)收入作為企業(yè)排污強(qiáng)度的替換變量，上市公司排污費(fèi)數(shù)據(jù)來自各企業(yè)年報(bào)與《上市公司環(huán)境信息披露指南》。表6列（3）回歸結(jié)果表明全球價(jià)值鏈分工地位可以顯著改善上市公司環(huán)境效應(yīng)，表明前文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4. 4. 4 行業(yè)維度的檢驗(yàn)

進(jìn)一步檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈分工地位對排污強(qiáng)度的影響在行業(yè)層面是否成立。該研究運(yùn)用2010—2019年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》行業(yè)層面二氧化硫排放量、工業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)計(jì)算行業(yè)排污強(qiáng)度指標(biāo)，并運(yùn)用行業(yè)名稱進(jìn)行匹配，最終得到2010—2019年中國14個(gè)制造業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)。表6列（4）回歸結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈分工地位和排污強(qiáng)度顯著負(fù)相關(guān)，前文得出的結(jié)論在行業(yè)層面仍然成立。

4. 4. 5 內(nèi)生性檢驗(yàn)

考慮核心變量間可能存在反向因果關(guān)系造成估計(jì)偏差，進(jìn)一步采用2SLS進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，一方面，使用企業(yè)所在省份（自治區(qū)、直轄市）的海拔高度作為企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的工具變量［30］。海拔高度會影響交通條件，海拔高的地區(qū)距離重要港口較遠(yuǎn)，交通運(yùn)輸成本較高，不利于國際貿(mào)易分工，且海拔高度是由地理因素來衡量的，滿足相關(guān)性和外生性條件。另一方面，使用解釋變量的滯后一期項(xiàng)作為工具變量。從表6列（5）可知全球價(jià)值鏈分工地位的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，表明前文回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。同時(shí)對工具變量進(jìn)行弱工具變量與過度識別檢驗(yàn)，其中得出的Cragg?Donald Wald F檢驗(yàn)值大于弱識別檢驗(yàn)在10%水平的臨界值，Sargan檢驗(yàn)通過了過度識別檢驗(yàn)，說明選取的工具變量是有效的。

5 全球價(jià)值鏈分工地位與行業(yè)排污強(qiáng)度變動：資源再配置效應(yīng)

前文系統(tǒng)給出了全球價(jià)值鏈分工地位降低排污強(qiáng)度及其作用機(jī)制的微觀證據(jù)，那么，全球價(jià)值鏈分工地位是否也可以降低行業(yè)總體的排污強(qiáng)度？通常情況下，行業(yè)總體排污強(qiáng)度的降低通過企業(yè)自身排污強(qiáng)度降低與資源在不同企業(yè)間的再配置效率改善這兩種途徑實(shí)現(xiàn)，其中，資源能否從高污染企業(yè)向低污染企業(yè)流動是更值得關(guān)注的問題。因此，將從微觀企業(yè)視角轉(zhuǎn)至中觀行業(yè)視角，從資源再配置效應(yīng)角度進(jìn)一步分析參與全球價(jià)值鏈分工與行業(yè)排污強(qiáng)度之間的關(guān)系。

為了考察資源再配置效應(yīng)對行業(yè)排污強(qiáng)度的影響，采用Griliches等［31］、毛其淋等［32］和劉信恒［33］的方法，對行業(yè)排污強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行動態(tài)分解，具體而言行業(yè)排污強(qiáng)度的變動主要分解為4項(xiàng)：“企業(yè)內(nèi)效應(yīng)”“企業(yè)間效應(yīng)”“進(jìn)入效應(yīng)”和“退出效應(yīng)”，其中，后三項(xiàng)之和為資源再配置效應(yīng)。

表8 匯報(bào)了對模型（25）的估計(jì)結(jié)果。其中：表8 列（1）以行業(yè)排污強(qiáng)度為因變量，回歸結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈分工地位可以顯著改善行業(yè)環(huán)境效應(yīng)，表8 列（2）—列（6）是以Δ（=1，2……5）作為因變量的回歸結(jié)果。

其中：列（2）企業(yè)內(nèi)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈分工地位的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且通過了1% 水平的顯著性檢驗(yàn)，即參與全球價(jià)值鏈分工可以顯著降低在位企業(yè)的排污強(qiáng)度；列（3）回歸結(jié)果顯示全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)間效應(yīng)具有顯著的負(fù)向影響，表明參與全球價(jià)值鏈分工促進(jìn)了市場份額由排污強(qiáng)度高的在位企業(yè)向排污強(qiáng)度較低的在位企業(yè)再配置，進(jìn)而降低了行業(yè)整體的排污強(qiáng)度。對進(jìn)入效應(yīng)變動影響的估計(jì)結(jié)果為列（4），可知全球價(jià)值鏈分工地位對進(jìn)入效應(yīng)的影響顯著為負(fù)，列（5）退出效應(yīng)為正但不顯著，表明參與全球價(jià)值鏈分工引發(fā)的行業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要通過推動低污染企業(yè)進(jìn)入實(shí)現(xiàn)，而退出效應(yīng)在此過程中作用并不顯著；列（6）的回歸結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈分工地位的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，且通過了1% 水平的顯著性檢驗(yàn)，這意味著資源再配置效應(yīng)是全球價(jià)值鏈分工地位降低行業(yè)排污強(qiáng)度的重要渠道。

6 結(jié)論與政策建議

基于2000—2014年中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，該研究深入考察了全球價(jià)值鏈分工地位對企業(yè)排污強(qiáng)度的影響效果與非對稱效應(yīng)。發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工總體上表現(xiàn)出正向環(huán)境效應(yīng)，這一核心結(jié)論在經(jīng)過更換衡量指標(biāo)、更換樣本數(shù)據(jù)與內(nèi)生性討論等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。②在闡明全球價(jià)值鏈分工地位通過技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)排污強(qiáng)度理論機(jī)制的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工通過“產(chǎn)出效應(yīng)”和“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”降低排污強(qiáng)度的作用機(jī)制。③企業(yè)異質(zhì)性分析結(jié)果表明，企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工對外資企業(yè)、高技術(shù)水平企業(yè)與東部地區(qū)企業(yè)的影響更顯著。④從行業(yè)層面構(gòu)造排污強(qiáng)度指標(biāo)，對行業(yè)排污強(qiáng)度進(jìn)行分解，結(jié)果表明資源再配置效應(yīng)的貢獻(xiàn)度為55. 39%，資源再配置效應(yīng)是全球價(jià)值鏈分工地位降低行業(yè)排污強(qiáng)度的重要渠道。

基于以上結(jié)論，提出如下政策建議：①深度融入全球價(jià)值鏈分工體系，實(shí)施更加主動的開放戰(zhàn)略，積極鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”，不斷提升對外開放層次，推動企業(yè)通過產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)張?zhí)岣呱a(chǎn)率降低排污強(qiáng)度。②增強(qiáng)對企業(yè)的研發(fā)投入力度，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動企業(yè)開展綠色生產(chǎn)活動，進(jìn)而獲得更多環(huán)境收益。③積極推動外資、高技術(shù)水平企業(yè)與東部地區(qū)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工，制定和實(shí)施針對性的鼓勵(lì)措施，防止民營企業(yè)、中低技術(shù)水平企業(yè)以及位于中西部地區(qū)企業(yè)陷入低端發(fā)展困境，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈分工的環(huán)境效應(yīng)最大化。

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