論算法備案制度

張吉豫

內(nèi)容摘要：算法備案是我國在新時代創(chuàng)設(shè)的一項算法治理制度。這項制度是“有效市場與有為政府相結(jié)合”的治理原則在數(shù)字領(lǐng)域的延伸和創(chuàng)新，是在數(shù)字法治的實踐背景下推進算法治理的一項重要舉措。作為一項創(chuàng)新制度，需要以國家治理和數(shù)字法治的原理為指引，透視其法律屬性、政策屬性與治理功能，厘清算法備案對象所具有的技術(shù)與規(guī)范雙重性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，以目的思維、合作思維、辯證思維、系統(tǒng)思維等科學方法推進算法備案制度建設(shè)，以良法善治的理念和機制，來規(guī)范、優(yōu)化算法備案制度功能，進而最大限度地發(fā)揮其提高監(jiān)管效能、控制算法風險、激勵企業(yè)合規(guī)、保障公民權(quán)利、促進公共利益的作用，在法治的軌道上推進數(shù)字科技向善。

關(guān)鍵詞：算法備案 算法治理 人工智能治理 多元共治 算法透明 良法善治

中圖分類號：DF0 文獻標識碼：A 文章編號：1674-4039-（2023）02-0086-98

算法備案是我國在新時代創(chuàng)設(shè)的一項算法治理制度。這項制度是“有效市場與有為政府相結(jié)合”的治理原則在數(shù)字領(lǐng)域的延伸和創(chuàng)新。自《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》實施以來，國家網(wǎng)信辦于2022年8月、10月及2023年1月先后三次公布了《境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案清單》，發(fā)布了223項算法備案。社會公眾可以通過備案清單了解算法名稱、算法類別、主體名稱、應用產(chǎn)品、主要用途和備案編號等信息，并可以在互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)中進一步查詢公開的算法基本原理等各項信息?！痘ヂ?lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》也規(guī)定了具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者，應當按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》履行備案和變更、注銷備案手續(xù)；深度合成服務技術(shù)支持者應當參照該款規(guī)定履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。

我國的算法備案制度雖然開啟于互聯(lián)網(wǎng)信息服務領(lǐng)域，以《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的指導意見》以及前述兩項管理規(guī)定為標志，但作為算法治理的一項制度創(chuàng)新，其未來適用范圍卻不局限于互聯(lián)網(wǎng)信息服務領(lǐng)域，其制度屬性和治理功能亟待深化研究。本文以算法治理體系和治理全鏈條為背景，以構(gòu)建科學完備、公正合理、運行高效的算法備案制度和算法治理體系為宗旨，探討算法備案的屬性與治理功能，為未來算法備案制度的完善和適用范圍擴展提供法理論證和建議。

一、算法備案制度的創(chuàng)設(shè)

隨著數(shù)字中國建設(shè)的快速推進和數(shù)字技術(shù)的廣泛運用，“算法泛在”已經(jīng)成為數(shù)字社會的重要表征。從互聯(lián)網(wǎng)空間中的內(nèi)容推薦、商品推薦、活動推薦、好友推薦，到智慧家居、智慧交通、智慧醫(yī)療、智慧城市等諸多領(lǐng)域的數(shù)字化、智能化發(fā)展，其中都包含著各種各樣算法的運行。算法在數(shù)字社會中“不僅成為生產(chǎn)生活的重要組織者，還是社會秩序的重要建構(gòu)者”，在實際上構(gòu)成信息推送、商品定價、信用評價、用人招聘、績效計算乃至社會危害性評價、警力調(diào)配、城市規(guī)劃等方方面面的實際規(guī)則，正日益廣泛而深刻地影響著社會主體的行為、決策和權(quán)益。

算法是一把“雙刃劍”，在推動社會生產(chǎn)生活方式更新變革、加強各類決策和事務的自動化和智能化的同時，也可能給社會帶來各種風險和隱患。算法黑箱、算法歧視、信息繭房、輿論操控、不正當競爭等各種問題逐漸顯露，受到社會各界的廣泛關(guān)注，并已經(jīng)納入國家治理范圍。因此，算法治理越來越成為國家治理體系的重要組成部分，成為建立和維護數(shù)字社會法治秩序的“牛鼻子”。與此同時，近些年來，實務界和學界對于算法風險分級、算法影響評估、算法審計、算法責任、算法透明、算法解釋等治理方法和制度工具進行了比較集中的討論，專家們提出了分級分類治理、場景化治理、敏捷治理、多元共治等原則和理論。

在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，一些算法服務時常為“輿論風暴”推波助瀾，甚至成為一些“黑天鵝”“灰犀?！笔录哪缓笸剖?。因此，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的算法治理迫在眉睫，各種治理方案應運而生。其中，創(chuàng)設(shè)算法備案制度就是一項關(guān)鍵舉措。2021年9月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、中央宣傳部等九部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的指導意見》（以下簡稱《算法治理指導意見》），提出“利用3年左右時間，逐步建立治理機制健全、監(jiān)管體系完善、算法生態(tài)規(guī)范的算法安全綜合治理格局”，同時把算法備案管理明確列為“創(chuàng)新性地構(gòu)建形成算法安全風險監(jiān)測、算法安全評估、科技倫理審查、算法備案管理和涉算法違法違規(guī)行為處置等多維一體的監(jiān)管體系”中的關(guān)鍵一項。其后，2021年底通過的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《算法推薦管理規(guī)定》）和2022年通過的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》，分別規(guī)定了具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者、具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者和技術(shù)支持者的備案義務。

除互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法治理領(lǐng)域外，2022年發(fā)布的最高人民法院《關(guān)于規(guī)范和加強人工智能司法應用的意見》也提出，要“推動人工智能同司法工作深度融合，全面深化智慧法院建設(shè)，努力創(chuàng)造更高水平的數(shù)字正義”，在第6條中明確規(guī)定堅持“透明可信原則”，并具體指出要“堅持技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應用、服務運行的透明性，保障人工智能系統(tǒng)中的司法數(shù)據(jù)采集管理模式、法律語義認知過程、輔助裁判推定邏輯、司法服務互動機制等各個環(huán)節(jié)能夠以可解釋、可測試、可驗證的方式接受相關(guān)責任主體的審查、評估和備案”等。這里所列舉的過程、邏輯等，在數(shù)字科技的語境下一般而言都屬于算法或算法的一部分。可見，盡管我國當前尚未正式創(chuàng)設(shè)人工智能司法應用領(lǐng)域算法備案制度，但已經(jīng)開啟了司法人工智能算法的“審查、評估和備案”的實踐。未來人工智能在司法領(lǐng)域?qū)⒂懈訌V闊的應用空間，司法領(lǐng)域算法的備案制度也將是需要研究的重點領(lǐng)域。

國際上也在探索一些具有登記環(huán)節(jié)的算法或人工智能治理工作。例如，荷蘭阿姆斯特丹市、芬蘭赫爾辛基市都在開發(fā)對于政府部門和公共事務領(lǐng)域的算法登記系統(tǒng)，并推動其使用，以期使公民能夠更好地了解城市中使用的算法系統(tǒng)，并使公民在政府算法應用開發(fā)的早期就可以更好地參與。歐盟人工智能法案（The"Artificial"Intelligence"Act，以下簡稱AIA）第51條也規(guī)定高風險人工智能系統(tǒng)在進入市場或投入服務之前，需要在歐盟數(shù)據(jù)庫中進行登記。國內(nèi)外這些相關(guān)探索和實踐既對我們研究算法備案制度提供了實證素材和基礎(chǔ)，同時又提出了許多需要攻堅克難的課題和重點領(lǐng)域。

我國的算法備案制度是從目前算法運用最活躍、最前沿的互聯(lián)網(wǎng)信息服務領(lǐng)域開啟的，因為該領(lǐng)域是對個體權(quán)益、公共利益、社會穩(wěn)定、國家安全最具重要影響的領(lǐng)域，對該領(lǐng)域的算法運用實行優(yōu)先備案具有迫切性。在數(shù)字法治的實踐背景之下，算法備案制度未來必將擴展和適用于更廣的領(lǐng)域，在我國算法治理體系中發(fā)揮更加重要的作用。因此，我們有必要以當前的算法備案制度和實踐為基本觀察對象和思想客體，對算法備案制度開展研究，為完善算法備案制度、加強算法治理、保障數(shù)字科技健康發(fā)展，提供科學、管用的理論支撐和智力服務。

二、算法備案制度的屬性與功能

面對算法備案這項新創(chuàng)設(shè)的制度，我們首先要做的研究工作是厘清其屬性和功能。這也是數(shù)字法學領(lǐng)域當下的一項重大課題。算法備案是在我國現(xiàn)行備案制度下發(fā)展出來的一種新型備案制度，其屬性復雜、功能多元。

（一）我國現(xiàn)行備案形態(tài)

備案是現(xiàn)代國家治理體系中的常態(tài)化制度。我國諸多現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)章、黨內(nèi)法規(guī)都使用了“備案”這一詞語和表述，設(shè)定了具體備案制度與機制。盡管目前在法律法規(guī)規(guī)章等規(guī)范性文件中尚未形成統(tǒng)一的概念界定和類型劃分，但其核心要義是：有關(guān)國家機關(guān)、社會組織、企業(yè)公司等法定主體依法依規(guī)向主管部門（機關(guān)）報備有關(guān)事項事由，供有關(guān)部門（機關(guān)）審查、審示、審核等。在實踐中，我國目前的備案情況復雜多樣，在制度范疇內(nèi)，主要有以下類型：

一是規(guī)范性文件的備案審查制度，即將行政法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)章、司法解釋及其他規(guī)范性文件按法定期限報法定的機關(guān)備案，由接受備案的機關(guān)進行分類、存檔，在規(guī)范性文件的有效期內(nèi)，依法對其審查、監(jiān)督。1979年全國人大通過的地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法拉開了備案審查制度的序幕，1982年12月4日五屆全國人大五次會議通過的憲法為備案審查制度提供了正式的憲法依據(jù)。隨著中國特色社會主義法律體系的完善和法治體系建設(shè)的深入推進，備案審查制度隨之不斷健全完善。立法法、各級人民代表大會常務委員會監(jiān)督法等法律對備案審查制度進行了更為具體的規(guī)定，備案審查范圍也由“立法型規(guī)范性文件”（或稱“規(guī)范性法律文件”）拓展至“非立法型規(guī)范性文件”。黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，明確提出要“加強備案審查制度和能力建設(shè)，把所有規(guī)范性文件納入備案審查范圍，依法撤銷和糾正違憲違法的規(guī)范性文件，禁止地方制發(fā)帶有立法性質(zhì)的文件”。與此同時，黨內(nèi)法規(guī)的備案審查制度和工作機制也在不斷健全和完善?！吨袊伯a(chǎn)黨黨內(nèi)法規(guī)制定條例》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)法規(guī)和規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》相繼出臺，規(guī)定了對黨內(nèi)法規(guī)和黨的規(guī)范性文件進行備案審查的內(nèi)容、規(guī)則和程序。為了維護社會主義法治統(tǒng)一，維護憲法法律權(quán)威，形成良好的國家秩序，我國備案審查制度在涵蓋行政法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)章、司法解釋等“規(guī)范性法律文件”和黨內(nèi)法規(guī)的基礎(chǔ)上，進一步延伸至對國家、社會、公眾、公民利益和公共秩序有廣泛影響的社會規(guī)范領(lǐng)域。社會規(guī)范包括居民公約、村規(guī)民約、行業(yè)規(guī)章、社會組織章程、科技倫理等。中共中央印發(fā)的《法治社會建設(shè)實施綱要（2020—2025年）》在強調(diào)充分發(fā)揮社會規(guī)范在協(xié)調(diào)社會關(guān)系、約束社會行為、維護社會秩序等方面的積極作用的同時，提出“加強對社會規(guī)范制訂和實施情況的監(jiān)督，制訂自律性社會規(guī)范的示范文本，使社會規(guī)范制訂和實施符合法治原則和精神”。例如，教育部頒布的《高等學校章程制定暫行辦法》就明確規(guī)定了作為大學自治規(guī)范的高等學校章程的備案與核準的內(nèi)容和程序。國資委印發(fā)的《國有企業(yè)公司章程制定管理辦法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等規(guī)范性文件規(guī)定了中央企業(yè)公司章程的合規(guī)管理與備案制度。

二是行政備案制度，指公民、法人或其他組織依法將與行政管理有關(guān)的具體事務的相關(guān)材料向行政主體報送，行政主體對報送材料收集、整理、存檔備查的一種行政法律制度。行政備案與行政許可不同。行政許可，是在法律一般禁止的情況下，行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。而行政備案是一種更為柔性的規(guī)制工具，特別是在“放管服”改革的推動下，其在許多領(lǐng)域成為替代行政許可的一種手段。我國法律法規(guī)中存在眾多的行政備案規(guī)定，屬于不同領(lǐng)域分別立法的狀態(tài)。在實踐中各種以“備案”為名的制度中，存在一些“許可型備案”，即行政機關(guān)事先對備案材料進行實質(zhì)性審查，如果行為人未完成備案將無法獲得從事某項活動的資格或資質(zhì)。有研究基于行政備案的不同目的和功能，將行政備案分為告知意義上的備案和監(jiān)督意義上的備案。亦有研究者根據(jù)備案階段、審查形式的不同，將規(guī)范意義上的行政備案分為預防型備案、告知型備案和后設(shè)型備案三種類型。除前述備案類型外，還有司法備案等類型。最高人民法院、最高人民檢察院均設(shè)置了許多備案制度。例如最高人民法院《關(guān)于委托執(zhí)行若干問題的規(guī)定》中規(guī)定了委托執(zhí)行案件的備案，《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》中規(guī)定了《再審檢察建議書》的備案，等等。

（二）算法備案的法律屬性、政策屬性與治理功能

我國當前在互聯(lián)網(wǎng)信息服務領(lǐng)域?qū)嵤┑乃惴▊浒钢贫染哂卸嘀貙傩院吞厥夤δ堋?/p>

第一，從依據(jù)來講，我國實踐中的算法備案是一種法律性、政策性混成制度。算法備案是根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法綜合治理的指導意見》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》等具有法律效力的規(guī)范性文件而創(chuàng)設(shè)的一項制度，因而具有明顯的法律屬性，具有合法性、合憲性。同時，這些規(guī)范性文件大多是由國家行政機關(guān)和中共中央工作部門聯(lián)合發(fā)布的，因而又具有政策性（黨規(guī)性），具有法律和政策雙重屬性，不能簡單地僅僅歸結(jié)于法律范疇、行政范疇。

第二，從受理算法備案的主體而言，目前實施的算法備案是一種行政備案。在《算法治理指導意見》中，算法備案作為算法監(jiān)管體系中的一個環(huán)節(jié)，由各級政府網(wǎng)信辦公室統(tǒng)一受理、負責審查監(jiān)督。因而，算法備案，連同此前網(wǎng)信領(lǐng)域?qū)嵤┑姆墙?jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務備案和區(qū)塊鏈信息服務備案等，都是一種特殊的行政備案制度。由于國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室與中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室是黨政合署辦公，兩個牌子、一個實體，因而算法備案也是黨管網(wǎng)絡(luò)、黨領(lǐng)導數(shù)字治理的一項政策機制和舉措。

第三，從算法報備的主體來看，當前算法備案主要是一種企業(yè)合規(guī)管理。盡管《算法推薦管理規(guī)定》并沒有明確將算法備案制度的適用主體限制為企業(yè)，但從《境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案清單（2023年1月）》看，目前223項算法的備案主體均為企業(yè)。在高水平社會主義市場經(jīng)濟體制下，加強合規(guī)管理，是企業(yè)不斷提升法治水平、適應市場競爭環(huán)境、實現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，健全合規(guī)管理體系是企業(yè)生存發(fā)展的必要條件和重點任務。作為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、數(shù)字科技公司，其合規(guī)管理的特殊性在于算法合規(guī)管理，使涉及國家、社會、公眾、公民個人權(quán)利、利益、尊嚴、福祉的算法必須既符合法律法規(guī)又符合科技倫理和公序良俗。算法備案為推動互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、數(shù)字科技公司合規(guī)管理創(chuàng)造了良好的法治環(huán)境和制度機制。所以，算法備案制度不僅是監(jiān)管機構(gòu)對市場經(jīng)營主體的一種監(jiān)管手段，更是促進數(shù)字科技企業(yè)自身強化合規(guī)管理的契機和機制。

第四，算法備案對象兼具技術(shù)性和規(guī)范性。算法正日益廣泛地運用在國家治理和社會治理當中。

一些算法在實際上發(fā)揮著與法律規(guī)范和社會規(guī)范相類似的作用。一方面，一些法律規(guī)范正逐漸發(fā)展出“數(shù)字化”“代碼化”的形式。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和數(shù)字中國的建設(shè)，一些領(lǐng)域的法律法規(guī)可能被數(shù)字化、代碼化，形成機器可讀的法律規(guī)則或機器可執(zhí)行的法律規(guī)則，即通過算法處理來實現(xiàn)某些監(jiān)管任務或法律規(guī)則的自動執(zhí)行，或者直接形成具體的執(zhí)行該法律的算法規(guī)則以及可執(zhí)行代碼。這一場景中的算法既是法律規(guī)范的一種表達形式，也可以直接在數(shù)字空間中得以實施。特定領(lǐng)域法律規(guī)范的數(shù)字化、代碼化的研究和探索已經(jīng)開啟。例如在金融科技監(jiān)管領(lǐng)域，英國、美國等西方發(fā)達國家提出了將法律規(guī)范轉(zhuǎn)化為機器可執(zhí)行版本、機器可讀規(guī)則、機器可執(zhí)行規(guī)則等構(gòu)想，并進行了一系列、多階段的試點工作。我國也有專家指出，“智能化動態(tài)監(jiān)管的實現(xiàn)依賴于金融監(jiān)管規(guī)則的代碼化或者說讓機器可識別，即通過代碼來進行自動化監(jiān)管”。有專家建議在技術(shù)可支持的金融監(jiān)管領(lǐng)域，監(jiān)管法規(guī)在出臺時即附有相應規(guī)則代碼，并建議我國全國金融標準化技術(shù)委員會建立監(jiān)管規(guī)則數(shù)字化標準等。面對法律信息化、規(guī)則代碼化、法治數(shù)字化的滾滾浪潮和發(fā)展大勢，有必要探索對這類與法律文本同步制定的代碼形式的規(guī)則或規(guī)則指令建立備案審查制度，以對其合憲性、合法性、合理性等進行嚴格審查、審核。

另一方面，在數(shù)字時代，算法因其對人們有著很強的控制力和影響力，而事實上形成為一種新型社會規(guī)范。學者們提出“代碼即法律”“算法即規(guī)則”等命題，來反映算法的規(guī)范性及其對社會秩序的影響。進入數(shù)字時代以來，算法規(guī)則日益融入社會規(guī)范體系，并對社會秩序建構(gòu)產(chǎn)生持續(xù)強大影響。一些算法在被具體編寫成代碼并應用在具有較高影響力的數(shù)字系統(tǒng)之后，就成了一種文字化表達的、在相關(guān)用戶中運用的規(guī)范，其實際影響力和作用程度甚至超越了一般的居民公約、村規(guī)民約等社會規(guī)范。所以，算法備案不僅是單純的技術(shù)備案，也是規(guī)范備案。在這個意義上，算法、算法規(guī)則的備案具有技術(shù)和規(guī)范雙重性質(zhì)，而且正是其規(guī)范性一面的備案凸顯算法備案的重大意義。

第五，算法備案是國家治理的機制創(chuàng)新。從《算法推薦管理規(guī)定》的具體制度設(shè)計可知，算法備案制度以告知作用為核心， 使監(jiān)管機構(gòu)可以以較低的成本掌握必要的信息并用于決策和監(jiān)督目的，從而提高決策質(zhì)量、監(jiān)督效率、治理能力。在這個意義上，算法備案是算法治理的必要制度和有效機制，是算法治理體系進而也是國家治理體系的重點環(huán)節(jié)。

綜上所述，可以得出一個基本結(jié)論：算法備案是由法律法規(guī)或法律類規(guī)范性文件規(guī)定的、帶有剛性或柔性強制力的法律制度，兼具技術(shù)備案與規(guī)范備案的雙重性質(zhì)，是黨依法管網(wǎng)治網(wǎng)、確保網(wǎng)絡(luò)安全和創(chuàng)新發(fā)展的一項政策機制，是國家機關(guān)實施算法治理、推進數(shù)字治理現(xiàn)代化的重要抓手。算法備案作為一種新型備案制度，豐富了中國特色備案制度體系，將隨著實踐和理論的發(fā)展進一步擴展其適用范圍、內(nèi)涵和性質(zhì)，從而發(fā)揮更大作用。從算法治理的客觀規(guī)律和發(fā)展趨勢來看，算法備案制度在未來還有更進一步擴展的實踐和制度空間。我們應根據(jù)不同類型的算法治理需要，特別是國家和社會治理的急需，以科學方法推進算法備案制度高質(zhì)量建設(shè)，使算法在法治和科學的軌道上健康運行，助力國家安全、社會穩(wěn)定、人民幸福。

三、以科學方法推進算法備案制度建設(shè)

在算法備案的諸多屬性中，行政備案屬性比較典型。作為一種行政備案，算法備案自然應當遵循行政法治的基本理念和原理，著重從“行政合法性”“行政正當性與合目的性”的維度進行考量，著眼于合法性控制、合理性建構(gòu)、法治化運行。作為算法治理綜合體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，算法備案制度構(gòu)建中的重點難點在于在合憲合法的前提下，在數(shù)字治理現(xiàn)代化總體目標下，如何從其基本特征和治理功能出發(fā)，從過程和實體兩個維度進行制度創(chuàng)設(shè)和功能優(yōu)化，以使算法備案制度在整個算法治理鏈條中更好地發(fā)揮基礎(chǔ)性、支撐性、保障性作用，使其內(nèi)在機理和優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為算法治理效能。

行政備案的基本特征是以信息收集為核心，緩解行政主體信息不充分、不對稱的問題，以提高行政效能，降低公民獲得信息的成本，有效發(fā)揮信息作用。因而，學界普遍認為行政備案是一種信息規(guī)制工具，是一種“信息收集、信息公開和信息共享機制”。我國現(xiàn)行行政備案事項主要集中于企業(yè)內(nèi)部控制要素，包括四大類：企業(yè)內(nèi)部環(huán)境備案、企業(yè)內(nèi)部管理制度備案、企業(yè)內(nèi)部風險因素預防備案和企業(yè)風險控制措施備案。這些信息基本上都掌握在行政相對人手中。通過備案制度的信息收集、存檔備查，既有助于行政主體在掌握充分必要信息的條件下高效合理地作出行政決策又有助于行政主體對行政相對人進行指導監(jiān)督。此外，信息的提交和在一定程度的公開，也能起到激勵市場主體行為合規(guī)的積極作用。對算法備案的功能考察和制度設(shè)計，需要以行政備案的信息收集功能為基礎(chǔ)，遵循行政備案及算法治理的基本理念和理論而進行。具體而言，在算法備案制度的研究和設(shè)計中，應當樹立目的思維、合作思維、辯證思維和系統(tǒng)思維等科學方法。

（一）以目的思維明確算法備案制度方向

對算法備案制度的完善和發(fā)展，首先需要樹立目的思維，明確目的算法備案的目的和算法備案制度建設(shè)的方向?！端惴ㄍ扑]管理規(guī)定》開宗明義宣告其立法目的是“規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦活動，弘揚社會主義核心價值觀，維護國家安全和社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進互聯(lián)網(wǎng)信息服務健康有序發(fā)展”。從中可以看出，國家安全、社會公共利益、公民等主體的合法權(quán)益、互聯(lián)網(wǎng)信息服務健康發(fā)展，是我國規(guī)范算法推薦活動、創(chuàng)設(shè)算法備案制度的根本目的，而且其目的是多元一體的。企業(yè)的算法推薦、政府的算法治理、算法備案規(guī)則的設(shè)定、對算法備案制度及其運行的評估，算法備案制度的完善發(fā)展，都必須緊緊圍繞這些目的，不能偏離這個方向。這些目的是宏觀的、總體的，根據(jù)算法風險的具體情況、不同治理工具，亦可提出具體目的目標（子目標），如提升算法的公開度、透明性、可解釋性、可問責性，加強算法安全及合倫理性保障機制，促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理等，用于指導具體規(guī)則的制定和實施。

（二）以合作思維推動算法備案制度共建

“共建共治共享”“社會治理共同體”等科學先進的治理思想，其精髓是多元共治。我國在數(shù)字立法和數(shù)字治理領(lǐng)域充分體現(xiàn)了多元共治的思想理念。例如，網(wǎng)絡(luò)安全法第6條規(guī)定國家“……采取措施提高全社會的網(wǎng)絡(luò)安全意識和水平，形成全社會共同參與促進網(wǎng)絡(luò)安全的良好環(huán)境”；數(shù)據(jù)安全法第9條規(guī)定國家“推動有關(guān)部門、行業(yè)組織、科研機構(gòu)、企業(yè)、個人等共同參與數(shù)據(jù)安全保護工作”；個人信息保護法第11條規(guī)定國家：“……加強個人信息保護宣傳教育，推動形成政府、企業(yè)、相關(guān)社會組織、公眾共同參與個人信息保護的良好環(huán)境”，等等。鑒于算法應用的廣泛性、算法問題的普遍性、算法治理的復雜性、算法發(fā)展的快速性，在算法治理中應當貫徹“黨委領(lǐng)導、政府負責、民主協(xié)商、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障、科技支撐”的社會共治理念。多元共治是良政善治的重要標志，是實現(xiàn)國家和社會治理現(xiàn)代化的必由之路。從依靠高權(quán)規(guī)制走向強化合作治理，恰恰是備案制度的一大制度優(yōu)勢。以往的行政許可、處罰等規(guī)制工具的干預程度較高，不可能普遍適用于廣泛存在而又快速發(fā)展的所有算法領(lǐng)域。盡管行政許可也可以解決信息不對稱，但由于其需要事先確定審查規(guī)則，并以此來衡量是否許可進入市場，具有較高的制度成本，且可能形成抑制競爭及權(quán)力濫用的風險。信息經(jīng)濟學理論認為，當政府缺乏必不可少的信息來完成一項公共任務且私人行動者擁有信息時，公私合作就勢在必行，而非一種選擇。在算法治理領(lǐng)域，信息是多元合作的必要基礎(chǔ)，其意義在于：第一，為監(jiān)管機構(gòu)提供算法應用的具體情況及評估信息，便于科學有效監(jiān)管；第二，面向社會公開的信息內(nèi)容可以為社會監(jiān)督、公眾維權(quán)提供一定的線索和證據(jù)；第三，提交備案信息可以促使企業(yè)認真審查算法并開展自評估，激勵企業(yè)更好地開展合規(guī)建設(shè)和促進數(shù)字向善。這幾個方面結(jié)合起來就達到了多元共治的境界。

鑒于多元共治在算法治理中的重要意義，以及備案制度在強化合作治理方面的制度優(yōu)勢，在算法備案制度建設(shè)中，我們應該秉持合作思維，促進多元主體敏捷聯(lián)動、形成合力，發(fā)揮科技、法律、政策、道德等多維手段有機融合、相輔相成的共治作用。

（三）以辯證思維統(tǒng)籌算法備案制度安全發(fā)展

習近平總書記指出：“我們的事業(yè)越是向縱深發(fā)展，就越要不斷增強辯證思維能力?！鞭q證思維是我們黨在革命、建設(shè)、改革中不斷取得勝利的訣竅，是對馬克思主義辯證法的傳承和發(fā)展。算法備案制度建設(shè)涉及一系列重大關(guān)系，其中安全和發(fā)展是具有全局性、決定性的關(guān)系。在算法備案制度考察和設(shè)計中必須樹立辯證思維，以科學辯證法統(tǒng)籌安全和發(fā)展。

一方面，從價值論層面，要將安全和發(fā)展相統(tǒng)籌作為制度建設(shè)的基本原則。處理好安全和發(fā)展的關(guān)系，是算法治理領(lǐng)域的核心問題，也是整個數(shù)字科技治理領(lǐng)域的難點和重點。2003年發(fā)布的《國家信息化領(lǐng)導小組關(guān)于加強信息安全保障工作的意見》就明確提出，“正確處理安全和發(fā)展的關(guān)系，以安全保發(fā)展，在發(fā)展中求安全”。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央多次強調(diào)安全和發(fā)展的辯證關(guān)系，指出“安全和發(fā)展是一體之兩翼、驅(qū)動之雙輪”“安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障”“要堅持促進發(fā)展和依法管理相統(tǒng)一，既大力培育人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、下一代通信網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)新應用，又積極利用法律法規(guī)和標準規(guī)范引導新技術(shù)應用”。我國數(shù)字領(lǐng)域的幾部重要法律均明確規(guī)定了統(tǒng)籌安全和發(fā)展的立法目的。算法備案制度建設(shè)必須遵循數(shù)字領(lǐng)域的這一基本原則，特別是注重發(fā)展思維，使算法治理體系能夠真正賦能算法可信發(fā)展。

另一方面，從方法論層面，為創(chuàng)設(shè)科學有效的算法備案制度、制定出求真務實的備案規(guī)則和程序，必須堅持辯證思維，深刻把握監(jiān)管對象及監(jiān)管能力、監(jiān)管制度發(fā)展的客觀規(guī)律與條件，深刻把握算法技術(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，深刻把握算法應用的高度動態(tài)性、風險的難以準確預測性以及算法安全性、透明性、可解釋性、公平性、合倫理性只能在發(fā)展中不斷增強的規(guī)律，建立符合科技發(fā)展規(guī)律、與科技發(fā)展水平相適應、能夠科學有效推進科技向善的法律規(guī)范和監(jiān)管體系。面對飛速發(fā)展的算法技術(shù)及應用，在缺少完善監(jiān)管理論和制度建設(shè)的當下，應當建立一種動態(tài)的而非靜態(tài)的、彈性的而非固化的治理體系，在更多領(lǐng)域主要依靠算法備案和其他制度的有機聯(lián)動來監(jiān)管。算法備案的信息收集功能也需要針對未來進一步完善分級分類的、場景化的算法治理體系來進行考量。還要提高辯證思維能力，善于運用備案制度和機制破解當前數(shù)字治理領(lǐng)域存在的“治理赤字”現(xiàn)象。

（四）以系統(tǒng)思維構(gòu)建算法備案制度體系

算法備案初看起來只是算法治理的一個制度，但構(gòu)建這個制度并保障其在科學和法治的軌道上運行，卻是一個系統(tǒng)工程，必須以系統(tǒng)觀念和思維全面、協(xié)調(diào)、有機推進?！跋到y(tǒng)觀念”是習近平總書記倡導的具有基礎(chǔ)性的思想和工作方法，堅持系統(tǒng)思維是習近平新時代中國特色社會主義思想的世界觀和方法論的基本要義。研究和設(shè)計備案制度必須堅持系統(tǒng)觀念、系統(tǒng)思維，把算法備案放在整個算法治理體系和數(shù)字法治體系之中進行通盤考慮。在算法治理體系和數(shù)字法治體系中，各個環(huán)節(jié)、各個節(jié)點是相互鏈接與耦合的，各種監(jiān)管規(guī)則機制之間是互聯(lián)互通、動態(tài)融合的，而非靜態(tài)、割裂和單維度的，故算法監(jiān)管需要進行結(jié)構(gòu)化的系統(tǒng)設(shè)計。算法備案制度建設(shè)應特別注重這種系統(tǒng)思維。在《算法治理指導意見》中，國家主管部門運用系統(tǒng)觀念和系統(tǒng)思維，提出建構(gòu)算法安全風險監(jiān)測、算法安全評估、科技倫理審查、算法備案管理和涉算法違法違規(guī)行為處置等多維一體的監(jiān)管體系。

算法備案制度實施也需要堅持系統(tǒng)觀念和系統(tǒng)思維，把算法備案的各個主體、要素、環(huán)節(jié)、節(jié)點整合到算法治理體系之中。例如，算法安全評估和科技倫理審查都可以分為內(nèi)部評估和外部評估兩種形式。其中，算法實施主體內(nèi)部的算法安全自評估和科技倫理自我審查的結(jié)果，可以與算法備案制度結(jié)合起來。我國《算法推薦管理規(guī)定》第24條即規(guī)定，算法自評估報告也需要作為備案內(nèi)容提交。算法備案信息可以為違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)提供一種信息來源，并可以用于優(yōu)化算法風險監(jiān)測，以及作為開啟外部算法安全評估和科技倫理審查的一項動因。這些似乎是獨立的備案環(huán)節(jié)、節(jié)點在實踐中是彼此鏈接的，是算法備案制度動態(tài)化運行的要素互動。

四、以良法善治規(guī)范算法備案的制度功能

算法備案制度與算法本身一樣，也是一把“雙刃劍”。需要將其納入良法善治的軌道上，使其釋放正能量，發(fā)揮好作用，保障社會公共利益，保護公民法人權(quán)益，提高政府治理效能。如果偏離了良法善治的軌道，濫用或無限擴張算法備案制度，必將妨礙或遏制數(shù)字科技、數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展，其結(jié)果不僅對公共利益、國家安全、個體權(quán)利無益，還會導致備案制度異化甚至夭折。因此，需要用良法善治來規(guī)范算法備案的制度功能，使算法備案本身成為新時代良法善治的生動實踐和標志。

（一）算法備案的復合型制度功能

算法備案具有一系列制度性功能，我們將其稱為“復合型制度功能”，舉其要者，有：

1.獲取算法信息，提升監(jiān)管機構(gòu)治理效能

構(gòu)建算法治理體系需要立法機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)掌握算法運用現(xiàn)狀及動態(tài)，對各類算法風險進行科學評估，以建立分級分類的算法治理體系。通過算法備案制度，有關(guān)國家機關(guān)和管理部門依法對算法備案的內(nèi)容進行整理、歸納和分析，及時獲得社會中廣泛運用的算法的動態(tài)信息，為進行算法風險分級分類、精準研判算法風險程度與范圍、形成預防方案、錨定監(jiān)管重點、制定算法安全技術(shù)標準等，提供切實的基礎(chǔ)。

2.推動算法透明，便利社會公眾參與治理

算法備案收集的信息在主要為政府監(jiān)管決策使用的同時，部分信息將向社會公眾公開披露。這毫無疑問也是提升算法透明度的一種制度設(shè)計。算法透明一直是算法治理領(lǐng)域頗受關(guān)注的維度。面向公眾的算法透明與事后的算法解釋不同，它有助于在事前從整體上幫助消費者更好地了解算法對自己行為和權(quán)益有無影響或有多大影響，從而增加對算法的信任，也有助于消費者及時發(fā)現(xiàn)算法的問題，有的放矢地維護自己的合法權(quán)益。不僅如此，基于對算法情況的了解，還可以更好地幫助消費者在各種涉算法的產(chǎn)品或服務間進行選擇，使自己的消費權(quán)益及安全度最大化。

3.促進企業(yè)合規(guī)，推動數(shù)字科技向善發(fā)展

算法備案信息具有促進企業(yè)自治和合規(guī)的功能。企業(yè)為提交備案信息，必然要對相關(guān)信息內(nèi)容予以關(guān)注和重視，從而進行內(nèi)部機構(gòu)和制度建設(shè)，開展算法評估。適當?shù)男畔⒐_可以減輕信息不對稱，使消費者能夠在具有更加充分信息的基礎(chǔ)上更好地進行算法服務選擇。正如食品配方可以幫助消費者選擇合適的食品一樣，一些受到公眾關(guān)注的算法信息說明能夠幫助消費者進行理性選擇算法服務，進而使企業(yè)在市場競爭的驅(qū)動下更積極地優(yōu)化公眾關(guān)注的算法問題，在公正、無歧視、符合倫理價值等維度進行創(chuàng)新，推進數(shù)字科技向善發(fā)展。

在這些功能之中，信息收集功能已被備案制度作為其核心功能，其他兩項功能及可能的擴展功能，還需要算法備案制度的進一步檢測、評估和發(fā)展，以優(yōu)化備案制度功能。以下，本文將以良法善治為目標，從算法備案的適用范圍、備案內(nèi)容、公開信息、制度約束等方面論述備案制度優(yōu)化問題。

（二）算法備案的適用范圍

何種算法應用需要進行備案，這是算法備案制度運行首先需要考慮的問題。算法應用是否納入行政備案監(jiān)管，需要考量如下因素：1.算法應用與公共事務、社會公共利益的關(guān)聯(lián)程度。存在關(guān)聯(lián)且關(guān)聯(lián)度較高就應納入備案管理，如果沒有直接關(guān)聯(lián)或關(guān)聯(lián)度偏低，則無需納入備案管理，以減輕企業(yè)負擔，降低行政管理成本。當然，算法應用的用戶數(shù)量也應當是考量的因素。2.算法應用的風險等級。應對不同領(lǐng)域應用的不同算法進行風險分級分類。對風險水平較低，對公民權(quán)益、公共利益、社會秩序影響不大的算法可主要由企業(yè)自行治理，也可鼓勵企業(yè)進行自愿備案。而對具有很高風險的算法應用，例如自動駕駛，則可采用行政許可等更加深度規(guī)制的方式。3.平等關(guān)系中弱勢主體傾斜保護選項。

例如，行政機關(guān)對勞動合同進行備案，目的是監(jiān)督強勢主體（如雇主）守法誠信，保障勞動者這一弱勢主體的合法權(quán)益；類似地，對于勞動者工作調(diào)度、報酬計算、工作時長、獎懲等算法的備案，主要作用也應是對弱勢主體權(quán)益的保護。4.公民事后維權(quán)的可能性。如果屬于一般算法風險，并且事后維權(quán)比較便利，例如從算法輸出就能夠判斷是否構(gòu)成侵權(quán)，就可重點考慮主要依賴侵權(quán)責任法進行救濟的適當性。5.政府機構(gòu)的知識、經(jīng)驗和信息積累情況。如果政府機構(gòu)目前不能設(shè)計出科學合理且可操作的具體規(guī)制規(guī)則，則應考慮先通過備案制度促進企業(yè)自治，并積累政府監(jiān)管所需的信息。

（三）算法備案的備案內(nèi)容

信息收集具有一定的成本，需要在法治要求和算法治理需求之下進行考慮。算法備案信息的考慮主要包括如下方面：（1）合法性。信息收集應當具有法律依據(jù)，應當是法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、政府規(guī)則、黨內(nèi)法規(guī)等規(guī)范性文件明確規(guī)定的，且應當遵循“法定職責必須為、法無授權(quán)不可為”的基本原則。（2）正當性及合目的性。信息收集的必要性、有益性和經(jīng)濟合理性。該信息應是主要掌握在算法服務提供者手中的內(nèi)部要素，行政機構(gòu)無法從外部進行收集；并且應該是依法進行算法治理所必要的。信息收集應當能夠支持算法備案在算法治理綜合體系中更好地發(fā)揮作用。

當前《算法推薦管理規(guī)定》中規(guī)定的備案內(nèi)容包括服務提供者的名稱、服務形式、應用領(lǐng)域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內(nèi)容等信息。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)中的具體情況，填報信息主要包括三部分：算法主體信息、算法信息（備案信息）、產(chǎn)品及功能信息。具體來看，除了一些關(guān)于算法主體等的基本信息之外，備案內(nèi)容主要包括如下方面：

1.算法基本情況信息

主要包括算法類型、算法名稱、算法數(shù)據(jù)、算法模型、算法策略和算法風險與防范機制等信息。其中算法數(shù)據(jù)包括輸入數(shù)據(jù)的模態(tài)、輸入的人物特征是否包含生物特征或身份信息、輸出數(shù)據(jù)的模態(tài)，并可以根據(jù)算法的具體情況選擇填寫訓練數(shù)據(jù)的來源等。這些信息的備案有助于監(jiān)管機構(gòu)對實踐中運用的算法情況獲得更細致的了解， 并從企業(yè)實踐角度獲得關(guān)于算法風險和防范機制的補充信息，進而調(diào)整規(guī)制重點和策略，有助于形成對行業(yè)的監(jiān)管和指導意見。

2.算法安全自評估情況

算法備案與算法自評估制度的結(jié)合，可以有效地推動算法自評估的開展，激勵企業(yè)自治，同時為監(jiān)管機構(gòu)提供有利于監(jiān)管目的實現(xiàn)的重要信息。對于監(jiān)管機構(gòu)和社會公眾關(guān)心的重要問題，可以通過自評估模板的設(shè)計推動企業(yè)開展評估，強化問題意識，針對存在問題進行調(diào)整和優(yōu)化。

3.算法安全合規(guī)內(nèi)部制度建設(shè)

《算法推薦管理規(guī)定》第7條明確規(guī)定了算法推薦服務提供者應當落實算法安全主體責任，建立健全算法機制機理審核、科技倫理審查等一系列管理制度和技術(shù)措施。目前算法備案中要求的備案信息包括算法安全責任人、算法安全機構(gòu)設(shè)置和算法安全管理制度建設(shè)情況等。備案人需要闡述算法安全專職機構(gòu)的設(shè)置、職責分工、部門責任范圍等，以及算法安全工作人員的任職要求、算法安全工作人員配備的規(guī)模、算法安全技術(shù)保障措施等內(nèi)容，并闡述《算法推薦管理規(guī)定》中規(guī)定應建立的算法安全自評估制度、算法安全監(jiān)測制度、算法安全事件應急處理制度、算法違法違規(guī)處置制度等的設(shè)計和考慮。對這些已有的規(guī)定需要細化規(guī)制和補充完善。

目前的備案內(nèi)容是普適的、格式化的規(guī)定。未來隨著算法備案的實踐和發(fā)展，應當針對不同領(lǐng)域、不同風險級別和不同類型的算法，建立更精細化的備案內(nèi)容要求。例如，如果算法對于數(shù)據(jù)依賴性較強，且所在領(lǐng)域數(shù)據(jù)歧視可能引起較高的風險，可以在算法安全合規(guī)內(nèi)部制度建設(shè)及自評估報告中加強對數(shù)據(jù)糾偏等制度的提示以及相關(guān)評估內(nèi)容的引導。同時，為了更好地推動數(shù)字向善，應當鼓勵企業(yè)持續(xù)提供關(guān)于自己在算法公平性、可解釋性、合倫理性、合法性、權(quán)利保護等方面的規(guī)劃、工作及進展。這些信息的統(tǒng)合考察可為監(jiān)管機構(gòu)提供關(guān)于相關(guān)技術(shù)和機制的業(yè)界普遍水平及發(fā)展動態(tài)的參考，幫助科學決策，并且在能夠證實的情況下可以與企業(yè)的注意義務相關(guān)聯(lián)，作為判斷企業(yè)是否具有過錯的一項考量因素。信息共享也是信息規(guī)制工具的一項功能。從系統(tǒng)思維上來看，在需要備案的信息中，算法數(shù)據(jù)相關(guān)信息，信息安全檢測、數(shù)據(jù)安全監(jiān)測、用戶個人信息安全檢測制度與技術(shù)保障措施，以及數(shù)據(jù)使用違規(guī)處置、信息安全違規(guī)處置制度等制度信息的備案，不僅可以幫助監(jiān)管機構(gòu)了解數(shù)據(jù)偏差問題，更可以在合法情況下用于信息安全、個人信息保護、數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的監(jiān)管目的。

（四）算法備案的公開信息

目前我國算法備案制度中的公開信息包括強制公開信息和自愿公開信息兩種方式，即采用了把向行政機關(guān)報備的信息與向社會公眾披露的信息相區(qū)分的模式。這顯然有助于在算法透明的價值與其他價值之間取得合理的平衡，兼顧商業(yè)利益與公眾保護。算法備案中公開信息的具體規(guī)定包含著復雜的價值平衡：一方面是用戶及公眾的知情權(quán)以及相關(guān)的消費者權(quán)益等，另一方面則是技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)競爭利益、國家競爭力、算法安全乃至國家和社會安全等價值。首先，算法及相關(guān)信息往往具有秘密性、保密性、價值性特征，可能構(gòu)成企業(yè)的商業(yè)秘密，涉及對技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護以及企業(yè)的競爭利益。其次，算法信息的公開可能引起惡意算法博弈或稱算法算計，相關(guān)主體可能利用算法信息來開展惡性博弈、算計算法，從而可能引起不正當競爭、侵害消費者權(quán)益等問題。搜索引擎優(yōu)化（Search1EngineOOptimization，以下簡稱SEO）問題就是一個經(jīng)典實例。為了使得網(wǎng)站可以通過對搜索引擎收錄及排序算法等的了解，合理、科學地修改網(wǎng)頁內(nèi)容、優(yōu)化網(wǎng)站技術(shù)，進而優(yōu)化自身網(wǎng)站在搜索引擎中的收錄數(shù)，吸引更多與自身網(wǎng)站內(nèi)容和業(yè)務相關(guān)的高質(zhì)量流量，使搜索引擎自身也可以提升用戶體驗，搜索引擎公司往往會發(fā)布《搜索引擎優(yōu)化指南》。但相關(guān)信息也往往被一些“黑帽子SEO”所濫用，利用和放大搜索引擎算法中的策略缺陷，通過采用大量使用垃圾關(guān)鍵詞、產(chǎn)生大量低質(zhì)量頁面、產(chǎn)生人工的鏈接網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)造欺騙性頁面（搜索引擎和用戶看到的不一樣）等各種惡意手段來獲取與網(wǎng)頁內(nèi)容、質(zhì)量不符合的排名和流量，導致搜索結(jié)果質(zhì)量和用戶搜索體驗下降。但也需要看到，搜索引擎公司并沒有因為需要處理大量由于搜索引擎算法策略公開問題，就取消了《搜索引擎優(yōu)化指南》，而是依舊會向公眾提供關(guān)于搜索引擎收錄、排序等算法的一些信息，這其中仍然反映出價值與風險之間的平衡考慮。類似地，算法信息的公開也可能給其他干擾算法結(jié)果、破壞系統(tǒng)正常運行的不法行為提供信息，可能引起系統(tǒng)安全、社會安全乃至國家安全問題。最后，一些算法信息向公眾的公開可能影響國家競爭力?！吨袊钩隹谙拗瞥隹诩夹g(shù)目錄》中“限制出口部分”包括“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術(shù)”，表明此類技術(shù)已經(jīng)進入國家重點保護范圍，增強算法透明度可能使受《技術(shù)目錄》保護的算法設(shè)計被破解的概率增加，使限制出口的規(guī)定在很大程度上失去意義。因此，在算法備案的信息公開規(guī)則設(shè)計中，應該審慎衡量特定信息公開對于風險和收益的影響。由于不同領(lǐng)域、不同類別、不同層次的算法信息公開對利益平衡的影響可能不同，因此最終優(yōu)化的算法備案信息公開規(guī)則應當采取分級分類、差異化設(shè)置。

我國《算法推薦管理規(guī)定》中并沒有具體列舉要求通過算法備案公開的信息，在該規(guī)定實施中普遍公開的備案信息非常有限。備案人在備案時可以自主填寫擬公開的其他信息。例如針對公眾關(guān)注的信息繭房問題，在備案中，抖音個性化推薦算法解釋了為避免“信息繭房”問題出現(xiàn)而專門設(shè)計的“興趣探索”機制，網(wǎng)易云音樂個性化推薦算法、網(wǎng)易LOFTER*個性化推薦算法、雪球個性化推送算法、美篇首頁推薦算法、歡太瀏覽器信息流推薦算法等也提到了為解決“信息繭房”問題進行了設(shè)計，不過沒有陳述細節(jié)，但也可以使公眾了解到算法服務提供者對該問題關(guān)注并采取了相應措施。

作為一個發(fā)展中的大國，我國的信息公開方式現(xiàn)階段有自己的合理性與優(yōu)越性。相比之下，歐盟人工智能法案第51條規(guī)定了高風險人工智能系統(tǒng)在進入市場或投入服務之前，需要在歐盟數(shù)據(jù)庫中進行登記，并且根據(jù)第60條規(guī)定，登記信息是公眾都可以訪問的。這種制度設(shè)計沒有區(qū)分信息公開的對象范圍，或?qū)⑾拗频怯浶畔⒎懂?，或?qū)⒉焕趯ζ渌娴钠胶?。從我國國情和?shù)字科技發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，本文認為，在現(xiàn)階段算法備案信息公開主要以自愿為主、兼顧法律法規(guī)的明示要求的模式，符合良法善治的實踐要求，也是引導和保障數(shù)字科技跨越式發(fā)展的首選。

但是，應當健全企業(yè)自愿公開的規(guī)章制度，因為從目前實踐來看，企業(yè)自愿公開的信息仍比較有限，并且存在信息量較低的復用表達套路。以發(fā)展思維來看，接下來應該結(jié)合算法信息公開相關(guān)理論，對于算法備案實踐中已公開信息的情況及其引起的社會影響進行科學研判，分級分類地適當擴大強制公開的算法備案信息范圍。特別是以合作思維、系統(tǒng)思維考察不同場景下的算法應用，對于實現(xiàn)算法的多元共治具有積極意義。特別是對于算法服務提供者合法權(quán)益以及社會秩序、國家安全影響較小的信息，可擴大信息公開的內(nèi)容與范圍。例如，解釋用戶或公眾所關(guān)心的特定因素對算法決策的具體影響，對于信息繭房等公眾關(guān)注較高的特定問題的說明，有關(guān)企業(yè)在推進數(shù)字向善方面的自評估和舉措等，都應當納入信息公開范圍。在實踐中，監(jiān)管部門可結(jié)合信息收集情況，通過設(shè)計更加精細的、引導性的表格，指導和規(guī)范企業(yè)的算法信息公開活動。

（五）算法備案的制度約束

盡管算法備案制度不同于許可制度，它不以直接調(diào)整相對人權(quán)利義務關(guān)系為目的，但在實際上它會影響到行政相對人的權(quán)利和義務，例如企業(yè)的技術(shù)秘密、知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)的算法競爭力、企業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益、國際信譽等；而且如果沒有按照規(guī)定進行備案則需要承擔行政法律責任。

《算法推薦管理規(guī)定》明確規(guī)定了違反算法備案規(guī)定的法律后果。未來隨著算法備案適用范圍的擴大、形式的多樣，不可避免地將引起行政主管部門和市場主體之間權(quán)力與權(quán)利的沖突、引起企業(yè)與企業(yè)之間的利益競合等。因此，算法備案本身必須具有明確的法律依據(jù)和界限，備案制度規(guī)則以及備案信息要求（例如必填項），應該接受合法性備案審查。在條件成熟時，提高算法備案制度的法律位階。同時，應當建立和完善算法備案主管部門的自律機制和法律責任，建立準許企業(yè)主體充分表達異議、申請行政復議的制度和程序，以推動實現(xiàn)算法領(lǐng)域的良法善治。這是建設(shè)法治政府的必然要求，也是推進數(shù)字法治的重要方面。

算法備案制度要發(fā)揮實效，離不開對備案信息的有效利用。目前我國行政備案制度中對行政主體的備案職責缺乏明確規(guī)定。在健全和完善算法備案制度進程中，以法律、法規(guī)或規(guī)章形式規(guī)定行政主體的備案職責，不僅是實現(xiàn)算法備案功能的需要，更是保護數(shù)字科技企業(yè)合法權(quán)益的需要。我們應當明確行政主體的信息審查職責和監(jiān)督職責，完善事中事后監(jiān)管機制，特別是建立與算法安全風險監(jiān)測、算法安全評估、科技倫理審查、涉算法違法違規(guī)行為處置等制度和機制的聯(lián)動，并積極利用人工智能等技術(shù)降低算法備案制度成本，發(fā)揮算法備案信息的價值，提升算法備案制度的實效。

結(jié)語

數(shù)字時代，算法安全、算法公平、算法透明、算法操作對公共利益和公共秩序的影響等，都是人們普遍關(guān)注的首要問題，也是國家治理的關(guān)鍵問題、新興問題。通過算法治理實現(xiàn)數(shù)字向善的目標不會一蹴而就，而是需要通過建立和實施科學有效依法合規(guī)的制度機制來有序有效推進，算法備案制度就是其中一項創(chuàng)舉。算法備案制度以信息收集為核心、以柔性治理為特點，有助于形成便利多元主體參與的協(xié)同性治理、符合科技發(fā)展規(guī)律的動態(tài)性治理、多重途徑有機結(jié)合的復合型治理模式，發(fā)揮提高監(jiān)管效能、控制算法風險、激勵企業(yè)合規(guī)、保障公民權(quán)利、促進公共利益的作用，在法治的軌道上推進數(shù)字科技向善。實踐發(fā)展永無止境，制度建設(shè)工作也永無止境，在建設(shè)數(shù)字中國和法治中國的新征程上，構(gòu)建科學完備、公正合理、運行高效的算法備案制度和算法治理體系任務依然重大。