基于全員質(zhì)量為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系內(nèi)審研究

唐月

摘 要：針對(duì)IATF16949改版后質(zhì)量管理體系發(fā)生的重大變更，為了能夠快速將變更后的質(zhì)量管理體系落地，分析了當(dāng)前質(zhì)量管理體系內(nèi)審現(xiàn)狀及存在的問題，提出全員質(zhì)量審核概念，介紹了基于全員質(zhì)量審核模式實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)審的方法。實(shí)踐表明，全員質(zhì)量審核對(duì)提高質(zhì)量管理體系內(nèi)審有效性具有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：全員質(zhì)量審核 質(zhì)量管理體系 內(nèi)部審核

Research on the Internal Audit of the Quality Management System Based on the Quality of Employees

Tang Yue

Abstract：In view of the major changes of the quality management system after the revision of IATF16949， in order to quickly implement the changed quality management system， the current status quo and existing problems of the internal audit of the quality management system are analyzed， the concept of all-staff quality audit is proposed， and the method of implementing the internal audit of the quality management system based on the all-employee quality audit mode is introduced. Practice shows that the quality audit of all employees is of practical significance to improve the effectiveness of the internal audit of the quality management system.

Key words：full quality audit， quality management system， internal audit

近5年來，我國(guó)的汽車行業(yè)飛速發(fā)展，無論是汽車品牌還是汽車產(chǎn)量都出現(xiàn)了井噴式的增長(zhǎng)，消費(fèi)者的可選擇性越來越多，汽車也由以前的“奢侈品”轉(zhuǎn)變成了每個(gè)家庭的“標(biāo)配”，消費(fèi)者對(duì)于車輛的要求也越來越多。車輛的外觀、性能和價(jià)格都能得到廣泛的關(guān)注，尤其是汽車的質(zhì)量成為了消費(fèi)者最最重視的一個(gè)部分。而隨著國(guó)內(nèi)汽車行業(yè)的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，汽車行業(yè)也越來越重視汽車質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的核心是周而復(fù)始的發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，最終實(shí)現(xiàn)良性的持續(xù)改進(jìn)循環(huán)。所以任何一個(gè)企業(yè)，要想實(shí)現(xiàn)良好的質(zhì)量管理，一個(gè)有效的質(zhì)量管理體系是非常必要的[1]。要想時(shí)刻的保證質(zhì)量管理體系的符合性、適宜性和有效性，如何能夠有效開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審）已經(jīng)成為當(dāng)前急需研究和解決的問題。

1 質(zhì)量體系內(nèi)審現(xiàn)狀及存在的問題

質(zhì)量管理體系內(nèi)審一般由質(zhì)量部門主導(dǎo)，以公司名義進(jìn)行內(nèi)審的策劃、組織和實(shí)施。內(nèi)審的實(shí)施必須以國(guó)家法律法規(guī)、客戶要求、內(nèi)部質(zhì)量管理體系要求為審核準(zhǔn)則。內(nèi)審的審核內(nèi)容、實(shí)施方法和頻次會(huì)在年初的內(nèi)審計(jì)劃中進(jìn)行策劃。開展審核的人員為公司經(jīng)過認(rèn)定的內(nèi)審員，一般4-6人，多為技術(shù)部門經(jīng)過培訓(xùn)、考核符合內(nèi)審員認(rèn)定條件的工程師，內(nèi)審員非特殊情況，一般不發(fā)生變更。而在具體的審核實(shí)施上，一般情況下，每年進(jìn)行一次內(nèi)審，每年的內(nèi)審會(huì)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模多集中在2-5天時(shí)間內(nèi)完成，所謂集中式評(píng)審即在既定的固定時(shí)間斷內(nèi)完成所有的審核安排，有的企業(yè)由于組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)過程比較龐大和復(fù)雜，并且受限于審核隊(duì)伍的人數(shù)，一般會(huì)采取滾動(dòng)式審核，即分為多次在若干個(gè)不同的時(shí)間段進(jìn)行不同業(yè)務(wù)過程審核。審核是一種基于抽樣方法的調(diào)查取證過程，由于抽樣的局限性和一定的隨機(jī)性，內(nèi)審結(jié)束后，審核組會(huì)對(duì)本次審核的不符合項(xiàng)按照嚴(yán)重度進(jìn)行匯總通報(bào)，除了問題本身的責(zé)任部門進(jìn)行整改外，其他部門也應(yīng)對(duì)問題清單中的問題進(jìn)行橫向擴(kuò)展，防微杜漸，防止問題在其他區(qū)域（部門）發(fā)生，目的是根本性杜絕系統(tǒng)性問題的產(chǎn)生。以保證質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

1.1 質(zhì)量管理體系內(nèi)審現(xiàn)狀

以某汽車零配件企業(yè)來說，目前該企業(yè)為三個(gè)主機(jī)廠的一級(jí)供應(yīng)商，每年主機(jī)廠會(huì)以客戶（以下簡(jiǎn)稱二方）的角度對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理有效性進(jìn)行評(píng)估，并給與可量化的分值。例如：2021年10月某一主機(jī)廠以Formel-Q8為審核準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)進(jìn)行了為期3天的評(píng)審，并給出92分A級(jí)的評(píng)價(jià)。同時(shí)具有合格評(píng)定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)也會(huì)每年以第三方的角度根據(jù)IATF16949：2016行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量管理體系符合性評(píng)定，用以確認(rèn)企業(yè)是否符合客戶和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2018年9月，該企業(yè)完成由ISO/TS16949：2009轉(zhuǎn)版為IATF16949：2016的換版認(rèn)證后，由于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新，企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量管理體系發(fā)生了大量的變更，識(shí)別的過程由原來的13個(gè)增加到18個(gè)過程。各過程之間存在輸入輸出的遞進(jìn)關(guān)系（見圖一），變更后的質(zhì)量管理體系從策劃層面預(yù)防了過程與過程之間邊界和接口無人管理的風(fēng)險(xiǎn)。所以在從事質(zhì)量管理體系內(nèi)審時(shí)，審核組會(huì)將此18個(gè)過程根據(jù)過程輸入輸出關(guān)系制定審核計(jì)劃，并通過這些過程在執(zhí)行過程中的客觀證據(jù)去評(píng)價(jià)是否符合客戶、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部質(zhì)量管理體系的要求。在審核過程中，審核側(cè)重點(diǎn)會(huì)放在公司的重要過程中，該企業(yè)的重要過程為：設(shè)計(jì)和開發(fā)過程、生產(chǎn)控制過程（注塑、涂裝和裝配過程）。

1.2 質(zhì)量管理體系內(nèi)審存在的問題

①內(nèi)審工作不被理解：企業(yè)在完成IATF16949：2016換版認(rèn)證后，質(zhì)量管理體系無論從內(nèi)容上還是過程策劃上，都發(fā)生了很大變化，為了讓質(zhì)量管理體系落地，為了去確認(rèn)各部門是否根據(jù)變更后的體系文件執(zhí)行，內(nèi)部審核是一個(gè)非常必要的過程，但在審核過程中，內(nèi)審員去相關(guān)部門審核時(shí)，有些部門會(huì)以生產(chǎn)任務(wù)緊張、客戶拜訪、人員緊缺等原因?qū)?nèi)審工作漠不關(guān)心，有的甚至反感內(nèi)部審核人員進(jìn)行審查工作，認(rèn)為是在“找茬”。輕視了內(nèi)部審核的重要意義[2]。②關(guān)鍵過程審核不充分：因?yàn)楣緝?nèi)審屬于集中式評(píng)審，這就意味著每個(gè)過程的審核時(shí)間只有2-4小時(shí)，而對(duì)于我們的增值過程比如：注塑、涂裝和裝配過程，每年度只有2-4小時(shí)的審核時(shí)間，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能夠達(dá)到趁早、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題解決問題的目的。③缺少內(nèi)審有效性的持續(xù)驗(yàn)證：內(nèi)審的最重要目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系問題，特別是系統(tǒng)性問題，為企業(yè)避免不必要的損失。但如何去評(píng)價(jià)內(nèi)審輸出問題的整改有效性？一般企業(yè)會(huì)在下一年度的內(nèi)審時(shí)去驗(yàn)證，但這個(gè)周期太久，如果是系統(tǒng)性問題，如此長(zhǎng)的周期會(huì)給企業(yè)帶來嚴(yán)重的后果?；谝陨蟽?nèi)審存在的問題，傳統(tǒng)的每年一次的集中式內(nèi)審已不再適用當(dāng)前企業(yè)的現(xiàn)狀。

2 全員質(zhì)量審核概念的提出及全員質(zhì)量依據(jù)

2.1 全員質(zhì)量審核（以下簡(jiǎn)稱TQP）的理論依據(jù)

在GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》中給出了質(zhì)量管理七大原則，其中有一個(gè)重要的原則為：全員積極參與：整個(gè)組織內(nèi)各級(jí)勝任、經(jīng)授權(quán)并積極參與的人員，是提高組織創(chuàng)造和提高價(jià)值能力的必要條件，標(biāo)準(zhǔn)中解釋：為了有效和高效的管理組織，各級(jí)人員得到尊重并參與其中是極其重要的。在GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中給出了“審核”的定義：為獲得客觀證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并行成文件的過程。而內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，內(nèi)部審核可以由與正在被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性?；跇?biāo)準(zhǔn)對(duì)以上兩個(gè)術(shù)語的理解，從某種意義上說，我們可以將質(zhì)量管理原則與審核進(jìn)行相互結(jié)合，創(chuàng)建一個(gè)新型的內(nèi)審機(jī)制[3]。

2.2 全員質(zhì)量審核（TQP）概念及全員質(zhì)量審核依據(jù)

我們既想要通過內(nèi)審積極的發(fā)現(xiàn)潛在問題，防患與未然，也想要全員積極參與質(zhì)量管理體系的建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)，為了能夠盡早將變更后的質(zhì)量管理體系落地，并結(jié)合公司目前內(nèi)審存在的問題，提出建立一種新型的內(nèi)審機(jī)制—TQP審核，他是在以往內(nèi)審的基礎(chǔ)上建立的新型審核方法，TQP審核在內(nèi)審員、審核計(jì)劃和審核內(nèi)容上都進(jìn)行了改進(jìn)，更突出的是，審核的主導(dǎo)部門也由以往的固定為質(zhì)量部而變更為各部門周期性作為主導(dǎo)部門。這一變更一方面能夠讓各部門在主導(dǎo)TQP審核時(shí)，充分理解開展內(nèi)審過程中面臨的各種難處，打消對(duì)內(nèi)審“找茬”的誤解。也能夠使審核各多元化，不同部門根據(jù)各自部門的工作性質(zhì)，可以站在不同的視角審核同一關(guān)鍵過程，提高審核發(fā)現(xiàn)問題的維度，也可以為被審核過程提供更多的改進(jìn)方向。

3 TQP審核的內(nèi)審實(shí)施方法

GB/T19011-2021《質(zhì)量管理體系審核指南》中介紹了審核方案的策劃、審核實(shí)施、審核員的能力和評(píng)價(jià)等內(nèi)容，提供了內(nèi)審的審核活動(dòng)指南，在參考該指南并結(jié)合公司主營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)，TQP審核的主要實(shí)施方法如下：

3.1 TQP審核的內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)

任何一個(gè)審核的實(shí)施主體都是審核員，所以內(nèi)審員隊(duì)伍的建設(shè)是一個(gè)審核能夠持續(xù)有效開展的基礎(chǔ)保障。TQP審核內(nèi)審員是按照公司職能部門劃分制定的，每個(gè)部門10-12個(gè)人，共8個(gè)部門，突出“全員”概念，體系工程師會(huì)按照部門開展TQP培訓(xùn)，針對(duì)不同部門的業(yè)務(wù)側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)，比如：人力資源部的培訓(xùn)側(cè)重點(diǎn)在于生產(chǎn)過程的關(guān)鍵控制要求；技術(shù)部的側(cè)重點(diǎn)在于人員管理、供應(yīng)商管理等偏管理類要求。培訓(xùn)結(jié)束后內(nèi)審員需進(jìn)行內(nèi)部的考核，考核合格進(jìn)行資格認(rèn)定。企業(yè)也會(huì)每年邀請(qǐng)外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理體系相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，用以提高內(nèi)審員整體的內(nèi)審技能。同時(shí)，為了提高內(nèi)審員的審核積極性，公司制定了《內(nèi)審員激勵(lì)管理制度》，以月度為單位，根據(jù)每月完成的審核任務(wù)次數(shù)給與不同的激勵(lì)。通過對(duì)內(nèi)審員知識(shí)技能和審核積極性的雙重提升，夯實(shí)內(nèi)審員團(tuán)隊(duì)的專業(yè)素質(zhì)，提升審核的深度和有效性。

3.2 TQP審核的審核方案策劃

質(zhì)量部負(fù)責(zé)TQP審核的方案策劃。方案策劃包含審核計(jì)劃、審核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分規(guī)則、審核結(jié)論四部分內(nèi)容。①審核計(jì)劃：審核計(jì)劃主要包含審核頻次、審核組成員、審核范圍。TQP審核頻次為1次/月。審核組以部門為單位，以月為周期滾動(dòng)承擔(dān)審核任務(wù)，比如：1月份質(zhì)量部主導(dǎo)內(nèi)審，2月份生產(chǎn)工藝部主導(dǎo)。審核范圍為公司重要過程，目前暫定5個(gè)，后續(xù)如公司新增或變更過程，審核范圍可進(jìn)行擴(kuò)大。②審核標(biāo)準(zhǔn)：識(shí)別重要過程的關(guān)鍵控制點(diǎn)，以模塊化的形式進(jìn)行歸類并形成審核標(biāo)準(zhǔn)。目前共策劃有10個(gè)模塊分別為：標(biāo)準(zhǔn)化操作、人員技能、設(shè)備、工裝、外協(xié)件管理、半成品及成品管理、防護(hù)、記錄、文件及工作環(huán)境。③評(píng)分規(guī)則：將每一項(xiàng)審核標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)進(jìn)行符合性確認(rèn)，按照符合性程度進(jìn)行0分、40分、60分、100分不同分?jǐn)?shù)評(píng)價(jià)。④審核結(jié)論：以模塊為單位，對(duì)10個(gè)模塊進(jìn)行模塊符合率和過程符合率的雙重評(píng)價(jià)，并對(duì)本次審核給與總體的符合率評(píng)價(jià)。

3.3 TQP審核的具體實(shí)施

TQP的實(shí)施按照審核計(jì)劃由某一部門主導(dǎo)開展，例如6月份根據(jù)計(jì)劃應(yīng)由生產(chǎn)工藝部開展，部門經(jīng)理主導(dǎo)召開TQP審核首次會(huì)議，邀請(qǐng)各部門代表參加，目的是確認(rèn)具體審核時(shí)間并要求各部門配合參與審核，審核組成員為生產(chǎn)工藝部?jī)?nèi)審員，審核組按照審核標(biāo)準(zhǔn)完成審核后輸出各過程符合率，并將審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)按照嚴(yán)重度分級(jí)進(jìn)行匯總，最終在末次會(huì)上像管理層和各部門經(jīng)理及代表匯報(bào)本次審核的最終結(jié)果。

3.4 TQP審核的結(jié)果評(píng)估

審核結(jié)束后，審核組會(huì)對(duì)本次審核發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)、主要問題進(jìn)行簡(jiǎn)要說明，也會(huì)按照業(yè)務(wù)過程對(duì)每個(gè)過程的符合性進(jìn)行綜合評(píng)估（見圖2）。審核結(jié)果的輸出，更直觀的對(duì)公司5個(gè)重要業(yè)務(wù)過程進(jìn)行了可量化的評(píng)價(jià)，讓管理層和各業(yè)務(wù)部門了解到各自過程的優(yōu)缺點(diǎn)，提高了審核的有效性。

3.5 審核問題整改及有效性驗(yàn)證

在每月的TQP現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核部門會(huì)將本次審核發(fā)現(xiàn)的所有問題以問題清單的形式整理發(fā)送給相關(guān)部門，相關(guān)部門需按照問題點(diǎn)整改并上傳整改完畢證據(jù)后還需橫向展開至其他過程，舉一反三，預(yù)防系統(tǒng)性問題的發(fā)生。在次月的TQP審核過程中，審核組成員還會(huì)對(duì)本次審核的問題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證，確保問題整改閉環(huán)。

4 實(shí)施TQP審核的效果和意義

4.1 提高企業(yè)人員內(nèi)審參與度，使內(nèi)審落地

由以往4-6個(gè)人的內(nèi)審隊(duì)伍拓展到80-100人的內(nèi)審隊(duì)伍，內(nèi)審參與度實(shí)現(xiàn)了數(shù)量級(jí)的增長(zhǎng)，通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，自TQP開展至今，每個(gè)部門已完成主導(dǎo)審核5次以上，通過這些真真切切的審核，各部門真正理解了內(nèi)審的作用，內(nèi)審并不是“空中樓閣”，而是真正的成為了促進(jìn)各部門持續(xù)發(fā)展的有利工具。

4.2 提高審核發(fā)現(xiàn)問題的能力，促進(jìn)質(zhì)量管理體系改進(jìn)

TQP自2019年12月開展至今，通過兩年多的實(shí)踐證明，TQP審核覆蓋的十個(gè)業(yè)務(wù)模塊可以覆蓋公司90%以上生產(chǎn)性問題類別，因TQP的審核特點(diǎn)，一個(gè)業(yè)務(wù)過程可以通過多視角進(jìn)行審視和評(píng)審，間接拓展審核的廣度和深度，審核暴露的問題數(shù)量和質(zhì)量也較以往內(nèi)審得到了明顯的提高，自TQP開展至今，已發(fā)現(xiàn)技術(shù)或管理上漏洞共計(jì)230余項(xiàng)，間接給公司避免了很多不必要的損失。真正的促進(jìn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

5 結(jié)語

全員質(zhì)量審核是IATF16949改版認(rèn)證后，從內(nèi)審角度上，加速質(zhì)量管理體系落地的一種有效方法，也是對(duì)企業(yè)內(nèi)審機(jī)制持續(xù)改進(jìn)的一次有益嘗試和探索，對(duì)提升內(nèi)審有效性，保持體系有效運(yùn)行具有深遠(yuǎn)的意義。

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