產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新開放度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響

石越超　謝富紀(jì)

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（15JZD017）

作者簡介：石越超（1996—），男，四川綿陽人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理與創(chuàng)新；謝富紀(jì)（1962—），男，山東日照人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理。

文章編號：1005－9679（2023）03－0003－04

摘 要： 開放式創(chuàng)新政策與實(shí)踐在中國不斷深化發(fā)展，拓寬了區(qū)域創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)來源，并推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新主體的成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校是區(qū)域創(chuàng)新的三大主體，因此聚焦產(chǎn)學(xué)研組織的創(chuàng)新開放，利用技術(shù)的引進(jìn)和購買支出、研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出指標(biāo)衡量創(chuàng)新開放度，探討各組織的開放式創(chuàng)新對區(qū)域整體創(chuàng)新績效的影響，并為新時(shí)期區(qū)域創(chuàng)新政策的制定提出建議。構(gòu)建省際面板固定效應(yīng)模型后研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)的國內(nèi)技術(shù)購買支出和研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出、高等學(xué)校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著的正向影響，而企業(yè)的國外技術(shù)引進(jìn)支出和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出的影響不顯著。

關(guān)鍵詞： 開放式創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研；創(chuàng)新開放度；創(chuàng)新績效

中圖分類號： F 273.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Abstract： Open innovation policies and practices are constantly developing in China， expanding the sources of knowledge and technology for regional innovation， and promoting the transformation of regional innovation achievements. Enterprises， research institutions and universities are the three main subjects of regional innovation. Therefore， this article focus on the open innovation of industry－university－research organizations， uses the expenditure for acquisition of foreign technology， the expenditure for purchase of domestic technology and the external expenditure on R&D to measure the degree of innovation openness， and explores the impact of open innovation of various organizations on the overall innovation performance of the region. Lastly， suggestions are presented for the formulation of regional innovation policies in the new period. After building the fixed effect model on provincial panel data， it is found that the expenditure for purchase of domestic technology and external expenditure on R&D of enterprises， the external expenditure on R&D of universities has a significantly positive impact on regional innovation performance， while for the expenditure for acquisition of foreign technology of enterprises and the external expenditure on R&D of research institutions， their impacts on regional innovation performance are not significant.

Key words： open innovation; industry－university－research; innovation openness; innovation performance

開放式創(chuàng)新的概念最早由哈佛大學(xué)的Henry W. Chesbrough教授于2003年提出，是“將企業(yè)傳統(tǒng)封閉式的創(chuàng)新模式開放，引入外部的創(chuàng)新能力，將企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)性知識(shí)同外部異質(zhì)性知識(shí)相互整合的創(chuàng)新過程”。開放式創(chuàng)新能夠拓展組織的獲利途徑和能力，如技術(shù)許可、外部技術(shù)的內(nèi)部商業(yè)化及技術(shù)售賣等，從而推動(dòng)創(chuàng)新效益顯著提升。因此，不同類型、規(guī)模的企業(yè)均能從開放式創(chuàng)新的實(shí)踐中獲取收益。同時(shí)，在開放式創(chuàng)新的過程中，與外部組織的創(chuàng)新合作或技術(shù)引進(jìn)，能夠縮短新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)間，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的內(nèi)外互補(bǔ)，提升創(chuàng)新效率。

開放式創(chuàng)新在區(qū)域視角下同樣是重要的創(chuàng)新發(fā)展方式。在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，封閉的內(nèi)部創(chuàng)新難以滿足快速變化的市場需求。因此，開放式創(chuàng)新成為了各區(qū)域及其內(nèi)部創(chuàng)新主體的必然選擇。改革開放以來，中國的開放式創(chuàng)新已經(jīng)歷了從各省市間的創(chuàng)新協(xié)作，到面向全球創(chuàng)新資源的新階段。傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新一般是內(nèi)轉(zhuǎn)化和外轉(zhuǎn)化兩個(gè)極端。企業(yè)如果有技術(shù)資源和能力即實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，缺乏相關(guān)資源能力就通過技術(shù)交易從外部買入。在開放式創(chuàng)新背景下，從創(chuàng)新需求的產(chǎn)生到產(chǎn)品推廣上市，參與主體除各行業(yè)的企業(yè)單位外，還包括高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)、政府相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)鏈中的供應(yīng)和制造商、消費(fèi)者（用戶）、行業(yè)組織（協(xié)會(huì)）等。魏建漳認(rèn)為“區(qū)域在開放式創(chuàng)新的過程中，將內(nèi)外部創(chuàng)新資源系統(tǒng)性地結(jié)合，推進(jìn)知識(shí)的研究、維護(hù)與開發(fā)，并最終影響制度演化”。Chesbrough和Crowther對開放式創(chuàng)新的類型進(jìn)行了劃分。按照知識(shí)的流向，開放式創(chuàng)新包含了由外而內(nèi)（outside－in）的流程、由內(nèi)而外（inside－out）的流程和雙向（coupled）流程三種知識(shí)流程類型。根據(jù)三種知識(shí)流程，可以將區(qū)域開放式創(chuàng)新劃分為三個(gè)階段：從初期的純技術(shù)引進(jìn)，到與外部資源協(xié)同進(jìn)行研究與開發(fā)，最終實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化。

作為區(qū)域創(chuàng)新的三大主體，企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的核心組織。因此，本文將產(chǎn)學(xué)研主體與外部組織相關(guān)的創(chuàng)新投入作為創(chuàng)新開放度的衡量指標(biāo)。

1 模型與變量設(shè)定

1.1 研究模型

本研究假設(shè)：區(qū)域開放式創(chuàng)新主要由企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校三部分的創(chuàng)新開放構(gòu)成，三大主體的創(chuàng)新開放度將對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生差異化的影響。相關(guān)的研究模型如圖1所示。由于前人對產(chǎn)學(xué)研主體創(chuàng)新開放程度的獨(dú)立影響研究相對較少，本文的實(shí)證研究作為探索性分析而不對各變量的影響顯著性和方向做出事先假設(shè)。

1.3 變量設(shè)定

1.3.1 因變量

過往研究已對區(qū)域創(chuàng)新績效有了廣泛的測量和應(yīng)用，其中最常用的衡量指標(biāo)與專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品銷售相關(guān)。相比專利產(chǎn)出，新產(chǎn)品銷售情況能夠更加直接地反映創(chuàng)新投入產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此能更好地與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相聯(lián)系?；谝陨峡紤]，本文使用新產(chǎn)品銷售收入來測度區(qū)域創(chuàng)新的績效。借鑒Bode等人的觀點(diǎn)，由于創(chuàng)新投入和產(chǎn)出間存在一定的滯后，故用后一期的新產(chǎn)品銷售收入作為因變量（例：自變量為2012年數(shù)據(jù)，因變量則為2013年數(shù)據(jù)）。

1.3.2 自變量

本研究考量產(chǎn)學(xué)研組織各自的創(chuàng)新開放度對區(qū)域開放式創(chuàng)新的影響，因此將自變量按組織進(jìn)行劃分。

（1）企業(yè)創(chuàng)新開放度（firm）。企業(yè)的創(chuàng)新開放包含技術(shù)引入和外部研發(fā)投入兩個(gè)方向?？紤]到我國的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)呈現(xiàn)了較強(qiáng)的國際化趨勢，因此將技術(shù)引入分為國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買兩部分。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的定義，R&D經(jīng)費(fèi)外部支出是指“在年度內(nèi)該單位委托其他單位或與其他單位合作開展研發(fā)活動(dòng)而支出的費(fèi)用”，“其他單位”包含了境內(nèi)和境外的組織。由于年鑒中并未單列企業(yè)單位對境外組織的研發(fā)支出，因此本文直接使用企業(yè)單位整體的外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出并不是簡單的對外創(chuàng)新投資，而是體現(xiàn)各組織與外部組織研發(fā)合作的過程。在合作結(jié)束后，通過外部組織獲得的創(chuàng)新成果將向委托方轉(zhuǎn)移，成為委托方知識(shí)存量的一部分，因此R&D經(jīng)費(fèi)外部支出能夠反映各區(qū)域創(chuàng)新主體從組織外部獲取知識(shí)的水平。

（2）研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新開放度（ins）和高校創(chuàng)新開放度（uni）。作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的研究部門，研究機(jī)構(gòu)和高校的創(chuàng)新開放主要體現(xiàn)在與外部組織的創(chuàng)新合作上，因此均使用R&D經(jīng)費(fèi)外部支出來衡量兩主體的創(chuàng)新開放程度。外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的定義在企業(yè)創(chuàng)新開放度部分中已做解釋，不再贅述。

1.3.3 控制變量

過往的研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中的資金和人才資源是創(chuàng)新產(chǎn)出的重要影響因素，因此本文將資金環(huán)境和人才環(huán)境納入模型的控制變量。人才環(huán)境即區(qū)域研發(fā)人員的數(shù)量，用區(qū)域當(dāng)年的研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量表示?！叭珪r(shí)當(dāng)量”根據(jù)全時(shí)研發(fā)人員與非全時(shí)研發(fā)人員工作情況折算得出，相比絕對的研發(fā)人員數(shù)量能更準(zhǔn)確地反映區(qū)域的科技人力投入。計(jì)算方法如下：區(qū)域共有3萬名全時(shí)研發(fā)人員和2萬名非全時(shí)研發(fā)人員（假設(shè)投入研發(fā)的工作時(shí)間占比均為50%），則區(qū)域研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為（3+2×0.5=4萬人/年）。資金環(huán)境即區(qū)域研發(fā)投入情況，用區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度表示，投入強(qiáng)度由“區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/國內(nèi)生產(chǎn)總值”算出，體現(xiàn)區(qū)域?qū)?chuàng)新的投入與重視程度。

1.4 數(shù)據(jù)來源與處理

本文的數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，包括細(xì)分的工業(yè)企業(yè)、高等學(xué)校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)等維度。研究樣本包括中國大陸地區(qū)29個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，由于青海和西藏的研究機(jī)構(gòu)外部研發(fā)支出、企業(yè)國外技術(shù)引進(jìn)支出等大量缺失，故將兩省區(qū)剔除。面板數(shù)據(jù)的樣本期定于2012—2018年，以展現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新開放的最新情況。

由于本研究的數(shù)據(jù)來自不同年度，因此會(huì)受到物價(jià)水平等的影響，為了使得各年度數(shù)據(jù)具有可比較性，對涉及金額的變量（如新產(chǎn)品銷售收入、外部研發(fā)投入等）均使用GDP平減指數(shù)折算到2011年的物價(jià)水平。同時(shí)，為消除數(shù)據(jù)量綱的影響，分析數(shù)據(jù)前先利用Z－score方法對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2 實(shí)證結(jié)果分析

本研究使用Stata統(tǒng)計(jì)軟件，對各變量進(jìn)行分層回歸，以觀測產(chǎn)學(xué)研各指標(biāo)對創(chuàng)新績效的影響。首先，霍斯曼檢驗(yàn)顯示“顯著地拒絕原假設(shè)”，故應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行研究；同時(shí)，由于省份相關(guān)面板數(shù)據(jù)普遍存在個(gè)體和時(shí)間效應(yīng)，所以利用雙向固定效應(yīng)模型加以控制。隨后，計(jì)算方差膨脹系數(shù)（VIF）得出，模型不存在嚴(yán)重的多重共線性。

如表1所示，利用固定效應(yīng)分層回歸后分為了四個(gè)模型。整體來看，模型中引入新的自變量后，擬合優(yōu)度逐漸提升，總體的擬合效果較好（調(diào)整后R2接近0.9）；同時(shí)，F(xiàn)檢驗(yàn)顯示，各模型的整體解釋變量對被解釋變量的影響顯著，模型的構(gòu)建較為合理。模型1顯示，兩個(gè)控制變量——區(qū)域研發(fā)人員投入（staff）和區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（exp）均對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著的正向影響，與先前的研究和理論相符。模型2是為了研究企業(yè)單位創(chuàng)新開放度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，回歸結(jié)果表明除國外技術(shù)引進(jìn)支出（firm_ovs）外，其余兩個(gè)自變量（firm_rd、firm_dom）均在1%的水平上顯著地正向影響創(chuàng)新績效，且企業(yè)外部研發(fā)投入的影響力最大。其中，國內(nèi)技術(shù)購買（firm_dom）指標(biāo)的回歸結(jié)果與此前的研究不一致，肖利平在對1997—2010年各省份的大中型工業(yè)企業(yè)研究時(shí)發(fā)現(xiàn)“國內(nèi)技術(shù)購買對新產(chǎn)品創(chuàng)新增長沒有顯著的影響”。由于本文的樣本期在2012—2018年，相比之前的年份，中國的創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了新的歷史階段，各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平顯著提高，可供交易的技術(shù)成果增加，各區(qū)域的國內(nèi)技術(shù)購買行為對創(chuàng)新績效的推動(dòng)作用逐漸顯現(xiàn)。模型3和模型4分別考量研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的創(chuàng)新開放度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新開放度（ins_rd）對創(chuàng)新績效的負(fù)向影響不顯著，而高等學(xué)校創(chuàng)新開放度（uni_rd）則對區(qū)域績效有顯著的正向影響（顯著性水平為10%）。這一結(jié)果體現(xiàn)了區(qū)域兩大研究部門間創(chuàng)新開放度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響存在差異。

3 結(jié)論和政策建議

通過以上的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境在新的時(shí)代背景下對創(chuàng)新績效仍然保持著較大的影響力，研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展有著直接的正向影響。細(xì)分到區(qū)域創(chuàng)新的三大主體——企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，由于組織屬性、功能等的不同，它們對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出有著差異化的影響。企業(yè)單位方面，傳統(tǒng)的依靠境外技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新模式對區(qū)域創(chuàng)新的提升效應(yīng)不顯著。隨著我國整體技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的提升，各省份之間的技術(shù)交易和流通對創(chuàng)新產(chǎn)出有了明顯的推動(dòng)作用。同時(shí)，企業(yè)對外部組織的研發(fā)投入展現(xiàn)出較強(qiáng)的影響力，是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要推動(dòng)劑。此外，對比區(qū)域的兩大研究部門——研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，僅高等學(xué)校的外部研發(fā)投入對區(qū)域整體創(chuàng)新績效具有較為顯著的正向影響，這可能與研究部門的部分研究成果的非商業(yè)化相關(guān)，因此其創(chuàng)新產(chǎn)出不能全面地反映在區(qū)域整體的商業(yè)化產(chǎn)出中。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出下列區(qū)域政策建議：

（1）鞏固開放式創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位。整體來看，開放式創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新績效有重要的推動(dòng)作用，它仍然是未來區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵模式。各區(qū)域應(yīng)建立并鞏固開放式創(chuàng)新在創(chuàng)新發(fā)展中的戰(zhàn)略性地位，明確各創(chuàng)新主體的定位，為創(chuàng)新開放與合作搭建平臺(tái)、提供政策支持。在開放范圍的把握上，既要加強(qiáng)省域內(nèi)的創(chuàng)新開放與合作，也要有機(jī)整合與利用外省、境外的創(chuàng)新資源，擴(kuò)大開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的輻射范圍，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

（2）持續(xù)完善開放式創(chuàng)新環(huán)境。在開放式創(chuàng)新背景下，區(qū)域面臨著更多的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，更需要不斷完善開放式創(chuàng)新的系統(tǒng)環(huán)境，以抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新績效提升。在創(chuàng)新環(huán)境中，人才環(huán)境和資金環(huán)境是關(guān)鍵環(huán)節(jié)；持續(xù)加強(qiáng)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，將為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供動(dòng)力。雖然近年來我國整體的科技投入已顯著提升，但在區(qū)域間存在較大的差異。缺乏基礎(chǔ)創(chuàng)新環(huán)境的支撐，開放式創(chuàng)新發(fā)展將大大減緩。因此，各區(qū)域應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新人才和資金的投入，逐漸縮小省際差異，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。

（3）優(yōu)化企業(yè)部門的創(chuàng)新投入配置。在創(chuàng)新發(fā)展的新階段，我國技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力不斷增強(qiáng)，在多個(gè)領(lǐng)域取得了世界領(lǐng)先的創(chuàng)新成果，如通信技術(shù)、航空航天技術(shù)、新材料技術(shù)等。因此，企業(yè)不僅應(yīng)吸納國外的先進(jìn)技術(shù)，還應(yīng)關(guān)注國內(nèi)的最新創(chuàng)新成果，與區(qū)域自身的技術(shù)優(yōu)勢結(jié)合，彌補(bǔ)創(chuàng)新資源層面的不足。同時(shí)，不同于傳統(tǒng)上僅依靠技術(shù)引入的創(chuàng)新模式，企業(yè)還應(yīng)結(jié)合自身實(shí)力加大外部研發(fā)投入，積極地與外部組織開展研發(fā)合作。通過研發(fā)合作，企業(yè)能夠吸收外部知識(shí)，擴(kuò)大自身技術(shù)知識(shí)存量，為未來企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新打下良好的基礎(chǔ)。

（4）重視高等學(xué)校的外部研發(fā)合作。高等學(xué)校是基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新人才培養(yǎng)的核心陣地。高校擁有多學(xué)科交叉的優(yōu)勢，能夠?yàn)槠髽I(yè)和研究機(jī)構(gòu)提供跨領(lǐng)域的研究力量支持，推動(dòng)重難點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展。同時(shí)，高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才進(jìn)入社會(huì)后能夠?qū)⒆陨淼纳鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)與高校資源相結(jié)合，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研間的合作。因此，各區(qū)域應(yīng)重視高校在創(chuàng)新開放過程中的重要作用，加強(qiáng)高校與外部組織間的研發(fā)合作，實(shí)現(xiàn)科教融合發(fā)展。

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