運(yùn)用大數(shù)據(jù)督促治理虛假登記公司檢察監(jiān)督的思路與方式

俞煒　胡宇翔　邵中元

摘 要：人民檢察院在開展行政訴訟監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)存在虛假登記市場(chǎng)主體問題，可以依法制發(fā)檢察建議，督促相關(guān)行政機(jī)關(guān)依法履職。要積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督，從個(gè)案辦理中發(fā)現(xiàn)類案監(jiān)督線索，通過社會(huì)治理檢察建議推動(dòng)建立跨部門高效協(xié)同數(shù)字化應(yīng)用場(chǎng)景助推社會(huì)治理。在辦案中還要堅(jiān)持系統(tǒng)思維，充分發(fā)揮檢察一體化辦案機(jī)制優(yōu)勢(shì)，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。

關(guān)鍵詞：虛假登記 行政檢察 大數(shù)據(jù) 社會(huì)治理

一、基本案情及辦案過程

2018年8月，王某在購(gòu)買車票時(shí)發(fā)現(xiàn)自己被納入限制高消費(fèi)名單，經(jīng)查詢得知，其遺失的身份證被他人冒名用于登記設(shè)立某咨詢公司，王某被登記為公司法定代表人，因某咨詢公司欠款未還，王某被法院列為失信被執(zhí)行人。2018年11月，王某向某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局申請(qǐng)撤銷登記，該局未同意。王某申請(qǐng)筆跡鑒定，鑒定意見證明注冊(cè)的登記資料和委托書上的“王某”簽名均非其本人書寫。2019年3月，王某向某區(qū)人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求判令某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局撤銷公司登記。因王某提起的行政訴訟已超過法定起訴期限，依據(jù)浙江省高級(jí)人民法院、浙江省人民檢察院《關(guān)于共同推進(jìn)行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解工作的紀(jì)要》，某區(qū)人民法院邀請(qǐng)某區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“某區(qū)院”）共同開展行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解工作。

某區(qū)院經(jīng)調(diào)查查明王某確系被冒名登記，向某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出檢察建議。某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局在建議下依法啟動(dòng)公示調(diào)查程序，之后撤銷登記在王某名下的某咨詢公司。針對(duì)該案反映出的提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得市場(chǎng)主體登記（以下簡(jiǎn)稱“虛假登記”）問題，經(jīng)檢索檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)該院辦結(jié)的朱某某詐騙案中，朱某某等人通過購(gòu)買、借用他人身份信息，虛假登記26家公司，以騙取轄區(qū)部分街道的招商引資引薦獎(jiǎng)金。經(jīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)涉嫌虛假登記線索進(jìn)一步篩查，發(fā)現(xiàn) 2019年11月至2020年1月期間，杭州某燈飾有限公司等74家公司分別以杭州市已處于歇業(yè)狀態(tài)的某賓館3-8層74個(gè)房間號(hào)為經(jīng)營(yíng)地址登記注冊(cè)，涉嫌提交虛假材料取得公司登記，遂依法啟動(dòng)行政檢察類案監(jiān)督，調(diào)查核實(shí)后，向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局制發(fā)檢察建議書，督促其依法履職。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局依法作出吊銷杭州某燈飾有限公司等74家公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定，并在全區(qū)范圍內(nèi)開展虛假登記專項(xiàng)檢查。朱某某詐騙案所涉及的26家公司亦被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

為了解決虛假登記公司治理問題，某區(qū)院組建由行政檢察牽頭，刑事檢察、檢察技術(shù)部門共同參與的辦案團(tuán)隊(duì)，開展類案解析、要素梳理、規(guī)則研判，建立從檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索的數(shù)字辦案模型，會(huì)同區(qū)委政法委、區(qū)人社局、市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局簽訂《關(guān)于建立某區(qū)綜合治理虛假登記公司共同守護(hù)法治營(yíng)商環(huán)境工作機(jī)制的意見》（以下簡(jiǎn)稱《綜合治理虛假登記公司工作機(jī)制意見》），共建“虛假公司綜合治理一件事”多跨應(yīng)用場(chǎng)景。2022年初，省市院推廣“某區(qū)經(jīng)驗(yàn)”，開展虛假登記數(shù)字監(jiān)督專項(xiàng)行動(dòng)，通過數(shù)字賦能促進(jìn)社會(huì)治理。

二、涉虛假登記公司檢察監(jiān)督的思路與方式

行政檢察辦案在監(jiān)督糾正個(gè)案錯(cuò)漏的同時(shí)，越來(lái)越注重督促被監(jiān)督單位從源頭和機(jī)制上解決同類問題，在注重事后監(jiān)督糾錯(cuò)的同時(shí)更加注重事前防范。［1］本案以個(gè)案辦理為切口，運(yùn)用大數(shù)據(jù)搭建監(jiān)督模型實(shí)現(xiàn)類案監(jiān)督，最終推動(dòng)相關(guān)職能部門實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理，為檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理工作提供了有益的實(shí)踐參考。

（一）梳理虛假登記公司特征，提高案件線索發(fā)現(xiàn)精準(zhǔn)度

商事制度改革以來(lái)，國(guó)家通過實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制改為認(rèn)繳制、取消最低注冊(cè)資本限制、簡(jiǎn)化住所登記手續(xù)等舉措，大幅降低了市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，活躍市場(chǎng)主體投資創(chuàng)業(yè)。但也有少數(shù)不法分子以冒用他人身份、虛構(gòu)經(jīng)營(yíng)地址等方式騙取登記，虛假登記公司由此產(chǎn)生。要實(shí)現(xiàn)對(duì)虛假登記公司的檢察監(jiān)督，首先要確定案件中虛假登記公司具有哪些特征。

某區(qū)院在案件辦理過程中對(duì)虛假登記公司特征進(jìn)行歸納、梳理，發(fā)現(xiàn)該類公司具有以下特征：一是公司名稱單一，多為某某策劃公司、某某商務(wù)公司。二是公司成立時(shí)間較近，往往只差一周、一個(gè)月。三是多數(shù)公司地址存在雷同，多為同一幢樓、同一層樓、甚至為同一房間的拆分。四是公司登記多為中介代辦。五是公司往往存在異常行為，如：沒有員工參保、對(duì)公賬戶流水巨大、無(wú)納稅申報(bào)記錄、短期內(nèi)大量高頻對(duì)外開票等。從而為后續(xù)篩選出可能存在虛假登記公司的初步線索奠定基礎(chǔ)。

（二）爭(zhēng)取多方支持，推動(dòng)協(xié)同治理

虛假登記所涉及的不僅是市場(chǎng)主體登記這一個(gè)問題，還包括利用虛假登記公司實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)、虛假商事交易活動(dòng)、偷逃稅款違法行為等，僅靠市場(chǎng)監(jiān)管部門的單一力量無(wú)法有效治理，需要多部門開展協(xié)作配合。

某區(qū)院及時(shí)總結(jié)案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的公司登記過程中“審核把關(guān)虛化、職能銜接不暢、監(jiān)管合力難聚”和虛假登記公司處置過程中“信息共享不及時(shí)、灰黑產(chǎn)業(yè)成規(guī)模、防范打擊效果難顯”等問題，通過調(diào)研報(bào)告、檢察情況反映報(bào)送區(qū)委政法委，引起區(qū)里主要領(lǐng)導(dǎo)批示，要求相關(guān)部門積極研究落實(shí)整改。在區(qū)委政法委的牽頭下，檢察機(jī)關(guān)、區(qū)人社局、市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局共同簽訂《綜合治理虛假登記公司工作機(jī)制意見》，形成治理虛假登記公司的合力。

（三）打通數(shù)據(jù)壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化辦案

從個(gè)案辦理到類案監(jiān)督，必然涉及對(duì)海量監(jiān)督線索的核實(shí)、查驗(yàn)工作，若仍以線下方式調(diào)查、核驗(yàn)，不僅耗時(shí)費(fèi)力，而且難以持續(xù)。在此情形下，檢察機(jī)關(guān)若仍然按照傳統(tǒng)法律監(jiān)督工作的被動(dòng)性、碎片化、淺層次開展，法律監(jiān)督促進(jìn)社會(huì)治理的力度、廣度、深度將受到制約［2］，必須依靠大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略思維，運(yùn)用數(shù)字化辦案手段。要通過有效的數(shù)據(jù)歸集和運(yùn)用規(guī)則，充分利用內(nèi)部的檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，同時(shí)打通檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)壁壘，發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，形成數(shù)據(jù)合力。

本案中，某區(qū)院通過組建由行政檢察、刑事檢察、檢察技術(shù)部門組成的辦案團(tuán)隊(duì)，將虛假登記公司作為不同檢察業(yè)務(wù)之間的監(jiān)督連接點(diǎn)，構(gòu)建從檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)虛假登記公司監(jiān)督線索數(shù)字辦案模型。同時(shí)，在黨委政府的支持下，建立檢察辦案數(shù)據(jù)與行政機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)交互的辦案協(xié)同平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督線索的實(shí)時(shí)對(duì)比、核驗(yàn)。首先，通過對(duì)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中“營(yíng)業(yè)執(zhí)照、對(duì)公賬戶、公司登記、公司注冊(cè)”等關(guān)鍵詞和數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索和碰撞，從而篩選出可能存在虛假登記公司的初步線索；其次，對(duì)初步線索案件的起訴意見書、審查報(bào)告、判決書等進(jìn)行結(jié)構(gòu)化處理，從文書中提取涉相關(guān)案件的公司名稱，從而獲取可能虛假登記的公司清單；再次，將提取出的公司名稱與市場(chǎng)監(jiān)管部門的企業(yè)登記信息碰撞后，獲取公司的詳細(xì)信息，如法定代表人信息、股東信息、公司登記地址和時(shí)間、公司狀態(tài)等；最后，將上述公司信息分別與稅務(wù)部門的企業(yè)稅款繳納信息、人社部門的企業(yè)社保繳納數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)對(duì)比碰撞，進(jìn)一步篩選出無(wú)員工社保繳納記錄、無(wú)稅款繳納記錄等未實(shí)際經(jīng)營(yíng)的公司信息，并將上述線索通過“法治營(yíng)商環(huán)境共護(hù)”平臺(tái)線上移送給相關(guān)部門處理，形成覆蓋“數(shù)據(jù)—平臺(tái)—機(jī)制”的長(zhǎng)效動(dòng)態(tài)治理模式。2022年初，杭州市人民檢察院在全市范圍內(nèi)推廣“某區(qū)經(jīng)驗(yàn)”。截至2022年12月，全市檢察機(jī)關(guān)向市場(chǎng)監(jiān)管部門推送涉案公司918家、關(guān)聯(lián)公司822家，已經(jīng)督促撤銷了29家公司登記，吊銷97家公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，另外有846家公司列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。同年4月，浙江省人民檢察院將此經(jīng)驗(yàn)在全省推廣，開展虛假登記數(shù)字監(jiān)督專項(xiàng)行動(dòng)。

三、大數(shù)據(jù)賦能行政檢察參與社會(huì)治理的啟示

數(shù)字檢察是檢察機(jī)關(guān)通過數(shù)字化技術(shù)，建立法律監(jiān)督模型及配套系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)類案線索后進(jìn)行融合式監(jiān)督，對(duì)社會(huì)治理機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)性完善的新模式。［3］檢察機(jī)關(guān)要在檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中找準(zhǔn)參與和服務(wù)社會(huì)治理現(xiàn)代化的方向和著力點(diǎn)。

（一）建立執(zhí)法司法協(xié)作配合機(jī)制

檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理應(yīng)立足于檢察法律監(jiān)督本職，以法律監(jiān)督“我管”推進(jìn)跨部門協(xié)同“都管”。如本案在推進(jìn)社會(huì)治理過程中，某區(qū)院聯(lián)合多部門共同出臺(tái)《綜合治理虛假登記公司工作機(jī)制意見》，將數(shù)據(jù)共享、線索移送、協(xié)同共治等檢察機(jī)關(guān)開展社會(huì)治理所需的內(nèi)容以工作機(jī)制的方式固定，確保社會(huì)治理工作順利推進(jìn)。

（二）發(fā)揮檢察一體化機(jī)制優(yōu)勢(shì)，提升社會(huì)治理質(zhì)效

檢察一體化有助于形成法律監(jiān)督合力，推動(dòng)檢察工作高質(zhì)量發(fā)展。［4］一是檢察業(yè)務(wù)部門要加強(qiáng)協(xié)作。檢察數(shù)字化辦案要避免“等靠要”思想，要通過建立融合監(jiān)督辦案機(jī)制，強(qiáng)化“四大檢察”協(xié)作配合，在重點(diǎn)案件辦理上突破區(qū)域限制、空間限制，最大限度發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)、融合辦案的效果，精準(zhǔn)確定不同檢察業(yè)務(wù)之間的監(jiān)督連接點(diǎn)，打造“數(shù)據(jù)賦能監(jiān)督、監(jiān)督促進(jìn)治理”的最優(yōu)模式。二是上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)要緊密配合。下級(jí)檢察機(jī)關(guān)要在線索發(fā)現(xiàn)、法律適用、數(shù)字辦案工作上積極作為，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)下指導(dǎo)，在大數(shù)據(jù)應(yīng)用推廣、跨區(qū)域辦案、制發(fā)案例等方面發(fā)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性。

（三）注重?cái)?shù)據(jù)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化辦案

檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理，必須借助與治理目標(biāo)相關(guān)的信息的有序化收集、儲(chǔ)存和控制，只有掌握大量的監(jiān)督信息，并將海量碎片化且無(wú)序排列的信息變成有用、有序的數(shù)據(jù)，才可以使檢察監(jiān)督更有針對(duì)性。［5］一是要激活檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。個(gè)案辦理是行政檢察辦案的傳統(tǒng)路徑，也是開啟大數(shù)據(jù)賦能行政檢察推動(dòng)社會(huì)治理的起點(diǎn)。數(shù)據(jù)賦能不是憑空想象出來(lái)的，需要在個(gè)案辦理的基礎(chǔ)上開展類案解析、要素梳理、規(guī)則研判，建立數(shù)字辦案模型，用結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)規(guī)則對(duì)檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、比對(duì)，持續(xù)發(fā)現(xiàn)類案監(jiān)督線索。二是要融合其他部門數(shù)據(jù)。對(duì)需要多部門數(shù)據(jù)支持的數(shù)字應(yīng)用場(chǎng)景，檢察機(jī)關(guān)要積極爭(zhēng)取黨委政府支持，形成黨委政府牽頭、檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)、相關(guān)部門積極參與的社會(huì)治理格局，共同推進(jìn)專項(xiàng)整治，實(shí)現(xiàn)雙贏多贏共贏。

*浙江省人民檢察院第七檢察部副主任、三級(jí)高級(jí)檢察官［310000］

**浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院第七檢察部主任、一級(jí)檢察官［310000］

***浙江省杭州市拱墅區(qū)人民檢察院第七檢察部檢察官［310000］

［1］ 參見張相軍、林群晗、馬睿：《踐行檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略全面深化行政檢察監(jiān)督——大數(shù)據(jù)賦能行政檢察監(jiān)督典型案例解讀》，《人民檢察》2022年第24期。

［2］ 參見賈宇：《論數(shù)字檢察》，《中國(guó)法學(xué)》2023年第1期。

［3］ 參見劉品新：《數(shù)字檢察——落實(shí)全面依法治國(guó)要求的檢察創(chuàng)新》，《檢察日?qǐng)?bào)》2023年2月16日。

［4］ 參見李小東：《新時(shí)代檢察一體化原則的新發(fā)展》，《人民檢察》2022年第24期。

［5］ 參見程曙明、林越堅(jiān)、陳文雅：《檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理的定位及路徑思考》，《人民檢察》2017年第17期。