產(chǎn)業(yè)集聚與兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效
——基于區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度門(mén)檻的實(shí)證研究

孫 冰，韓敏睿

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

區(qū)域創(chuàng)新體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成，其發(fā)展對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新具有重要作用，而區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的關(guān)鍵。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)各省市創(chuàng)新績(jī)效存在一定差異，其中，長(zhǎng)三角、珠三角和京津冀地區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效明顯高于其它地區(qū)。同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效差異還體現(xiàn)在創(chuàng)新活動(dòng)兩階段上，如北京在知識(shí)創(chuàng)新階段的創(chuàng)新績(jī)效名列前茅，而在成果轉(zhuǎn)化階段則處于中段位置[1]。造成這種差異的原因很多，其中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚是重要因素之一[2]。從集聚視角看，空間上的產(chǎn)業(yè)集聚有助于區(qū)域創(chuàng)新主體相互學(xué)習(xí)，促進(jìn)知識(shí)要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，從而形成知識(shí)溢出效應(yīng)，進(jìn)而影響區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚也帶來(lái)技術(shù)、勞動(dòng)力等資源的區(qū)域性集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，進(jìn)而影響區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化。因此，深入探究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理、充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)成為當(dāng)前研究熱點(diǎn)。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚可歸因于各地產(chǎn)業(yè)引進(jìn)政策。同時(shí)，受規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響，同類(lèi)或相似企業(yè)更傾向于入駐同一地區(qū)，使得區(qū)域技術(shù)要素始終維持在某固定水平，進(jìn)一步拉大了區(qū)域間技術(shù)要素強(qiáng)度的差距[3]。從技術(shù)要素視角看，區(qū)域技術(shù)要素決定了適宜該地區(qū)的技術(shù)種類(lèi)，并通過(guò)影響知識(shí)溢出、人才結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)效率等，間接作用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響存在差異性[4-5]。現(xiàn)有研究?jī)H從不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度分析產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，并未將區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度考慮在內(nèi)，這將影響結(jié)論完整性。同時(shí)，現(xiàn)有研究對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)階段性特征的忽視也成為制約產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的障礙之一[6-7]。那么，低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)是否均具有促進(jìn)作用？在高技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用會(huì)更顯著嗎？這些問(wèn)題均為學(xué)者和政府所關(guān)注。

鑒于此，深入研究不同技術(shù)要素強(qiáng)度下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響具有必要性。本文將立足于價(jià)值鏈視角，將區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)劃分為知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段，嘗試將區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度引入產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究中，綜合探討將區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度作為門(mén)檻變量的情況下，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響的差異性。這對(duì)于明晰產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理、明確區(qū)域產(chǎn)業(yè)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升，以及推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的實(shí)踐意義。此外，本研究還有助于拓展產(chǎn)業(yè)集聚理論和新經(jīng)濟(jì)地理理論邊界，在很大程度上擴(kuò)展創(chuàng)新地理學(xué)研究?jī)?nèi)容，并為不同技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)通過(guò)產(chǎn)業(yè)引進(jìn)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供理論支撐。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響的研究主要存在三類(lèi)不同觀點(diǎn)。第一類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效存在正向線性關(guān)系。如Porter[8]指出，產(chǎn)業(yè)集聚有助于區(qū)域企業(yè)獲取創(chuàng)新要素，使得區(qū)域內(nèi)供應(yīng)商和合作伙伴更容易參與創(chuàng)新過(guò)程，從而提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；Padmore & Gibson[9]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚有助于創(chuàng)新主體在合作基礎(chǔ)上形成研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，而網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了創(chuàng)新主體之間的信息交換，從而有助于提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；Paci & Usai[10]通過(guò)分析意大利工業(yè)與勞動(dòng)力數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化集聚與多樣性集聚都能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升。第二類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間存在非線性關(guān)系。如杜江等[11]指出，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響呈U型；張秋燕和齊亞偉[12]以地區(qū)規(guī)模為門(mén)檻變量，探究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響存在差異。第三類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間存在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性和區(qū)域異質(zhì)性。如陳勁等[13]分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，認(rèn)為當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度較高時(shí)，專業(yè)化集聚抑制了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升，多樣性集聚則對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升起促進(jìn)作用，當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度較低時(shí)，研究結(jié)論則截然相反；張斌和沈能[7]通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效存在差異化影響。

綜上所述，學(xué)者們最初普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升，隨著研究不斷深入，逐漸發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效間存在非線性關(guān)系，并開(kāi)始思考這種關(guān)系可能是由產(chǎn)業(yè)特征或區(qū)域要素稟賦導(dǎo)致的。從微觀層面看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素強(qiáng)度作為產(chǎn)業(yè)特征之一，與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新行為密切相關(guān)。如于鵬等[14]認(rèn)為，高技術(shù)要素強(qiáng)度產(chǎn)業(yè)具有更強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力與更大的創(chuàng)新空間；Ugur等[15]指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素強(qiáng)度通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與存活率，進(jìn)而長(zhǎng)期作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。從宏觀層面看，技術(shù)要素作為區(qū)域要素稟賦之一，被用于研究對(duì)區(qū)域制造業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用(何喜軍，魏國(guó)丹，張婷婷，2016)。已有研究表明，區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度能夠通過(guò)影響技術(shù)資源可控性，間接作用于區(qū)域企業(yè)動(dòng)態(tài)能力[17]，也會(huì)制約區(qū)域產(chǎn)業(yè)從集聚中獲益的能力，如新興產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等更可能在高技術(shù)要素強(qiáng)度與技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化水平較高地區(qū)產(chǎn)生創(chuàng)新行為[5]。因此，在考察產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系時(shí)，有必要將區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度考慮進(jìn)去。然而，現(xiàn)有研究大多針對(duì)技術(shù)要素的流動(dòng)性，缺少基于區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度視角探討產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究[17-18]。區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度也很少作為研究或驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間存在非線性關(guān)系的門(mén)檻變量，這也影響了結(jié)論的綜合性。因此，現(xiàn)有研究難以滿足區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展需求。

在研究產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的階段性同樣不容忽視。從波特的價(jià)值鏈角度來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出應(yīng)經(jīng)歷知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段，然而現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效影響的研究忽視了區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的階段性特征，這可能導(dǎo)致研究結(jié)果出現(xiàn)偏差?；诖?，本研究從價(jià)值鏈角度，將區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)劃分為知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段，并引入?yún)^(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度作為門(mén)檻變量，重點(diǎn)探討不同區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響及其差異性。

2 理論分析

區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是一項(xiàng)連續(xù)的生產(chǎn)活動(dòng)，包含從創(chuàng)新要素投放至創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出等環(huán)節(jié)以及創(chuàng)新要素沿價(jià)值鏈傳遞至各環(huán)節(jié)的過(guò)程。在價(jià)值鏈視角下，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)被劃分為兩個(gè)階段——知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段(韓兵，蘇屹，李彤，等，2018)。在知識(shí)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體自發(fā)研究或承接科研項(xiàng)目，通過(guò)調(diào)動(dòng)與整合區(qū)域可利用人力、資金、設(shè)備、信息和知識(shí)儲(chǔ)備等創(chuàng)新要素，發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，形成新技術(shù)等技術(shù)成果。在成果轉(zhuǎn)化階段，通過(guò)將上一環(huán)節(jié)的科研成果進(jìn)一步與人員、資金、設(shè)備、物料、信息、工藝、管理等要素相結(jié)合，經(jīng)過(guò)創(chuàng)意過(guò)程，打造出具有價(jià)值的商品并在市場(chǎng)上推廣銷(xiāo)售，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益[19-20]。知識(shí)創(chuàng)新階段為成果轉(zhuǎn)化階段進(jìn)行了必要的技術(shù)積累，而成果轉(zhuǎn)化階段以知識(shí)創(chuàng)新階段產(chǎn)出的成果為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了成果的商業(yè)價(jià)值。兩階段互有關(guān)聯(lián)，又顯著不同。

基于外部經(jīng)濟(jì)理論，產(chǎn)業(yè)集聚能夠促進(jìn)勞動(dòng)力、資金以及其它專業(yè)化資源集聚，并通過(guò)溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升。結(jié)合產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)理論，本研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不同影響。在知識(shí)創(chuàng)新階段，產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)創(chuàng)新要素聚集和知識(shí)溢出效應(yīng)，有助于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)學(xué)習(xí)、實(shí)踐等行為，進(jìn)而影響區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新階段的產(chǎn)出[21-22]。首先，產(chǎn)業(yè)集聚有利于促進(jìn)人才、資金、知識(shí)等創(chuàng)新要素在區(qū)域內(nèi)聚集，為區(qū)域多元主體的創(chuàng)新發(fā)展提供知識(shí)與技術(shù)支撐，這既增加了可獲取的區(qū)域創(chuàng)新資源，又減少了資源獲取成本，為知識(shí)創(chuàng)新階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升提供了堅(jiān)實(shí)的資源保障。其次，產(chǎn)業(yè)集聚有利于促進(jìn)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作、知識(shí)溢出與流動(dòng)，以及新知識(shí)和新思想在企業(yè)間的傳播，繁榮區(qū)域內(nèi)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，有助于進(jìn)一步提升知識(shí)創(chuàng)新階段的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效[23]。在成果轉(zhuǎn)化階段，由產(chǎn)業(yè)集聚形成的勞動(dòng)力水平提升、投資匯集、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及區(qū)域資源消耗會(huì)影響區(qū)域生產(chǎn)實(shí)踐，進(jìn)而對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響[24-25]。首先，產(chǎn)業(yè)集聚有助于為區(qū)域提供具有特定專業(yè)技能的勞動(dòng)力資源，避免勞動(dòng)力短缺問(wèn)題，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚能夠?yàn)閰^(qū)域帶來(lái)更多資金投入，為技術(shù)成果商業(yè)化提供所需的物質(zhì)資源，促進(jìn)技術(shù)成果商業(yè)化。其次，由產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)吸引較多同類(lèi)型企業(yè)在區(qū)域集聚，使得區(qū)域技術(shù)過(guò)度同質(zhì)化，無(wú)法為后期的技術(shù)成果商業(yè)化提供足夠的技術(shù)支持，進(jìn)而對(duì)技術(shù)成果商業(yè)化產(chǎn)生抑制作用。

根據(jù)要素稟賦論和技術(shù)創(chuàng)新理論，地區(qū)技術(shù)要素豐裕程度決定其適配的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)類(lèi)型，并影響區(qū)域資本、勞動(dòng)等投入方式與運(yùn)營(yíng)方式，促使區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的新組合，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素遞增收益。區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段發(fā)揮不同作用，間接作用于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。在知識(shí)創(chuàng)新階段，較高的技術(shù)要素強(qiáng)度有助于促進(jìn)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作，進(jìn)而強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集聚的知識(shí)溢出效應(yīng)，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展，進(jìn)一步提升區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新階段的創(chuàng)新績(jī)效。相反，新思想、新技術(shù)的傳播對(duì)低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)企業(yè)的吸引力較小，產(chǎn)業(yè)集聚下的知識(shí)溢出效應(yīng)也得不到充分發(fā)揮，故產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)知識(shí)創(chuàng)新階段創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用有限。在成果轉(zhuǎn)化階段，較高的技術(shù)要素強(qiáng)度有助于為區(qū)域引進(jìn)更多資本投入、技術(shù)和人才，更有助于區(qū)域組建科技信息推廣平臺(tái)，拓展區(qū)域科技信息流通渠道與范圍，有助于供需信息在更大范圍內(nèi)傳播，使區(qū)域集聚企業(yè)更易于開(kāi)展以需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新活動(dòng)，更易于將技術(shù)成果商業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群的共同行為，從而提升成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。而較低的技術(shù)要素強(qiáng)度并不足以為區(qū)域搭建科技信息推廣平臺(tái)，科技市場(chǎng)上的供需雙方訴求不能有效對(duì)接，產(chǎn)品供需錯(cuò)位抑制了技術(shù)成果商業(yè)化。因此，本研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響受限于區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度的非線性作用，且這種影響在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段存在差異性。

3 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 門(mén)檻回歸

(1)

(2)

本研究參照Hansen[26]提出的門(mén)檻回歸模型，以區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度為門(mén)檻變量，構(gòu)建知識(shí)創(chuàng)新階段的單門(mén)檻回歸模型，如式(3)所示。

ln (PATit)=C+β1ln (AGGLOit-1)1[ln (TIit-1)<λ]+β2ln (AGGLOit-1)1[ln (TIit-1)≥λ]+α1ln (RDBSit-1)+α2ln (RDGDit-1)+α3ln (ISNit)+α4ln (EDUCAit)+μi+vt+εit

(3)

其中，i為區(qū)域，t為年份，C為常數(shù)，β1和β2分別為回歸系數(shù)；因變量lnPATit是專利申請(qǐng)數(shù)，表示i地區(qū)在t年知識(shí)創(chuàng)新階段的創(chuàng)新績(jī)效；自變量lnAGGLOit-1表示i地區(qū)在t-1年的產(chǎn)業(yè)集聚程度；lnTIit-1為門(mén)檻變量，表示i地區(qū)在t-1年的技術(shù)要素強(qiáng)度；λ表示門(mén)檻值；lnRDBSit-1、lnRDGSit-1、lnEDUCAit和lnISNit為控制變量，分別代表i地區(qū)的企業(yè)研發(fā)支出存量、政府研發(fā)支出存量、人均受教育水平和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量；αi為相關(guān)系數(shù)，μi表示固定效應(yīng)，νt為時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

同理，以區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度為門(mén)檻變量，構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚的單門(mén)檻回歸模型，如式(4)所示。

ln (NPRit)=C+β1ln (AGGLOit-1)1[(ln (Tit-1)<λ)]+β2ln (AGGLOit-1)1[ln (TIit-1)≥λ]+α1ln (NPESit-1)+α2ln (PATit)+α3ln (ENVIRit)+α4ln (OPENit)+μi+vt+εit

(4)

式中，lnNPRit表示i地區(qū)第t年的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，lnPATit、lnNPESit-1、lnENVIRit以及l(fā)nOPENit為控制變量，分別表示i地區(qū)前一階段的專利申請(qǐng)數(shù)量、新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放度。

3.2 變量測(cè)度

3.2.1 因變量：知識(shí)創(chuàng)新(lnPAT)與成果轉(zhuǎn)化 (lnNPR)

基于價(jià)值鏈，本研究將區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)分為知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段[19-20]。知識(shí)創(chuàng)新階段位于價(jià)值鏈上游。在該階段，創(chuàng)新要素經(jīng)投放轉(zhuǎn)化為新知識(shí)、新技術(shù)等技術(shù)成果。知識(shí)創(chuàng)新階段的成果一般用專利來(lái)衡量，專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都是衡量地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效的常用指標(biāo)。專利申請(qǐng)量受政策環(huán)境、人為因素和時(shí)滯的影響較小，能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地反映知識(shí)創(chuàng)新階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的真實(shí)水平[14]。成果轉(zhuǎn)化階段位于創(chuàng)新價(jià)值鏈的下游。在該階段，知識(shí)創(chuàng)新階段的技術(shù)成果經(jīng)商業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益，因此成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出以創(chuàng)新成果應(yīng)用和商業(yè)化水平衡量[20]。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入反映新技術(shù)或新產(chǎn)品的市場(chǎng)接受程度，體現(xiàn)技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，本研究選用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入表征成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效[19]。

3.2.2 自變量：產(chǎn)業(yè)集聚(lnAGGLO)

產(chǎn)業(yè)集聚是區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要特征，對(duì)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效發(fā)揮關(guān)鍵作用。本研究利用區(qū)位熵指數(shù)測(cè)度區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚水平，計(jì)算公式如式(5)。

(5)

其中，Xij為產(chǎn)業(yè)i在j地區(qū)的產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或就業(yè)數(shù)據(jù)[6,27]。由于我國(guó)不同地區(qū)、不同行業(yè)勞動(dòng)力過(guò)剩程度存在差異，導(dǎo)致基于就業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算出的區(qū)位熵指數(shù)存在偏差[28]?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究參考胡宜挺等[29]的做法，采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入計(jì)算產(chǎn)業(yè)集聚。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為企業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)品、提供勞務(wù)等主營(yíng)業(yè)務(wù)的收入，能夠反映本年度企業(yè)最終產(chǎn)品和服務(wù)總價(jià)值。

3.2.3 門(mén)檻變量：區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度(lnTI)

依據(jù)已有研究，技術(shù)要素強(qiáng)度是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中知識(shí)與技術(shù)要素所占比重。作為工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的顯著特征之一，其與產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、創(chuàng)新系統(tǒng)路徑依賴以及經(jīng)濟(jì)地理演化密切相關(guān)。參照現(xiàn)有研究[5][14]，本文采用研發(fā)資本強(qiáng)度與研發(fā)人力強(qiáng)度的乘積表示區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度，計(jì)算公式如式(6)。

TIit=RDIit*RDCIit

(6)

其中，i為區(qū)域，t為年份。RDIit采用研發(fā)支出占工業(yè)企業(yè)銷(xiāo)售額的比例衡量，RDCIit采用該地區(qū)研發(fā)人員數(shù)量占總就業(yè)人口比例衡量。

3.2.4 控制變量

為了準(zhǔn)確反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻效應(yīng)，分別引入兩階段影響因素作為控制變量。

在知識(shí)創(chuàng)新階段，采用企業(yè)研發(fā)支出存量(lnRDBS)衡量企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)投入，采用政府研發(fā)支出存量(lnRDGS)反映地方政府對(duì)研發(fā)的支持，并使用永續(xù)盤(pán)存法(PIM)分別計(jì)算二者存量。此外，引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)數(shù)量(lnISN)、人均受教育水平(lnEDUCA)作為控制變量。其中，區(qū)域創(chuàng)新機(jī)構(gòu)數(shù)量(lnISN)采用擁有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)、高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的總和衡量；人均受教育水平(lnEDUCA)采用地區(qū)教育水平衡量，計(jì)算公式如式(7)所示。

(7)

其中，Pt、Jt、St和Ut分別表示小學(xué)、初中、高中、大學(xué)及以上程度受教育人數(shù)。Lt是各地區(qū)6歲以上人口數(shù)。

在成果轉(zhuǎn)化階段，引入?yún)^(qū)域企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)支出存量(lnNPES)、知識(shí)創(chuàng)新階段專利申請(qǐng)量(lnPAT)、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(lnENVIR)和區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放環(huán)境(lnOPEN)作為控制變量。其中，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(lnENVIR)采用該區(qū)域有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占整個(gè)地區(qū)企業(yè)總數(shù)的比值衡量；區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放度(lnOPEN)采用進(jìn)出口總額占GDP的比例衡量，進(jìn)出口總額按年度匯率換算成人民幣測(cè)算。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)完整性，本研究選擇2009-2019年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))作為研究樣本，原始數(shù)據(jù)來(lái)自2010-2021年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《經(jīng)濟(jì)普查年鑒》，考察期內(nèi)個(gè)別缺失數(shù)據(jù)通過(guò)線性內(nèi)插法補(bǔ)齊?？紤]到創(chuàng)新成果獲取的滯后性，自變量、門(mén)檻變量以及部分涉及要素投入的控制變量選取2009-2019年數(shù)據(jù)，因變量為2010-2020年數(shù)據(jù)。在應(yīng)用模型前，將所有變量轉(zhuǎn)換為其自然對(duì)數(shù)，以控制異方差和共線性問(wèn)題。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics of the variables

4 結(jié)果與討論

使用Stata14，檢驗(yàn)和估計(jì)在不同區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度門(mén)檻下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段創(chuàng)新績(jī)效的影響。

4.1 知識(shí)創(chuàng)新階段產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻效應(yīng)回歸分析

表2與表3顯示了產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)的顯著性水平和門(mén)檻估計(jì)值。由表2可知，在Bootstrap重復(fù)采樣300次情況下，區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度單門(mén)檻效應(yīng)在5%水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而雙門(mén)檻效應(yīng)在10%顯著性水平下未通過(guò)檢驗(yàn)?；贖ansen[26]的門(mén)檻理論，產(chǎn)業(yè)集聚在知識(shí)創(chuàng)新階段具有顯著的單門(mén)檻特征。產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系并非固定不變，而是在區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度達(dá)到一定值時(shí)才發(fā)生變化。其臨界值為-8.008，位于95%的置信區(qū)間[-8.066，-7.994]內(nèi)，具體如表3所示。

表2 知識(shí)創(chuàng)新階段門(mén)檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Significance test for the threshold effects in knowledge creation

表3 知識(shí)創(chuàng)新階段門(mén)檻估計(jì)結(jié)果Tab.3 Estimated results of the threshold effects in knowledge creation

本研究采用似然比(LR)驗(yàn)證門(mén)檻真實(shí)性?；驹硎牵寒?dāng)LR值設(shè)為0時(shí)，對(duì)應(yīng)的參數(shù)為區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度的門(mén)檻估計(jì)值；當(dāng)置信區(qū)間為95%時(shí)，所有小于LR=7.35的區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度值形成的區(qū)間為門(mén)檻值置信區(qū)間。如圖1所示，當(dāng)LR統(tǒng)計(jì)量設(shè)置為0時(shí)，對(duì)應(yīng)的門(mén)檻參數(shù)為-8.008，置信區(qū)間為[-8.066，-7.994]，且門(mén)檻值位于置信區(qū)間內(nèi)。由此可知，門(mén)檻估計(jì)通過(guò)真實(shí)性檢驗(yàn)，即門(mén)檻估計(jì)值等于門(mén)檻真實(shí)值。因此，本研究選定產(chǎn)業(yè)集聚的單門(mén)檻回歸模型并進(jìn)行后續(xù)分析。

由表4可知，在單門(mén)檻條件下，當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度小于-8.008時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為0.335，與專利申請(qǐng)量正相關(guān)，且P值為0.003，通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度大于或等于-8.008時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為1.073，此時(shí)P值為0.000，表明在1%顯著性水平下產(chǎn)業(yè)集聚與專利申請(qǐng)數(shù)量正相關(guān)。在上述兩個(gè)區(qū)間中，產(chǎn)業(yè)集聚每增加1個(gè)單位，專利申請(qǐng)量分別提升0.335個(gè)單位和1.073個(gè)單位，門(mén)檻效應(yīng)明顯。由此可知，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)知識(shí)創(chuàng)新階段的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有顯著促進(jìn)作用，且影響系數(shù)呈階段性提升。造成該現(xiàn)象的原因可能是：首先，產(chǎn)業(yè)集聚能夠加速一定地理范圍內(nèi)知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)溢出，形成區(qū)域內(nèi)的競(jìng)合效應(yīng)和學(xué)習(xí)示范效應(yīng)，促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)，提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。其次，產(chǎn)業(yè)特征決定了產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇，進(jìn)而影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚。傳統(tǒng)制造業(yè)和傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)往往集中在技術(shù)要素強(qiáng)度較低地區(qū)，如青海、新疆等地[30]。對(duì)于傳統(tǒng)制造業(yè)和傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)而言，相比于交流新想法和收獲新創(chuàng)意，提高生產(chǎn)效率和降低成本更重要。它們對(duì)產(chǎn)生新知識(shí)和新技術(shù)并不熱衷，因此這類(lèi)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)專利申請(qǐng)的促進(jìn)作用不大。新興行業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等重視新思想交流與成果創(chuàng)造，創(chuàng)新對(duì)它們而言更是產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。因此，從理論上看，它們更可能落戶在技術(shù)要素強(qiáng)度高的地區(qū)[31-32]，并借助不同產(chǎn)業(yè)以及不同企業(yè)間的頻繁交流，進(jìn)一步促進(jìn)本區(qū)域?qū)＠a(chǎn)生。在控制變量方面，企業(yè)研發(fā)支出存量、政府研發(fā)支持存量和人均受教育水平的回歸系數(shù)分別為0.681、0.868和1.523，說(shuō)明3個(gè)控制變量對(duì)專利申請(qǐng)量都有顯著正向影響。

圖1 門(mén)檻值為-8.008的LR函數(shù)Fig. 1 LR function with threshold value of -8.008

表4 知識(shí)創(chuàng)新階段的門(mén)檻回歸結(jié)果Tab.4 Estimated results of the threshold model in knowledge creation

根據(jù)知識(shí)創(chuàng)新階段的面板門(mén)檻回歸模型，分析2009-2019年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市技術(shù)要素強(qiáng)度的時(shí)空異質(zhì)性，如表5所示?？傮w而言，技術(shù)要素強(qiáng)度小于-8.008的地區(qū)占總樣本的70%以上，說(shuō)明近10年來(lái)我國(guó)大部分地區(qū)處于低門(mén)檻區(qū)間，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)專利申請(qǐng)量的促進(jìn)作用較小。從發(fā)展趨勢(shì)看，技術(shù)要素強(qiáng)度大于或等于-8.008的地區(qū)數(shù)占比從2009年的16.67%增加到2019年的50%，表明越來(lái)越多省市的技術(shù)要素強(qiáng)度得到提升，躍遷到高技術(shù)要素強(qiáng)度的門(mén)檻區(qū)間，說(shuō)明我國(guó)部分省市技術(shù)要素強(qiáng)度呈現(xiàn)較好發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4.2 成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻效應(yīng)分析

表6為成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果。單一門(mén)檻效應(yīng)的P值為0.043，說(shuō)明單門(mén)檻效應(yīng)顯著。雙重門(mén)檻效應(yīng)的P值為0.120，未通過(guò)10%水平的顯著性檢驗(yàn)。由此可知，在成果轉(zhuǎn)化階段不存在產(chǎn)業(yè)集聚的雙重門(mén)檻效應(yīng)。表7顯示產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)的臨界值是-9.888，位于95%的置信區(qū)間[-9.891,-9.840]內(nèi)，表明產(chǎn)業(yè)集聚與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入不是一成不變的關(guān)系。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度達(dá)到-9.888時(shí)，它們的關(guān)系也隨之發(fā)生改變。

本研究應(yīng)用似然比(LR)檢驗(yàn)成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)的真實(shí)性，這是因?yàn)槔肔R函數(shù)可以直觀展示門(mén)檻回歸的真實(shí)性和置信區(qū)間。從圖2可以看到，當(dāng)LR統(tǒng)計(jì)量設(shè)置為0時(shí)，對(duì)應(yīng)的門(mén)檻估計(jì)值為-9.888，置信區(qū)間為[-9.891，-9.840]，門(mén)檻估計(jì)值在相應(yīng)置信區(qū)間內(nèi)，與真實(shí)值一致。因此，本研究將采用基于產(chǎn)業(yè)集聚的單門(mén)檻模型進(jìn)行分析，相關(guān)系數(shù)如表8所示。

表5 知識(shí)創(chuàng)新階段不同門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)量分布Tab.5 Quantity distribution of regions in different threshold intervals in knowledge creation

表6 成果轉(zhuǎn)化階段門(mén)檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Significance test for the threshold effects in achievement transformation

表7 成果轉(zhuǎn)化階段門(mén)檻估計(jì)結(jié)果Tab.7 Estimated results of the threshold effects in achievement transformation

圖2 門(mén)檻值為-9.888的LR函數(shù)Fig.2 Graph ofthe LR function with threshold value of -9.888

由表8可知，在區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度為門(mén)檻值的條件下，產(chǎn)業(yè)集聚與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入存在明顯的非線性關(guān)系。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度小于-9.888時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚的相關(guān)系數(shù)為-0.482，p值為0.010，通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，反映出產(chǎn)業(yè)集聚抑制了新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提高。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度大于或等于-9.888時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚的回歸系數(shù)為0.203，P值為0.070，表明產(chǎn)業(yè)集聚與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入在10%的顯著性水平上正相關(guān)。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有3點(diǎn)：第一，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入不僅取決于知識(shí)創(chuàng)新階段的技術(shù)成果產(chǎn)出，還取決于技術(shù)成果的商業(yè)化過(guò)程。低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展往往更依賴于地區(qū)資源，因此產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)加重對(duì)地區(qū)資源的消耗，進(jìn)而造成原材料短缺，導(dǎo)致新產(chǎn)品制造與加工受阻，進(jìn)而抑制新產(chǎn)品商業(yè)化。在高技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不需以資源高消耗為前提，在原材料充足的情況下，新產(chǎn)品被不斷生產(chǎn)出來(lái)，進(jìn)而有助于促進(jìn)技術(shù)成果商業(yè)化。第二，低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)的集聚產(chǎn)業(yè)過(guò)于同質(zhì)化，從而無(wú)法為技術(shù)成果商業(yè)化提供足夠的技術(shù)支持，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、制造、推廣以及銷(xiāo)售過(guò)程因此受到抑制。相比之下，高技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚可以為多樣化的消費(fèi)需求提供充足的技術(shù)支撐，從而有利于生產(chǎn)出滿足消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品。第三，高技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)，易于構(gòu)建諸多有助于技術(shù)成果商業(yè)化的信息平臺(tái)，豐富技術(shù)成果供需信息通道，使區(qū)域內(nèi)集聚企業(yè)能夠快捷、低成本地獲取產(chǎn)品需求信息，進(jìn)而將科技成果商業(yè)化行為轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群行為，從而催生更多符合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品。而低技術(shù)要素強(qiáng)度地區(qū)并不具備搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的實(shí)力，市場(chǎng)需求信息也得不到廣泛有效的擴(kuò)散，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化供給端與需求端不能有效對(duì)接。由于供需不對(duì)等，造成產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入存在抑制作用。

對(duì)于控制變量而言,專利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品研發(fā)支出存量和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的回歸系數(shù)分別是0.348、0.300和0.125，p值為0.000、0.011和0.091，說(shuō)明3個(gè)控制變量對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入有顯著促進(jìn)作用。其中，專利申請(qǐng)量的積極影響最顯著，說(shuō)明知識(shí)創(chuàng)新階段的技術(shù)成果產(chǎn)出對(duì)地區(qū)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增加至關(guān)重要。

基于成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻模型，分析2009 - 2019年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市門(mén)檻效應(yīng)的時(shí)空異質(zhì)性，如表9所示。從表9可以看出，技術(shù)要素強(qiáng)度低于-9.888的地區(qū)占比從2009年的16.67%下降到2019年的3.33%，由此可知，我國(guó)只有少部分地區(qū)的技術(shù)要素強(qiáng)度處于低門(mén)檻水平。技術(shù)要素強(qiáng)度等于或高于-9.888的區(qū)域占比從2009年的83.33%增長(zhǎng)到2019年的96.67%，表明近年來(lái)我國(guó)大部分地區(qū)的技術(shù)要素強(qiáng)度表現(xiàn)不錯(cuò)，產(chǎn)業(yè)集聚在提升新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入方面發(fā)揮了巨大作用。

表8 成果轉(zhuǎn)化階段門(mén)檻回歸結(jié)果Tab.8 Estimated results of the threshold model in achievement transformation

表9 成果轉(zhuǎn)化階段不同門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)量分布Tab.9 Quantity distribution of regions in different threshold intervals in achievement transformation

4.3 知識(shí)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)業(yè)集聚門(mén)檻效應(yīng)的綜合分析

為了全面分析產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的門(mén)檻效應(yīng)，本文綜合兩階段門(mén)檻模型檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻效應(yīng)進(jìn)行全階段分析。隨著區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度提升，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的門(mén)檻效應(yīng)如圖3所示。

由圖3可知，產(chǎn)業(yè)集聚在區(qū)域創(chuàng)新兩階段表現(xiàn)出不同門(mén)檻效應(yīng)。在知識(shí)創(chuàng)新階段，隨著區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度提升，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)，低門(mén)檻區(qū)間內(nèi)的影響系數(shù)為0.335，而高門(mén)檻區(qū)間內(nèi)的影響系數(shù)為1.073。但在成果轉(zhuǎn)化階段，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入表現(xiàn)出截然不同的影響效應(yīng)，低門(mén)檻區(qū)間內(nèi)的影響系數(shù)為-0.482，高門(mén)檻區(qū)間內(nèi)的影響系數(shù)為0.203。這說(shuō)明在技術(shù)要素強(qiáng)度極低地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚抑制了新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提高，而在技術(shù)要素強(qiáng)度較高地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)了新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)。

在產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的門(mén)檻回歸中，區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度最優(yōu)區(qū)間為高于-8.008。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度處于該區(qū)間時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的促進(jìn)作用均顯著。當(dāng)區(qū)域技術(shù)強(qiáng)度低于-9.888時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量的促進(jìn)作用較弱，且抑制了新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提高。當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度在[-9.888，-8.008]時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)對(duì)區(qū)域內(nèi)的專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品收入產(chǎn)生正向影響，但對(duì)專利申請(qǐng)量的影響較弱。根據(jù)研究結(jié)論，本研究將內(nèi)地30個(gè)省市劃分為低門(mén)檻區(qū)間(lnTI<-9.888)、中門(mén)檻區(qū)間(-9.888≤lnTI<-8.008)和高門(mén)檻區(qū)間(lnTI≥-8.008)。表10顯示了不同區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)量變化?？傮w來(lái)說(shuō)，2009-2019年處于中門(mén)檻區(qū)間和高門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)共有308個(gè)，占樣本總數(shù)的93.33%，說(shuō)明在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段中，我國(guó)大部分區(qū)域的技術(shù)要素強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響處于積極狀態(tài)。從發(fā)展趨勢(shì)看，處于低門(mén)檻區(qū)間與中門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)占比均呈現(xiàn)快速下降趨勢(shì)，而處于高門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)占比從16.67%增長(zhǎng)到50%，呈顯著上升趨勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)大部分地區(qū)的技術(shù)要素強(qiáng)度不斷提升。

為了比較我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市在不同年份的技術(shù)要素強(qiáng)度分布，選取2009年、2015年和2019年數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，見(jiàn)表11。可以發(fā)現(xiàn)，2009年有16%以上的地區(qū)處于低門(mén)檻區(qū)間。除海南外，這些地區(qū)普遍具有技術(shù)水平低、依靠傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展的共性，因此產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用也較弱。北京、上海、陜西等5個(gè)省市位于高門(mén)檻區(qū)間，它們分別是我國(guó)北部、東部和西部的經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)地區(qū)。依托發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)條件、優(yōu)質(zhì)的教育、完善的公共設(shè)施基礎(chǔ)和公共醫(yī)療等區(qū)域優(yōu)勢(shì)資源，5個(gè)省市吸引了周邊科技人才、優(yōu)質(zhì)資本和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，提升了區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度。因此，這5個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了更強(qiáng)的促進(jìn)作用。在這5個(gè)地區(qū)中還存在明顯的地理聚集性，如北京與天津、上海與江蘇。這也側(cè)面證實(shí)產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)使得鄰近地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)相互促進(jìn)，而溢出效應(yīng)的局域性又使其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響具有明顯的地理限制。2015年內(nèi)蒙古、貴州、海南等多個(gè)省份完成了向技術(shù)要素強(qiáng)度中等區(qū)間的升級(jí)。原因是，這些省份意識(shí)到傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)和同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)集聚并不能為新產(chǎn)品商業(yè)化提供足夠的資源支持與技術(shù)支持。因此，這些地方結(jié)合自身資源稟賦和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件，大力引入更多創(chuàng)新人力資源與科技資本，通過(guò)提高區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度，確保了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的積極影響。安徽省由中門(mén)檻區(qū)間躍升到高門(mén)檻區(qū)間，可能是受益于與江蘇省相鄰——江蘇省長(zhǎng)期處于高門(mén)檻區(qū)間，其知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)間接影響安徽省創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)安徽省技術(shù)要素強(qiáng)度提升。值得注意的是，廣東省是我國(guó)南部地區(qū)唯一一個(gè)進(jìn)入高門(mén)檻區(qū)間的省份，說(shuō)明在一定地理范圍內(nèi)技術(shù)要素更優(yōu)先集中在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好區(qū)域。

圖3 兩階段產(chǎn)業(yè)集聚度門(mén)檻效應(yīng)Fig.3 Industrial agglomeration threshold effect in two stages

表10 不同門(mén)檻區(qū)間地區(qū)分布數(shù)量Tab.10 Quantity distribution of regions in different threshold intervals

表11 兩階段產(chǎn)業(yè)集聚的門(mén)檻區(qū)間劃分Tab.11 Division of the industrial agglomeration threshold intervals in two stages

從表11還可以看出，2015年尚處于中等區(qū)間的福建、山東、湖南和湖北等省市在2019年進(jìn)入高門(mén)檻區(qū)間。可能的原因是：第一，由產(chǎn)業(yè)集聚形成的跨地域知識(shí)技術(shù)溢出到周邊省市，這些省市因與技術(shù)要素高強(qiáng)度地區(qū)相鄰，因此技術(shù)要素強(qiáng)度也相應(yīng)提高。第二，這些省市積極落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并意識(shí)到創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域發(fā)展的重要意義，加大了優(yōu)秀人才和科技資本的引進(jìn)力度，本地區(qū)技術(shù)要素強(qiáng)度得到了進(jìn)一步提升。第三，隨著地區(qū)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)水平較高、技術(shù)水平較佳、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度適合且擁有較好發(fā)展前景的福建、山東等因能夠?yàn)榇蠖鄶?shù)企業(yè)提供發(fā)展所需的生產(chǎn)要素，故這些省市也成為企業(yè)進(jìn)駐的新選擇。青海省由低門(mén)檻區(qū)間進(jìn)入中門(mén)檻區(qū)間，也是以上三種原因促成的。

從時(shí)間維度上看，相比于2009-2015年，2015-2019年更多地區(qū)從由低門(mén)檻區(qū)間跨入高門(mén)檻區(qū)間，這也證明我國(guó)近幾年區(qū)域創(chuàng)新正提速發(fā)展。統(tǒng)觀這11年發(fā)展歷程，不難看出，技術(shù)要素表現(xiàn)出先聚集于一定地理范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的省市，如北京、江蘇和廣東，而后隨著時(shí)間推移，技術(shù)要素的跨地區(qū)溢出使得相鄰省市的技術(shù)要素強(qiáng)度也得到提升。然而，也有新疆、河北等11個(gè)省市在11年間并未發(fā)生跨門(mén)檻區(qū)間變化，說(shuō)明我國(guó)仍有諸多省市對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源引入未給予足夠重視。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為考察結(jié)論是否穩(wěn)健，采用兩種方式進(jìn)行檢驗(yàn)。一是調(diào)整研究樣本，規(guī)避離群值對(duì)結(jié)果帶來(lái)的偏誤。二是調(diào)整實(shí)證研究方法。單一方法對(duì)問(wèn)題的分析可能存在偏差，因此本文采用分組回歸方法再次檢驗(yàn)研究結(jié)論，并將結(jié)果進(jìn)行對(duì)比。

(1)調(diào)整研究樣本。依次刪除因變量最多和最少的兩個(gè)省市數(shù)據(jù)，對(duì)28個(gè)省市進(jìn)行兩階段面板門(mén)檻回歸，其結(jié)果與上文估計(jì)結(jié)果完全一致，說(shuō)明結(jié)論穩(wěn)健。因篇幅所限，不再贅述。

(2)調(diào)整實(shí)證方法。將30個(gè)省市按照區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度的門(mén)檻值分為一階段技術(shù)要素低強(qiáng)度組(Model 1)、一階段技術(shù)要素高強(qiáng)度組( Model 2)、二階段技術(shù)要素低強(qiáng)度組(Model 3)和二階段技術(shù)要素高強(qiáng)度組(Model 4)，分組方法的參數(shù)估計(jì)結(jié)果(見(jiàn)表12)與門(mén)檻模型的估計(jì)結(jié)果類(lèi)似。對(duì)于一階段技術(shù)要素低強(qiáng)度組，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)量的正向影響在1%的顯著性水平上成立，系數(shù)為0.426；而對(duì)于一階段技術(shù)要素高強(qiáng)度組，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)量的正向影響更顯著，系數(shù)為0.487，在1%的水平上回歸，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)量的影響存在顯著的門(mén)檻效應(yīng)。同樣，對(duì)于二階段技術(shù)要素低強(qiáng)度組，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響系數(shù)顯著為負(fù)(影響系數(shù)為-3.784)，而對(duì)于二階段技術(shù)要素高強(qiáng)度組，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響為正，系數(shù)為0.238，且在5%的水平上顯著，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的影響也因區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度不同而存在差異，門(mén)檻效應(yīng)顯著。綜上，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響均存在門(mén)檻效應(yīng)，因此本研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

表12 分組回歸參數(shù)估計(jì)結(jié)果Tab.12 Estimated results of the grouped regression

6 研究結(jié)論與管理啟示

6.1 研究結(jié)論

本研究從價(jià)值鏈角度將區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)劃分為兩個(gè)階段——知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段，選擇2009-2019年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)為研究樣本，以區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度為門(mén)檻變量，使用門(mén)檻回歸模型，實(shí)證研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)兩階段區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的門(mén)檻效應(yīng)。主要結(jié)論如下:第一，在知識(shí)創(chuàng)新階段和成果轉(zhuǎn)化階段，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用均受到區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度的顯著影響，存在門(mén)檻效應(yīng)。第二，在知識(shí)創(chuàng)新階段，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)專利申請(qǐng)量有正向影響，且系數(shù)依階段遞增。在成果轉(zhuǎn)化階段，當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入產(chǎn)生抑制作用；當(dāng)區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度超過(guò)門(mén)檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)。第三，在兩階段門(mén)檻回歸中，技術(shù)要素強(qiáng)度處于中門(mén)檻區(qū)間和高門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)數(shù)占比較大，說(shuō)明總體上我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新處于良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。第四，技術(shù)要素更多匯聚于一定地理范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較強(qiáng)省市，且這些省市會(huì)逐漸帶動(dòng)相鄰省市技術(shù)要素強(qiáng)度提升。

6.2 管理啟示

第一，低門(mén)檻地區(qū)應(yīng)不斷提升技術(shù)要素強(qiáng)度，重視成果轉(zhuǎn)化階段的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，具體可從加強(qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、優(yōu)化人才管理機(jī)制、促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化以及引進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)四方面入手。首先，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)方面，鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立符合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)，并給予資金支持，幫助企業(yè)明確產(chǎn)品研發(fā)方向。其次，在人才管理方面，應(yīng)解放思想，深化人才機(jī)制改革，給予創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在人力資源管理方面更大的自主權(quán)，為創(chuàng)新人才引進(jìn)開(kāi)辟“綠色通道”。同時(shí)，優(yōu)化創(chuàng)新人才就業(yè)環(huán)境，向創(chuàng)新人才提供便利的生活服務(wù)和優(yōu)質(zhì)的資源，用合理的待遇激勵(lì)人才、留住人才。再次，為促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化，政府部門(mén)應(yīng)牽頭建立不同產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)云數(shù)據(jù)中心和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈等，減少研發(fā)與市場(chǎng)“脫節(jié)”，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚在促進(jìn)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入方面的作用。最后，考慮到低門(mén)檻地區(qū)對(duì)自然資源的依賴性，各地應(yīng)結(jié)合資源特點(diǎn)吸引更多高技術(shù)企業(yè)入駐，使其與本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展相融合，促進(jìn)當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈形成，減少低門(mén)檻地區(qū)對(duì)自然資源的依賴與消耗。

第二，中門(mén)檻地區(qū)應(yīng)積極吸納技術(shù)要素并形成匯聚，同時(shí)，與鄰近地區(qū)開(kāi)展創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)。首先，政府部門(mén)應(yīng)推動(dòng)“雙一流”高校、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)和科技金融機(jī)構(gòu)發(fā)展，促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研深度合作，營(yíng)造良好區(qū)域氛圍，吸引優(yōu)秀人才和優(yōu)質(zhì)資本集聚。同時(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新治理體系，引導(dǎo)開(kāi)放式創(chuàng)新，形成多主體和諧共生的協(xié)同創(chuàng)新格局。其次，應(yīng)結(jié)合地區(qū)實(shí)際，大力扶持優(yōu)勢(shì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建具有區(qū)域特色的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)新組合，打造出具有區(qū)域特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)特色的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“高地”，進(jìn)而吸引高技術(shù)企業(yè)入駐，提升區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度。再次，政府部門(mén)應(yīng)積極與處于高門(mén)檻區(qū)間的鄰近省市構(gòu)建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟等，促進(jìn)區(qū)域間技術(shù)交流，使知識(shí)和技術(shù)得以充分流動(dòng)，創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)得以分享，從而強(qiáng)化處于高門(mén)檻區(qū)間地區(qū)對(duì)本地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用，形成地區(qū)間融合共創(chuàng)的創(chuàng)新發(fā)展模式。

第三，處于最優(yōu)門(mén)檻區(qū)間的地區(qū)應(yīng)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，重視技術(shù)要素質(zhì)量而非規(guī)模，避免泛化的技術(shù)要素引進(jìn)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，要積極加強(qiáng)區(qū)域間創(chuàng)新合作，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮中心地區(qū)對(duì)鄰近省市的創(chuàng)新溢出與輻射作用。

6.3 研究局限與未來(lái)展望

本研究引入?yún)^(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度作為門(mén)檻變量，運(yùn)用非線性門(mén)檻回歸模型，實(shí)證研究區(qū)域創(chuàng)新兩階段不同區(qū)域技術(shù)要素強(qiáng)度下產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)化影響。然而，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響可能會(huì)受到其它門(mén)檻因素影響，而技術(shù)要素強(qiáng)度在該關(guān)系中也可能起到一定作用，后續(xù)研究將對(duì)此進(jìn)行拓展和深化。