基于DEA模型的甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目績效評價研究

達(dá) 虎， 柳 亭， 王 娜， 章 恒， 李唐艷， 朱 玲

(1.甘肅省計算中心， 蘭州 730030； 2.甘肅省云計算重點實驗室， 蘭州 730030)

1994年中國首次設(shè)立國家杰出青年科學(xué)基金，旨在促進(jìn)國家青年科技人才的成長，也為更好地吸引和鼓勵海外學(xué)者回國帶動國內(nèi)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展。甘肅省于2010年9月首次設(shè)立甘肅省杰出青年科學(xué)基金項目，為甘肅經(jīng)濟社會發(fā)展提供強有力的智力支撐和科技支撐。不論從國家層面和省級層面而言，杰出青年基金主要是扶持優(yōu)秀青年科技人才的成長，為瞄準(zhǔn)和把握國家重大戰(zhàn)略需求，支持優(yōu)秀中青年科學(xué)家成長為學(xué)術(shù)帶頭人和科研骨干，有合作基礎(chǔ)前提下共同圍繞同一個重要研究方向開展創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。中國于2000年首次設(shè)立國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項目，主要資助過去已經(jīng)有長期合作基礎(chǔ)而自然形成的研究團(tuán)體，群體成員間有比較集中的研究方向和研究內(nèi)容，旨在解決形成的共同科學(xué)研究問題，最終培養(yǎng)和造就一批在國際科學(xué)前沿占有一席之地的創(chuàng)新群體。相比國家杰出青年項目，創(chuàng)新群體項目要求在長期合作基礎(chǔ)上形成研究隊伍，對年齡有大幅度的放寬，申請當(dāng)年未滿55歲，具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱，并且有較高的學(xué)術(shù)造詣和國際影響力；同時對群體中的研究骨干也有一定的限制，必要具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)或博士學(xué)位。國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項目目前已成為本國學(xué)術(shù)界影響力最大、競爭最為激勵的人才計劃項目之一。

立足甘肅省優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，圍繞本省特色產(chǎn)業(yè)，在新能源、新材料、先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟、生物醫(yī)藥、石油化工、冶金、綠色低碳、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)領(lǐng)域中，培養(yǎng)出在國內(nèi)具有一定影響力的研究群體，甘肅省于2012年首次試點設(shè)立基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目，資助金額達(dá)50萬元/項，2021年資助金額為60萬元/項，2022年資助金額高達(dá)80萬元/項，資助研究期限為3年，對于西部欠發(fā)達(dá)的甘肅省而言，支持力度逐年上漲，足以可見對科技人才和團(tuán)隊的重視和對科技創(chuàng)新需求的緊迫。

甘肅省計算中心作為項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)之一，經(jīng)過多年的發(fā)展已取得了顯著成績，積累了豐富的經(jīng)驗，承擔(dān)的業(yè)務(wù)包含了甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目，因此能通過第一手資料獲取相關(guān)數(shù)據(jù)作為本文的支撐數(shù)據(jù)?；诖?，本文以近些年批復(fù)立項并完成驗收的甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目為研究對象，隨機選取13個項目開展項目執(zhí)行績效評價研究，運用DEA模型從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率3個方面開展績效評價，并進(jìn)一步拓展研究非DEA有效項目中3種投入要素的投影分析，根據(jù)計算結(jié)果分析創(chuàng)新群體在項目執(zhí)行期中存在的問題，并提出相應(yīng)的對策研究，為省級科技管理部門今后在項目支持領(lǐng)域、金額等方面，依托單位內(nèi)部對創(chuàng)新群體支持力度和人才配置方面提供重要決策支撐。

1 評價模型

發(fā)揮人才在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用，構(gòu)建完整的人才資助體系，甘肅省設(shè)立了青年科學(xué)基金、自然科學(xué)基金一般項目、自然科學(xué)基金重點項目、杰出青年科學(xué)基金和基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體完整的資助體系。不同階段、不同類型的項目受到青年科學(xué)人才的重視。通過分析近些年資助的項目發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目的受眾面主要集中在本省傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科中，涵蓋范圍有高等院校、科研院所和省屬企業(yè)。資助金額除了2020年較低外，其余均穩(wěn)定在50萬元/項，2021年資助力度達(dá)到60萬元/項。如何有效地發(fā)揮財政資金對科研項目支撐作用、針對省級基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目執(zhí)行情況開展績效評價研究是當(dāng)前亟待解決的一個重要問題。

1.1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于創(chuàng)新研究群體方面的研究，近些年國內(nèi)學(xué)者主要是基于國家自然科學(xué)基金委資助的創(chuàng)新研究群體項目，從不同角度、不同維度開展相關(guān)的分析研究。部分學(xué)者也對所在省份的創(chuàng)新研究群體開展相關(guān)研究工作。余維田等[1]從基礎(chǔ)性、運行、創(chuàng)造、組織和執(zhí)行等5方面分析遼寧省科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才群體特征現(xiàn)狀，并從多視角提出對策分析。畢建新等[2]基于數(shù)量、經(jīng)費、歸屬系統(tǒng)及地域等多角度分析2000—2013年341個創(chuàng)新研究群體項目的形成規(guī)律。高杰等[3]從科學(xué)共同體視閾下開展創(chuàng)新研究群體合作網(wǎng)絡(luò)的形成與演化機理的研究，從組織形態(tài)演化角度拆解重要節(jié)點與階段。戚湧等[4]對創(chuàng)新研究群體的合作與協(xié)同的績效評價研究從制定角度進(jìn)行了分析探究。高杰等[5]對自然科學(xué)基金委資助的創(chuàng)新研究群體開展績效評價和科技評價進(jìn)行了探討分析。廖青云等[6]基于創(chuàng)新研究群體項目，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法從結(jié)構(gòu)特征、影響力和演化特征等方面開展合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的分析研究。高杰等[7]針對基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域最具代表性科技創(chuàng)新團(tuán)隊，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角研究了創(chuàng)新群體和合作網(wǎng)絡(luò)與時序演進(jìn)。余謙等[8]從科研產(chǎn)出成果、學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)3個維度對創(chuàng)新研究群體在培養(yǎng)水平和資助成效方面進(jìn)行了指標(biāo)評價分析研究。馬志云等[9]針對創(chuàng)新研究群體的科研產(chǎn)出，基于文獻(xiàn)計量學(xué)從總體、分領(lǐng)域、影響力和合作情況等方面進(jìn)行了量化研究分析。王海龍等[10]以2000—2012年獲批的高校創(chuàng)新研究群體項目為例，基于項目產(chǎn)出的論文分析了創(chuàng)新研究群體項目的產(chǎn)出效率并揭示了成員間的合作關(guān)系。高陣雨等[11]從國家杰青項目人才儲備與創(chuàng)新研究群體項目規(guī)模匹配角度出發(fā)，分析創(chuàng)新研究群體項目規(guī)模配置問題，并基于2014年以后數(shù)據(jù)對模型進(jìn)行了驗證。張宛姝等[12]以2016年創(chuàng)新研究群體項目負(fù)責(zé)人為研究對象，追溯基金資助和人才成長歷程，總結(jié)出人才在各個階段的特征。曹禮群等[13]基于國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項目“科學(xué)與工程計算的方法和應(yīng)用”，系統(tǒng)詳細(xì)地闡述了各方面的研究進(jìn)展。劉湘云等[14]運用序參量功效函數(shù)與耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)定量分析廣東省兩類創(chuàng)新群體，即科技創(chuàng)新群體和金融創(chuàng)新群體的耦合機制，并提出意見以促進(jìn)科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的有效協(xié)同發(fā)展。季小天和趙文華[15]通過選取的235個國家自然科學(xué)基金委資助的創(chuàng)新研究群體，基于高維數(shù)據(jù)集合和多元回歸分析方法，探究了影響研究型大學(xué)一流科研創(chuàng)新團(tuán)隊的影響因素。

DEA模型被用于不同領(lǐng)域的績效評價中，有高等學(xué)校、工業(yè)領(lǐng)域、民生領(lǐng)域、運輸領(lǐng)域、制造領(lǐng)域和科技領(lǐng)域等，各文獻(xiàn)所采用的研究方法和思路為本研究后續(xù)開展工作提供了寶貴的經(jīng)驗。劉秀梅等[16研究了內(nèi)蒙古某高校各學(xué)院投入產(chǎn)出問題，提出了改進(jìn)方向找到了資源配置不合理的原因。郜林平等[17]運用DEA模型對河北省29所高校R&D投入產(chǎn)出的相對有效性開展評價研究，發(fā)現(xiàn)很多高校出現(xiàn)投入冗余或產(chǎn)出不足問題。賈榮言等[18]針對河北省與全國工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出現(xiàn)在開展績效評價研究，從多角度提出提升績效的對策。孫蓮蓮等[19]利用宿州市2011—2019年水資源與社會經(jīng)濟指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)，運用DEA方法分析當(dāng)?shù)赜盟?。肖祥鴻等[20]運用DEA模型研究分析了國內(nèi)主要港口的運行效率問題。毛友芳等[21]運用DEA-Malmquist模型，選取31個省區(qū)市7年制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分析研究全國制造業(yè)創(chuàng)新效率問題。達(dá)虎等[22]運用DEA-Malmquist模型，分析研究2011—2018年甘肅省14個市州的科技創(chuàng)新效率問題。何彬等[23]運用DEA模型對四川省應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目開展績效評價研究，構(gòu)建了完善的評價指標(biāo)體系，多維度分析了績效評價結(jié)果。達(dá)虎等[24]運用DEA模型分析研究了甘肅省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目實施效果，為做好科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金相關(guān)工作提供重要的決策參考依據(jù)。

1.2 評價模型

為了有效地處理具有多種輸入和多種輸入指標(biāo)的模型，1978年由著名的運籌學(xué)家A.Charnes、W.W.Copper和E.Rhodes提出一種線性規(guī)為工具的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(data envelopment aanlysis，DEA)，這種方法主要是以相對效率開展研究的一種效率評價方法，針對同一類型的事物開展有效性研究具有很強的適用性。此外針對績效評價研究工作，還有類似主成分分析法、相關(guān)分析法和層次分析法等多種方法。與這些方法相比，DEA模型在實際應(yīng)用中能處理具有各種輸入和輸出變量的情形，而且在具體處理問題中以實際數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不需要進(jìn)行轉(zhuǎn)化，無統(tǒng)一量綱，這就避免了運用其他方法產(chǎn)生的主觀隨意性問題，而且不受外界加權(quán)及排序等人為因素的影響，操作性很強。

DEA模型的研究對象稱為決策單元(decision making units，DMU)，通過計算各個決策單元之間相對效率的一種非參數(shù)模型。DEA方法分析研究決策單元在生產(chǎn)前沿面的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性，根據(jù)獲得的投入產(chǎn)出的實際數(shù)據(jù)計算出該模型的最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，通過將每個決策單元與最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的距離來評價決策單元的相對效率和有效性。本文主要研究甘肅省近些年已完成驗收的省級基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目的效率問題，重點針對在省級財政資金資助下，各項目的投入和產(chǎn)出效率。

DEA方法根據(jù)規(guī)模報酬變化可分為規(guī)模報酬不變的CCR模型和規(guī)模報酬可變的BCC模型。規(guī)模報酬不變的CCR模型一般以理論研究為主，在現(xiàn)實生產(chǎn)中幾乎不存在相關(guān)的生產(chǎn)活動是在最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模下完成的，通常情況下，一般采用規(guī)模報酬可變的BCC模型。

一般情況下，規(guī)模收益可變BCC模型常表示為

(1)

這里針對具有n個決策單元的樣本集，每個決策單元有m和s個輸入、輸出，用Xr和Yr分別表示第r個決策單元的輸入和輸出變量，即

(2)

式中，xir和yjr表示輸入和輸?shù)牧?。輸入和輸出所對?yīng)的權(quán)重向量分別用α和β表示，即

(3)

用hk表示第k個決策單元效率評價值，即

(4)

在規(guī)模報酬不變的BCC模型中，所對應(yīng)決策單元的產(chǎn)出βTyk值與投入αTxk值之比得到相應(yīng)的效率值不會超過1。

2 評價體系建立

根據(jù)所研究對象的特點科學(xué)構(gòu)建評價體系，選擇恰當(dāng)?shù)脑u價指標(biāo)對模型的真實性具有可靠的支撐。一般所選擇的評價指標(biāo)要易獲取，能夠真實、客觀地反映研究對象所具備的特點。通常情況下各個指標(biāo)還需有一定的關(guān)聯(lián)性，覆蓋研究對象的全部特征，并能保證選取的指標(biāo)之間的相互獨立，在一定程度上避免重復(fù)統(tǒng)計的情形出現(xiàn)。

2.1 指標(biāo)選擇

按照科研項目實施周期，根據(jù)資助立項的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目完成情況，按照項目實施過程中研究和產(chǎn)出階段，分別選擇項目執(zhí)行期間獲得的各類縱向和橫向經(jīng)費投入為X1、高級職稱人數(shù)X2和具有博士學(xué)位研究人員X3為3個投入指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)中人才培養(yǎng)Y1包括所培養(yǎng)出的博(碩)士和團(tuán)隊骨干人數(shù)，根據(jù)培養(yǎng)難度賦予不同的權(quán)重，選擇項目執(zhí)行期內(nèi)發(fā)表的SCI、EI和中文核心，以及出版的專著和譯著等為論文專著Y2，專利類Y3包含授權(quán)的發(fā)明專利、申請的發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計和軟件著作權(quán)等，根據(jù)實際情況賦予不同的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計算。績效評價指標(biāo)見表1。

2.2 數(shù)據(jù)來源

選取近些年已完成驗收的甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目為研究對象，相關(guān)數(shù)據(jù)從驗收材料中獲取，并根據(jù)權(quán)重予以賦值處理。績效評價投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)見表2。

表1 績效評價指標(biāo)體系

表2 績效評價投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

3 實施效果實證研究

采用規(guī)模收益可變的BCC模型，研究甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目績效評價研究問題，通過求解上述線性規(guī)劃問題的最優(yōu)解，利用DEAP2.1軟件計算績效評價，結(jié)果見表3。本文所選取的投入、產(chǎn)出指標(biāo)是易獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)，對于不同科研院所在成果轉(zhuǎn)化中取得的成效不一致，且相關(guān)數(shù)據(jù)不宜獲取，因此在研究選擇指標(biāo)中剔除此類數(shù)據(jù)。

表3 績效評價結(jié)果

3.1 綜合效率分析

從開展的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目績效評價結(jié)果中可以得到，所研究的群體項目中6項為DEA有效，項目1、2、7、9、10和13這6個項目所依托的省級重點實驗室具有良好的協(xié)調(diào)、組織能力，能為團(tuán)隊成員開展科學(xué)研究提供良好的環(huán)境和先進(jìn)的儀器設(shè)備，所在的重點實驗室研究方向和研究內(nèi)容清晰，已在所在的領(lǐng)域取得一定的成績，相關(guān)的投入要素得到合理使用，處于最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上，相應(yīng)的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率均達(dá)到最優(yōu)值。在這6項達(dá)到理想狀態(tài)的群體項目中，中央在甘單位有2家，省屬院校有3家，省屬企業(yè)有1家，其中有2項主要是所依托的省部共建國家重點實驗室和企業(yè)國家重點實驗室的核心團(tuán)隊。此外，13項基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體績效評價的綜合效率的最小值為0.219，表明群體項目投入要素存在嚴(yán)重的冗余情形，投入產(chǎn)出效率較低，另外綜合效率的平均值為0.750，也即有75%的群體項目投入要素得到了充分利用，25%的群體項目投入要素沒有得到充分利用，對應(yīng)的產(chǎn)出要素未達(dá)到理想狀態(tài)，表明需要優(yōu)化立項群體中自有資金、高級職稱和博士學(xué)位人才的投入要素。

3.2 純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率等于1意味著對應(yīng)的創(chuàng)新群體項目僅為純技術(shù)有效，通過表3可以得到有8個項目為純技術(shù)有效，另外4、5、6、8和11等5個項目為純技術(shù)無效，占項目總數(shù)的38.5%，接近4成為純技術(shù)無效，意味著這5個群體項目在項目執(zhí)行周期內(nèi)資金使用及高端人才配置設(shè)置不合理，未能達(dá)到最佳的狀態(tài)，項目研究進(jìn)展較為不順，科研成果產(chǎn)出能力較低，沒有很好地依托重點實驗室開展相關(guān)研究，團(tuán)隊協(xié)作能力需進(jìn)一步增強，但通過查閱數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，這5項中有4項與生命科學(xué)相關(guān)，所研究的內(nèi)容需要一個長期過程才能有更好的成果產(chǎn)出。另外一項因受到全球新冠疫情影響，主要以開展公益心理輔導(dǎo)和宣講活動為主，更多的是以普惠性為公眾提供心理健康咨詢。這些客觀因素都在一定程度上影響了這5項群體產(chǎn)出能力。第5個群體項目的純技術(shù)效率值與純技術(shù)效率均值差較大，主要是因為群體5所研究的內(nèi)容是關(guān)于重離子治療癌癥相關(guān)研究工作，這些研究屬于世界難題，正在逐步開展攻關(guān)研究，相應(yīng)的成果產(chǎn)出暫時還不能實現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化，很多還處于理論實驗階段中。4、6、8和11這4個群體項目的依托單位均是省屬高等院校，他們的投入要素使用率與相比群體5有很大程度的提高。但是因為院所體制機制的限制，在資金、人才和設(shè)備配置方面缺乏很大的自主權(quán)，加之人員流動限制和重要實驗儀器設(shè)備采購的受限，導(dǎo)致純技術(shù)效率水平低于均值。下一步建議相關(guān)單位積極出臺相關(guān)政策，落實甘肅省第十四次黨代會提出的“強科技”行動，真正為科研人員解綁，讓科研人員能全身心地投入科技工作中。

3.3 規(guī)模報酬分析

綜合效益與純技術(shù)效率之比稱為規(guī)模效率，當(dāng)規(guī)模效率等于1時，僅表示規(guī)模有效，即在當(dāng)前投入、產(chǎn)出規(guī)模比例為合理的，與群體項目執(zhí)行期的發(fā)展及其吻合，只要不出現(xiàn)較大情況的變化，保持住這個投入產(chǎn)出比就能達(dá)到規(guī)模效率值為1。規(guī)模效率值一般均小于1時，當(dāng)出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增時，適當(dāng)提高投入要素之比或調(diào)整投入要素含量，進(jìn)而達(dá)到最優(yōu)值，反之減少投資或者轉(zhuǎn)移投資。群體項目1、2、7、9、10和13為規(guī)模有效，均達(dá)到理想狀態(tài)。通過回顧發(fā)現(xiàn)這6個群體主要屬于工程和材料學(xué)科和信息學(xué)科領(lǐng)域。一方面注重基礎(chǔ)科學(xué)研究，加大科研資金的投入力度，團(tuán)隊也形成“傳幫帶”的優(yōu)秀傳統(tǒng)，堅持在同一個領(lǐng)域開展研究工作，在國內(nèi)形成具有一定優(yōu)勢的科研團(tuán)隊；另一方積極與企業(yè)對接，為企業(yè)和各個需求用戶提供相應(yīng)的解決辦法，更加注重所研究成果的中試和產(chǎn)業(yè)化，在科技成果轉(zhuǎn)化中取得了優(yōu)異的成績。

群體項目4和11這2個屬于規(guī)模報酬遞減，屬于依托同一個重點實驗室的不同研究方向團(tuán)隊，所研究的領(lǐng)域?qū)儆谘芯繉ο笊L周期長，觀察分析需要投入較大的時間，出現(xiàn)規(guī)模遞減說明這個群體項目在項目研究執(zhí)行周期內(nèi)的資金和人才投入大于最優(yōu)投入比，出現(xiàn)相對的投入過剩，為消除此類情形就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)亟档屯度氡取Ａ硗膺€需要注意的是，兩個團(tuán)隊連續(xù)獲取資助說明該團(tuán)隊依托的重點實驗室在本省經(jīng)濟社會發(fā)展中起到了十分重要的作用，這也與甘肅省提出支持“十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)”相吻合，下一步應(yīng)將在脫貧攻堅和美麗鄉(xiāng)村建設(shè)中扶持地方經(jīng)濟建設(shè)納入產(chǎn)出來衡量。就目前選取的指標(biāo)研究結(jié)果而言，這兩個群體項目應(yīng)該減少資金和人才投入，適當(dāng)在新領(lǐng)域開展研究工作。

屬于規(guī)模報酬遞增情形的為群體項目3、5、6、8和12。具體的群體項目5和12隸屬于中央在甘單位，屬于國內(nèi)各自領(lǐng)域研究的引領(lǐng)者和權(quán)威者，很多研究工作均屬于探索性的研究，需要不斷推理、論證和驗證，所開展的工作備受全球關(guān)注，為了達(dá)到結(jié)果的準(zhǔn)確、可靠，因此做了大量的重復(fù)工作，這就在成果產(chǎn)出量方面顯得不足，同時也說明，這些研究工作具有重要的顯示意義，項目發(fā)展?jié)摿薮?。群體項目3、6和8研究內(nèi)容與習(xí)近平總書記提出的“四個面向”中面向國家重大需求和面向人民生命健康息息相關(guān)，在人們更加注重自身健康和出行安全時，開展的研究工作就顯得更為重要，更貼近現(xiàn)實生活。

3.4 非DEA項目投影分析

進(jìn)一步從投入角度找出非DEA有效項目未能達(dá)到DEA有效的原因，分別從選取的科研經(jīng)費、高級職稱和博士數(shù)量3個投入角度開展非DEA有效項目投入角度的投影分析。

要素的投入冗余表示所擁有的資源未得到充分使用程度，要素投入冗余率越大，表明這種資源在對應(yīng)的決策單元中使用效率越低。表4為非DEA有效項目科研經(jīng)費投入角度的投影分析，表5為非DEA有效項目高級職稱人員投入角度的投影分析，表6為非DEA有效項目具有博士學(xué)位人員投入角度的投影分析。

表4 非DEA有效項目科研經(jīng)費投入角度的投影分析

表5 非DEA有效項目高級職稱人員投入角度的投影分析

表6 非DEA有效項目具有博士學(xué)位人員投入角度的投影分析

在13個群體項目中，項目1、2、3、7、9、10、12和13等8個項目在科研經(jīng)費、高級職稱和博士人員等3方面的投入的實際投入與有效目標(biāo)值是一致的，因此這些項目在3個投入角度的投入冗余率均為0，其中群體項目1、2、7、9、10和13為DEA有效。群體項目3和12均為純技術(shù)效率為1，所對應(yīng)的規(guī)模效率卻小于1，這就意味著群體項目3和12不存在可減少的科研經(jīng)費及高端人才投入，而是需要根據(jù)研究的實際情況來調(diào)整對應(yīng)的研究規(guī)模，以此更好地適應(yīng)兩個群體的研究發(fā)展問題。群體項目5在科研經(jīng)費、高級職稱人員和具有博士學(xué)位研究人員的投入冗余率分別高達(dá)82.92%、82.94%和82.91%，下一步建議群體項目5所在的單位對群體從這3方面進(jìn)行全方位的調(diào)整，拓展研究方向和研究內(nèi)容，擴大研究領(lǐng)域。群體項目8在具有博士學(xué)位人員也出現(xiàn)高達(dá)87.50%的投入冗余率，出現(xiàn)這種情況的主要原因在于，因為全球新冠疫情的影響，當(dāng)某地區(qū)出現(xiàn)大規(guī)模疫情時，對所在地區(qū)的社會、經(jīng)濟產(chǎn)生巨大的影響，在當(dāng)前人們更加關(guān)注自身健康問題，群體項目8所在的團(tuán)隊更多的將精力投入到志愿為本地區(qū)居民、大中專院校、中小學(xué)生開展免費的心理輔導(dǎo)，同時也建議群體項目8所在的團(tuán)隊發(fā)揮人才培養(yǎng)優(yōu)勢，將更多的博、碩士用于開展心理輔導(dǎo)實踐工作中。

4 對策建議

為進(jìn)一步支持甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目，對已完成驗收的創(chuàng)新群體項目開展績效評價研究工作，更好地為科技管理部門、項目依托單位和擬申請國家級或省級群體的團(tuán)隊提供重要的參考依據(jù)。

4.1 注重人才團(tuán)隊培養(yǎng)周期

甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體申報指南一般要求團(tuán)隊負(fù)責(zé)人依托國家重點實驗室、省研究中心、省實驗室或省重點實驗室，申報年齡不能超過50周歲，團(tuán)隊成員應(yīng)為學(xué)術(shù)帶頭人或科研骨干，已經(jīng)在該領(lǐng)域中長期合作或從事研究的人員。通過分析目前已獲立項資助基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體團(tuán)隊，大多數(shù)學(xué)術(shù)帶頭人或團(tuán)隊骨干成員從碩士、博士階段已經(jīng)開始相關(guān)領(lǐng)域的研究工作，從碩、博階段接受科研訓(xùn)練和相關(guān)領(lǐng)域探索，多數(shù)人員在博士階段受到各類資助前往國外接受前沿科學(xué)領(lǐng)域深造，畢業(yè)后繼續(xù)留在原單位開展科研工作，這在一定程度上縮短了人才團(tuán)隊培養(yǎng)周期，為長期、穩(wěn)定地在一個領(lǐng)域開展研究奠定了良好的基礎(chǔ)。

4.2 開展群體項目績效評價

針對目前甘肅省科技計劃管理項目現(xiàn)狀，對基礎(chǔ)研究類的自然科學(xué)基金一般項目、自然科學(xué)青年基金項目、軟科學(xué)項目采取結(jié)題或驗收的形式，很多項目在項目執(zhí)行期結(jié)束后很少有繼續(xù)深入的研究，一方面是因為缺少持續(xù)省級科技計劃項目資助，另一方面主要是以職稱評審為導(dǎo)向，開展相關(guān)科研主要是為了評審職稱。建議省級科技主管部門開展科技計劃項目績效評價研究，對在項目執(zhí)行期中取得較好或確有繼續(xù)支持必要的項目提供持續(xù)支持。對部分項目在執(zhí)行期取得的科研成果未轉(zhuǎn)化或未公開發(fā)表的，但是經(jīng)過驗證確實在基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面取得實際效用的，也應(yīng)該通過績效評價獲得進(jìn)一步支持。

4.3 持續(xù)做好人才隊伍建設(shè)

甘肅省的青年科技人才對省級杰出青年科學(xué)基金較為關(guān)注，但對于依托重點實驗室開展相關(guān)領(lǐng)域研究工作長達(dá)數(shù)十年的科研人員而言，更多關(guān)注的是甘肅省基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體項目，這也是目前能代表甘肅省優(yōu)秀科研團(tuán)隊的最高項目。但是要達(dá)到這個水平，需要有人最初默默無聞的奉獻(xiàn)，辛勤的培育出相關(guān)團(tuán)隊，經(jīng)過幾代人在同一個領(lǐng)域開展長期、持續(xù)合作研究，不斷積累才有可能形成院?；蛟核膭?chuàng)新團(tuán)隊，在該領(lǐng)域取得一定的成績，達(dá)到一定研究水平才有可能獲得省級基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體的資助。因此要避免為了申報“群體”而臨時組建這種形式，對缺少長久合作基礎(chǔ)、團(tuán)隊不夠穩(wěn)定的應(yīng)該不予提倡。對于已經(jīng)獲得省級基礎(chǔ)研究創(chuàng)新群體資助的團(tuán)隊，更應(yīng)該要注重團(tuán)隊持續(xù)發(fā)展，做好人才梯隊建設(shè)和團(tuán)隊骨干的培養(yǎng)，對取得較好成績的也應(yīng)該推薦申報國家創(chuàng)新研究群體項目。